李晨英　韓明杰

摘要對日本唯一的聯(lián)合目錄NACSIS-CAT的發(fā)展研究報告作了歸納和概述，從文獻、系統(tǒng)與運行機制三個方面分析了面臨的問題，認為重視電子資源編目、構建適應各種資源的數(shù)據(jù)結構和適應多種媒體與信息粒度的系統(tǒng)平臺、追求高效共建共享是聯(lián)合目錄的發(fā)展方向。

關鍵詞聯(lián)合目錄NACSIS-CAT／ILLCALIS電子資源數(shù)據(jù)結構共建共享

隨著近年來計算機與網(wǎng)絡技術發(fā)展的進一步加速，圖書館也被卷入急劇變化的服務環(huán)境。與聯(lián)合目錄相關的主要變化可以歸納為三個方面，首先是電子資源飛速增長帶來的信息粒度變化。信息粒度已經(jīng)由過去的一本書、一冊期刊發(fā)展到一個章節(jié)、一篇論文。信息粒度的急速細化使描述對象的量急劇膨脹，也使與其構成單位相對應的元數(shù)據(jù)的編制及其相關信息的鏈接變得更為重要，致使書目控制更加困難。因此，如何高效地制作和提供高質(zhì)量的元數(shù)據(jù)便成為重要課題。其次是搜索引擎功能的不斷增強推動了用戶獲取信息方式的變化。同圖書館資源服務系統(tǒng)的日趨復雜化相比，單一平臺、單一界面的搜索引擎實現(xiàn)了不同粒度電子資源之間的動態(tài)鏈接，成為查找和利用信息資源的一種快捷方法。越來越多的用戶從“在圖書館查找”變成“從瀏覽器上獲得全部信息”，并且認為在瀏覽器上“發(fā)現(xiàn)信息——確認信息——獲得信息——利用信息”應該成為理所當然的信息獲取方式。于是，如何使聯(lián)合目錄更加“精致”并貼近用戶，與聯(lián)合目錄運營所要求的提高自動化處理程度之間的矛盾日趨尖銳。第三是聯(lián)合目錄成員館在追求合理化經(jīng)營的驅(qū)動下，對聯(lián)合目錄共建共享效率提出了更高的要求。電子資源的發(fā)展推動了圖書館業(yè)務的多樣化進程，也使圖書館對自身合理化經(jīng)營的需求變得更加強烈。于是，出現(xiàn)了編目員縮編、編目外包以及參與聯(lián)合目錄共建共享的積極性衰減等現(xiàn)象。因此，進一步促進文獻資源共建共享，確保聯(lián)合目錄的可持續(xù)發(fā)展，仍然是聯(lián)合目錄運行機制的關注重點。

以OCLC為代表的一些聯(lián)機合作編目中心從不同角度對聯(lián)合目錄發(fā)展方向開展了研究，在鄰國日本，承擔著NACSIS-CAT／ILL運營工作的國立情報學研究所，以研究下一代聯(lián)合目錄系統(tǒng)發(fā)展模式為目標，于2007年6月成立了由學科專家、教授和圖書館員組成的“下一代目錄工作組”。該工作組于2008年3月發(fā)表了題為“關于下一代聯(lián)合目錄服務理想模式研究”的中期報告(以下簡稱中期報告)，隨后于同年6月舉行了專題研討會。本文在重點介紹該報告研究結果的同時，結合我國CA—LIS聯(lián)合目錄現(xiàn)狀進行簡單的比較分析。

1文獻：重視電子資源編目，構建新型資源發(fā)現(xiàn)體系。

絕大多數(shù)聯(lián)合目錄都是以印刷型館藏為前提構建的系統(tǒng)，不僅無法應對電子資源管理與服務中出現(xiàn)的訪問權限控制需求，而且由于受書目數(shù)據(jù)編制規(guī)則及其方法的限制，難于適應越來越細微的電子資源信息粒度描述和服務的需求。這里需要特別關注的是電子期刊。

電子期刊是消耗研究型大學圖書館文獻采購經(jīng)費最多的資源，也是近年來數(shù)量增長最快的電子資源。無論是我國的CALIS聯(lián)合目錄還是日本的NACSIS-CAT對電子期刊的揭示與服務功能都相對薄弱。不僅揭示的電子期刊數(shù)量少，而且尚未實現(xiàn)與各種期刊目次庫、全文庫的統(tǒng)一檢索和鏈接功能。此外，對1萬多種無償使用的開放存取期刊也尚待揭示。

電子期刊的購入多以數(shù)據(jù)包為單位，其目錄處理方式與工作流程都不同于印刷型資料；包羅萬象的電子資源攜帶的書目數(shù)據(jù)也難以利用。尤其是，電子期刊引進后需要立即投入使用，于是圖書館都直接將電子資源鏈接在圖書館的Web頁上向讀者提供服務。致使館藏目錄和聯(lián)合目錄都無法實現(xiàn)印刷型資料與電子資源的統(tǒng)一檢索。再加上電子資源使用權限的認證等問題，造成了即使是允許館際互借的電子期刊也難以順利進行。因此，構建適應多種媒體和信息粒度的文獻信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)已經(jīng)成為聯(lián)合目錄發(fā)展亟待解決的問題。

目前，無論是中國還是日本，多數(shù)圖書館尚未實現(xiàn)對電子資源的統(tǒng)一管理。歐美一些國家的圖書館主要通過電子資源管理系統(tǒng)(ERM：Electronic Re—source Management)對獲得許可的第三方的電子資源(數(shù)據(jù)庫、電子期刊、電子書等)進行控制，具有認證管理、更新、合法利用、訪問管理以及館藏建設等功能。據(jù)估計，世界上正在使用的ERMS系統(tǒng)有400種以上，ERMS無論作為獨立系統(tǒng)，還是圖書館系統(tǒng)的一部分，其本身都不具備制作電子資源書目數(shù)據(jù)的功能。電子資源的書目數(shù)據(jù)編制仍然要依靠與聯(lián)合目錄聯(lián)動的圖書館系統(tǒng)。電子資源的元數(shù)據(jù)是管理和利用電子資源的基礎。商家與圖書館之間的數(shù)據(jù)交換尚未形成通用標準：商家提供的電子期刊元數(shù)據(jù)內(nèi)容與書目數(shù)據(jù)較之極其簡單，并且格式各異。

針對以上現(xiàn)狀，“中期報告”指出：下一代系統(tǒng)必須構建既可管理印刷型資料“館藏”又可控制電子資源“訪問權”的“新的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(resource discovery system)”。隨著開放存取期刊的不斷增加，資源價值與是否有償使用已無關系，系統(tǒng)必須對無償資源提供與有償資源同等級的服務。

該報告還提出了構建適應多種媒體和信息粒度的信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)模式概念圖(圖1)，希望通過構建電子資源數(shù)據(jù)銀行對各館本地系統(tǒng)的書目、館藏、訪問控制等信息進行收集(上載或遠程收割)，實現(xiàn)電子資源與聯(lián)合目錄的一元化檢索。

CALIS目前情況與NACSIS-CAT極其相似，除揭示印刷型館藏的聯(lián)合目錄之外，也有一個電子資源管理系統(tǒng)——西文期刊目次數(shù)據(jù)庫CCC，集目次揭示、全文鏈接、館藏揭示比對、原文請求及館際互借鏈接功能為一體。但是兩個系統(tǒng)互相獨立，尚未實現(xiàn)一元化檢索。因此，今后CALIS項目建設中有必要對聯(lián)合目錄服務與電子資源服務進行一體化方案設計。

2系統(tǒng)：適應各種資源的數(shù)據(jù)結構，公開API。

重新審視國際目錄標準的動向出現(xiàn)在上世紀六、七十年代，但是到九十年代后期才進入了熱烈討論階段。其中搶先的是1997年公布的FRBR，給隨后其他標準的修訂帶來了很大影響。IFLA的“國際目錄原則”預計2008年完成，ISBD也開始修訂。此外，“英美目錄規(guī)則”的修訂工作起始于2002年，目前正在策劃制定“Resource Description and Access(RDA)”新名稱的規(guī)則，預計2009年完成。與此同時，對MARC21格式所進行的新的討論也開始了。此外，構建“虛擬國際規(guī)范文件(VIAF)”、出現(xiàn)MODS等新的元數(shù)據(jù)Schema，信息組織領域正處于劇烈的變動期。

OPAC功能自從問世以來一直沒有取得本質(zhì)性進步，Google等搜索引擎功能的快速拓展加速了OPAC功能的危機意識，以美國為中心的圖書館開始進行著各種各樣的嘗試。例如：以整理不同版本

檢索／顯示的“FRBR化”、以實現(xiàn)顯示主題信息列表的多種分面檢索結果集合的二次檢索的“分面聚類”、真正改善檢索結果集排序功能的檢索方法等，正處于任何一種功能都有可能成為新一代目錄“標準”的階段。其中，既包含在檢索系統(tǒng)中就可以直接解決的問題，也包含需要通過重新考慮數(shù)據(jù)結構或目錄規(guī)則才能解決的問題。例如，按照FRBR模式實現(xiàn)的檢索和顯示的FRBR化，已經(jīng)對目錄規(guī)則修訂帶來了很大的影響，對目前數(shù)據(jù)結構的重新審視將有可能帶來新的大幅度改造。

網(wǎng)絡時代要求數(shù)據(jù)具有充分支持用戶發(fā)現(xiàn)信息的品質(zhì)，同時要有高效的業(yè)務工作效率。因此，需要系統(tǒng)與外部數(shù)據(jù)庫具有更強的密切銜接性能，以支持同步、高效地進行數(shù)據(jù)交換。此外，還要強化與圖書館聯(lián)合體以外數(shù)據(jù)的交換性能，例如：提高文獻生產(chǎn)源書目數(shù)據(jù)及其相關信息利用效率，補充圖書館書目數(shù)據(jù)中所缺乏的信息揭示；提高與機構知識庫等網(wǎng)絡資源管理系統(tǒng)的互操作性；關注與博物館、檔案館等近緣機構系統(tǒng)的合作等等。

API(Application programming Interface)是Web上程序之間數(shù)據(jù)或程序的對話技術／規(guī)則的集合，也稱為Web服務。通過公開Web API，既可以獲取其他網(wǎng)站的數(shù)據(jù)或程序，擴展自身網(wǎng)站的服務范圍，也可以使聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)與其他服務進行組合。例如：當前各國都在研究檢索結果關聯(lián)度排序和聚類、用戶參與型社會書簽、注釋與推薦的組合以及類似于Google Book Search與Amazon.com那樣與外部系統(tǒng)的鏈接等。如果聯(lián)合目錄通過公開API，能夠提高成員館書目的附加值，提高用戶使用的便利性，那么公開本身就具有很大意義。在此基礎上，就會有更多的人認識到聯(lián)合目錄書目數(shù)據(jù)的價值，從而進一步促進聯(lián)合目錄共建共享積極性和書目數(shù)據(jù)品質(zhì)的提高。

綜上所述，聯(lián)合目錄系統(tǒng)平臺功能拓展應著重考慮以下三點：(1)卡片目錄時代確立的書目數(shù)據(jù)結構基本框架在今天以計算機目錄為前提的環(huán)境下，今后的功能創(chuàng)新更需關注；(2)由于管理的資源對象已經(jīng)由以圖書為中心擴展到多種媒體，因此數(shù)據(jù)結構需要適應從打包的數(shù)據(jù)庫到網(wǎng)絡信息資源等各種媒體資料；(3)數(shù)據(jù)結構不能僅僅局限于圖書館聯(lián)合體內(nèi)部，還應充分考慮與其他聯(lián)合體的互操作性。

3運行機制：重構書目編制工作流程，追求共建共享最適化。

2008年1月，LC的工作組在書目控制未來報告“On the Record”中提到：由于機讀目錄制作的普及，書目記錄編制在出版社和圖書館之間出現(xiàn)了重復勞動。隨著大學圖書館的經(jīng)營合理化以及其由應對新的信息資源而出現(xiàn)的業(yè)務多樣化需求，如何降低書目記錄編制的業(yè)務負擔，提高書目數(shù)據(jù)庫構建中的業(yè)務效率已經(jīng)成為一個重要課題。然而，減輕編目業(yè)務工作量不能以犧牲目錄質(zhì)量為代價，于是，充分發(fā)揮外部高品質(zhì)書目記錄的作用就被看作是保持聯(lián)合目錄書目品質(zhì)的有效措施。為此，聯(lián)合目錄有必要針對國家書目制作機構的發(fā)展動向，充分研究雙方合作的可行性。

NACSIS-CAT以探討文獻出版經(jīng)銷商編制書目數(shù)據(jù)在聯(lián)合目錄建設中的利用情況為目的，對日本出版商協(xié)會書目數(shù)據(jù)TRCMARC在實際編目中的利用率進行了調(diào)查。結果顯示，只要文獻生產(chǎn)源能夠保證提供一定品質(zhì)的書目數(shù)據(jù)，就能夠大幅度減輕成員館的原始編目工作量，同時還能夠防止因原始編目造成的書目記錄重復。

“中期報告”提出：面對NACSIS-CAT數(shù)據(jù)庫品質(zhì)整體下降的問題(主要原因：1000多家成員館編制的書目記錄質(zhì)量參差不齊，并且由于成員館利用聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫的方法不同，形成大量的重復數(shù)據(jù))，需要從根本上進行改革，即重新構建以充分利用好外部書目數(shù)據(jù)、最大限度地降低重復勞動為目標的書目編制工作流程。

為實現(xiàn)在繼續(xù)維持書目數(shù)據(jù)品質(zhì)的基礎上進一步提高書目利用效率的目標，“中期報告”提出了NACSIS-CAT今后發(fā)展的三個具體設想。(1)指定“書目中心”館：如果實現(xiàn)“文獻生產(chǎn)源編目”可以設想原始編目工作量將會大幅度減少，由承擔書目中心功能的幾個大學圖書館集中承擔書目質(zhì)量維護工作，并作為圖書館員元數(shù)據(jù)應用業(yè)務能力培養(yǎng)的基地，構建大學圖書館界整體元數(shù)據(jù)應用技能的培養(yǎng)維持機制。(2)導入激勵機制：對于為聯(lián)合目錄共建提供新的書目記錄，做出突出貢獻的成員館，要以某種經(jīng)濟方式給予獎勵；與此同時，對于僅僅是共享聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)成果的成員館，則要求以某種等價方式參與共建，形成促進原始編目的新機制。(3)成員館分級：不要求所有成員館發(fā)揮同樣的作用，而是根據(jù)規(guī)模將成員館進行分級，以追求更高的運營效率。

日本NACSIS—CAT所提出的上述三個設想，在我國CALIS聯(lián)合目錄中早有類似的具體措施。CA-LIS將成員館分為8個級別，不同級別成員館承擔的責任與義務有所不同，其中最高級別成員館承擔著上述“書目中心館”的任務。不過，今后需要探討進一步調(diào)動“書目中心館”的積極性和挖掘這些成員館潛力的措施。CALIS聯(lián)合目錄對原始編目數(shù)據(jù)的獎勵機制一直是促進核心成員館積極參與共建共享的有效措施。此外，CALIS聯(lián)合目錄的編目員認證工作對提高非核心成員館編目員的編目水平以及促進參與共建共享的積極性發(fā)揮了重要作用。今后有必要建立一整套編目員認證的長效機制，構建編目員、圖書館與聯(lián)合目錄三方共同受益的良性運營機制，為聯(lián)合目錄的可持續(xù)發(fā)展提供基本保障。

他山之石可以攻玉。本文歸納介紹的內(nèi)容僅僅是NACSIS-CAT長期以來率領學科專家、圖書館員以及相關機構人員一起開展的眾多聯(lián)合目錄業(yè)務發(fā)展研究項目中的一個。日本國立情報學研究所(NACSIS-CAT運營機構)與OCLC、CALLS等聯(lián)合目錄運營機構一樣，不僅向社會提供全體成員館精心挑選管理的文獻資源查詢和利用服務，而且承擔著引領成員館業(yè)務發(fā)展方向的旗幟作用。在當今電子資源飛速增長、書目服務受到Google強烈沖擊的時代，希望CALIS聯(lián)合目錄繼續(xù)率領成員館共同構建數(shù)字環(huán)境下無處不在的圖書館書目服務體系。