《專利法實(shí)施細(xì)則》是與《專利法》配套的最重要的行政法規(guī)。為了確保第三次修改后的《專利法》順利實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2007年3月就啟動(dòng)了修改準(zhǔn)備工作。

編者:我國(guó)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略的重要高度。專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,專利制度是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要保障。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一直為推動(dòng)我國(guó)專利制度的完善而不懈努力。今年10月1日,新修改的《中華人民共和國(guó)專利法》(簡(jiǎn)稱《專利法》)將正式實(shí)施,它會(huì)在今后我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的過(guò)程中發(fā)揮重要作用。為了解目前我國(guó)專利環(huán)境的新變化,本刊特別專訪了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普。

《創(chuàng)新時(shí)代》:新《專利法》將于今年10月1日起施行。請(qǐng)問(wèn)田局長(zhǎng),為使新《專利法》順利實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做了哪些工作?同時(shí),也請(qǐng)?zhí)锞珠L(zhǎng)簡(jiǎn)單介紹一下在新《專利法》中,專利法實(shí)施細(xì)則以及審查指南會(huì)有哪些修改?

田力普:全國(guó)人大常委會(huì)2008年12月27日審議通過(guò)了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》。新《專利法》將于今年10月1日起施行,這是我國(guó)實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的重要舉措。為了保障新《專利法》的順利實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主要從兩大方面做好準(zhǔn)備工作:

首先是充分做好新《專利法》的宣傳工作。今年3月中旬至4月初,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先后在南京、廣州、西安、洛陽(yáng)、成都、沈陽(yáng)等地舉辦了多場(chǎng)新《專利法》的宣講會(huì)。另外,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還通過(guò)政府網(wǎng)站在線訪談、知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)社論等多種形式宣傳《專利法》的修改,使我們的創(chuàng)新主體、專利代理人等專利制度的使用者能夠及時(shí)、正確、深入地理解《專利法》修改的內(nèi)容,為新《專利法》的生效實(shí)施做好充分準(zhǔn)備。

二是做好配套法規(guī)的修改工作。《專利法實(shí)施細(xì)則》是與《專利法》配套的最重要的行政法規(guī)。為了確保第三次修改后的《專利法》順利實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2007年3月就啟動(dòng)了修改準(zhǔn)備工作。目前,經(jīng)過(guò)公開(kāi)征求意見(jiàn)和論證后的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施條例修訂草案(送審稿)》已上報(bào)國(guó)務(wù)院審議。國(guó)務(wù)院法制辦公室正在就該草案公開(kāi)征求意見(jiàn),然后再做進(jìn)一步的論證和完善。該草案建議修改的主要內(nèi)容包括:現(xiàn)行細(xì)則的名稱、專利申請(qǐng)文件、專利申請(qǐng)和審批程序、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告和無(wú)效宣告程序、收費(fèi)項(xiàng)目和程序的簡(jiǎn)化、強(qiáng)制許可制度的完善、專利權(quán)的運(yùn)用以及發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬、專利權(quán)的保護(hù)、國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的規(guī)定九大方面。

與此同時(shí),國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也已經(jīng)啟動(dòng)了與《專利法》及其實(shí)施細(xì)則配套的部門(mén)規(guī)章的修改工作。其中包括:《專利審查指南》、《專利行政執(zhí)法辦法》、《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》、《專利標(biāo)志和專利號(hào)標(biāo)注方式的規(guī)定》等。這些部門(mén)規(guī)章將根據(jù)《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的修改作相應(yīng)的調(diào)整,在操作層面上作出進(jìn)一步細(xì)化的規(guī)定,保證執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的合法、統(tǒng)一、規(guī)范。這些修改后的配套法規(guī)、規(guī)章頒布后,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還將根據(jù)工作安排和需要進(jìn)一步開(kāi)展宣講活動(dòng)。

《創(chuàng)新時(shí)代》:在全球性金融危機(jī)的大背景下,由于受經(jīng)濟(jì)實(shí)力與市場(chǎng)的影響,很多國(guó)家的專利申請(qǐng)量都在大幅下滑,不知我國(guó)的專利申請(qǐng)情況如何?

田力普:今年第一季度發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)總量比去年同期增長(zhǎng)了10%,發(fā)明專利申請(qǐng)量比去年同期增長(zhǎng)了8%?？梢钥闯?在金融危機(jī)的大環(huán)境下,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請(qǐng)總量仍然處于增長(zhǎng)狀態(tài)。與此同時(shí),我們也關(guān)注到,我局受理的專利申請(qǐng)量增幅有所放緩。與2008年第一季度的增幅相比,三種專利申請(qǐng)總量的增幅下滑了11%,發(fā)明申請(qǐng)量更是下降了12%。可見(jiàn),金融危機(jī)的確對(duì)我國(guó)專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速度產(chǎn)生了影響,但這種影響還很有限,比預(yù)期情況要好。

從另一方面來(lái)看,每次金融危機(jī)或者經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生,往往孕育著更高層次的創(chuàng)新活動(dòng),在過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生專利的優(yōu)勝劣汰效應(yīng)。就專利申請(qǐng)量而言,金融危機(jī)導(dǎo)致專利申請(qǐng)量增速的變緩,實(shí)際上就是在經(jīng)濟(jì)“大蕭條”背景下擠出低質(zhì)量專利申請(qǐng)的過(guò)程,即迫使專利申請(qǐng)人淘汰質(zhì)量較差的專利申請(qǐng)、放棄非核心技術(shù)的專利布局,將研發(fā)資金從低端技術(shù)轉(zhuǎn)向新興技術(shù)產(chǎn)業(yè),等待經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時(shí)能夠重新釋放積蓄的申請(qǐng)能力。結(jié)合我國(guó)專利申請(qǐng)的實(shí)際來(lái)看,金融危機(jī)的發(fā)生將促使不具備核心技術(shù)的企業(yè)放棄專利申請(qǐng)。這可以看作是金融危機(jī)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的正面效應(yīng),有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略布局的重新洗牌,有利于促進(jìn)具備實(shí)力的國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入,從而進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的創(chuàng)新質(zhì)量。隨著國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的不斷出臺(tái),國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進(jìn),國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境會(huì)逐步回暖,相信國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量也會(huì)逐步回到正常的水平。

《創(chuàng)新時(shí)代》:在我們與“專利權(quán)利人”交談中發(fā)現(xiàn),他們最大的困惑是資金,最大的難題是轉(zhuǎn)化。尤其是非職務(wù)發(fā)明人。開(kāi)始搞發(fā)明時(shí),還算“有錢(qián)人”,然而,成為“權(quán)利人”的同時(shí),竟變成了“新時(shí)代的丐幫”。田局長(zhǎng),政府有關(guān)部門(mén)是否已經(jīng)注意到了這些情況?要采取哪些解決措施呢?

田力普:知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難是世界各國(guó)普遍面臨的實(shí)際問(wèn)題,我國(guó)也一直被這個(gè)問(wèn)題所困擾。以專利為例,相應(yīng)于我國(guó)已突破500萬(wàn)件的國(guó)內(nèi)外專利受理總量,我國(guó)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化比率仍相對(duì)較低。

阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的原因是多方面的。首先,部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)例如非職務(wù)發(fā)明,在研發(fā)階段對(duì)市場(chǎng)前景缺乏研究考察,與市場(chǎng)需求脫節(jié),創(chuàng)新水平不高。許多權(quán)利人過(guò)高地估計(jì)了所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新水平、市場(chǎng)前景和經(jīng)濟(jì)效益,從要價(jià)過(guò)高,導(dǎo)致實(shí)施轉(zhuǎn)化困難。二是,受人、財(cái)、物等基本要素影響,部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目成熟度不高,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)較大。同時(shí),獲得資金政策支持渠道單一,缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制,也導(dǎo)致其難以實(shí)施。三是,扶持引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的有效機(jī)制尚不健全。例如從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)尚待發(fā)展和規(guī)范,尚無(wú)專門(mén)用于支持非職務(wù)發(fā)明人專利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)資金和配套政策等等。

對(duì)于解決“知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難”這一問(wèn)題,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一直進(jìn)行著不懈的努力,采取了一系列有效措施,推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化工作:一是,通過(guò)體制機(jī)制建設(shè)、服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、示范項(xiàng)目建設(shè),深入開(kāi)展國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化工程,推動(dòng)建立全國(guó)專利運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)化工作體系。截至目前,累計(jì)建立國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)基地13家,探索建立工業(yè)設(shè)計(jì)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)基地1家。各基地在專利轉(zhuǎn)化前為權(quán)利人提供咨詢或援助等專業(yè)服務(wù),引導(dǎo)扶持專利孵化轉(zhuǎn)化。同時(shí),加快建設(shè)全國(guó)專利技術(shù)展示交易平臺(tái),現(xiàn)已建立國(guó)家專利技術(shù)展示交易中心38家,遍布26個(gè)省區(qū)市。開(kāi)展公益性、特色性、專業(yè)性的專利技術(shù)展示交易相關(guān)工作,每年舉辦便于專利技術(shù)供需各方參與的“中國(guó)專利周”活動(dòng),形成一年一度的全國(guó)專利大集市效應(yīng)。而且,還聯(lián)合相關(guān)省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,實(shí)施國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化工程,自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略試點(diǎn)、促進(jìn)中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)、支持新農(nóng)村建設(shè)農(nóng)業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化扶持試點(diǎn)等試點(diǎn)項(xiàng)目。二是,推進(jìn)專利信息發(fā)布、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)體系建設(shè),充分發(fā)揮各類中介組織的作用,提供專業(yè)化服務(wù),積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估工作,推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)。三是,正在積極爭(zhēng)取相關(guān)部門(mén)的支持,設(shè)立國(guó)家專利轉(zhuǎn)化交易專項(xiàng)扶持資金,依托該資金加強(qiáng)全國(guó)專利技術(shù)展示交易平臺(tái)建設(shè),擴(kuò)大公共服務(wù)支撐規(guī)模,為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目提供權(quán)利穩(wěn)定性、市場(chǎng)前景、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等評(píng)估評(píng)價(jià),為優(yōu)秀項(xiàng)目實(shí)施前的小試中試、市場(chǎng)調(diào)查等援助服務(wù)提供資金支持等。

《創(chuàng)新時(shí)代》:不少專利的“權(quán)利人”希望通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式解決資金難題。這種新的貸款模式已在上海浦東新區(qū)等試點(diǎn)推廣。請(qǐng)問(wèn)田局長(zhǎng),這種能夠體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的模式,是否具有大范圍推廣的可能?

田力普:知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,它確實(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的一種具體體現(xiàn)。由于擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型中小企業(yè)將有限的資金,多投向自主創(chuàng)新,少有固定資產(chǎn)投資,缺少有形資產(chǎn)作為抵押融資擔(dān)保。因此,以自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為貸款質(zhì)押物已經(jīng)成為大多數(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的迫切需求,在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,這種需求表現(xiàn)得尤為強(qiáng)烈。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資這種信貸模式在各地陸續(xù)推出后,對(duì)解決中小企業(yè)的資金緊張、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化都起到了積極的推動(dòng)作用。我局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作一直高度重視,并采取各種措施積極推動(dòng)。尤其是去年下半年以來(lái),國(guó)際金融經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急劇變化,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局把推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,扶持中小企業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的重要舉措。2008年12月,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定了首批全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)單位。下一步,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將通過(guò)開(kāi)展試點(diǎn)工作,繼續(xù)積極探索建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)體系,幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價(jià)值,發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)生活中的重要作用。

《創(chuàng)新時(shí)代》:中國(guó)政府正在積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的“綠色”轉(zhuǎn)型。通過(guò)科技創(chuàng)新涌現(xiàn)的大量“綠色專利”,是推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的重要?jiǎng)恿?。?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在這方面將發(fā)揮怎樣的作用?

田力普:當(dāng)前,環(huán)境惡化、氣候變化已成為全球面臨的嚴(yán)重威脅之一,而技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步是解決這些問(wèn)題的出路。為此,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將“綠色創(chuàng)新”選定為今年“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”的主題?！熬G色創(chuàng)新”涉及開(kāi)發(fā)和推廣處理環(huán)境及氣候變化問(wèn)題的各種技術(shù)手段等內(nèi)容,通過(guò)創(chuàng)造、傳播和利用清潔技術(shù),推廣綠色設(shè)計(jì),創(chuàng)建綠色品牌,最終恢復(fù)人類與環(huán)境之間的平衡。推動(dòng)先進(jìn)能源、海洋、資源環(huán)境等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一,這與“綠色創(chuàng)新”主題的主旨相一致。

節(jié)能減排是建設(shè)生態(tài)文明、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要手段,是我國(guó)政府近年來(lái)執(zhí)行的一項(xiàng)重要政策,在目前應(yīng)對(duì)金融危機(jī),拉動(dòng)內(nèi)需的情況下,控制高耗能、高污染行業(yè)的任務(wù)非常嚴(yán)峻,因此,綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的推動(dòng)和促進(jìn)作用尤顯重要。加強(qiáng)研發(fā)和推廣節(jié)能技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、低碳能源技術(shù),增加綠色技術(shù)的投入,大力促進(jìn)技術(shù)合作和轉(zhuǎn)讓,才能保證實(shí)現(xiàn)科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少的發(fā)展目標(biāo)。據(jù)我們了解,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織正與各成員國(guó)和企業(yè)界聯(lián)合建立一個(gè)開(kāi)放的綠色創(chuàng)新平臺(tái),通過(guò)展示綠色技術(shù),鼓勵(lì)綠色專利的研發(fā)與傳播,來(lái)吸引企業(yè)進(jìn)行合作。在這方面,我們還有大量的工作要做。

關(guān)鍵詞:專利

專利(patent)一詞來(lái)源于拉丁語(yǔ)Litterae patentes,意為公開(kāi)的信件或公共文獻(xiàn),是中世紀(jì)的君主用來(lái)頒布某種特權(quán)的證明。對(duì)“專利”這一概念,目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義,其中較為人們接受并被我國(guó)專利教科書(shū)所普遍采用的一種說(shuō)法是:專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱,它是由專利機(jī)構(gòu)依據(jù)發(fā)明申請(qǐng)所頒發(fā)的一種文件。這種文件敘述發(fā)明的內(nèi)容,并且產(chǎn)生一種法律狀態(tài),即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有得到專利所有人的許可才能利用(包括制造、使用、銷售和進(jìn)口等),專利的保護(hù)有時(shí)間和地域的限制。我國(guó)專利法將專利分為三種,即發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。