賈　鵬

摘 要 在建筑行業(yè)中,“掛靠”是一類普遍存在的經(jīng)營方式。通常是以盈利為目的,沒有相應(yīng)資質(zhì)或資質(zhì)較低的企業(yè),其他經(jīng)濟(jì)組織,個(gè)體工商戶,個(gè)人合伙,自然人以其他有相應(yīng)建筑資質(zhì)或資質(zhì)較高的建筑企業(yè)名義的攬工程的行為,本文主要分析在發(fā)生重大安全責(zé)任事故罪予以分析。

關(guān)鍵詞 掛靠 刑事責(zé)任 犯罪主體

中圖分類號:D915.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

工程事故是掛靠行為產(chǎn)生的社會危害,不論人身、財(cái)產(chǎn)方面都會造成一定的損害,在刑法分則第一百三十七條中對這種行為所構(gòu)成的犯罪做了規(guī)定。首先,本罪的主體為建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程管理單位主觀方面表現(xiàn)為過失。在刑法中主觀方面是刑法規(guī)定成立犯罪必須具備的,犯罪主體對其實(shí)施的危害行為及其危害結(jié)果所持的心理態(tài)度,分為犯罪故意或過失,犯罪故意是指,明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果的發(fā)生。其中包含兩個(gè)因素:(1)認(rèn)識因素(明知),(2)意志因素(希望、放任),根據(jù)我國刑法的規(guī)定,故意分為直接故意和間接故意,直接故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果,并且希望這種結(jié)果發(fā)生的心里態(tài)度。而間接故意是指明知自己的行為可能會發(fā)生危害社會的結(jié)果,并且放任這種結(jié)果的發(fā)生的心理態(tài)度。犯罪過失,指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果,因疏忽大意而沒有預(yù)見或者以經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免的心理態(tài)度,分為疏忽大意的過失和過于自信(輕信能夠避免)?？腕w表現(xiàn)為被侵害的人身和財(cái)產(chǎn),客觀方面指在違反了國家規(guī)定,從而降低了工程質(zhì)量造成了重大安全事故。

在掛靠行為中,掛靠單位一般為無資質(zhì)或低資質(zhì)的個(gè)人合伙等主體來從事建設(shè)行業(yè),而被掛靠者一般為具有較高資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人,所以掛靠者與被掛靠者都應(yīng)該包涵在本罪的主體當(dāng)中,而兩者在主觀方面上,對于掛靠方不具有相應(yīng)資質(zhì)這一事實(shí)在認(rèn)識關(guān)系上至少應(yīng)當(dāng)預(yù)見,否則,兩者之間就不必要形成掛靠關(guān)系,而掛靠關(guān)系的具體行為表現(xiàn)為低資質(zhì)單位通過一定的方式利用了掛靠者的資質(zhì)來承攬工程,這在《建筑法》中明確規(guī)定為違法行為,就是本條文中所規(guī)定的“違法國家規(guī)定”。

那么到底處罰的是誰?在第一百三十七條中指“直接責(zé)任人員”,在第一百五十條中為單位,這些規(guī)定是對單位犯罪的雙罰制的規(guī)定,在刑法中對單位犯罪要求體現(xiàn)單位意志,在掛靠行為中,單位即為了謀取利益從而出借資質(zhì),達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)后,就需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。那么這里的直接責(zé)任人可以是什么人?法律沒有明確規(guī)定,作以下實(shí)例分析。

首先,實(shí)際施工控制人,即掛靠者低出的實(shí)際現(xiàn)場負(fù)責(zé)人,技術(shù)負(fù)責(zé)人,安全質(zhì)量負(fù)責(zé)人,這些是直接導(dǎo)致事故發(fā)生的未盡到責(zé)任的人,其次,被掛靠者在施工現(xiàn)場出現(xiàn)的項(xiàng)目經(jīng)理,技術(shù)或安全負(fù)責(zé)人,這些看似事故不是其所做行為所構(gòu)成的,不是直接導(dǎo)致事故的人,其實(shí)不然。犯罪行為的表現(xiàn)形式方式分為作為和不作為。作為,指行為人以積極的身體活動實(shí)施刑法所禁止的危害行為,不作為指為人能夠履行自己的義務(wù)的情況下不履行義務(wù),以違反法律規(guī)范的性質(zhì)上看,不作為不僅違反了刑法的禁止性規(guī)范,而且直接違反了某種命令性規(guī)范,成立不作為犯罪時(shí)應(yīng)當(dāng)在客觀上具備以下條件:1.行為人負(fù)有實(shí)施特定積極行為的具有法律性質(zhì)的義務(wù),這種義務(wù)來源主要有:(1)法律法規(guī)明文規(guī)定的,(2)職務(wù)或者職務(wù)要求的,(3)法律行為引起的,(4)先行行為引起的。對于被掛靠者擁有資質(zhì)才可以經(jīng)營的權(quán)利。同時(shí),就應(yīng)當(dāng)負(fù)有與權(quán)利相對應(yīng)的義務(wù),即來源于法律法規(guī)的明文規(guī)定,又來源于職務(wù)或業(yè)務(wù)上其應(yīng)盡的義務(wù),所以 ,第一個(gè)條件符合。2.行為人能夠履行義務(wù),被掛靠者既然擁有資質(zhì),就意味著其有能力從事相應(yīng)的工程施工,可以去完成或有能力去監(jiān)督掛靠者完成施工。第二個(gè)條件符合。3.行為人不履行待定義務(wù),造成或者可能造成危害結(jié)果,對于被掛靠者,如果認(rèn)真的履行義務(wù),是能夠避免危害結(jié)果的發(fā)生的,正是由于其不履行資質(zhì)賦予其的特定義務(wù),構(gòu)成了損害。

綜上所述,掛靠者完全符合以上三個(gè)條件,這樣,被掛靠者的犯罪行為表現(xiàn)形式為不作為,那么還需要行為與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系,即是要由于不作為而引起危害結(jié)果,被掛靠者不履行應(yīng)當(dāng)合理施工、設(shè)計(jì)等行為,以使工程能夠安全的投入使用,不論怎樣形式的掛靠,都要盡要保障工程安全,作為每一個(gè)能夠有資質(zhì)的工程師或單位,都應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到,資質(zhì)直接決定了施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)等因素,任何一個(gè)環(huán)節(jié)的疏忽都可能造成工程事故,所以沒有認(rèn)真監(jiān)督或管理施工是其直接責(zé)任,并且在通常的單位或單項(xiàng)工程驗(yàn)收報(bào)告上,也是一般都簽有被掛靠者的項(xiàng)目經(jīng)理、施工負(fù)責(zé)人的大名。這樣,就成為其承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。

監(jiān)理和建設(shè)單位是否成為主體。筆者認(rèn)為也可以成為主體,首先,這兩者也都是以不作為的形式來表現(xiàn)的,其次,前面提到的驗(yàn)收報(bào)告上,一般都需要甲方代表(建設(shè)單位)、監(jiān)理工程師(監(jiān)理單位)加上施工人(被掛靠著或掛靠著)三方簽字,才能進(jìn)行下一項(xiàng)工程的施工,而對于甲方代表和監(jiān)理工程師在進(jìn)行施工的長期過程中,一般都可以發(fā)現(xiàn)掛靠關(guān)系,而明知實(shí)際工人沒有資質(zhì)、或資質(zhì)較低,而放任了這種行為,從而導(dǎo)致了危險(xiǎn)結(jié)果的發(fā)生。那么這兩者是應(yīng)當(dāng)直接參與施工的責(zé)任人員,如果盡到應(yīng)盡任務(wù)就能夠避免,但兩者都放任了這種“潛規(guī)則”,那么這兩者也可以被認(rèn)定為直接責(zé)任人員。但是,這兩者也不是必定被認(rèn)定為直接責(zé)任人員,如果對于“掛靠”兩者如果是不知的,并且盡到了主要義務(wù),雖然發(fā)生了客觀上的危害結(jié)果,但此行為沒有達(dá)到刑事上的犯罪程度,或是因?yàn)槊庳?zé)事由或是因?yàn)橐蚬P(guān)系的中斷,而最終導(dǎo)致不必然成為直接責(zé)任人員。

(作者單位:西北政法大學(xué))

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