周文軍

摘 要 國際工程承包項(xiàng)目發(fā)生索賠的主要原因和索賠依據(jù),是國際承包工程項(xiàng)目中將遇到的越來越多的問題。如何解決好項(xiàng)目索賠成了幾乎所有的國際項(xiàng)目管理中的主要問題之一。本文對涉外工程項(xiàng)目中的索賠與管理問題進(jìn)行了研究分析。

關(guān)鍵詞 涉外工程 索賠 管理 研究

中圖分類號(hào):F284文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

國際工程承包項(xiàng)目發(fā)生索賠的主要原因和索賠依據(jù),是國際承包工程項(xiàng)目中將遇到的越來越多的問題。如何解決好項(xiàng)目索賠成了幾乎所有的國際項(xiàng)目管理中的主要問題之一。而要想獲得成功的索賠,首先必須對索賠原因進(jìn)行詳細(xì)的分析,再根據(jù)索賠產(chǎn)生的原因找出適當(dāng)?shù)乃髻r依據(jù)。通常情況下,導(dǎo)致國際工程承包項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因有:施工設(shè)計(jì)方面、施工合同方面、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素、不依法履行項(xiàng)目施工合同、承發(fā)包管理模式發(fā)生變化、工程變更或終止等;而索賠的依據(jù)主要有:招標(biāo)文件及投標(biāo)報(bào)價(jià)文件、合同談判備忘錄及其附屬文件、來往信件、會(huì)議及現(xiàn)場同期記錄、工程財(cái)務(wù)記錄及市場信息資料等。

下面針對導(dǎo)致索賠的主要原因和特點(diǎn)進(jìn)行分析:

一、發(fā)生索賠的主要原因

施工設(shè)計(jì)方面。在設(shè)計(jì)施工圖時(shí),不可避免會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)的施工圖與現(xiàn)場實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等各方面的差異,或者是設(shè)計(jì)的圖紙對施工規(guī)范要求、施工說明等表達(dá)不嚴(yán)密,對機(jī)械設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格等表示不清楚或工程量錯(cuò)誤等許多方面的遺漏和缺陷,都會(huì)給工程項(xiàng)目的建設(shè)造成不利影響,從而引起因設(shè)計(jì)方面的原因而造成的涉及人工、材料、工期等方面的索賠。施工合同方面。施工合同是工程建設(shè)雙方根據(jù)國際公認(rèn)的施工準(zhǔn)則、項(xiàng)目所在國家建筑法、招投標(biāo)法等的法律和法規(guī),簽訂的合同文件,一般采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。但是由于工程項(xiàng)目的建設(shè)是否成功不僅受到人為因素的影響,還會(huì)受到當(dāng)?shù)鼐唧w的自然環(huán)境、自然災(zāi)害、法律法規(guī)的變化,加上用詞的嚴(yán)密性不強(qiáng)等因素的影響,這些都是雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和確定的各種因素對工程建設(shè)的影響,導(dǎo)致工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)這樣或那樣的矛盾,從而引起因施工合同簽訂的疏忽和用詞不準(zhǔn)確的施工索賠。

意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中,如果發(fā)生了洪水、地震、臺(tái)風(fēng)等人力不可抗拒的自然災(zāi)害,或者在施工過程中出現(xiàn)了地質(zhì)斷層、泥石流、地質(zhì)沉陷、地下文物或構(gòu)筑物等地質(zhì)結(jié)構(gòu)與標(biāo)書中業(yè)主所提供資料的內(nèi)容不同的情況,都可能引起工程造價(jià)的變化,從而引起施工索賠。不依法履行項(xiàng)目施工合同。項(xiàng)目施工合同是經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂,并具有法律效力的、在施工過程中雙方必須遵守的規(guī)則。但是在合同的實(shí)際履行過程中,往往因?yàn)橐恍┮庖姺制绾徒?jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)等人為因素,不能嚴(yán)格按合同執(zhí)行。同時(shí)雙方又都不愿意承擔(dān)義務(wù)或讓步,致使工程項(xiàng)目不能保質(zhì)保量的按期交付,因而引起因?yàn)橥锨饭こ炭睢|資、銀行利息、工期拖延等原因的工程糾紛和索賠。承發(fā)包管理模式發(fā)生變化。

當(dāng)前的國際工程承包市場上,工程建設(shè)承發(fā)包的方式主要有:總包、分包(國內(nèi)、國外)、指定分包(國內(nèi)、國外)、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等,使工程建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大,特別是一些國家為了解決國內(nèi)的就業(yè)問題,還指定本國的所有工程項(xiàng)目建設(shè)勞務(wù)人員一律不準(zhǔn)從國外輸入。在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中,當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或者管理不善,都將影響所建工程項(xiàng)目的建設(shè)工期、質(zhì)量和數(shù)量等,繼而引發(fā)在項(xiàng)目工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。工程變更或終止。由于國際工程項(xiàng)目的復(fù)雜性,再加上業(yè)主(發(fā)包人)、承包人和監(jiān)理人員一般都是來自三個(gè)國家的人員,各方對工程項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)有所不同,而導(dǎo)致因?yàn)樾薷脑O(shè)計(jì)、增加或減少工程量、修改施工計(jì)劃等產(chǎn)生的索賠。如:業(yè)主為了便民需要而增加一段通往居民區(qū)的道口支路等。如果遇到了不可抗力因素或業(yè)主違約等,導(dǎo)致在建工程終止也會(huì)引起索賠。其他因素。由于國際工程項(xiàng)目一般具有周期長、資金占用大、環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn),更容易造成因匯率變化、人員工資變化、所在國的法律變化等方面的影響而造成索賠。

二、進(jìn)行索賠的主要依據(jù)

為了達(dá)到索賠的目的,承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作,來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言,承包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)如下:招標(biāo)文件和投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。招標(biāo)文件是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ),包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本,都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù),也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù);在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中,承包商對各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算,對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析,對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值清單,對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件,在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后,都成為正式合同文件的組成部分,也成為施工索賠的基本依據(jù)。合同談判備忘錄及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中,如果對招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋,則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。

來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知、對承包商問題的書面回答等等,這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力,是索賠和結(jié)算的依據(jù)資料。會(huì)議和現(xiàn)場同期記錄。會(huì)議記錄是指標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對于重要的會(huì)議紀(jì)要,要建立審閱制度,即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后,送交對方傳閱核簽,如有不同意見,可在紀(jì)要稿上修改,也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7 天),如紀(jì)要稿送出后7 天內(nèi)不返回核簽意見,即認(rèn)為同意。這對會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的;現(xiàn)場同期記錄主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄像等等。對于重要記錄,如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄,還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表,工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單,設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù),工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中,財(cái)務(wù)單證十分重要。市場信息資料。對于大中型電站工程,一般工期長達(dá)數(shù)年,對物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料,應(yīng)系統(tǒng)地收集整理,這對于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的,對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。菲迪克合同條款在項(xiàng)目索賠中的具體應(yīng)用在索賠發(fā)生后,即使找到了充分的索賠依據(jù),要想成功的得到合理賠償,還必須運(yùn)用恰當(dāng)?shù)氖┕に髻r條款。在FIDIC 合同條件中,凡是承包商可以引用的施工索賠條款,在“摘要”中都做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時(shí),還提出每個(gè)不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補(bǔ)償,即不僅可得到附加的成本開支,還可得到計(jì)劃的利潤,或相應(yīng)的工期延長。

隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多,使得國際工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大,所以索賠問題在國際工程項(xiàng)目承包中的地位也越來越重要。本文通過對國際工程施工項(xiàng)目特點(diǎn)和FIDIC 合同條款的介紹,分析了國際工程施工項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因,提出了我國從事國際工程承包項(xiàng)目的企業(yè)在進(jìn)行索賠時(shí)所需要的主要依據(jù),并以FIDIC(菲迪克)索賠條款的選擇為例,提出了如何選擇適當(dāng)?shù)乃髻r條款,來進(jìn)行國際承包工程項(xiàng)目的索賠,對我國從事國際工程承包與施工企業(yè)具有一定的借鑒意義。

(作者單位:湖北省電建一公司)