陳樂君

摘要：外商直接投資的技術溢出效應,對東道國自主創(chuàng)新所起的作用如何一直是理論界關注的焦點之一。本文利用2000~2008年江蘇的相關數(shù)據(jù),對外資在江蘇自主創(chuàng)新的溢出效應進行了初步分析。經驗結果表明,外資對江蘇的專利申請數(shù)量有顯著的正面溢出效應,但這種溢出效應主要體現(xiàn)在一些小型的創(chuàng)新項目上,如外觀設計專利。

關鍵詞：外商直接投資；技術溢出效應；自主創(chuàng)新

引言

江蘇省位于中國東部沿海地區(qū)，是我國經濟發(fā)展水平較高的地區(qū)。2007年實現(xiàn)地區(qū)生產總值25560.1億元，比上年增長14.8%，全國排名第三。外資的推動是江蘇經濟高速增長的部分重要原因。近幾年江蘇省吸收外商直接投資呈現(xiàn)上升趨勢，2003年達到最高，實際利用外資為158億美元，位居全國第一。2007年吸收外商直接投資219億美元，同比增長25.6%。全年新增工商注冊外資企業(yè)5986家，新增工商注冊協(xié)議外資435.8億美元，比上年增長12.4%。面對如此巨額的外商直接投資，江蘇省不僅僅關注FDI對地區(qū)經濟增長的作用，將吸引外資和形成擁有自主知識產權的技術品牌結合起來也是江蘇省關注的問題。外商直接投資對江蘇的自主創(chuàng)新之路和可持續(xù)發(fā)展道路帶來了機遇同時也帶來了挑戰(zhàn)。在開放經濟下，研究外商直接投資技術外溢對江蘇自主創(chuàng)新的影響，對于如何提高江蘇自主創(chuàng)新以及推進江蘇可持續(xù)發(fā)展有著重要的理論和現(xiàn)實意義，同時對于我國引資策略的調整也有借鑒意義。

1外商直接投資對江蘇自主創(chuàng)新影響的實證分析

1.1江蘇利用外商直接投資與自主創(chuàng)新現(xiàn)狀

近年來，江蘇省經濟的持續(xù)快速增長吸引了大量的外商直接投資。從圖1可以看出，近幾年外商直接投資呈穩(wěn)定增長趨勢，2000年江蘇實際利用外商直接投資60多億美元，2007年江蘇實際利用外商直接投資數(shù)量為200多億美元，同比增長25.6%。居全國利用外資第一。

從圖2 可以看出，2000年以來江蘇專利申請數(shù)量大大地增加，2000年江蘇專利申請量為8210 件，2007年江蘇的專利申請量達88950件。其中三種類型的專利申請以外觀設計為主體，2000年占到29.98%，2007年占到62.72%，比例有所上升，而最能體現(xiàn)創(chuàng)新能力的新發(fā)明，雖然所占比重從2000年的14.12%上升到2007年的18.64%，但依然是最小的。

從總體上看實際利用外商直接投資與專利申請數(shù)量呈現(xiàn)一致性趨勢，由此筆者設想江蘇的專利申請量與實際利用的FDI數(shù)量可能存在一定程度的相關性，，從專利申請角度，F(xiàn)DI存在一定的技術溢出效應，下面就外商直接投資對江蘇自主創(chuàng)新的溢出效應進行實證分析。

1.2模型的選擇與數(shù)據(jù)來源

研發(fā)生產函數(shù)的推導可以模仿生產函數(shù)，生產函數(shù)表示的是生產中的投入量和產出量直接的依存關系，這種關系普遍存在與各種生產過程之中。研發(fā)生產函數(shù)本質上是一種新知識的研發(fā)產出過程，在這個過程中，需要投入各種資源（科學家、工程師等科技人員）。

本文研究外商直接投資對江蘇自主創(chuàng)新的影響，所以在本研究中外商直接投資FDI的流入量是影響初始研發(fā)水平的一個很重要的因素。外商直接投資通過示范與模仿、競爭、關聯(lián)和人力資本流動等促進自主創(chuàng)新。因此，為了體現(xiàn)外商直接投資FDI對自主創(chuàng)新的影響，將方程I寫成如下形式：I=f （L,K,FDI）

計量性的實證研究由于統(tǒng)計指標和數(shù)據(jù)獲得的限制，多采用專利申請（或授權）量（冼國明、嚴兵，2005；章凱棟、鐘昌標，2006）、新產品銷售收入（馬天毅、馬野青、張二震，2006）或幾方面綜合衡量（王紅領等，2006）作為自主創(chuàng)新的評價指標。

本文因變量I選取江蘇省13個直轄市每年的專利申請量表示。選擇該指標主要基于中國知識產權保護制度日趨完善，使得專利申請量對衡量一個地區(qū)自主創(chuàng)新能力比較具有代表性。而新產品銷售額這個指標的官方數(shù)據(jù)和實際數(shù)據(jù)有很大差距，因為企業(yè)為了享受更多的優(yōu)惠政策可能會夸大新產品的數(shù)量。

在自變量的選取上，對于模型的核心變量FDI，我們用各地區(qū)實際外商直接投資表示。在本文的回歸中,外商直接投資是主要的研究變量,其他變量都是控制變量,為了考察回歸結果的穩(wěn)定性，本文采用了多種方式進行控制。本文使用一般預算支出中科技三項費用（K）來衡量自主創(chuàng)新的經費投入規(guī)模。使用各類專業(yè)技術人員數(shù)（L）來衡量自主創(chuàng)新的人員投入規(guī)模。考慮到一個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力在很大程度上受到地區(qū)經濟發(fā)展水平影響。因此本文引入地區(qū)經濟發(fā)展水平這一變量，具體指標上使用各地區(qū)的人均GDP指標（PGDP）作為衡量指標。最后函數(shù)形式為:I=f （L、K、FDI、PGDP） （1）

在進行參數(shù)估計時，我們采用了對數(shù)模型的形式。之所以選擇對數(shù)形式，原因在于方程兩邊同時取對數(shù)以后，解釋變量前的系數(shù)所表示的就是彈性概念，以便于實證結果的比較。(1)式經過對數(shù)處理后，呈現(xiàn)（2）式的形式：

LnIit=C+αLnKit+βLnLit+γLnPGDPit+δLnFDIit+ξit （2）

其中，i表示面板數(shù)據(jù)中不同個體，t表示面板數(shù)據(jù)中不同時點，α,β,γ,η,δ分別表示相關自變量對因變量的影響程度。

考慮到FDI對自主創(chuàng)新的影響是東道國在消化、吸收FDI所帶來的先進技術、管理等的基礎上逐步實現(xiàn)的，需要一段時間，因此，我們將（2）式中的FDI滯后一期，最終確立回歸模型如（3）式：

LnIit=C+αLnKit+βLnLit+γLnPGDPit+δLnFDIit+ξit （3）

中國的專利制度把專利分為：發(fā)明、實用新型和外觀設計。在此基礎上，本文將詳細分析外商直接投資分別對不同研發(fā)類型的影響，以便進行更好的分析。

數(shù)據(jù)來源于2000~2008年《江蘇統(tǒng)計年鑒》和《江蘇科技年鑒》，利用江蘇省13個直轄市的數(shù)據(jù)進行回歸。

2計量結果分析

考慮到面板數(shù)據(jù)具有截面和時序的二維特征，模型的正確了參數(shù)估計才會有效，因此通常需要對模型形式進行檢驗。在選擇固定效應模型還是隨機效應模型時，可采用如下方法：當采用的是總體數(shù)據(jù)進行分析時，固定效應是合理的選擇；當采用的是樣本數(shù)據(jù)，從樣本分析結果推測總體結果時，則應該選用隨機效應模型。。此外，有一些公式的檢驗方法通常用來對固定效應和隨機效應進行選擇，如hausman檢驗等。由于本文選擇江蘇13個直轄市數(shù)據(jù)，包括了幾乎所有的地方，而不是通過樣本推斷總體，所以本文才用固定效應模型。同時選擇cross section weights,即使用可行的廣義最小二乘法（GLS）估計，以減少由于截面數(shù)據(jù)造成的異方差影響。回歸結果為:

注：①LnFDI-1、LnK、LnL、LnPGDP分別對應的三項數(shù)據(jù)，第一行表示樣本回歸參數(shù)的值，第二行表示其t統(tǒng)計量。其中*和**分別表示通過5%和1%的顯著性檢驗。②模型分別對專利申請總量和三種不同類型的（發(fā)明、實用新型、外觀設計）專利申請量進行回歸。

我們先對回歸結果進行總體分析，可以看出調整后的擬合優(yōu)度R2都較大，回歸結果比較理想。考慮到我們在此采用的數(shù)據(jù)量的控制，模型擬合優(yōu)度比較好。

首先考察LnFDI-1的溢出效應。LnFDI-1的回歸系數(shù)δ的結果?？傮w上看，F(xiàn)DI對江蘇的專利申請產生了抑制效應，F(xiàn)DI流入每增加1%，可以促使專利申請總量減少0.15%，分組檢驗同時表明，F(xiàn)DI對三類專利均有抑制作用。產生該結果可能是因為雖然江蘇省吸引外商直接投資數(shù)量很多，但質量卻不高，許多大量吸引外商直接投資的行業(yè)都已經達到飽和，過多的外商直接投資反而攝取了我省的資源，搶占了我省的市場，還挖掘走了一批高尖端技術人才。另外江蘇省大多是中小企業(yè)，由于資金不足，加上技術有限，更傾向于采用外資企業(yè)的成果或進行模仿，這使得內資企業(yè)的創(chuàng)新能力慢慢下降。因此反而對自主創(chuàng)新來帶抑制效應。

再進一步分析LnK 的回歸系數(shù)α和LnL的回歸系數(shù)β 的回歸結果。科技費用系數(shù)的回歸結果為顯著的正面效應?？萍假M用每增加1%，可以促使專利申請總量增加0.46%。分組檢驗表明，科技費用對發(fā)明型專利并沒有產生顯著的溢出效應，對外觀設計型專利影響最為顯著?？萍既藛T系數(shù)回歸結果也為顯著的正面效應。科技人員每增加1%，專利申請總量增加0.73%。分組檢驗表明，科技人員對發(fā)明型專利沒有產生顯著的溢出效應，對外觀設計專利影響最為顯著。這可能因為外觀設計風險小、回報快、容易模仿完成，中小企業(yè)因為資金有限，不愿冒大風險，傾向與把資金投入到外觀設計中，以獲得更快的短期回報。理論上來說科技費用與科技人員的增加對專利有顯著作用，而檢驗結果卻不顯著，這反映了企業(yè)科技費用的導向有偏差，科技人員的素質還不夠高。

最后來看LnPGDP的回歸系數(shù)γ的回歸結果。從整體上回歸結果的數(shù)值不顯著，原因可能在于江蘇經濟發(fā)展水平對自主創(chuàng)新能力的影響在很大程度上是通過影響科技費用和人力投入來間接影響自主創(chuàng)新的能力，因此經濟發(fā)展水平變量在很大程度上稀釋掉了。分組檢驗，經濟發(fā)展水平對發(fā)明型專利有顯著的正面效應，因為此項科技費用和科技人員不做顯著貢獻。可見經濟發(fā)展水平對專利申請數(shù)量有必然影響且影響較大。

3政策建議

在結果進行分析后，要提高江蘇的自主創(chuàng)新能力，我們應從以下幾方面入手：

首先就是加強科技投入的政策指導。政府建立強有力的創(chuàng)新激勵體系，深化科技體制改革，鼓勵中小企業(yè)加大發(fā)明專利的研發(fā)，給企業(yè)研發(fā)提供技術支持及優(yōu)惠政策，以減少企業(yè)進行發(fā)明研發(fā)的風險。另外，加強人力資本投入，完善人才流動機制，提高研發(fā)人員自身能力對于現(xiàn)階段江蘇自主創(chuàng)新能力有重要意義。

其次促進江蘇經濟的又好又快的發(fā)展。同時要加強對自主創(chuàng)新的軟環(huán)境建設，理順教育投入和基礎設施建設等對自主創(chuàng)新的影響機制，最大限度發(fā)揮經濟發(fā)展水平對自主創(chuàng)新的促進作用。政府在鼓勵外資進入時，應注意市場競爭環(huán)境，省內同類企業(yè)之間應建立技術聯(lián)盟，互換技術成果，充分利用自身優(yōu)勢更好地與跨國公司競爭，加速其技術溢出速度。

最后在今后的外資引進工作中，要重視外資數(shù)量向重視外資質量的方向轉變，在引入同時加快相關配套企業(yè)的技術吸收能力。同時鼓勵內資企業(yè)與外資企業(yè)、高校以及各種科研機構進行合作，提升自主創(chuàng)新的能力，成為自主創(chuàng)新的主體。

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