廖小文

摘要：文章揭示了美國(guó)自建國(guó)以來(lái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和高新技術(shù)的立法保護(hù)，總結(jié)了美國(guó)科技立法的四個(gè)特征，結(jié)合我國(guó)的科技立法狀況，提出了我國(guó)科技立法應(yīng)該加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新方面的立法等四個(gè)方面的建議。

關(guān)鍵詞：科技立法；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；高新技術(shù)；科技立法策略

中圖分類號(hào)：D63文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2009）06-0010-02

美國(guó)建國(guó)200多年，世界科技革命的核心從二戰(zhàn)后由歐洲向美國(guó)轉(zhuǎn)移，至今美國(guó)無(wú)論從研究開(kāi)發(fā)的投入或者是從科技產(chǎn)品的產(chǎn)出上都已經(jīng)成為世界上首屈一指的科技核心大國(guó)。第一次科技革命時(shí)期，美國(guó)的富爾頓在1807年發(fā)明了輪船；第二次科技革命時(shí)期，美國(guó)在科學(xué)和技術(shù)研究以及技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新方面都是最具影響力的國(guó)家之一。美國(guó)也帶動(dòng)了以原子能技術(shù)、航天技術(shù)和電子計(jì)算機(jī)應(yīng)用為代表的第三次科技革命。

為什么在短短的200多年里美國(guó)能夠取得如此多的科技成就，并且利用這些成就迅速發(fā)展成為世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)？其中相當(dāng)重要的一點(diǎn)是：美國(guó)自建國(guó)以來(lái)，都非常重視科學(xué)技術(shù)的立法。因此美國(guó)的科技立法史值得我們深入研究，尤其是美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和高新技術(shù)的立法保護(hù)。

一、美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)

（一）對(duì)專利權(quán)的保護(hù)

美國(guó)是實(shí)行專利制度較早的一個(gè)國(guó)家。在1783年制定的《合眾國(guó)憲法》第8條第1項(xiàng)中就明確規(guī)定：“國(guó)會(huì)有權(quán)對(duì)作者和發(fā)明人各自的著作和發(fā)明，授予一定期限的專利權(quán)，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技術(shù)的發(fā)展”。依據(jù)這一規(guī)定，1790年美國(guó)頒布了第一部《專利法》。以后經(jīng)過(guò)多次修改、補(bǔ)充才形成現(xiàn)行的專利法。美國(guó)的專利法同世界上其他國(guó)家專利法比較，有其獨(dú)特之處。如美國(guó)在專利申請(qǐng)上實(shí)行發(fā)明在先原則，在專利審批方面實(shí)行完全審查制，這與英、法等國(guó)所實(shí)行的申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t和延遲審查制不同。美國(guó)的專利分為發(fā)明專利、植物專利和外觀專利三種，專利的保護(hù)范圍也比較廣泛。

（二）對(duì)版權(quán)的保護(hù)

版權(quán)即著作權(quán)，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的作者對(duì)其作品所享有的權(quán)利。美國(guó)第一部《版權(quán)法》是在1790年頒布的，該版權(quán)法僅給予書(shū)籍、地圖等書(shū)面作品版權(quán)保護(hù)，以后的版權(quán)保護(hù)才延伸到戲劇表演、音樂(lè)、照片及其他一些藝術(shù)作品。美國(guó)的現(xiàn)行版權(quán)法是1976年頒布的，該版權(quán)法規(guī)定，版權(quán)的保護(hù)期為作者有生之年加死后50年。并且此法對(duì)“印制條件”、“注冊(cè)制度”以及“轉(zhuǎn)讓制度”都有明確的規(guī)定與說(shuō)明。

（三）對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

商標(biāo)是一種標(biāo)記，承載著企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，是企業(yè)綜合信息傳遞的媒介。美國(guó)第一部《商標(biāo)法》是在1870年頒布的?，F(xiàn)行商標(biāo)法是1946年頒布的《蘭哈姆法》，該商標(biāo)法規(guī)定，美國(guó)各州都有商標(biāo)立法權(quán)，有商標(biāo)的“州級(jí)注冊(cè)權(quán)”，并設(shè)有州級(jí)注冊(cè)機(jī)關(guān)。商標(biāo)權(quán)在美國(guó)可以轉(zhuǎn)讓或允許他人使用，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓時(shí)必須連同企業(yè)本身或企業(yè)信譽(yù)一起，而不能單純轉(zhuǎn)讓。

（四）對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)

隨著計(jì)算機(jī)事業(yè)的不斷發(fā)展，軟件的作用越發(fā)顯得重要。軟件是不同于硬件的一種特殊形式的知識(shí)產(chǎn)品，按當(dāng)前的技術(shù)水平而言，極容易進(jìn)行復(fù)制和仿制。在這種形勢(shì)下，為維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)益，保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件這種特殊形式的知識(shí)產(chǎn)品不受侵犯，美國(guó)利用專利法、版權(quán)法對(duì)計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行保護(hù)，取得了較為良好的效果。

（五）對(duì)集成電路芯片的保護(hù)

美國(guó)是最早制造出半導(dǎo)體集成電路的國(guó)家。世界上10大集成電路芯片制造公司中美國(guó)占4家，其銷售額占10大公司總銷售額的45.8%。1979年美國(guó)國(guó)會(huì)就開(kāi)始討論“以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)集成電路掩膜”的議案，1984年美國(guó)通過(guò)了《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》，并把它列為現(xiàn)行版權(quán)法的第九章。由此，美國(guó)成為了世界上第一個(gè)單獨(dú)立法保護(hù)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家。

二、美國(guó)對(duì)高新技術(shù)的法律保護(hù)

（一）對(duì)生物技術(shù)發(fā)展的立法

1976年美國(guó)頒布了《美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生院重組DNA分子研究的準(zhǔn)則》?！稖?zhǔn)則》的宗旨在于：使生物技術(shù)研究繼續(xù)下去，而又恰當(dāng)?shù)胤乐箍赡墚a(chǎn)生的危險(xiǎn)后果。《準(zhǔn)則》的基本內(nèi)容是細(xì)分各個(gè)可能進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)等級(jí)，從而確定目前應(yīng)允許進(jìn)行哪些試驗(yàn)并制訂出為這些試驗(yàn)的遏制重組有機(jī)體的程序?！稖?zhǔn)則》還詳細(xì)規(guī)定了重組DNA的有關(guān)科學(xué)家及他們所在的大學(xué)、這些大學(xué)的生物災(zāi)害委員會(huì)、國(guó)家衛(wèi)生院的法律責(zé)任與法律地位。

（二）對(duì)材料技術(shù)發(fā)展的立法

美國(guó)很早就認(rèn)識(shí)到材料特別是戰(zhàn)略材料的重要性，并通過(guò)立法奠定良好的基礎(chǔ)。因此在材料領(lǐng)域內(nèi)通過(guò)了一系列法案、法規(guī)。如1946年《戰(zhàn)略和關(guān)鍵材料貯備法案》和1980年《國(guó)家材料和礦物政策的研究開(kāi)發(fā)條例》。自1986年首次發(fā)明高溫超導(dǎo)（HTS）材料以來(lái)，鑒于它潛在的重大軍事與經(jīng)濟(jì)價(jià)值，美國(guó)政府迅速作出反應(yīng)，為確保超導(dǎo)研究居世界領(lǐng)先地位，1988年國(guó)會(huì)通過(guò)了三個(gè)與超導(dǎo)研究有關(guān)的法案，分別是《貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)綜合法》、《國(guó)家超導(dǎo)與競(jìng)爭(zhēng)力法》、《國(guó)家超導(dǎo)體制造工藝技術(shù)法》。

（三）對(duì)信息技術(shù)發(fā)展的立法

信息技術(shù)主要包括微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、軟件技術(shù)和現(xiàn)代通信技術(shù)等相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)。它對(duì)當(dāng)前和未來(lái)經(jīng)濟(jì)以及人類社會(huì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響。美國(guó)從上世紀(jì)60年代以來(lái)就開(kāi)始重視與促進(jìn)信息技術(shù)發(fā)展直接相關(guān)的立法。主要有1966年的《信息自由法》、1984年的《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》等?？缛?0年代后，美國(guó)對(duì)利用計(jì)算機(jī)犯罪的立法日益成熟，在1984年相繼頒布了三項(xiàng)法令：《小企業(yè)計(jì)算機(jī)安全與教育法》、《信用卡欺騙法》、《偽造信息存取設(shè)備與計(jì)算機(jī)欺詐及濫用法》。

（四）對(duì)空間技術(shù)發(fā)展的立法

空間技術(shù)主要包括衛(wèi)星技術(shù)、航天技術(shù)和遙感技術(shù)。早在1958年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《國(guó)家航空和宇宙航行法》，這一立法極大地推動(dòng)了美國(guó)空間技術(shù)的發(fā)展。為解決政府與私營(yíng)企業(yè)共同開(kāi)展通訊技術(shù)商品化活動(dòng)，1962年國(guó)會(huì)頒布了《通信衛(wèi)星法》，1980年又通過(guò)了《太空工業(yè)化法》，這部法律為美國(guó)私營(yíng)航空活動(dòng)提供了重要的立法依據(jù)。此外，美國(guó)還在1984年頒布了《地面遙感商業(yè)化法》以及《商業(yè)空間發(fā)射法》等。

此外，美國(guó)還為促進(jìn)本國(guó)科技進(jìn)步發(fā)展提供資金方面的保障。美國(guó)在1950年頒布了《國(guó)家科學(xué)基金法》，并依據(jù)此法設(shè)立了國(guó)家基金會(huì)（National Science Foundation，NSF），該基金會(huì)是美國(guó)國(guó)會(huì)與總統(tǒng)的最高科技幕僚機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)為規(guī)劃具有前瞻性的科技發(fā)展方向，補(bǔ)助各大學(xué)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究計(jì)劃。

三、美國(guó)科技立法的特點(diǎn)

從美國(guó)自建國(guó)以來(lái)的科技政策與立法中，我們可以總結(jié)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）與時(shí)俱進(jìn)的科技立法政策

美國(guó)的科技立法非常注重與時(shí)代的同步性，科技立法政策隨著科技的發(fā)展而不斷地調(diào)整和適應(yīng)。例如在20世紀(jì)80年代，美國(guó)政府為了加強(qiáng)開(kāi)發(fā)工作和促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，制定和修改了一系列法規(guī)，如修改反托拉斯法；頒布1984年《國(guó)家合作研究法》；頒布促使科研成果商品化的1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》；支持小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，制定1982年《小企業(yè)創(chuàng)新研究法案》及1987年《技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力法案》。

（二）特別注重對(duì)科技前沿領(lǐng)域的法律保護(hù)

縱觀美國(guó)的科技立法，其保護(hù)范圍幾乎涵蓋了所有科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域。對(duì)計(jì)算機(jī)軟件、集成電路芯片和空間技術(shù)以及信息技術(shù)的法律保護(hù)，充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)。這些對(duì)于促進(jìn)美國(guó)的科技發(fā)展與創(chuàng)新都起到了很大的作用。這也使得美國(guó)的科技成就在很長(zhǎng)一段時(shí)間里總是領(lǐng)先于世界其他國(guó)家，科技成果更是源源不斷。