呂洪渠

摘要：英國(guó)作為經(jīng)典的資本主義國(guó)家之一，具有特殊的地理位置和悠久的歷史底蘊(yùn)。文章通過(guò)借鑒組織行為的遞進(jìn)模型，按照由內(nèi)而外的思路，對(duì)“個(gè)體-群體-國(guó)家”的文化逐層分解，逐步對(duì)英國(guó)文化進(jìn)行解析。

關(guān)鍵詞：公司治理文化；公司治理；自由主義；漸進(jìn)主義

中圖分類號(hào)：F272文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1145（2009）17-0035-02

一、英國(guó)的文化內(nèi)涵分析

（一）基于理性自由主義的個(gè)體文化

英國(guó)率先開(kāi)始科學(xué)革命。近代電磁學(xué)理論的提出者邁克爾達(dá)拉第、進(jìn)化論的創(chuàng)立人查爾斯·達(dá)爾文、火車(chē)發(fā)明者喬治·斯蒂芬遜、能量守衡定律的奠基者詹姆斯·焦耳等在世界科技發(fā)展史上做出過(guò)杰出貢獻(xiàn)的科學(xué)家和發(fā)明家皆出生在英國(guó)。這種理性思維之所以最終能夠成為全民族的共識(shí)，其主要的社會(huì)原因是對(duì)現(xiàn)實(shí)目標(biāo)的追求。英國(guó)人是講究實(shí)效的民族，現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)是靠自己的力量而非幻想，是靠科學(xué)而非迷信，是靠實(shí)干而不是空談去達(dá)到的。英國(guó)人在改造客觀的實(shí)踐中、在與宗教主義斗爭(zhēng)和融合中鑄造了自己的理性的主觀世界。

另一方面，自由的思想也是英國(guó)個(gè)體層次的一大傳統(tǒng)。18世紀(jì)末自由思想廣泛受到關(guān)注，出現(xiàn)了“超國(guó)會(huì)論壇”；1790年之前，光榮革命后，其主流思想是從“憲政主義”來(lái)闡釋自由的意境，英國(guó)的憲法應(yīng)致力于維護(hù)英國(guó)人民的自由；1790年左右，潘恩《理性時(shí)代》鼓勵(lì)人們擺脫宗教的陰影，走向獨(dú)立思考和知識(shí)探索之路；1792～1796年，受潘恩思想的影響，各階層要求其普遍的權(quán)利，所謂的自由能平等享受屬于自己的權(quán)利。通過(guò)一系列的斗爭(zhēng)、沖突，英國(guó)個(gè)體的權(quán)利得到了維護(hù)和保障，形成了典型的“盎格魯—撒克遜”模式下主導(dǎo)的自由主義思想。

（二）貴族主義的群體文化

英國(guó)人由于文化背景的原因，世襲觀念強(qiáng)，一直把地主貴族視為社會(huì)的上層，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者處于較低的社會(huì)等級(jí)。因此，英國(guó)企業(yè)家的價(jià)值觀念比較講究社會(huì)地位和等級(jí)差異，不是用優(yōu)異的管理業(yè)績(jī)來(lái)證明自己的社會(huì)價(jià)值，而是千方百計(jì)地使自己加入上層社會(huì)，體現(xiàn)了貴族主義的群體階層思想。貴族作為一個(gè)群體在社會(huì)存在時(shí)間之長(zhǎng)對(duì)英國(guó)的群體文化影響深遠(yuǎn)。英國(guó)的貴族精神是一個(gè)非常復(fù)雜和廣泛的概念，其實(shí)質(zhì)是：

第一，騎士精神。其實(shí)質(zhì)是講究光明磊落，公平競(jìng)爭(zhēng)；講究個(gè)人決策，正式制度；追求公平而合理的競(jìng)爭(zhēng)原則。無(wú)論在商業(yè)、政治或其他一些帶有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的場(chǎng)合，都應(yīng)該以良好的運(yùn)動(dòng)員風(fēng)格進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的各方應(yīng)該有平等的機(jī)會(huì)，不應(yīng)受到不公平的待遇。

第二，強(qiáng)烈的自立精神與欲望。貴族們盡管擁有國(guó)王封的土地，但是和東方的君臣關(guān)系還是有很大區(qū)別的，主要是一種契約關(guān)系。真正權(quán)利的大小還是要靠自己來(lái)爭(zhēng)取，貴族們一有機(jī)會(huì)就會(huì)想從國(guó)王手中爭(zhēng)取更大的獨(dú)立性，這種斗爭(zhēng)也從未間斷過(guò)。貴族與國(guó)王的長(zhǎng)期較量開(kāi)創(chuàng)了各階層反壓迫、反暴政的自由傳統(tǒng)，“生而自由”的英國(guó)人正是從貴族那里接過(guò)自由的旗幟，而為維護(hù)權(quán)利而斗爭(zhēng)。貴族的這種強(qiáng)烈自立、反對(duì)侵犯權(quán)利的精神，對(duì)英國(guó)的民族傳統(tǒng)確實(shí)有巨大的影響，后來(lái)各階層都上行下效，為維護(hù)自己的權(quán)利而斗爭(zhēng)。愛(ài)好“自由”的傳統(tǒng)，成為英國(guó)民族精神的重要支柱，由此逐漸形成了英國(guó)人強(qiáng)烈的自立精神與欲望。

第三，強(qiáng)烈的主人意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感。貴族的主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源是自己的封地，維持現(xiàn)狀就可保證自己的地位不受威脅。所謂貴族精神就是英國(guó)上流社會(huì)的精神，它是勇敢尚武、祟尚正直的人生態(tài)度，優(yōu)越的主人意識(shí)，強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感，禮貌待人、保守、故步自封等諸多品質(zhì)的一種奇妙混合體。其中的一些特性，在不同的環(huán)境和不同的時(shí)代有著不同的表現(xiàn)形式，但無(wú)論其表現(xiàn)如何，不能否認(rèn)的是，貴族精神的存在極大地影響著英國(guó)的歷史發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，因?yàn)樵谟?guó)，貴族從來(lái)沒(méi)有被消滅，貴族精神也從來(lái)沒(méi)有被否定。被英國(guó)人所稱道的“紳士風(fēng)度”其實(shí)也是各個(gè)階層和貴族群體斗爭(zhēng)和融合后形成的全民族的價(jià)值觀念，是社會(huì)中下層“向上流社會(huì)看齊”的結(jié)果，就是被塞進(jìn)了部分中下層價(jià)值觀念傾向的貴族精神的延續(xù)。但紳士風(fēng)度存在一個(gè)弱點(diǎn)就是厭惡競(jìng)爭(zhēng)，盡管英國(guó)是最早產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、最早用自由競(jìng)爭(zhēng)的理論喚醒民族奮發(fā)向上的精神的國(guó)家，但由于彌漫全民族的向上流社會(huì)看齊的取向，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)逐漸淡薄。可見(jiàn)，紳士風(fēng)度既有其所長(zhǎng)，又有其所短，如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，對(duì)這種精神遺產(chǎn)進(jìn)行改造，是擺在英國(guó)民族面前的一個(gè)嚴(yán)肅的課題。

第四，紳士風(fēng)度集中地體現(xiàn)了英國(guó)民族心理的價(jià)值取向，它一方面追求高雅的生活境界，處處向上流社會(huì)看齊，一方面又喪失奮發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)精神，對(duì)傳統(tǒng)和習(xí)慣日益眷戀，從而使價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則間發(fā)生矛盾，把自己放進(jìn)一個(gè)兩難的窘境。這種窘境本質(zhì)上是一種文化困境，是由于新興階級(jí)自工業(yè)革命以來(lái)未能徹底清算舊階級(jí)的精神遺產(chǎn)而逐步造成的。能否擺脫這種文化困境，在某種意義上將決定這個(gè)古老民族今后的發(fā)展前途。

（三）國(guó)家文化——平穩(wěn)改革的漸進(jìn)主義

在長(zhǎng)期的沖突和融合過(guò)程中，英國(guó)形成了具有自己文化特色的發(fā)展道路——漸進(jìn)改革之路。光榮革命以后的300多年，英國(guó)很少有大起大落、波瀾壯闊的歷史場(chǎng)面，人們看到的只是逐步的變革、前進(jìn)。這表明，漸進(jìn)改革也不僅是英國(guó)民族取得變革與進(jìn)步的一種方式，而且已經(jīng)成了人們頭腦中根深蒂固的價(jià)值取向。撒切爾主義是盛行于20世紀(jì)80年代的新保守主義，這種新保守主義也是漸進(jìn)主義的體現(xiàn)。

總之，在長(zhǎng)期的沖突與變革中，英國(guó)形成了自己獨(dú)特的文化模式，這種文化是以“貴族精神”為核心，所形成的多層次、復(fù)合型文化，體現(xiàn)為個(gè)體層次的理性的自由主義文化、群體層次的貴族主義文化，國(guó)家層面的漸進(jìn)主義文化。這些文化對(duì)英國(guó)的治理行為產(chǎn)生了重要影響（見(jiàn)表1）。

二、英國(guó)公司治理文化的解析

當(dāng)前，關(guān)于公司治理文化的界定還比較模糊，代表性的觀點(diǎn)主要有將公司治理文化界定為影響公司治理效率的公司經(jīng)營(yíng)宗旨、理念、組織氛圍、員工認(rèn)同感、歸屬感等非正式制度；劉翌（2001，2002）認(rèn)為公司治理文化是指由股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員、重要員工等公司利益相關(guān)者及其代表參加的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層等一整套公司治理機(jī)構(gòu)在運(yùn)作過(guò)程中逐步形成的有關(guān)公司治理的共同理念、目標(biāo)、、道德倫理、行為規(guī)范以及相關(guān)制度安排等?；诙叩挠^點(diǎn)，本文對(duì)公司治理文化的界定主要是基于個(gè)體、群體、國(guó)家民族文化對(duì)公司治理層面的影響，是指不同國(guó)家的個(gè)體、群體、國(guó)家文化對(duì)公司治理中的股東行為、群體權(quán)力制衡行為、整體治理演進(jìn)所形成的持久影響。

（一）英國(guó)公司治理模式的特點(diǎn)

在分析英國(guó)公司治理文化之前，應(yīng)首先明確英國(guó)公司治理的特點(diǎn)。表2對(duì)不同國(guó)家的治理模式進(jìn)行了比較，通過(guò)比較可以看出，英國(guó)的公司治理模式是典型的外部控制主導(dǎo)型公司治理又稱為市場(chǎng)導(dǎo)向型公司治理，指外部市場(chǎng)在公司治理中起著重要作用。英國(guó)公司治理的具體特點(diǎn)與比較（見(jiàn)表2）。

注：本表略去了其另一個(gè)指標(biāo)男性—女性

國(guó)際著名跨文化研究專家吉特·霍夫斯泰德（霍氏）的國(guó)家民族文化五維度理論（另外包括，男性度—女性度，長(zhǎng)期觀—短期觀，具體見(jiàn)表3）。從該表的具體數(shù)值來(lái)看，英國(guó)的個(gè)體主義思想是排在第3位的，其他指標(biāo)未能發(fā)現(xiàn)明顯特征。

霍夫斯泰德對(duì)文化緯度的劃分對(duì)公司治理的行為的解釋可以部分解釋關(guān)于個(gè)體主義、權(quán)利距離層面的行為和現(xiàn)象，但是對(duì)于群體的制衡和整體的公司治理演進(jìn)缺乏推理基礎(chǔ)，因此，本文基于個(gè)體—群體—國(guó)家的組織行為遞進(jìn)模式對(duì)英國(guó)的公司治理文化進(jìn)行分析。

（二）英國(guó)的公司治理文化

根據(jù)組織行為遞進(jìn)的分析思路，英國(guó)的文化具體表現(xiàn)為，個(gè)體層次的“理性自由主義文化”，群體層次的“趨于保守的貴族主義文化”，以及國(guó)家民族層面的“和緩改革的漸進(jìn)主義文化”。其所對(duì)應(yīng)的公司治理文化體現(xiàn)為個(gè)體層面的股東個(gè)體的股權(quán)分散文化、群體層次的制衡文化、穩(wěn)重演進(jìn)的整體文化（見(jiàn)表4）。

個(gè)體層次的股權(quán)分散文化，體現(xiàn)為公司治理中理性的求實(shí)精神，體現(xiàn)為該國(guó)嚴(yán)密、務(wù)實(shí)的公司治理制度，“生而自由”的思想鼓勵(lì)效率、分權(quán)和自由競(jìng)爭(zhēng)，追求股權(quán)的廣泛分散，但是過(guò)度的自由主義思想已經(jīng)受到挑戰(zhàn)；以“紳士情結(jié)”為代表的貴族主義文化講究自律、權(quán)力制衡以及對(duì)傳統(tǒng)股東利益最大化的堅(jiān)持，但趨于保守的思想容易追求短期收益，并一定程度上抑制創(chuàng)新，英國(guó)的貴族主義體現(xiàn)在公司治理當(dāng)中表現(xiàn)為依靠嚴(yán)密的制度來(lái)限制和制衡權(quán)利，強(qiáng)調(diào)董事長(zhǎng)和首席執(zhí)行官的兩職分離，但是在企業(yè)的行動(dòng)上過(guò)于保守；和緩的漸進(jìn)主義文化使得英國(guó)在公司治理中追求穩(wěn)重及低調(diào)的原則，及面對(duì)金融危機(jī)時(shí)采取的適度的緊張措施。

參考文獻(xiàn)

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