王明德

摘要：由貴族政治向官僚政治的轉(zhuǎn)變是春秋戰(zhàn)國時(shí)期一項(xiàng)重要的政治制度變革。建立在分封制和宗法血緣關(guān)系基礎(chǔ)之上的貴族政治必然會(huì)隨著分封制的衰落和血緣關(guān)系的淡化及王室式微而漸趨崩潰。日趨激烈的諸侯國之間的競爭要求集權(quán)體制代替分權(quán)體制，郡縣制就是適應(yīng)中央集權(quán)體制的需要而出現(xiàn)的新的政治制度，與此相聯(lián)系的是任命制取代世襲制，集權(quán)制取代分權(quán)制，官僚政治取代貴族政治。

關(guān)鍵詞：春秋戰(zhàn)國時(shí)期；貴族政治；官僚政治；分封制；郡縣制

中圖分類號(hào)：D691文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1002-7408(2009)03-0104-03

先秦時(shí)期的貴族政治是建立在分封制和宗法制以及“世卿世祿”制基礎(chǔ)之上的由貴族代表人物掌握政權(quán)的政治制度。官僚政治是建立在官吏的選拔和任命制基礎(chǔ)之上，按照職能和職位分工、分層管理原則建立起來的中央或地方行政權(quán)力體系，包括有關(guān)官僚機(jī)構(gòu)的組織運(yùn)作與官僚的活動(dòng)及一套完整的制度規(guī)定。兩者既相互區(qū)別又相互聯(lián)系，都是與特定社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)相適應(yīng)、與特定社會(huì)發(fā)展階段相聯(lián)系的政治制度。由貴族政治轉(zhuǎn)變?yōu)楣倭耪螣o疑是中國古代政治制度的一個(gè)重大轉(zhuǎn)變。關(guān)于這種轉(zhuǎn)變，一般認(rèn)為是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革引起的上層建筑變革在政治制度方面的反映。一種有代表性的觀點(diǎn)是：“新的封建生產(chǎn)關(guān)系開始沖擊舊的奴隸社會(huì)的上層建筑，貴族世官制衰落了，一部分逐漸采用封建剝削方式的舊貴族、軍功貴族和新官僚隨著經(jīng)濟(jì)地位的變化，迫切要求取得政治上的權(quán)力，他們利用奴隸和平民的力量，向奴隸主貴族展開了激烈的奪權(quán)斗爭，而上層衰落下層上進(jìn)的士階層則成了新興階層的政治支柱。地主階層在奪權(quán)斗爭中，需要改變舊的貴族世官制，一經(jīng)奪得政權(quán)，更需要新的官僚制度鞏固政權(quán)?！爆F(xiàn)有的政治制度史著作也多是從宗法政治秩序的崩潰、王室衰微、政權(quán)下移、士階層的崛起、各諸侯國變法運(yùn)動(dòng)和中央集權(quán)的建立及官僚政治的確立等思路來闡述兩種政治制度嬗遞的過程及原因的。應(yīng)當(dāng)說以往的研究從多個(gè)方面加深了人們對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)，但作為一項(xiàng)重大的制度變革，現(xiàn)有的討論還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，本文擬就兩種政治制度嬗遞的內(nèi)在根據(jù)、變革路徑等問題作一探討。

一、分封制的衰落導(dǎo)致貴族政治的衰落

分封制與貴族政治相伴而生，分封制的推行必然是貴族統(tǒng)治，而分封制的衰落也必然導(dǎo)致貴族政治的衰落。分封制是適應(yīng)父權(quán)家族制擴(kuò)大化的需要，把宗法血緣關(guān)系與政治關(guān)系緊密結(jié)合起來的政治體制，是由血緣政治向地緣政治過渡的必然而又合理的制度安排。在由方國林立過渡到統(tǒng)一王朝的過程中及其以后的相當(dāng)長時(shí)間里，分封制提供了一種有效的國家治理形式和政治架構(gòu)。完全意義上的分封制創(chuàng)行于西周?！拔粑渫蹩松?，成王定之。選建明德。以藩屏周”，“昔周公吊二叔之不成，故封建親戚以蕃屏周”。周代的分封制是以宗法制度為核心，按照血緣關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近，通過“封諸侯，建藩衛(wèi)”的方式，來實(shí)現(xiàn)國家治理的政治體制。宗法制度則是由原始的父系家長制的財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)演變而來的，是以嫡長子繼承制為特點(diǎn)的權(quán)力分配制度。周天子為天下大宗，其嫡長子為宗子，是王位的繼承者，世代保持大宗地位；庶子為小宗，周天子封之為諸侯，其對(duì)周天子是小宗，而在其封國內(nèi)卻是大宗，君位和封爵由嫡長子繼承，也稱宗子，世代保持在本族內(nèi)大宗地位，他分給卿大夫以土地和居民。卿大夫又封士。每一個(gè)梯次對(duì)其下都是大宗，對(duì)其上都是“小宗”。這樣自天子以下以至于士就在全國范圍內(nèi)形成了一個(gè)以血緣關(guān)系為紐帶的宗法系統(tǒng)。

分封制實(shí)質(zhì)上是父權(quán)家族制擴(kuò)大化的結(jié)果。它是已取得統(tǒng)治權(quán)力的宗族在擁有一個(gè)共主的基礎(chǔ)上，其他家族成員共同享有對(duì)整個(gè)國家的統(tǒng)治權(quán)力。周初的分封，周族同姓的姬氏占了分封總數(shù)70個(gè)中的53個(gè)，其余姜氏、贏氏、殷商之后、帝舜之后等，有些屬于周族，有些屬于同一文化系統(tǒng)，被周族所認(rèn)可。這樣，原來的家長成了天子，他的兒子們、親屬們、朋友們成了諸侯，然后這些諸侯的兒子、親屬、朋友們又成了卿大夫，卿大夫的兒子、親屬、朋友們又成了整個(gè)社會(huì)最基本的管理單位——父權(quán)家庭。這個(gè)家庭負(fù)責(zé)帶領(lǐng)其他鄰居從事生產(chǎn)。于是就形成了最基本的四個(gè)等級(jí)：天子、諸侯、卿大夫、父權(quán)家庭。分封制的實(shí)行，使周初的王權(quán)得到加強(qiáng)，“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”的原則得以確立，各地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系得以密切，邊遠(yuǎn)地區(qū)得到開發(fā)。而且分封制作為一種傳統(tǒng)農(nóng)耕社會(huì)中的政治制度，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。嫡長子繼承制至少在理論上排除了可能的繼承紛爭。宗法制度使所有人的身份、地位，在一出生的那一時(shí)刻就已經(jīng)決定了，等級(jí)排列的標(biāo)準(zhǔn)非常單一，只有一個(gè)血緣標(biāo)準(zhǔn)，所以等級(jí)排列的清晰度非常高。如果配之以相應(yīng)的禮樂制度，在一個(gè)生活相對(duì)固化的農(nóng)業(yè)社會(huì)里，如果制度目標(biāo)的選項(xiàng)第一位是穩(wěn)定的話，那么分封不失為一種比較好的選擇。

但是，在分封制條件下，雖然天子與諸侯之間的君臣名分一定，但諸侯對(duì)卿大夫所擁有的權(quán)力要大于天子之于諸侯。諸侯在自己的封地內(nèi)有充分的主權(quán)。天子和各級(jí)諸侯、卿大夫在各自轄區(qū)內(nèi)各自為政，即所謂“分土而治”。周天子是名義上的天下共主和最高統(tǒng)治者，但對(duì)諸侯沒有實(shí)質(zhì)性的約束。天子與諸侯之間是一種類似盟約的關(guān)系。費(fèi)孝通認(rèn)為，周初建立的分封制度實(shí)際上是把權(quán)力按地域分散到了分封貴族們的手中?！罢?quán)并不集中在最高的王的手上，這是個(gè)一層層重疊著的權(quán)力金字塔，每個(gè)貴族部分享著一部分權(quán)力，王奈何不得侯，侯也奈問不得公，一直到士都是如此。他們?cè)谝欢ǖ姆秶畠?nèi)，各層有各層的政權(quán)，所以我們可以說大夫和士也是握有政權(quán)的統(tǒng)治者的一部分?！敝芡跏遗c各諸侯國的關(guān)系，主要靠宗法血緣、姻親紐帶和周王室的威望與實(shí)力來維系。宗法制度把族權(quán)與政權(quán)緊密地結(jié)合在一起。隨著時(shí)間的推移，分封之初的宗法血緣關(guān)系逐漸淡化。這樣，維系周王室與各諸侯國的關(guān)系主要靠周王室的實(shí)力。當(dāng)周王室強(qiáng)大時(shí)，各諸侯國尚能臣服。但當(dāng)王室衰微之時(shí)，各諸侯國便成為一種離心力量，出現(xiàn)不服之勢(shì)，甚至與王室分庭抗禮，整個(gè)社會(huì)會(huì)呈現(xiàn)出無序狀態(tài)。更重要的是分封制的維持，全賴王室對(duì)于禮樂征伐的主持，同時(shí)需要不斷地對(duì)外擴(kuò)張，以滿足不斷分封的需求，可是王室的擴(kuò)張能力往往要受到各種因素的制約，一旦擴(kuò)張的步伐減慢乃至停滯，就不得不自削王室的領(lǐng)地以滿足分封，這樣就損害了王室的實(shí)力。久之，封建的秩序也就難以維持了。國都?xì)埰?，平王東遷，勢(shì)必“禮崩樂壞”，天下大亂，亂的結(jié)果最終是郡縣制取代了封建制。

二、貴族政治的特性導(dǎo)致它自身的崩潰

以血緣關(guān)系在各方面起主要支配作用的貴族政治。當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的發(fā)展消解了貴族對(duì)血緣和宗法紐帶的神秘感時(shí)，政治的危機(jī)就會(huì)出現(xiàn)。而且貴族政治的結(jié)果必然造成貴者恒貴，世襲貴族養(yǎng)尊處優(yōu)，易造成脫離社會(huì)的停滯腐化現(xiàn)象，以至最終失去對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的駕馭能力。又因?yàn)橘F族政治是以對(duì)全國土地、人民、權(quán)力層層分割分區(qū)統(tǒng)治為前提，其特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)分散，政治割據(jù)。必然會(huì)導(dǎo)致地方的分散性與全國各地政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

不平衡性，這樣就會(huì)打破貴族與貴族之間，王室與貴族之間的權(quán)力平衡，造成貴族政治統(tǒng)治秩序的混亂，而且貴族政治的基礎(chǔ)與各要素的聯(lián)結(jié)完全依靠血緣紐帶的維系，而血緣紐帶則必然要隨時(shí)間的推移疏遠(yuǎn)松弛。因此，貴族政治必然要被歷史的發(fā)展所毀壞，與此結(jié)合的王權(quán)也必定趨于衰微。

分封制的發(fā)展使地方日益成為強(qiáng)大的權(quán)力實(shí)體，王室的權(quán)力和威望受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)?；趹?zhàn)爭的日益頻繁，春秋戰(zhàn)國時(shí)期各國普遍進(jìn)行變法活動(dòng)，以圖加強(qiáng)國家力量，同時(shí)中央集權(quán)也發(fā)展起來。各國變法的主要措施包括：首先，建立官僚體系，世襲制被任命制取而代之，世家大族對(duì)官職的壟斷受到制約，官僚階層的流動(dòng)性增強(qiáng)，樹立了權(quán)力領(lǐng)域中的國君獨(dú)尊形象。君王通過任命、罷免以及監(jiān)督檢查等手段來控制官僚，加強(qiáng)權(quán)力的統(tǒng)一和集中。其次，建立郡縣制度，代替原有的分封制，限制貴族的權(quán)力，加強(qiáng)中央集權(quán)。再次，在軍事方面建立征兵制與常備兵制。兵權(quán)和軍權(quán)集中于國君，保障了國君的權(quán)力和地位。這說明春秋戰(zhàn)國時(shí)期皇權(quán)已經(jīng)處于醞釀之中，各國的政治變革為秦大一統(tǒng)后建立全國性的皇權(quán)制作了多方面的準(zhǔn)備。建立國君任命的官僚體系是權(quán)力集中于國君的開始；郡縣制度的建立是地域、制度和地方治理權(quán)力統(tǒng)一的開始；而建立征兵制和常備兵制則是維護(hù)國君權(quán)力和國家統(tǒng)一的保障。史實(shí)表明，那種宗法血緣與政治關(guān)系互補(bǔ)型的國家形態(tài)——分封制已失去了存在的根據(jù)，必須對(duì)此進(jìn)行改革，使之向純粹的以地緣關(guān)系為基礎(chǔ)的政治社會(huì)過渡。而郡縣制正是順應(yīng)這種大趨勢(shì)創(chuàng)造并選擇的一種新的國家治理方法。

三、郡縣制的推行催生出官僚政治

郡縣制追求權(quán)力集中和行政效率，其勢(shì)在合，其結(jié)果是中央集權(quán)，官僚取代貴族，官僚政治取代貴族政治。郡縣制萌芽于春秋，成熟于戰(zhàn)國。完善于秦漢。春秋時(shí)期，在外部威脅加劇的情況下，一些諸侯國國君因?yàn)閼?zhàn)事需要，遂加強(qiáng)中央集權(quán)，建立起對(duì)地方的直接管理制度。縣的設(shè)置稍早于郡，它出現(xiàn)在春秋初期，其產(chǎn)生有以下幾種情況：一是齊、晉、秦、楚等大國為加強(qiáng)中央集權(quán)，往往在新兼并的土地上置縣。如秦武公“十年，伐邦、冀戎，初縣之。十一年，初縣杜、鄭?！薄岸?，楚子為陳夏氏亂故，伐陳……因縣陳”。此后，這種縣的出現(xiàn)就更加普遍了?！按呵镏泻?，始而星羅棋布，繼而強(qiáng)兼弱削?！饨ㄖ褳榭たh，蓋不自秦始也。自莊公之世，而楚文王已縣申、息，封畛于汝。逮后而晉有四十縣。”二是諸侯國內(nèi)，分割卿大夫的采邑為縣。如晉“遂滅祁、羊舌氏?！制钍现镆詾槠呖h，分羊舌氏之田以為三縣?！钡谌N情況是為方便管理，聚并一些鄉(xiāng)、邑、聚為一縣。這種縣在商鞅變法時(shí)的秦國得到大量設(shè)置。秦孝公十二年?！安⒅T小鄉(xiāng)聚，集為大縣?！贝送?，還有一些大的都邑稱縣，如晉國都城絳稱絳縣。

郡的設(shè)置在春秋中后期，最早出現(xiàn)在晉、秦邊地。秦晉與戎狄鄰，雙方經(jīng)常發(fā)生戰(zhàn)爭，秦晉多次取勝，疆域大為拓展。據(jù)記載：晉“獻(xiàn)公并國十七，服國三十八”，秦穆公“益國十一。開地千里”。兩國在新占領(lǐng)的地區(qū)設(shè)郡進(jìn)行管理?？たh初無統(tǒng)屬關(guān)系，二者只是依地方遠(yuǎn)近富庶荒鄙來區(qū)別?？こ踉O(shè)于邊地，面積較大，但因地廣人稀，位置偏僻，地位反比縣低。由于郡明顯帶有軍事性質(zhì)，國君一般賦予郡守處置突發(fā)事變的權(quán)力，郡守可以征發(fā)郡壯丁，征收一郡財(cái)賦。

戰(zhàn)國時(shí)期，由于生產(chǎn)的發(fā)展，邊地逐漸繁榮，就在郡下分設(shè)若干縣。在內(nèi)地，由于征戰(zhàn)頻繁，也需置郡專司軍事，最終便形成以郡統(tǒng)縣的行政格局。這一時(shí)期郡縣制的特點(diǎn)是：一是各國普遍設(shè)置郡縣。二是各國郡縣的大小規(guī)模開始趨向一致。齊雖無郡制，但實(shí)行五都制，下面設(shè)縣，與郡同。三是各國郡縣的性質(zhì)開始趨于一致，原來的分封制逐漸取消。四是各國郡縣之間有了統(tǒng)屬關(guān)系。因而郡統(tǒng)縣的關(guān)系也逐漸確立。盡管如此，由于戰(zhàn)國時(shí)期各諸侯國之間長期戰(zhàn)爭，因而制度無法統(tǒng)一，與采邑制并存?？たh制度尚未完備。

在秦國，商鞅變法“集小都鄉(xiāng)邑聚為縣，置令丞”，以什伍為制重編戶籍，以軍功定尊卑爵秩等等措施，就是要鏟除舊的血緣關(guān)系。商鞅變法確定了秦國郡縣制發(fā)展的方向，而郡縣制的發(fā)展又是秦得以征服山東六國，發(fā)展為帝國的重要原因之一。

秦王朝統(tǒng)一全國后，秦始皇聽從廷尉李斯的建議，廢除“世卿世祿”和“分土封侯”制。中央設(shè)三公九卿，只對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。過去由宗室姻親組成的國家機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在為大批官僚和軍功顯貴所取代。郡縣制取代分封制，官僚制取代貴族制，地緣政治組織取代了血緣政治組織，一種新型的國家形態(tài)和國家管理方式及政治體制由此建立起來。

秦郡大小不一，有的數(shù)郡相當(dāng)今之一省，有的一郡即當(dāng)今之一省，會(huì)稽郡就大體相當(dāng)于今之浙江，九江郡大體相當(dāng)于今之江西。秦的設(shè)郡情況：一是因襲原郡而設(shè)。如隴西郡、北地鄂、巴郡、蜀郡、漢中郡、上郡、云中郡、雁門郡等；二是在六國都邑舊地新設(shè)，如在魏國的舊都安邑設(shè)河?xùn)|郡。在韓國的都城陽翟設(shè)穎川郡，在趙國的都城邯鄲設(shè)邯鄲郡等；三是在新辟疆土上或重要地區(qū)及交通要道設(shè)郡。如三川郡、東郡、薛郡、碭郡、會(huì)稽郡、南陽郡、瑯琊郡等?？h為二級(jí)政區(qū)，總數(shù)約在千個(gè)左右?？h分大、小，萬戶以上者為大縣，萬戶以下者為小縣。其長官叫令或長。大縣為令，小縣為長，負(fù)責(zé)行政事務(wù)，另設(shè)縣尉管理軍事。又設(shè)縣丞，助理縣長(令)處理政務(wù)，兼管司法訴訟?？h以下設(shè)鄉(xiāng)、亭?！按舐适镆皇?，亭有長，十亭一鄉(xiāng)，鄉(xiāng)有三老，有秩、嗇夫、游繳?！比险平袒瑔莘蚬苈犜A，游繳職治安。這是一種上下一體、縱向貫通的地方政體。每一位地方長官都是代行皇帝或中央政府所賦予的權(quán)力，代表中央對(duì)地方行使統(tǒng)治權(quán)，遵循國家的法令，秉承君主的意旨行事，他們沒有自身的權(quán)力或利益分割，也不向皇帝以外的任何人負(fù)責(zé)。他們都由中央直接任免，職位不能世襲。

在政治體制上，建立起以皇權(quán)為核心、以官僚制為載體的中央集權(quán)的“帝國體制”。在帝國體制的政治結(jié)構(gòu)中，國家的立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)等等所有一切權(quán)力都掌握在皇帝手中?；蕶?quán)是帝國政治的核心，官僚是皇權(quán)政治的工具?；实奂仁橇⒎ㄕ?，又凌駕于法律之上?；实壑碌乃谐济?，包括治人者與治于人者，不管是貴族、官僚、地主、農(nóng)民，都要受到皇權(quán)的統(tǒng)治而無一例外。地方和中央的關(guān)系結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)的是垂直層序統(tǒng)治模式。地方與地方之間不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能向上與中央發(fā)生聯(lián)系。中央統(tǒng)一管轄的郡縣制取代了層層分封的分封制。皇帝將地方的治民權(quán)與土地權(quán)分離，地方政府有品級(jí)的官員一律由中央任命，代表皇帝去行使統(tǒng)治權(quán)。

郡縣制取代分封制的必然結(jié)果就是貴族制讓位于官僚制。官僚制是順應(yīng)中央集權(quán)和皇權(quán)制的需要而產(chǎn)生的一種新的組織形式和管理體制。它實(shí)行中央集權(quán)的政治統(tǒng)治，官吏直接受權(quán)于皇帝，整個(gè)統(tǒng)治機(jī)構(gòu)具有等級(jí)隸屬、職責(zé)明確、分工細(xì)密等特點(diǎn)。官僚制依靠各種詔書律令的頒布，行政文書的運(yùn)轉(zhuǎn)而發(fā)揮其功能。在官僚制時(shí)代，不管是舊貴族、新貴族，還是新興的士人階層，都必須通過任命，轉(zhuǎn)化為官僚，才能成為政體的直接參與者。從這個(gè)意義上說，貴族從分封制下的社會(huì)政治階層轉(zhuǎn)化成了郡縣制下的社會(huì)階層，成為官僚的貴族便不再具有封地主人和天子臣屬的雙重身份，而僅僅只有天子臣屬的一種身份。

責(zé)任編輯：崔穎