尹鴻偉

股市驚現(xiàn)紀(jì)委身影!是執(zhí)法?是炒股?還是另有隱情?有關(guān)人士指出，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)案件類(lèi)型和涉案物品種類(lèi)也越來(lái)越復(fù)雜，如果通過(guò)四川省紀(jì)委“股票門(mén)”事件能促成紀(jì)委，監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票的查封，扣押和處置問(wèn)題，也可以將此事件視為一次變革機(jī)遇。

6月29日，上市公司東方銀星在停牌前放量大漲7.93％，一舉突破前期平臺(tái)，而此前代持東方銀星股份的四川紀(jì)委也措了個(gè)順風(fēng)車(chē)，其所持93.18萬(wàn)股東方銀星股票的市值達(dá)到786.4萬(wàn)元。

“我們已經(jīng)回答了不知道多少次，這些股票是涉嫌辦案查扣，過(guò)戶(hù)的，不是紀(jì)委自己的股票，也不存在紀(jì)委部門(mén)參與炒股?！边@是四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心主任陳顯芬對(duì)四川紀(jì)委持有東方銀星股票的解釋?zhuān)斑@些股票本來(lái)就不屬于我們，目前我們正在按照程序辦理相關(guān)手續(xù)，股票將被移交給財(cái)政部門(mén)，而不會(huì)截留在紀(jì)委部門(mén)，”

陳顯芬說(shuō)：“至于這些股票什么時(shí)候能夠移交給財(cái)政部門(mén)，現(xiàn)在說(shuō)不清楚，但到時(shí)候我們肯定會(huì)給全社會(huì)一個(gè)公開(kāi)的信息，”

此前，一場(chǎng)與四川省紀(jì)委，監(jiān)察部門(mén)有關(guān)的“股票門(mén)事件”被全國(guó)多家媒體曝光天下，社會(huì)各方也都被吊足胃口，希望當(dāng)事方能夠公開(kāi)事實(shí)的真相，但是，目前當(dāng)事各方包括四川紀(jì)委，上市公司、深交所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司等都在閃爍其辭，零星發(fā)布的信息。愈發(fā)使整個(gè)事件變得更加撲朔迷離。

股市驚現(xiàn)紀(jì)委身影

2009年4月末，國(guó)內(nèi)許多媒體，網(wǎng)站都加入了一場(chǎng)熱烈的報(bào)道戰(zhàn)。

事件始于相關(guān)上市公司對(duì)2009年一季度報(bào)表的公布：4月28日，閩福發(fā)A(000547)，東方銀星(600753)兩只小盤(pán)股里突然冒出一個(gè)讓股民吃驚的名稱(chēng)——中共四川省紀(jì)委，四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四川紀(jì)委服務(wù)中心”)。作為“新進(jìn)股東”，該中心持有閩福發(fā)A和東方銀星股票數(shù)量分別約160萬(wàn)股和93萬(wàn)股，占閩福發(fā)A普通股總股本的0.66％，為第二大流通股股東；占東方銀星流通股股本的1.02％，為其第四大流通股股東。

事實(shí)上，“四川紀(jì)委服務(wù)中心”的身影在此之前也已經(jīng)在中原環(huán)保(000544)前十大流通股股東中首現(xiàn)，為第四大流通股股東，于一季度新進(jìn)30.33萬(wàn)股。

熟悉中國(guó)政經(jīng)常識(shí)的人自然都清楚，“紀(jì)委”和“監(jiān)察”兩個(gè)特殊部門(mén)的職責(zé)與范圍中肯定不會(huì)有與股市有關(guān)的業(yè)務(wù)，而據(jù)“四川省企業(yè)黃頁(yè)”的資料顯示，“四川紀(jì)委服務(wù)中心”注冊(cè)資金為120萬(wàn)元，員工人數(shù)為4人，工作范圍為“保障機(jī)關(guān)辦公和為職工生活提供勞務(wù)和技術(shù)服務(wù)負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車(chē)輛，通訊，文印，消防、安全，環(huán)衛(wèi)及房屋物業(yè)管理；承辦機(jī)關(guān)委托的部分行政管理事務(wù)性工作和機(jī)關(guān)交其使用的固定資產(chǎn)的管理工作及交辦的其他工作”。可是，這樣一個(gè)為紀(jì)檢監(jiān)察要害部門(mén)提供保障服務(wù)的事業(yè)單位怎么突然顯形在資本市場(chǎng)中呢?

而隨著上市公司一季報(bào)的陸續(xù)披露，“四川紀(jì)委服務(wù)中心”的持股范圍不斷擴(kuò)大，先后又浮現(xiàn)在山東海龍，漳州發(fā)展股東名冊(cè)之中，分別持有355萬(wàn)股和120萬(wàn)股。私募基金從業(yè)人士唐先生觀察分析：至5月初，該中心的上述5筆“投資組合”的市值一共達(dá)到了4000多萬(wàn)元，但由于這5家上市公司并沒(méi)有太多的共性，所以看不出其中的“投資策略”，

“四川紀(jì)委服務(wù)中心”持股的消息一經(jīng)披露，立即被網(wǎng)民冠以“最牛股東”的稱(chēng)號(hào)。社會(huì)各方都在關(guān)心：如此嚴(yán)肅的黨委、政府部門(mén)怎么能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)?其資金從何處來(lái)?到底涉及了多少只股票?盈虧會(huì)怎么處置?

針對(duì)媒體的關(guān)注，閩福發(fā)A和東方銀星有關(guān)人士向記者表示：一季報(bào)的股東名單由證券交易所提供，閩福發(fā)A未通過(guò)定向增發(fā)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等其他途徑，向“四川紀(jì)委服務(wù)中心”出售股權(quán)，后者應(yīng)該是通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入公司股票的。

“四川紀(jì)委服務(wù)中心”位于成都市青羊區(qū)商業(yè)街16號(hào)四川省委綜合辦公大樓六樓，與四川省紀(jì)委在同一樓層辦公，擁有兩間面積不大的辦公室。在主任陳顯芬的辦公室里，記者與其有過(guò)一番簡(jiǎn)單對(duì)話，但她基本上不愿意涉及“股票門(mén)”事件的任何內(nèi)容，只是表示“上述股票正在財(cái)政部門(mén)的監(jiān)管下，按程序辦理上繳國(guó)庫(kù)的有關(guān)手續(xù)，但不能提供具體完成時(shí)間”。

私募基金從業(yè)人士唐先生告訴記者，中原環(huán)保，閩福發(fā)A，東方銀星三家上市公司的總股本都不大，流通股市值一季度都不超過(guò)10億元，股價(jià)全部低于10元，為中小盤(pán)低價(jià)股。唐先生表示，在三家公司發(fā)布的2008年年報(bào)當(dāng)中并沒(méi)有出現(xiàn)“四川紀(jì)委服務(wù)中心”的身影，因此可以推斷該中心是在2009年一季度進(jìn)入的，“到底是正常辦案形成，還是自己炒股一不小心炒成了十大股東，還需要更多的證據(jù)來(lái)證明”。

“從2009年1月以來(lái)，股價(jià)行情普遍看漲，就該服務(wù)中心所持有股票的情況來(lái)看，形勢(shì)都比較好?！彼拇ㄊ∫幻C券記者在2009年5月21日表示，當(dāng)日中原環(huán)保收盤(pán)價(jià)在8.85元，而該股1月平均股價(jià)只有6.3元：閩福發(fā)A當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為7.33元，1月平均股價(jià)只有4.5元；東方銀星當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為6.16元，1月平均股價(jià)只有3.6元。該記者說(shuō)，“僅從賬面計(jì)算，四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心持三家上市公司的資產(chǎn)獲利就可能超過(guò)了600萬(wàn)元?！?/p>

閃爍其辭的解釋

四川方面對(duì)媒體報(bào)道的反應(yīng)非常迅速，并且采用了傳播速度和范圍最廣的互聯(lián)網(wǎng)媒介來(lái)澄清黨政機(jī)關(guān)身涉資本市場(chǎng)的問(wèn)題。

4月29日當(dāng)晚，四川省委宣傳部下轄的“四川新聞網(wǎng)”發(fā)布了一則明顯帶有授意意圖的通告：四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳在全過(guò)程中，沒(méi)有涉足股票的市場(chǎng)交易，今后也不會(huì)涉足。這批股票系四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳在查辦案件中依法扣押的違紀(jì)違法資產(chǎn)，鑒于上述股票分散于多個(gè)賬戶(hù)，為便于依法處理，根據(jù)省政府領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳作為辦案單位，把上述股票集中后，再統(tǒng)一交省財(cái)政廳處置。四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳于2008年12月以“四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心”名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶(hù)，并在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司，深圳分公司協(xié)助下，于2009年1月23日完成了上述股票的非交易過(guò)戶(hù)。目前，上述股票正在省財(cái)政廳的監(jiān)管下，按程序辦理解繳國(guó)庫(kù)的有關(guān)手續(xù)。

“這些貌似合理的解釋其實(shí)根本經(jīng)不起業(yè)內(nèi)人士的推敲。持有上市公司股份的一般是自然人或機(jī)構(gòu)投資者，名稱(chēng)中包含國(guó)家機(jī)關(guān)的股東實(shí)屬罕見(jiàn)。其中暴露出信息披露中存在的問(wèn)題，像四川省紀(jì)委，四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心這種明顯容易引起爭(zhēng)議的股東信息，上市公司在進(jìn)行季報(bào)披露時(shí)，為什么不作出必要的說(shuō)明?”獨(dú)立財(cái)經(jīng)評(píng)論員皮海洲說(shuō)，“國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位炒股都是不被法律所允許的，他們炒股票不僅會(huì)分散機(jī)關(guān)的精力，而且也容易損害黨政機(jī)關(guān)的形象，損害干群關(guān)系?！?/p>

皮海洲認(rèn)為，四川省紀(jì)委，省監(jiān)察廳

在開(kāi)設(shè)這個(gè)證券賬戶(hù)時(shí)，假如開(kāi)設(shè)的是一個(gè)更為明了的“違紀(jì)違法資產(chǎn)清理賬戶(hù)，就不會(huì)引起市場(chǎng)的誤會(huì)了，”現(xiàn)在有必要將有關(guān)事件的具體情況公開(kāi)，這既表明兩部門(mén)確實(shí)是在執(zhí)法而不是在炒股，有利于兩部門(mén)的避嫌，同時(shí)也有利于保護(hù)其他投資者的知情權(quán)。

皮海洲還表示，黨政機(jī)關(guān)炒股票，也容易引發(fā)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以財(cái)政部發(fā)布的《預(yù)算外資金管理實(shí)施辦法》明文規(guī)定，嚴(yán)禁將預(yù)算外資金轉(zhuǎn)作部門(mén)和單位“小金庫(kù)”或公款私存，更不得用預(yù)算外資金搞計(jì)劃外投資，炒股票、炒房地產(chǎn)、進(jìn)行期貨交易以及投資入股等違法亂紀(jì)活動(dòng)。

由于從“四川紀(jì)委服務(wù)中心”無(wú)法獲得有效消息和數(shù)據(jù)，記者隨后分別致電中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司，但被告之“新聞媒體必須與北京總部聯(lián)系”。隨后記者又按照北京總部工作人員的要求傳真了一份采訪聯(lián)系函，其中提及”四川紀(jì)委服務(wù)中心陳述股票的非交易過(guò)戶(hù)是否屬實(shí)，三家流通股過(guò)戶(hù)前的賬戶(hù)名稱(chēng)和類(lèi)似非交易過(guò)戶(hù)是否需要及時(shí)披露信息“等內(nèi)容，但是一直沒(méi)有得到該公司的任何答復(fù)。

四川省一名證券界人士明確告訴記者，無(wú)論四川紀(jì)委服務(wù)中心是非交易過(guò)戶(hù)，還是“二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)”，按照國(guó)家政策法律的規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司肯定都有相關(guān)記錄，關(guān)鍵就看其是否愿意提供，或者愿意公布到什么程度。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以在權(quán)力機(jī)關(guān)的要求下對(duì)他人的財(cái)產(chǎn)完成證券的非交易過(guò)戶(hù)，如果不盡快解釋清楚這個(gè)事件，公布全部證據(jù)和辦理程序，那么將嚴(yán)重影響到廣大投資證券者在交易安全方面的考慮。該證券界人士認(rèn)為，目前這起股票門(mén)事件只有不愿意說(shuō)的可能，沒(méi)有說(shuō)不清楚的可能，尤其四川省紀(jì)委，監(jiān)察廳內(nèi)部是否有人在炒股，資金是否來(lái)源于自身的”小金庫(kù)“等問(wèn)題都值得探詢(xún)。

另有消息顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示已經(jīng)關(guān)注了四川紀(jì)委股票門(mén)事件，但該機(jī)構(gòu)也一直沒(méi)有發(fā)表任何意見(jiàn)。

等待中的猜測(cè)

從中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，歷來(lái)國(guó)家辦案機(jī)關(guān)均沒(méi)有出現(xiàn)直接將股票數(shù)量化，而后轉(zhuǎn)到本機(jī)關(guān)并出現(xiàn)在財(cái)務(wù)報(bào)告的股東構(gòu)成的先例，所以“四川紀(jì)委服務(wù)中心”在中國(guó)股市上注定將留下“歷史的痕跡”。皮海洲說(shuō)，“應(yīng)該注意到一個(gè)細(xì)節(jié)，四川省紀(jì)委，四川省監(jiān)察廳及其機(jī)關(guān)服務(wù)中心涉及的幾支股票均為小盤(pán)股，其特點(diǎn)是目標(biāo)小、投入少，一般來(lái)說(shuō)愿意參與的人都是‘低調(diào)和‘差錢(qián)的，因?yàn)闃I(yè)內(nèi)人士都有著小盤(pán)股好炒，大盤(pán)股不好炒的共識(shí)。”

“現(xiàn)在股票已經(jīng)成為腐敗資產(chǎn)的一種重要存在形式。僅僅想澄清自己，四川省紀(jì)委和有關(guān)機(jī)構(gòu)做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，也容易讓人產(chǎn)生聯(lián)想?！彼拇ㄊ≈鐣?huì)評(píng)論家曾穎表示，“媒體和民眾關(guān)注這個(gè)事件的基點(diǎn)在于反腐倡廉，也在于追求社會(huì)公平?！?/p>

一位曾經(jīng)在四川省紀(jì)委工作過(guò)的人士對(duì)記者表示，紀(jì)委辦案涉及需扣押沒(méi)收股票案件，一般可將涉案股票劃轉(zhuǎn)紀(jì)委指定控制賬戶(hù)，若該案，必需由紀(jì)委移交司法機(jī)關(guān)，原則涉案股票也應(yīng)該隨案移送；若僅涉違紀(jì)案件，紀(jì)委應(yīng)將涉案扣押沒(méi)收股票上繳財(cái)政即國(guó)庫(kù)，也有由財(cái)政返還或部分返還作為紀(jì)委辦案經(jīng)費(fèi)的案例，“原則上紀(jì)委經(jīng)費(fèi)應(yīng)按照收支兩條線管理，但是現(xiàn)實(shí)中許多地方已經(jīng)違規(guī)了”。具體到四川省紀(jì)委的此次“股票門(mén)”事件，他認(rèn)為外界關(guān)鍵要看兩點(diǎn)：一、是否是涉案扣押的股票；二、是否有紀(jì)委內(nèi)部人員買(mǎi)賣(mài)炒股操作交易記錄。

四川省一名檢察系統(tǒng)工作人員說(shuō)：“中國(guó)有自己的特殊國(guó)情，所以有一些特殊部門(mén)以特殊的方式在做一些特殊的工作，不應(yīng)該覺(jué)得奇怪。按照《行政監(jiān)察法》等一些國(guó)家法律和政策規(guī)定，紀(jì)委，監(jiān)察部門(mén)查扣一些違紀(jì)、違法的犯罪資金，物品和股票證券是可以的，其可以采取凍結(jié)，過(guò)戶(hù)等多種方式，目的是為了避免辦案過(guò)程中的損失，但是財(cái)物的利息和收益最后都必須依法收繳上交國(guó)庫(kù)。”

“凍結(jié)，過(guò)戶(hù)都只是一種暫時(shí)性措施，也是一種有效的緩沖措施，因?yàn)橛袝r(shí)候案件后期會(huì)遇到該不該沒(méi)收，沒(méi)收多少比例等許多具體問(wèn)題?！彼硎?，目前檢察院系統(tǒng)采取凍結(jié)的情況比較多，直到案件查處結(jié)束需要提起公訴，才會(huì)將有關(guān)資金轉(zhuǎn)到一個(gè)專(zhuān)門(mén)的“扣押賬戶(hù)”一并提交給法庭，“否則在管理上非常不方便”。他透露：“在1998年以前，國(guó)家有關(guān)辦案機(jī)關(guān)在涉及到扣押國(guó)外資金時(shí)，經(jīng)常采用國(guó)家公證的方法，然后將涉案資金過(guò)戶(hù)到一個(gè)指定的中立公司的賬戶(hù)，這樣既達(dá)到了辦案需要，也讓相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)打消資金安全顧慮，但是后來(lái)類(lèi)似的手法很少采用了，要么是直接凍結(jié)在原單位。原賬戶(hù)，或者干脆過(guò)戶(hù)到辦案機(jī)關(guān)的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)。”

曾經(jīng)在四川省紀(jì)委工作過(guò)的那位人士介紹，紀(jì)委，監(jiān)察部門(mén)和所有司法機(jī)關(guān)收繳的錢(qián)物，在案件審結(jié)完畢后都必須直接上繳財(cái)政，這當(dāng)中如果是現(xiàn)金就好辦，如果是房屋、汽車(chē)等物品類(lèi)型，則必須處理成現(xiàn)金才能上繳，但是遇到股票這樣的新生事物處理起來(lái)就比較麻煩，又不能直接上繳財(cái)政，已經(jīng)成為反腐敗工作的一個(gè)新難題。

事實(shí)上，目前在對(duì)罰沒(méi)財(cái)物如何管理和處置方面，國(guó)家并沒(méi)有具體的規(guī)定，各地方的操作方法也有所不同，甚至可以說(shuō)花樣百出。四川省檢察院系統(tǒng)的那位工作人員說(shuō)：“在沒(méi)有確鑿證據(jù)的情況下，社會(huì)各界也不要一味指責(zé)四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳，也許他們對(duì)這些涉案股票等有價(jià)證券的處理，管理方式是一種新的工作方式探索，效果是利是弊。有待觀察。”

他表示，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)案件類(lèi)型和涉案物品種類(lèi)也越來(lái)越復(fù)雜，四川省紀(jì)委“股票門(mén)”事件應(yīng)該引起國(guó)家高層的重視：如果能促成紀(jì)委，監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票的查封、扣押和處置問(wèn)題，包括其它很多已經(jīng)明顯落伍的案件辦理政策規(guī)定，“也可以將此次‘股票門(mén)事件視為一次變革機(jī)遇”。