呂紅梅

摘要：因?yàn)榇嬖谕獠啃?、壟斷、信息不?duì)稱(chēng)、公共物品的生產(chǎn)與供應(yīng)失靈等導(dǎo)致的市場(chǎng)失敗和收入分配不公、宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定等方面的市場(chǎng)缺陷讓市場(chǎng)失靈成為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因。但干預(yù)不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致政府失靈。理想的政府干預(yù)的范圍應(yīng)該是在“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”之間。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)失靈；政府失靈；干預(yù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F810.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1678－3198(2009)11－0030－02

1政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因：市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)失靈是指由于市場(chǎng)的內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈，導(dǎo)致資源配置無(wú)效率或低效率。根據(jù)市場(chǎng)失靈的原因，市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)為市場(chǎng)失敗和市場(chǎng)缺陷。

1.1市場(chǎng)失敗

1.1.1外部性引起的失靈

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要求所有產(chǎn)品的成本和收益都內(nèi)在化，即產(chǎn)品的生產(chǎn)者要承擔(dān)生產(chǎn)這一產(chǎn)品而給社會(huì)帶來(lái)的全部成本，同時(shí)這一產(chǎn)品所帶來(lái)的好處都?xì)w這一生產(chǎn)者或該產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者享有。而在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部性，會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。外部性可分為兩種：一種是正外部性，即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人帶來(lái)了利益和好處，但所有者卻沒(méi)有得到應(yīng)有的報(bào)酬補(bǔ)償。如花農(nóng)養(yǎng)花為養(yǎng)蜂人提供了充足的花源，而養(yǎng)蜂人卻未給花農(nóng)任何補(bǔ)償。另一種是負(fù)外部性，即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人帶來(lái)了損害，但受損者沒(méi)有得到應(yīng)有的損失補(bǔ)償。例如，生產(chǎn)過(guò)程中所排放的廢氣、廢水會(huì)污染環(huán)境，使生活在這一環(huán)境中的人們都受到損害，而受損者并未得到補(bǔ)償。污染者也沒(méi)有承擔(dān)相應(yīng)的污染治理成本。在存在外部效應(yīng)的情況下，成本和收益不對(duì)稱(chēng)，其結(jié)果會(huì)遠(yuǎn)離帕累托效率狀態(tài)。因?yàn)閭€(gè)人進(jìn)行決策的時(shí)候，只是將其實(shí)際承擔(dān)的成本和得到的收益進(jìn)行比較，在無(wú)須對(duì)外部成本進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r下，個(gè)人實(shí)際承擔(dān)的成本會(huì)小于其活動(dòng)的總成本，因而會(huì)過(guò)量從事產(chǎn)生外部成本的活動(dòng)，由其決定的產(chǎn)出規(guī)模會(huì)大于社會(huì)需要的最優(yōu)規(guī)模；相反，在外部收益得不到補(bǔ)償?shù)那闆r下，個(gè)人的選擇是較少地從事該類(lèi)活動(dòng)，由其決定的產(chǎn)出規(guī)模會(huì)小于社會(huì)需要的最優(yōu)規(guī)模。顯然，這都不是資源的有效配置。

1.1.2壟斷導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)有效配置資源的前提是自由的、充分的競(jìng)爭(zhēng)，但在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，競(jìng)爭(zhēng)是不完全的，存在著壟斷問(wèn)題。它表現(xiàn)為市場(chǎng)上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨(dú)家壟斷的局面，壟斷廠商通過(guò)操縱物價(jià)，牟取暴利，使市場(chǎng)均衡作用失靈。市場(chǎng)本身就有一個(gè)悖論：所謂市場(chǎng)的良好狀態(tài)是競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，不管是完全競(jìng)爭(zhēng)的理想狀態(tài)，還是壟斷競(jìng)爭(zhēng)這種市場(chǎng)狀態(tài)，只有保持競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)機(jī)制才能有效地發(fā)揮作用?？墒牵瑢?duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)敏感的部門(mén)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一種趨勢(shì)——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，效益越高。這種趨勢(shì)導(dǎo)致積聚和集中，導(dǎo)致壟斷，從而抑制競(jìng)爭(zhēng)?？梢哉f(shuō)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身具有走向壟斷的趨勢(shì)，尤其是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)意義顯著的行業(yè)，這種趨勢(shì)更為明顯。壟斷反過(guò)來(lái)又抑制競(jìng)爭(zhēng)，抑制市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作，妨礙經(jīng)濟(jì)效率的提高。

1.1.3信息不對(duì)稱(chēng)引起的市場(chǎng)失靈

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要假定條件是“信息是完全”的。比如說(shuō)，買(mǎi)者清楚地知道市場(chǎng)上各個(gè)角落各種商品的價(jià)格和質(zhì)量，雇主清楚地知道被雇者的行為特征等。但在現(xiàn)實(shí)中，信息一般是不完全、不對(duì)稱(chēng)的。所謂信息不對(duì)稱(chēng)，是指市場(chǎng)交易的各方所擁有的信息不對(duì)等，買(mǎi)賣(mài)雙方所掌握的商品或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢(shì)地位，而另一方則處于信息劣勢(shì)地位。信息的不對(duì)稱(chēng)會(huì)破壞市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的“優(yōu)勝劣汰”的作用，以致出現(xiàn)“優(yōu)汰劣勝”的資源配置。

1.1.4公共物品生產(chǎn)與供應(yīng)失靈

公共物品(包括準(zhǔn)公共物品)是私人不原意生產(chǎn)或無(wú)法生產(chǎn)，抑或無(wú)法全部生產(chǎn)，必須由政府提供，或者由政府和企業(yè)、個(gè)人共同提供的產(chǎn)品和勞務(wù)。公共物品不能像私人物品那樣在市場(chǎng)上被自發(fā)而有效地生產(chǎn)出來(lái)，適用于私人物品的市場(chǎng)定價(jià)和資源配置等原理，未必適合于公共物品。因此公共物品一般只能由政府財(cái)政的方式來(lái)配置，或者在政府參與下配置。

1.2市場(chǎng)缺陷

1.2.1收入分配不公

單純依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能完全實(shí)現(xiàn)公正的收入分配。市場(chǎng)機(jī)制在解決分配不公方面的缺陷主要有以下原因：第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目標(biāo)是追求效率最大化，各經(jīng)濟(jì)利益主體考慮的是各自利益的最大化。在這一過(guò)程中，如果沒(méi)有外力維護(hù)收入公平分配的話(huà)，那么社會(huì)的貧富差距將會(huì)變得嚴(yán)重起來(lái)，直至危及社會(huì)穩(wěn)定。第二，在存在壟斷的情況下，價(jià)格會(huì)嚴(yán)重背離價(jià)值，從而使部分人獲得不合理收入。第三，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的初始條件不均等導(dǎo)致收入的差別。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，人們的資源稟賦不同、受教育程度不同、家庭背景不同，在這種情況下即使機(jī)會(huì)和條件是平等的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果必然是收入分配的不平等。第四，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)間和空間上的不均衡導(dǎo)致非個(gè)人原因的收入差距。第五，在市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用下，生產(chǎn)要素供求狀況的不平衡必然形成要素收入的不合理差距。

1.2.2宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)運(yùn)行，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)、國(guó)際收支失衡等問(wèn)題。這一方面是因?yàn)閮r(jià)格信號(hào)在某些重要的市場(chǎng)上并不具有伸縮自如、靈活反應(yīng)的調(diào)節(jié)能力。另一方面，不同經(jīng)濟(jì)主體在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益時(shí)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)不可避免地導(dǎo)致求大于供和供大于求的不斷反復(fù)。所以，自由放任的市場(chǎng)機(jī)制在資源配置方面的失靈，不僅表現(xiàn)在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域同樣存在。

2政府干預(yù)不當(dāng)?shù)暮蠊赫ъ`

2.1政府失靈的定義與類(lèi)型

2.1.1政府政策的低效率

即公共決策失誤。相對(duì)于市場(chǎng)決策而言，政治決策是一個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程，具有相當(dāng)程度的不確定性，存在著諸多困難、障礙或制約因素，使得政府難以制定并實(shí)施非常好的或合理的公共政策，導(dǎo)致公共決策失誤。

2.1.2政府工作機(jī)構(gòu)的低效率

政府工作機(jī)構(gòu)的低效率是由很多原因造成的：首先，政府某些部門(mén)壟斷了公共產(chǎn)品的供給，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。就有可能導(dǎo)致政府部門(mén)的過(guò)分投資。生產(chǎn)出多于社會(huì)需要的公共產(chǎn)品。其次，官員花的是納稅人的錢(qián)，由于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)約束，沒(méi)有降低成本的激勵(lì)機(jī)制，使行政資源趨向于浪費(fèi)。最后，從理論上講，政治家或政府官員的權(quán)力來(lái)源于人民的權(quán)利讓渡，因此，他們必須服從公民代表的政治監(jiān)督。然而，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這種監(jiān)督作用將會(huì)由于監(jiān)督信息不完全而失去效率，監(jiān)督者可能為被監(jiān)督者所操縱。

2.1.3政府活動(dòng)損害了市場(chǎng)效率，而又沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的公平目標(biāo)

在公平與效率上，政府從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和社會(huì)穩(wěn)定出發(fā)，往往在某些方面傾向于實(shí)行公平的政策，但如果實(shí)際結(jié)果既沒(méi)有達(dá)到公平目標(biāo)要求，又犧牲了效率，就出現(xiàn)了政府失靈。

2.2政府失靈的原因

2.2.1信息不完全

如同私人部門(mén)的決策面臨信息不完全一樣，政府部門(mén)制定和決策也有信息不完全的問(wèn)題。政府制定并實(shí)施正確的經(jīng)濟(jì)政策的重要條件是，必須獲取和掌握有關(guān)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的全面、準(zhǔn)確的信息。然而，由于缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制和獲取充分信息的昂貴成本，事實(shí)上，在大多數(shù)情況下，政府都是在不完全信息狀態(tài)下進(jìn)行決策的，它并非必然比私人經(jīng)濟(jì)主體具有信息優(yōu)勢(shì)。這樣，依據(jù)不全面也不準(zhǔn)確的信息制定的經(jīng)濟(jì)政策，很難達(dá)到預(yù)期的效果。

2.2.2政府目標(biāo)與社會(huì)利益間的不對(duì)稱(chēng)

這可以從兩個(gè)層面來(lái)分析。首先，政府的決策過(guò)程具有復(fù)雜性。無(wú)論是投票決策，利益團(tuán)體妥協(xié)決策，還是精英決策，都不能夠絕對(duì)保證政府的決策完全反映公眾利益，而這樣的決策付諸實(shí)施的結(jié)果，必然不能夠?qū)崿F(xiàn)全社會(huì)利益的最大化。其次，政府的組成人員也具有自利性。政府未必是公共利益的天然代表者。它極有可能淪為某些特殊利益集團(tuán)手中的工具，而此時(shí)的政府干預(yù)就會(huì)偏離和犧牲公眾利益，從而不能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

2.2.3政府干預(yù)是有成本和副作用的

政府協(xié)調(diào)如同市場(chǎng)交易一樣，也需要花費(fèi)一定的成本或代價(jià)。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行規(guī)制或干預(yù)就要維持一支龐大的職能機(jī)構(gòu)，這會(huì)大大增加行政開(kāi)支受規(guī)制的企業(yè)為了應(yīng)付政府的審查和繁瑣的行政程序，也要耗費(fèi)巨大的社會(huì)資源。如同許多藥物在治病的同時(shí)都會(huì)產(chǎn)生一定的副作用一樣，政府干預(yù)的副作用，是任何一項(xiàng)政策或調(diào)節(jié)措施都會(huì)產(chǎn)生的。比如為保護(hù)消費(fèi)者利益而實(shí)行價(jià)格規(guī)制，就會(huì)造成價(jià)格扭曲，從而對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者產(chǎn)生錯(cuò)誤引導(dǎo)；為防止經(jīng)濟(jì)衰退而實(shí)行擴(kuò)張性的財(cái)政政策，必然會(huì)增大政府開(kāi)支，出現(xiàn)財(cái)政赤字；為緩解收入分配不平等而實(shí)行收入調(diào)節(jié)政策，會(huì)影響企業(yè)和個(gè)人的積極性，造成經(jīng)濟(jì)效率低下等。這種干預(yù)的副作用是任何性質(zhì)的政府都逃避不了的兩難困境。

2.2.4政府干預(yù)的結(jié)果有時(shí)候是不確定的

市場(chǎng)失靈的存在只是表明了政府干預(yù)的必要性，但政府干預(yù)能否達(dá)到預(yù)期的目的，在一定程度上是不確定的。這是因?yàn)椋旱谝?，政府效?yīng)具有滯后性。即一項(xiàng)政策從實(shí)施到生效，往往需要一個(gè)過(guò)程。在這段時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)情況可能發(fā)生變化，甚至需要實(shí)行相反的調(diào)節(jié)政策。第二，經(jīng)濟(jì)主體的理性預(yù)期，即經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過(guò)對(duì)政府的政策動(dòng)向進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，然后基于自己利益的預(yù)防性措施。由于理性預(yù)期的存在，政府政策的競(jìng)爭(zhēng)力必然遞減，甚至無(wú)效。第三，當(dāng)某項(xiàng)政策不利于微觀經(jīng)濟(jì)單位的營(yíng)利目的時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)單位就會(huì)從自身利益出發(fā)，采取某些措施抵制政府政策，這就是所謂的“上有政策，下有對(duì)策”。

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