田玉紅

摘 要：本文通過對1996—2007年國際對華反傾銷以及中國相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的實證分析，將中國應(yīng)對國際反傾銷與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段的中國市場經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放等戰(zhàn)略問題的關(guān)系進(jìn)行澄清。結(jié)果表明，中國市場化程度越低，國際對華反傾銷的次數(shù)不升反降，中國的市場化改革不必以國際對華反傾銷為轉(zhuǎn)移；外商投資企業(yè)出口總額的逐年增長對于減少國際對華反傾銷并無明顯幫助，加工貿(mào)易和貿(mào)易競爭力對減少國際對華反傾銷作用明顯，中國的對外開放戰(zhàn)略仍要堅持并在具體實施過程中不斷改進(jìn)；中國對外反傾銷對國際對華反傾銷形成一定的威懾作用，但是參與WTO爭端解決機(jī)制的增加并沒有減少國際對華反傾銷的次數(shù)，其威懾作用遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出來。

關(guān)鍵詞：國際反傾銷 ；轉(zhuǎn)軌；市場化；對外開放

中圖分類號：F114.41 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X(2009)06-0026-08

一、引 言

WTO成立以來，國際反傾銷在2001年達(dá)到364起的高峰，2002年以來，全球反傾銷數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢，2007年達(dá)到最低點162起。2008年1—6月，16個世貿(mào)組織成員共啟動85起反傾銷調(diào)查，比2007年同期增加24起，增幅達(dá)39%。這表明，由于2008年初開始的全球經(jīng)濟(jì)惡化，國際貿(mào)易保護(hù)主義勢力進(jìn)一步抬頭，反傾銷又一次成為實施貿(mào)易保護(hù)主義的重要工具。市場經(jīng)濟(jì)一直是GATT/WTO在全球推崇并塑造的經(jīng)濟(jì)模式，具體推動過程就是通過國際反傾銷對來源于非市場經(jīng)濟(jì)國家的出口商品使用替代國價格，進(jìn)而較為容易地認(rèn)定傾銷和征收較高的反傾銷稅，迫使WTO成員進(jìn)行市場化改革。1992年，中國在黨的十四大會議上提出“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)”，標(biāo)志著中國的改革開放從破除傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，從此進(jìn)入全面的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段。但是，國際上關(guān)于中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題卻莫衷一是。在這一背景下，從1995年開始中國已連續(xù)13年成為國際反傾銷中遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，共計596起?？梢姡瑖H反傾銷在某種程度上與中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌存在緊密聯(lián)系。

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于國際反傾銷的研究主要是考證發(fā)起反傾銷的影響因素以及反傾銷的影響效應(yīng)等方面。反傾銷的影響因素包括微觀因素和宏觀因素兩方面。在微觀因素方面，Krupp（1994）利用美國化工行業(yè)反傾銷的面板數(shù)據(jù)分析認(rèn)為，美國《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、進(jìn)口滲透比例、雇員人數(shù)、行業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、傾銷幅度等對美國化工行業(yè)反傾銷申請具有顯著影響［1］。從宏觀角度，Aggarwal（2004）利用泊松模型回歸分析得出，反傾銷與一國的商業(yè)周期存在聯(lián)系。當(dāng)處于經(jīng)濟(jì)景氣的商業(yè)周期時，企業(yè)不太注意來自進(jìn)口產(chǎn)品的競爭，因此發(fā)起反傾銷調(diào)查的幾率降低；反之，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于蕭條時期，則反傾銷調(diào)查幾率則大大提高［2］。謝建國（2006）通過分析美國對華反傾銷影響因素分析認(rèn)為，美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素是美國對華反傾銷的主要因素，美國國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)出的波動與對華貿(mào)易逆差顯著提高了美國對華反傾銷幾率［3］。在反傾銷的影響效應(yīng)方面，Blonigen和Bown（2003）認(rèn)為，被調(diào)查國可以通過對外報復(fù)性反傾銷行動和參與WTO爭端解決機(jī)制來降低遭受反傾銷調(diào)查的幾率［4］。唐宇(2004) 就實施反傾銷措施后對進(jìn)口國可能產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、投資跨越效應(yīng)、上下游產(chǎn)業(yè)的繼發(fā)性保護(hù)效應(yīng)以及國家間的報復(fù)效應(yīng)進(jìn)行了一般分析［5］。鮑曉華（2007）通過數(shù)據(jù)檢驗結(jié)果認(rèn)為，中國反傾銷措施對指控對象國的進(jìn)口有明顯的“貿(mào)易限制效應(yīng)”，但是涉案產(chǎn)品可能在指控對象國和非指控對象國之間轉(zhuǎn)移，這種“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”部分削弱了反傾銷措施的保護(hù)效果［6］。

前述反傾銷發(fā)起的影響因素以及反傾銷的影響效應(yīng)的研究啟示在于尋找本國遭遇反傾銷的原因和對外發(fā)起反傾銷的威懾效應(yīng)，其目的均在于減少遭遇國際反傾銷的幾率，進(jìn)而減少本國產(chǎn)業(yè)遭受的損失。但是，從戰(zhàn)略上講，國際對華反傾銷的發(fā)生與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段的聯(lián)系程度如何，與中國改革開放戰(zhàn)略關(guān)系如何，與中國參與國際爭端解決的法律途徑等方面的關(guān)系如何缺乏一定的研究。而這一問題的解決不僅有益于中國尋找原因并調(diào)整措施，而且有益于考證中國宏觀經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放戰(zhàn)略的效應(yīng)，長久避免反傾銷摩擦的頻繁發(fā)生，從根本上改變中國參與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的被動地位。本文試圖利用國際對華反傾銷和中國相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，來實現(xiàn)上述研究目的。

二、理論分析和模型假定

（一）轉(zhuǎn)軌問題在中國應(yīng)對國際反傾銷當(dāng)中的矛盾——中國市場化程度的影響

中國市場化程度對國際對華反傾銷的影響主要源于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題。中國《加入WTO議定書》第15條關(guān)于“確定傾銷的價格可比性”的規(guī)定中表明：當(dāng)某一WTO成員對來自中國的進(jìn)口產(chǎn)品提起反傾銷調(diào)查時，若被調(diào)查的中國企業(yè)不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，那么，該WTO成員在確定價格可比性時，不使用中國國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格或成本進(jìn)行比較；而選擇其他某一市場經(jīng)濟(jì)國家國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格或成本進(jìn)行比較。所以，非市場經(jīng)濟(jì)地位國家的出口產(chǎn)品不被認(rèn)為是在正常貿(mào)易過程中生產(chǎn)出來的，不能以其國內(nèi)價格作為判斷正常價值的基礎(chǔ)，原則上選擇某一市場經(jīng)濟(jì)國家作為替代國，并用其國內(nèi)同類產(chǎn)品價格作為參考。由于替代國選擇的透明度和合理性到目前為止都存在爭議，所以，中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的市場化程度問題往往導(dǎo)致企業(yè)被裁決較高的傾銷幅度。轉(zhuǎn)軌時期，國際上對待中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題仍然沒有統(tǒng)一。雖然截至2008年2月已經(jīng)有77個國家和地區(qū)承認(rèn)中國具有市場經(jīng)濟(jì)地位，但是主要的發(fā)達(dá)國家如美國和歐盟等國家都未給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位。所以，從理論上講，非市場經(jīng)濟(jì)地位問題是國際對華反傾銷案件頻頻發(fā)生并裁定傾銷成立的重要原因。

因此，中國市場化程度越高，出口企業(yè)被裁定傾銷的幾率就大大減少，也會對國際對華反傾銷形成總體上的遏制趨勢。目前，在國際上劃分市場經(jīng)濟(jì)與非市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)就是看政府在市場中所起的控制和計劃作用。國有及國有控股企業(yè)比重被認(rèn)為是一個國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)市場化程度的典型代表，國有及國有控股企業(yè)比重越低，市場化程度越高，則遭遇反傾銷的幾率越小。美國1988年貿(mào)易法和歐盟《第905/98號條例》中的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)對上述問題均有所印證。

（二）對外開放戰(zhàn)略遭遇貿(mào)易摩擦考驗

改革開放30年以來，中國的對外貿(mào)易發(fā)展迅速。2007年，中國對外貿(mào)易以舉世罕見的高速度增長，對外貿(mào)易總額從1978年的206億美元上升至2007年的21 738億美元，30年增長了104倍，中國已成為世界第三大貿(mào)易國。出口貿(mào)易額從1978年的97.5億元增長到2007年的12 180億美元，30年增長了125倍，躍居世界第二大出口國。對外貿(mào)易成為中國國民經(jīng)濟(jì)高速增長的重要動力之一。這樣的貿(mào)易發(fā)展成就得益于1978年黨的十一屆三中全會確定下來的對外開放戰(zhàn)略。唐任伍、馬驥（2008）認(rèn)為，中國加入WTO之后，中國對外開放的廣度和深度進(jìn)一步擴(kuò)展，中國對外開放由政策推動開放正逐步過渡到建立與WTO接軌的制度開放［7］。與此同時，中國遭遇的國際反傾銷也日趨激烈。難道國際反傾銷數(shù)量如此之多，損失如此嚴(yán)重與對外開放存在直接聯(lián)系？反觀中國對外開放戰(zhàn)略，引進(jìn)外資和發(fā)展加工貿(mào)易為實踐中較為突出的體現(xiàn)，另外，中國貿(mào)易競爭力則是反映中國對外開放戰(zhàn)略深層次意義的指標(biāo)之一，因此，研究對外開放戰(zhàn)略遭遇國際反傾銷考驗問題擬選擇上述三個指標(biāo)。

1.貿(mào)易競爭力指數(shù)

貿(mào)易競爭指數(shù)簡稱TC指數(shù)，表示一國進(jìn)出口貿(mào)易差額占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重，其基本公式為：TC指數(shù)=（出口-進(jìn)口）/（出口+進(jìn)口），其取值范圍為-1到1之間。一般，TC值大于0，被認(rèn)為具有貿(mào)易競爭力，其中TC大于0.8，被認(rèn)為具有較強的貿(mào)易競爭優(yōu)勢；當(dāng)0

從理論上分析，傾銷是一種價格歧視的不公平貿(mào)易行為，而反傾銷則是為遏制這種貿(mào)易行為而采取的貿(mào)易救濟(jì)措施。所以，容易招致反傾銷的產(chǎn)品多是采用低價競爭戰(zhàn)略。一般而言，不具有貿(mào)易競爭力的產(chǎn)品通常只有采取低價戰(zhàn)略才能走向國際市場，該產(chǎn)品也就越容易招致國際反傾銷。從國際反傾銷實踐（1995—2007年）看，賤金屬產(chǎn)業(yè)和化工產(chǎn)業(yè)招致國際反傾銷的案件總額位居國際反傾銷案件總額的前兩位，前者共計873起，后者共計651起。筆者結(jié)合中國數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)，賤金屬產(chǎn)業(yè)這13年的平均TC值為-0.04，化工產(chǎn)業(yè)的平均TC值為-0.17，這說明中國這兩個產(chǎn)業(yè)也是貿(mào)易競爭劣勢產(chǎn)業(yè)，招致國際反傾銷的幾率就較高。從理論上講，通過對中國整體TC指數(shù)考察中國貿(mào)易競爭力狀況對于應(yīng)對國際反傾銷具有實際意義，即TC指數(shù)越高，國際反傾銷發(fā)生的幾率就越小，反之亦然。

2.中國加工貿(mào)易發(fā)展的影響

中國對加工貿(mào)易有著嚴(yán)格的界定，即加工貿(mào)易是指從境外保稅進(jìn)口全部或部分原材料、零部件、元器件和包裝材料，經(jīng)境內(nèi)加工企業(yè)加工或裝配后，制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動，包括來料加工和進(jìn)料加工。國內(nèi)學(xué)者對于加工貿(mào)易一直存在支持和限制兩派觀點。趙曉晨、邵祥林、王玉粱、任曉薇等學(xué)者持支持觀點。其中，趙曉晨認(rèn)為，加工貿(mào)易存在動態(tài)效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于靜態(tài)效應(yīng)，即為中國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善提供了動力。邵祥林等認(rèn)為，未來國際貿(mào)易的主流是加工貿(mào)易，發(fā)展加工貿(mào)易符合國際分工發(fā)展的趨勢。隆國強等持限制觀點，其認(rèn)為加工貿(mào)易比重過大影響了一般貿(mào)易的發(fā)展，而且港臺等加工貿(mào)易在中國大陸的轉(zhuǎn)移，加大了中國對美國等國家的貿(mào)易逆差，中國的這種外貿(mào)格局容易導(dǎo)致貿(mào)易摩擦。而筆者認(rèn)為加工貿(mào)易發(fā)展可以減少國際對華反傾銷的影響。首先，加工貿(mào)易當(dāng)中的原材料和零部件等來自境外，國內(nèi)從事加工復(fù)出口，這種經(jīng)營模式對于應(yīng)對國際對華反傾銷案件有一定益處。因為非市場經(jīng)濟(jì)地位問題，國際對華反傾銷多使用結(jié)構(gòu)價格方式來計算出口產(chǎn)品的正常價值，進(jìn)而計算傾銷幅度。但是對于從事加工貿(mào)易的企業(yè)來講，原材料等來源于國外，一般情況下在結(jié)算成本時容易采用企業(yè)自己真實的成本計算，相對于替代國價格更具有合理性。這樣大大降低了這類企業(yè)被控傾銷的可能性。其次，加工貿(mào)易是一種分工合作的國際生產(chǎn)控制模式，委托方與代理方雖然分處不同國家，但存在長期協(xié)作關(guān)系。就中國具體情況而言，中國企業(yè)多是加工貿(mào)易的代理方，加工貿(mào)易出口增長迅速帶來的是委托方利益的增長。當(dāng)進(jìn)口方其他企業(yè)向其商務(wù)部門申請對華反傾銷時，委托方作為進(jìn)口方國家的主要產(chǎn)業(yè)力量會盡力游說政府降低立案幾率或最后傾銷認(rèn)定的幾率。綜上所述，從理論上講，中國加工貿(mào)易的發(fā)展會減少國際對華反傾銷的數(shù)量。

3. 外商投資企業(yè)出口的影響

企業(yè)的所有制形式是美歐等國家在反傾銷過程中衡量企業(yè)是否具有市場經(jīng)濟(jì)地位的一項重要標(biāo)準(zhǔn)。外商投資企業(yè)較為容易獲得市場經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定和單獨稅率裁決。在一些發(fā)達(dá)國家看來，衡量一個國家的市場經(jīng)濟(jì)程度應(yīng)該包括對外資的開放程度，因為這一問題決定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)能夠與外國市場主體以及由其帶來的管理、生產(chǎn)和銷售實踐進(jìn)行充分的競爭。所以，在具體的反傾銷實踐中不乏外商投資企業(yè)優(yōu)于國有企業(yè)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位或單獨稅率的機(jī)會。例如，1991年中國輸美電風(fēng)扇反傾銷案初裁中，中國企業(yè)以中國電風(fēng)扇行業(yè)主要是私營企業(yè)和外商投資企業(yè)為理由之一獲得美國商務(wù)部市場經(jīng)濟(jì)地位而未適用替代國標(biāo)準(zhǔn)；2001年，中國輸歐節(jié)能燈反傾銷案中，上海菲利浦亞明公司因為外資所占股份為60%，國有資本比例為40%而最終獲得了市場經(jīng)濟(jì)地位。可見外商投資企業(yè)出口產(chǎn)品遭遇反傾銷后容易獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，被裁定傾銷的幾率也很低。所以，從理論上講，外商投資企業(yè)出口占中國出口額比重越多，中國招致國際反傾銷調(diào)查的機(jī)會就越少。

（三）中國應(yīng)對貿(mào)易摩擦的法律途徑

Blonigen和Bown（2003）認(rèn)為，被調(diào)查國可以通過對外報復(fù)性反傾銷行動和參與WTO的爭端解決機(jī)制來降低遭受反傾銷調(diào)查的幾率［4］。唐宇(2004) 就實施反傾銷措施后對進(jìn)口國可能產(chǎn)生的國家間的報復(fù)效應(yīng)進(jìn)行了一般分析［5］。但是，中國應(yīng)對貿(mào)易摩擦的法律途徑是否如上述學(xué)者研究那樣能夠降低中國遭遇國際反傾銷的幾率卻缺乏實證分析。況且這一問題關(guān)系中國在轉(zhuǎn)軌時期國際貿(mào)易爭端的處理和轉(zhuǎn)軌的國際影響，因此，筆者選擇中國參與WTO爭端解決和中國對外反傾銷的實際案例數(shù)與國際對華反傾銷就這一問題進(jìn)行實證分析。

1.中國參與WTO爭端解決的影響

WTO爭端解決機(jī)制是WTO在貿(mào)易自由化道路上的最有力保障，如果有人將GATT稱為“一只沒有牙齒的老虎”，那么WTO爭端解決機(jī)制就使WTO成為“一只長了牙齒的老虎”。它的最終建立使WTO真正建立起有約束力的自由貿(mào)易體制。WTO爭端解決機(jī)制對WTO成員的權(quán)利與義務(wù)維護(hù)不僅在于它準(zhǔn)司法程序的嚴(yán)謹(jǐn)設(shè)計，更在于其執(zhí)行機(jī)制當(dāng)中的交叉報復(fù)制度，即如果爭端雙方就某一協(xié)議項下某一產(chǎn)品發(fā)生貿(mào)易摩擦而解決不力，通過WTO爭端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，可以選擇同一協(xié)議項下其他產(chǎn)品或其他協(xié)議項下的產(chǎn)品進(jìn)行交叉報復(fù)，使違反WTO規(guī)則的一方因為保護(hù)某一產(chǎn)品貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)利益，而不得不承受對其他產(chǎn)業(yè)利益進(jìn)行剝奪的懲罰，這無疑增加了該成員內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)之間的利益分配矛盾，而促使其迅速履行WTO裁決。所以，交叉報復(fù)制度加大了爭端裁決的執(zhí)行力度。

從WTO爭端解決的實踐觀察，根據(jù)世界銀行專家對1995—2002年間WTO爭端解決活動的有關(guān)研究，投訴方的勝訴率是88%。就磋商結(jié)果而言，在1995—2002年期間，DSB所受理全部爭端中的46%是在協(xié)商階段解決的，而其中3/4至少是由于應(yīng)訴方的部分讓步而達(dá)成協(xié)議的。關(guān)于專家組/上訴機(jī)構(gòu)報告的執(zhí)行情況，到2006年11月，在DSB所通過的專家組和上訴機(jī)構(gòu)報告中，裁定應(yīng)訴方敗訴的案件大約占90%。因此，對于申訴方來說應(yīng)用WTO爭端解決機(jī)制對于矯正其他成員方對己方不利的貿(mào)易政策或措施是非常有利的途徑。以中國具體實際為例，2007年9月14日，中國就美國商務(wù)部對中國出口至美國的銅版紙同時適用反傾銷和反補貼的雙反調(diào)查初裁提請WTO爭端解決機(jī)制并要求進(jìn)行磋商。最后該案還未經(jīng)WTO裁決，美國便以國際貿(mào)易委員會做出無損害裁定為由而未向中國出口銅版紙企業(yè)征收反傾銷稅和反補貼稅，該爭端最終以中國撤銷申訴而結(jié)案。所以，從理論上講，積極參與WTO爭端解決對于國際對華反傾銷等貿(mào)易措施形成有效的威懾作用，會一定程度上降低國際對華反傾銷發(fā)生的幾率。

2. 中國對外反傾銷的影響

Blonigen和Bown（2003）認(rèn)為，來自被調(diào)查國的報復(fù)性反傾銷行動會降低其遭受反傾銷調(diào)查的概率［4］。歐盟一直是反傾銷（和其他貿(mào)易保護(hù)措施）的主要申訴方，而針對歐盟的反傾銷措施已開始減少。此外，歐盟和中國一樣，也是反傾銷措施的主要目標(biāo)之一，但目前針對歐盟的反傾銷措施卻降至很低水平。這與歐盟采取“就反傾銷和其他貿(mào)易保護(hù)措施積極向世貿(mào)組織提起訴訟”的手段有一定的關(guān)系。