馮莉佳

摘要本文從懲罰性賠償制度的定義入手,揭示了懲罰性賠償制度的起源和發(fā)展過(guò)程,分析了懲罰性賠償制度背后的公平法理,最后從適用條件的角度提出了在我國(guó)系統(tǒng)地引入懲罰性賠償制度的建議。

關(guān)鍵詞公平不法行為高度可苛責(zé)性

中圖分類(lèi)號(hào):D920.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-375-01

一、懲罰性賠償?shù)母攀?/p>

懲罰性賠償是源于英美法的制度,由于其特殊的功能目的,在現(xiàn)代法上顯示出了較強(qiáng)的生命力,并目逐漸為大陸法系國(guó)家所引進(jìn)和吸收。

二、懲罰性賠償?shù)亩x

(一)懲罰性賠償?shù)亩x

《牛津法律大辭典》對(duì)懲罰性賠償?shù)亩x是:價(jià)值重大的損害賠償或附加賠償性損害賠償金的損害賠償,它時(shí)常用于法院或陪審團(tuán)對(duì)被告人惡意的、加重的或野蠻的侵權(quán)行為之否定判斷。

美國(guó)《侵權(quán)行為法》重述第三版第908節(jié)之規(guī)定:“懲罰性賠償是在補(bǔ)償性賠償或名義上的賠償之外、為懲罰該賠償交付方的惡劣行為并阻遏他與相似者在將來(lái)實(shí)施類(lèi)似行為而給子的賠償。懲罰性賠償可以針對(duì)因被告的邪惡動(dòng)機(jī)或其莽撞時(shí)無(wú)視他人的權(quán)利而具有惡劣性質(zhì)的行為做出?！?/p>

(二)懲罰性賠償?shù)钠毡槎x

懲罰性賠償(punitive damages),又稱(chēng)懲戒性賠償(exemplary damages),刑罰性賠償(punitory damages),或報(bào)復(fù)性賠償(vindictive damages),或懲罰性賠償金(smart money),是指法院以判決的方式確定由加害人或者對(duì)損害負(fù)有賠償義務(wù)的人對(duì)受害人承擔(dān)超過(guò)實(shí)際損害的范圍的額外的金錢(qián)賠償。

二、懲罰性賠償?shù)钠鹪磁c發(fā)展

(一)懲罰性賠償制度的發(fā)展

從懲罰性賠償制度的起源來(lái)看,其目的是為了懲罰被告的不法侵害行為以及阻止被告及其他人在將來(lái)實(shí)施類(lèi)似的行為。不過(guò),隨著時(shí)間的推移,懲罰性損害賠償?shù)墓δ艿靡詳U(kuò)展,涵蓋了另外一些其他功能:如促進(jìn)受害人指責(zé)不法行為,更好地維護(hù)公正和秩序,補(bǔ)償受害人的訴訟費(fèi)用等。

(二)對(duì)懲罰性賠償制度的反對(duì)意見(jiàn)

在1996年與2000年之間,美國(guó)每年的懲罰性賠償是十億多美元,懲罰性賠償制度的蔓延和發(fā)展使得其適用不僅在美國(guó),在其他一些國(guó)家,如英國(guó),也變得不可預(yù)見(jiàn)。因此,如何限制懲罰性損害賠償?shù)臑E用已經(jīng)成為學(xué)者普遍關(guān)注的問(wèn)題。許多學(xué)者對(duì)損害性賠償提出了嚴(yán)厲的批評(píng)。反對(duì)此類(lèi)救濟(jì)的學(xué)者認(rèn)為,懲罰性損害賠償實(shí)際上是不公平的,因?yàn)樗麄兪乖娲蟀l(fā)橫財(cái)。此外,學(xué)者還認(rèn)為懲罰性損害賠償判決可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)同一行為的最高刑事處罰,他們聲稱(chēng)在某些情況下懲罰性損害賠償會(huì)使被告受雙重處罰,并侵犯被告的正當(dāng)程序權(quán)利。

三、法理基礎(chǔ)——公平

從法所追求的價(jià)值目標(biāo)分析,懲罰性賠償最終被立法者采納并實(shí)施的基礎(chǔ)就在于它對(duì)法律平等原則的維護(hù)。就懲罰性賠償在司法中的運(yùn)用來(lái)看,很多懲罰性賠償針對(duì)的都是行為人主觀惡意的侵權(quán),或是對(duì)社會(huì)上他人權(quán)利的漠視行為。這樣的行為本身就建立在現(xiàn)實(shí)生活里對(duì)社會(huì)資源掌握不平等的基礎(chǔ)之上:富人相對(duì)窮人擁有更多的財(cái)產(chǎn),大企業(yè)相對(duì)普通消費(fèi)者擁有更多的財(cái)富和對(duì)其產(chǎn)品的控制能力,這些擁有較多資源的主體一旦濫用自己的權(quán)力就會(huì)給其他相關(guān)對(duì)象造成損失。而一般法所確立的補(bǔ)償性賠償對(duì)這些主體的懲罰不能起到有效的阻止或遏制作用,懲罰性賠償就有了存在的必要。懲罰性賠償制度根據(jù)不法行為人的具體情況,對(duì)他們施以相對(duì)高昂的金錢(qián)懲罰來(lái)扭轉(zhuǎn)這種現(xiàn)實(shí)的不平等地位,旨在告誡這些優(yōu)勢(shì)主體,尊重他人的權(quán)利,誠(chéng)實(shí)履行自己的義務(wù),不得濫用自己的權(quán)力,否則將受到嚴(yán)厲的懲罰。

四、適用要件

首先,懲罰性賠償責(zé)任成立的核心條件——加害人之不法行為的高度可苛責(zé)性。當(dāng)一個(gè)人的行為需要經(jīng)由法律子以懲罰,必定是因?yàn)樗`背了一個(gè)社會(huì)所認(rèn)同的最基本的價(jià)值,嚴(yán)重傷害了法律所保護(hù)的社會(huì)秩序,同時(shí)這種違背與傷害在主觀上是可苛責(zé)的。因此,判定懲罰性賠償責(zé)任是否成立,首先需要檢驗(yàn)的是加害行為的惡性。而此種惡性恰是通過(guò)加害人之外觀行為與內(nèi)部心理狀態(tài)加以反映的。其中,尤以主觀心理狀態(tài)為要,原因有二:一為人的認(rèn)知能力有限,法律只能要求行為人承擔(dān)其意志之內(nèi)的行為責(zé)任,而不能苛責(zé)其承擔(dān)意志之外的行為責(zé)任。二為懲罰性賠償?shù)囊淮竽康脑谟谧瓒敉瑯又环ㄐ袨樵趯?lái)重復(fù)發(fā)生,而能夠通過(guò)法律進(jìn)行阻遏的唯有故意及重大過(guò)失等可苛責(zé)程度較高的主觀心理狀態(tài),而如一般過(guò)失、無(wú)過(guò)失等可苛責(zé)程度較低或者根本無(wú)可苛責(zé)的主觀心理狀態(tài),則不必以懲罰性賠償阻遏之,否則,將有侵害公民行為自由之虞。于是,加害人之行為的高度可苛責(zé)性,乃是懲罰性賠償責(zé)任得以成立的至為關(guān)鍵的條件。

具體而言,高度可苛責(zé)性通?？杀憩F(xiàn)為兩類(lèi)行為,一是故意實(shí)施的不法行為,包括心懷惡意,以傷害他人為目的的行為;利用自身優(yōu)勢(shì)地位,壓迫他人,導(dǎo)致他人受損害的行為;欺詐行為等等。二是具有重大過(guò)失的不法行為,即加害人對(duì)于其行為有可能發(fā)生的危險(xiǎn)具有主觀上的認(rèn)知,或者應(yīng)該有所認(rèn)知,卻不顧他人安危,導(dǎo)致他人受損的行為。

其次,其它條件包括:(1)原告受有損害。如果被告的惡劣行為并不會(huì)導(dǎo)致任何人受損,自然沒(méi)有予以懲罰的必要。(2)因果關(guān)系。原告所受之損害,乃是被告于主觀惡性心理之下實(shí)施不法行為的結(jié)果。(3)法律明確規(guī)定。關(guān)于懲罰性賠償責(zé)任的成立是否須以法律有明確規(guī)定為條件,存在著不同的做法。英美國(guó)家通常不作此種限制,而交由法官依先例并依具體案件事實(shí)斟酌而定,而引入懲罰性賠償?shù)拇箨懛ㄏ祰?guó)家則相對(duì)謹(jǐn)慎。比如在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū),懲罰性賠償目前只適用于法律有明文規(guī)定的場(chǎng)合,即根據(jù)其消費(fèi)者保護(hù)法、公平交易法、著作權(quán)法、證券交易法等部門(mén)法律部門(mén)中引入的懲罰性賠償規(guī)定而判決。事實(shí)上,這兩種做法都有偏頗之處,如果在立法上不對(duì)懲罰性賠償加以限制,一味依賴(lài)法官的自由裁量權(quán),將有可能致使其脫離控制,傷害法律的穩(wěn)定性與可預(yù)期性;而另一方面,若是將懲罰性賠償嚴(yán)格地限制于某些特殊的商事領(lǐng)域,又難以充分地發(fā)揮出其懲罰與阻遏之功能,亦難以在更寬泛的場(chǎng)域獲得其構(gòu)造良性社會(huì)秩序的功效。而英美法系與大陸法系國(guó)家也已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這些問(wèn)題,英美國(guó)家開(kāi)始通過(guò)立法將有可能判予懲罰性賠償?shù)男袨榧右灶?lèi)型化,而大陸法系國(guó)家也在積極研究如何妥當(dāng)?shù)卦黾討土P性賠償在私法案件中的適用可能。對(duì)此,我國(guó)在系統(tǒng)地引入懲罰性賠償制度時(shí)有必要以之為鑒。