肖 飛

摘要本文從WTO實體法和程序法探討了自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的法律依據(jù),WTO法的宗旨是自由貿(mào)易,金融危機背景下,本文對于堅持自由貿(mào)易具有實際意義。

關(guān)鍵詞實體法程序法自由貿(mào)易貿(mào)易保護

中圖分類號:D920.5文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-129-02

根據(jù)世界銀行最近報告的統(tǒng)計,自金融危機爆發(fā)以來,已有78項貿(mào)易保護主義措施被提出,其中47項已付諸實施。在20國集團內(nèi)就有17個國家存在貿(mào)易保護行為。因此,當前形勢下,審視WTO法的有關(guān)自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的規(guī)定,具有實際意義。

美國的約翰·O·麥金尼斯和馬克·L·莫維塞西恩稱WTO法為世界貿(mào)易憲法。可以說,WTO法為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易做出了根本性規(guī)定。

一、WTO法的實體法

根據(jù)法律規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容為依據(jù),法律規(guī)范可以分為實體法規(guī)范和程序法規(guī)范。其中,實體法規(guī)范以規(guī)定法律主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系為主要內(nèi)容的規(guī)范?，F(xiàn)代國際法也有實體法和程序法之分,作為當代國際法一個重要分支的WTO法也不例外。

WTO法是以多邊貿(mào)易體制為核心所形成的對國家或單獨關(guān)稅區(qū)的政府的貿(mào)易管理行為進行調(diào)整的國際法規(guī)范的總稱,既包括WTO作為一個國際經(jīng)濟組織的國際組織法律制度,也包括以其各項條約或法律文件為基礎(chǔ)所形成的調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系的一系列法律制度?！稙趵缁睾隙噙呝Q(mào)易談判結(jié)果的最后文件》、《建立WTO協(xié)定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》等程序規(guī)范除外)、烏拉圭回合部長大會通過的宣言和決定、各國關(guān)稅減讓表和服務(wù)承諾清單,構(gòu)成了WTO法的實體法主體。由于WTO法處于不斷發(fā)展過程中,所以,下列法律文件也屬于WTO實體法范疇:1)WTO成立后歷次部長大會上通過的部長宣言;2)新成員加入議定書;3)新成員加入議定書中明文列舉的加入工作組報告的條款;4)WTO成立后達成的新的關(guān)稅減讓表和服務(wù)貿(mào)易承諾清單;5)未來的多邊貿(mào)易談判所達成的協(xié)議。

WTO實體法的主體主要指《建立WTO協(xié)定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》等程序規(guī)范除外)。其中,附件一A是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定,包括:GATT1994、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議、實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生協(xié)議、紡織品與服裝協(xié)議、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議、反傾銷協(xié)議、海關(guān)估價協(xié)議、裝運前檢驗協(xié)議、原產(chǎn)地協(xié)議、進口許可程序協(xié)議、補貼與反補貼措施協(xié)議、保障措施協(xié)議;附件一BGATS及其附件,包括:GATS第二議定書、GATS第三議定書、GATS第四議定書、GATS第五議定書;附件一C與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)議定書;附件三貿(mào)易政策審議機制;附件四諸邊貿(mào)易協(xié)議。

WTO實體法不但調(diào)整國際貨物貿(mào)易,而且調(diào)整國際服務(wù)貿(mào)易,知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。

二、WTO實體法有關(guān)自由貿(mào)易的規(guī)定

《建立WTO協(xié)定》序言規(guī)定:WTO各成員應(yīng)以提高生活水平,保障充分就業(yè),保證實際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長,擴大貨物與服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的……;通過達成互惠互利安排,實質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘,消除國際貿(mào)易關(guān)系中的歧視待遇……決定建立一個完整的、更可行的和持久的多邊貿(mào)易體制……?？梢?WTO的宗旨是提倡并推行自由貿(mào)易。自由貿(mào)易的理念是:各國可以按照自然條件、比較利益和生產(chǎn)要素優(yōu)劣等自身條件,專門生產(chǎn)其最有利和相對有利的產(chǎn)品,促成各國產(chǎn)品和服務(wù)的專業(yè)化,自由貿(mào)易能最大限度的實現(xiàn)資源的合理配置,增進各國福利,提高人民生活水平。自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)主要是比較優(yōu)勢理論。根據(jù)比較優(yōu)勢理論,自由貿(mào)易無論對經(jīng)濟發(fā)達國家還是對發(fā)展中國家、甚至對最不發(fā)達國家,都會帶來福利。下面以WTO實體法的一些規(guī)定和WTO的實踐為例,說明WTO實體法的宗旨是實行自由貿(mào)易。

最惠國待遇原則是國際貿(mào)易賴以進行的基石,也是WTO法的基礎(chǔ),是貫穿于WTO多邊貿(mào)易協(xié)定各個領(lǐng)域的一條總的指導(dǎo)思想,涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。根據(jù)WTO實體法的相關(guān)規(guī)定,最惠國待遇原則指,任何締約方給予任何其他國家的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的任何好處、優(yōu)惠、特權(quán)、豁免或措施,應(yīng)當立即地和無條件地給予所有其他締約方境內(nèi)的相同產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。最惠國待遇原則具有互惠性、立即性、無條件性和依托第三方條約。

國民待遇原則是WTO法的一個重要原則,涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。根據(jù)WTO實體法的相關(guān)規(guī)定,國民待遇原則指,在國際貿(mào)易中,任何締約方不得對其他締約方的產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施實行歧視。

國民待遇常與最惠國待遇并行實施,成為國際貿(mào)易中平等與不歧視原則的缺一不可的兩翼。兩者的目標相同,都是為實現(xiàn)自由貿(mào)易,減少市場扭曲,但各自涉及領(lǐng)域和要調(diào)整的法律關(guān)系卻不相同。最惠國待遇原則處理的是兩種以上外國進口產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施之間的關(guān)系;而國民待遇原則面對的卻是外國和本國的產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施之間的關(guān)系問題。最惠國待遇原則主張在國際貿(mào)易過程中要對一切外國產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施一視同仁;而國民待遇原則要求在國際貿(mào)易過程中,外國和本國的產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,應(yīng)同等對待。

關(guān)稅是WTO各成員增加財政收入、保護國內(nèi)市場的重要手段。自由貿(mào)易理論提倡廢除所有妨礙自由競爭的做法,但是由于關(guān)稅透明度高,關(guān)稅作為保護國內(nèi)市場的手段被保存下來,然而關(guān)稅隨著多邊貿(mào)易談判的成功進行,不斷被削減,WTO成立后,隨著信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)定的實施,出現(xiàn)了零關(guān)稅。WTO體系的核心特征一直是定期降低世界關(guān)稅。烏拉圭多邊回合談判關(guān)于關(guān)稅減讓的成果,發(fā)達國家工業(yè)品關(guān)稅削減40%,加權(quán)平均稅率從6.3%降至3.8%,經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的加權(quán)平均關(guān)稅從8.6%減至6%。關(guān)稅降低,一般來說,進口產(chǎn)品在成員國內(nèi)的售價也會降低,給消費者帶來看得見的好處。正如杰克遜先生說:即便單方面降低關(guān)稅,一國常能獲得福利好處。當然,多國都減稅,就可創(chuàng)造出更大福利。通過多邊貿(mào)易回合談判達成的關(guān)稅減讓成果通過最惠國待遇原則無條件地適用于WTO的全體成員,從而促進世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易。

隨著多邊貿(mào)易回合談判的順利進行,關(guān)稅降低到比較低的水平,關(guān)稅保護國內(nèi)市場的作用日益下降,非關(guān)稅壁壘逐漸增多。非關(guān)稅壁壘指關(guān)稅以外的各種貿(mào)易保護措施。非關(guān)稅壁壘具有技術(shù)性強、隱蔽性好、涉及面廣、效果顯著、管制難度大的特點。在WTO法中,減少、限制和消除非關(guān)稅壁壘成為推動自由貿(mào)易的重要表現(xiàn)。烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達成了如下協(xié)議:《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《動植物衛(wèi)生檢驗措施協(xié)議》、《海關(guān)估價協(xié)議》、《進口許可程序協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《裝運前檢驗協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》等。這些協(xié)議規(guī)范WTO成員的相關(guān)行為,限制、減少成員實施非關(guān)稅壁壘,從而不斷推動自由貿(mào)易進程。

由上可見,WTO實體法里的最惠國待遇原則、國民待遇原則、關(guān)稅減讓、非關(guān)稅壁壘的管制,促進了自由貿(mào)易比較順利的在世界范圍內(nèi)進行。

三、WTO程序法有關(guān)自由貿(mào)易的規(guī)定

WTO程序法主要由GATT1994第22條、23條及《建立WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》組成。WTO程序法是解決成員間國際貿(mào)易爭端的,從而從程序上保證自由貿(mào)易的順利進行,WTO爭端解決機制就是建立在WTO程序法基礎(chǔ)上的。其中,GATT第22條和第23條是WTO爭端解決機制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。WTO爭端解決機制設(shè)立了專門的爭端解決機構(gòu),確立了爭端解決機構(gòu)對爭端的強制管轄權(quán),專家組的成立、專家組或上訴機構(gòu)報告的通過以及授權(quán)報復(fù)等重大事項采取反向協(xié)商一致,設(shè)立了上訴程序,規(guī)定了爭端解決各個階段的時限,磋商的最長時限為60天,專家組從成立到散發(fā)報告,原則上不超過9個月,上訴程序原則上不超過90天,加強了對裁決的執(zhí)行力度。這些制度設(shè)計為自由貿(mào)易的順利進行提供了強有力的保障。

WTO爭端解決機制為多邊貿(mào)易體制提供安全和可預(yù)見性,被視為WTO的最獨特貢獻,是實施和執(zhí)行WTO協(xié)議的一種最強有力的法律保障手段。根據(jù)世界銀行專家對1995-2002年WTO爭端解決活動的有關(guān)研究,投訴方的勝訴率是88%,據(jù)SharynO‘Hallorn2006年4月分析,總體上,WTO爭端解決機構(gòu)裁決的執(zhí)行率大約是80%.可見,WTO程序法有力地保障了自由貿(mào)易得以順利推進。

四、WTO實體法為貿(mào)易保護埋下隱患

盡管WTO實體法以推行自由貿(mào)易為宗旨,但是作為國際法的一個分支,畢竟是各成員意志協(xié)調(diào)一致的產(chǎn)物,而各成員在推行自由貿(mào)易的時候,由于各成員比較優(yōu)勢不同,由于各成員實力參差不齊,各成員談判代表多少有些擔憂,害怕實行完全的自由貿(mào)易會對某些領(lǐng)域本國產(chǎn)品可能造成難以承受的沖擊,因此,WTO法里規(guī)定了一些安全閥,或者形形色色的例外。WTO實體法規(guī)定了反傾銷和反補貼制度、保障制度、一般例外制度、安全例外制度、區(qū)域貿(mào)易制度、國有貿(mào)易企業(yè)制度、幼稚產(chǎn)業(yè)制度、動植物衛(wèi)生檢驗制度、技術(shù)標準制度、裝運前檢驗制度、原產(chǎn)地制度、服務(wù)貿(mào)易制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度和投資措施。這些制度有可能變相限制、扭曲、阻礙自由貿(mào)易,或在自由貿(mào)易中對其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護、投資措施造成歧視。其中,反傾銷制度、反補貼制度和保障制度作為實現(xiàn)公平貿(mào)易的手段,最有可能被各成員用于貿(mào)易保護。據(jù)WTO網(wǎng)站資料,到2009年4月24日為止,DSB共受理投訴390起,其中反傾銷投訴60起,反補貼投訴20起,保障措施投訴34起。在多哈發(fā)展回合多邊貿(mào)易談判中,一些發(fā)達成員提出了將投資、競爭、環(huán)境、人權(quán)、勞工等議題納入談判主題,其真正意圖是削弱發(fā)展中成員的比較優(yōu)勢,為本國產(chǎn)品贏得有利的競爭優(yōu)勢。WTO成立以來,西雅圖部長會議、坎昆部長會議和日內(nèi)瓦部長會議失敗,說明自由貿(mào)易立法進程暫時受阻。

正如一枚硬幣有兩面一樣,WTO實體法由于是各國意志協(xié)調(diào)的產(chǎn)物,而各國利益分歧總是存在的,為了達成協(xié)議,WTO實體法的規(guī)定難免不存在粗線條規(guī)定,具體規(guī)定留給各成員自己決定,有些方面只能做出原則性規(guī)定,或者不做規(guī)定,因此,WTO實體法的一些規(guī)定難免存在抽象、模糊、缺乏可操作性。正是因為這樣,WTO在推進自由貿(mào)易的同時,一些制度也有可能被成員作為進行貿(mào)易保護的工具。

五、WTO程序法為貿(mào)易保護埋下隱患

WTO程序法是國際法部門法里最強有力的的程序法,有學(xué)者因此稱國際法長了牙齒。但是WTO程序法還是可能被成員濫用,以達到貿(mào)易保護的目的。如:WTO成員由于受國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)集團壓力,明知實行保障措施違反WTO法,但是由于受這一措施影響的成員從磋商、投訴,到專家組、上訴機構(gòu)作出裁決和確定合理的執(zhí)行期限,一般需要2年左右時間,而WTO救濟措施的目的不是懲罰違反WTO法的成員,而是使WTO成員措施符合WTO法,這樣,利用WTO爭端解決時限長這一特點而故意違反WTO法實行某一措施的成員國,為國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)贏得了一定的調(diào)整時間,而自身又不要對受本國措施影響的成員進行補償,敗訴了,修改自己國內(nèi)法律或者措施,從而達到保護本國某一產(chǎn)業(yè)的目的。這樣的貿(mào)易保護目的具有隱蔽性。

WTO程序法本來是為WTO實體法實施保駕護航,但是,一旦WTO程序法的一些制度被濫用,成員的權(quán)利義務(wù)會失去平衡,受影響的WTO成員權(quán)利會受到損害,自由貿(mào)易也會受到阻礙。

六、結(jié)語

世界上的任何事物都是對立統(tǒng)一的,都具有絕對性和相對性。WTO追求貿(mào)易自由化目標,但是絕對的自由貿(mào)易只是一種理想,因為各國的比較優(yōu)勢不同、各國的經(jīng)濟實力不同、各國的發(fā)展階段不同、各國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模不同、各國的技術(shù)發(fā)展水平不同、各國的貿(mào)易政策不同。WTO實體法和程序法促進自由貿(mào)易,發(fā)揮著抑制貿(mào)易保護的作用,為自由貿(mào)易提供了穩(wěn)定性、安全性和可預(yù)見性。WTO法的宗旨是推行自由貿(mào)易。WTO總體上意味著將自由貿(mào)易的價值觀規(guī)范化、法律化、制度化,從而以更明確的條文、更清楚的權(quán)利義務(wù)配置、更清晰的爭端解決程序?qū)⑺械某蓡T安排在經(jīng)濟全球化的體系之中。但是,WTO實體法和程序法也可能被成員濫用,以隱蔽的方式變相限制、扭曲自由貿(mào)易,特別是當成員面對經(jīng)濟危機,國內(nèi)出現(xiàn)經(jīng)濟蕭條、大規(guī)模失業(yè)和環(huán)境污染嚴重的情況下,成員總是濫用WTO實體法和程序法的某些制度實施貿(mào)易保護。