摘要：文章旨在從制度環(huán)境、行為理念以及地域文化角度探討天津市科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)過(guò)程中面臨的主要問(wèn)題，主要結(jié)合對(duì)有一定代表性的天津市科技型中小企業(yè)最新情況的調(diào)研結(jié)果，展示出天津市中小企業(yè)的總體科技創(chuàng)新?tīng)顩r，參照先進(jìn)省市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和天津市實(shí)際，對(duì)當(dāng)前這些企業(yè)在創(chuàng)新模式上存在的主要問(wèn)題予以分析和評(píng)價(jià)，并提出相關(guān)建議和對(duì)策。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；科技創(chuàng)新；創(chuàng)新模式；困境；制度環(huán)境

中圖分類號(hào)：F403文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2009）16-0053-03

文章旨在從制度環(huán)境、行為理念以及地域文化角度探討天津市科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)過(guò)程中面臨的主要問(wèn)題，通過(guò)實(shí)證分析，解讀這些企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中的主要制約因素，并運(yùn)用相關(guān)的理論和方法對(duì)我市中小企業(yè)走出創(chuàng)新模式的困境提出解決途徑和相關(guān)對(duì)策建議。

調(diào)研對(duì)象主要是2007年至2009年申報(bào)天津市相關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目并在科技創(chuàng)新方面具有一定代表性的企業(yè)，力求在時(shí)間上將已受國(guó)際金融危機(jī)影響的2008年的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)入。調(diào)研范圍涵蓋全市的18個(gè)行政區(qū)縣及3個(gè)政策區(qū)。調(diào)研方式主要采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、直接溝通補(bǔ)充和申報(bào)材料搜集的方式進(jìn)行的。這些企業(yè)均是在我市注冊(cè)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)資控股的科技型中小企業(yè)。調(diào)研歷經(jīng)約1個(gè)月時(shí)間，共涉及230家企業(yè)，經(jīng)篩選剔除了19家數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，實(shí)得有效樣本211份。

在分析方法上采取定性和定量分析相結(jié)合的辦法，以問(wèn)卷調(diào)查和定向訪談相互補(bǔ)充，首先，對(duì)調(diào)查的數(shù)據(jù)的真實(shí)性、規(guī)范性進(jìn)行甄別、歸納與分析，理出樣本企業(yè)的總體狀況和重點(diǎn)問(wèn)題，然后針對(duì)主要問(wèn)題的成因進(jìn)行分析，從多個(gè)角度分析我市科技型中小企業(yè)遇到的創(chuàng)新模式困境。

一、調(diào)研企業(yè)整體狀況

（一）區(qū)域分布和領(lǐng)域分布

調(diào)研的211家樣本企業(yè)中，在市內(nèi)六區(qū)有57家，占27.01%；東麗、津南、西青和北辰新四區(qū)有47家，占22.27%；塘沽、漢沽、大港的濱海區(qū)有14家，占6.64%；寶坻、武清、寧河、靜海、薊縣等農(nóng)業(yè)區(qū)縣有38家，占18.01%；新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)和保稅區(qū)等政策區(qū)有55家，占26.07%。調(diào)研企業(yè)的領(lǐng)域分布中，電子信息領(lǐng)域31家；生物醫(yī)藥領(lǐng)域23家；新材料領(lǐng)域41家；光機(jī)電一體化領(lǐng)域80家；資源與環(huán)境領(lǐng)域13；新能源與高效節(jié)能領(lǐng)域14家；高技術(shù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域8家；農(nóng)業(yè)領(lǐng)域1家。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力

1．技術(shù)及研發(fā)人員結(jié)構(gòu)。受調(diào)查的企業(yè)中，共有從業(yè)人員15397人，平均每個(gè)企業(yè)73人。其中大專及大專以上文化程度的從業(yè)人員達(dá)4773人，總體比例占總?cè)藬?shù)的31%，專門(mén)負(fù)責(zé)研發(fā)的技術(shù)人員2433人，總體比例占總?cè)藬?shù)的15.8%，具有中級(jí)職稱人員1694人，平均每個(gè)企業(yè)近8人。具有高級(jí)職稱人員379人，平均每個(gè)企業(yè)1.8人。

2．研發(fā)基礎(chǔ)條件。樣本企業(yè)平均注冊(cè)資金達(dá)到748萬(wàn)元，其中100萬(wàn)元以下小規(guī)模企業(yè)62家，101～500萬(wàn)元規(guī)模企業(yè)81家，501～1000萬(wàn)元規(guī)模企業(yè)81家，1001萬(wàn)元以上規(guī)模企業(yè)42家。樣本企業(yè)總體研發(fā)場(chǎng)地面積達(dá)到10402.72平方米，主要研發(fā)儀器設(shè)備總值達(dá)到3346.3萬(wàn)元，平均到每個(gè)企業(yè)為49.3平方米和15.9萬(wàn)元。

3．技術(shù)創(chuàng)新投入能力，見(jiàn)表1：

樣本企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入占總資產(chǎn)比例均值為8.1%，其中實(shí)際研發(fā)投入低于5%的企業(yè)僅為14家，占全部樣本211家比例為6.64%。

4．成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況（見(jiàn)表2）。全部樣本企業(yè)獲得的各項(xiàng)專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)共計(jì)366項(xiàng)，累計(jì)獲得科技成果147項(xiàng)，累計(jì)承擔(dān)各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目64項(xiàng)，累計(jì)獲獎(jiǎng)14項(xiàng)。

結(jié)合企業(yè)的銷售收入和資產(chǎn)規(guī)模對(duì)專利分布情況分析的結(jié)果見(jiàn)表3：

（三）技術(shù)創(chuàng)新模式

調(diào)查顯示，高達(dá)98%的企業(yè)其核心技術(shù)來(lái)源為自主創(chuàng)新，其他2%主要通過(guò)購(gòu)買或引進(jìn)方式獲得核心技術(shù)。在發(fā)展階段上80%的企業(yè)以生存式創(chuàng)新為主。在樣本企業(yè)與高等學(xué)校、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作方面，2006年至2008年間曾經(jīng)有過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)占總數(shù)的37.14%，但長(zhǎng)期進(jìn)行過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)比例僅占8.1%，合作形式主要為“委托科研單位開(kāi)發(fā)”、“聘請(qǐng)科技人員開(kāi)發(fā)”和“共同申報(bào)國(guó)家或地方科技計(jì)劃項(xiàng)目”；在合作內(nèi)容上，主要以技術(shù)工藝和新產(chǎn)品仿制為主，很少針對(duì)更高水平的技術(shù)發(fā)明和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)，而涉及到能夠影響產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目合作少之又少，可見(jiàn)大多數(shù)中小企業(yè)仍舊處于產(chǎn)業(yè)鏈條的末端，并且大多數(shù)中小企業(yè)對(duì)其專業(yè)技術(shù)能力不夠自信，缺乏介入產(chǎn)業(yè)高端的氣魄和資源整合能力。另一方面，2006～2008年間同類型企業(yè)間合作研發(fā)的企業(yè)僅占總數(shù)的2.8%。

二、創(chuàng)新模式的困境分析

（一）囿于自我開(kāi)發(fā)，難以進(jìn)行更為廣泛的合作

在調(diào)查的企業(yè)中以各種形式進(jìn)行過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)比例為37.14%，單純看這個(gè)數(shù)字，似乎產(chǎn)學(xué)研合作的比例還算不低，但由于這些樣本企業(yè)絕大多數(shù)是我市條件相對(duì)較好、意識(shí)相對(duì)較強(qiáng)的科技型企業(yè)，因此，這一比例就明顯偏低了。最能說(shuō)明問(wèn)題的是關(guān)聯(lián)型企業(yè)間的研發(fā)合作過(guò)少，僅占總數(shù)的2.8%。而跨地域的合作，與行業(yè)中介組織、上下游的關(guān)聯(lián)企業(yè)和機(jī)構(gòu)的合作就少之又少?？偠灾沂卸鄶?shù)中小企業(yè)目前仍然處在單打獨(dú)斗的生存狀態(tài)。合作難、合作少，合作內(nèi)容簡(jiǎn)單、合作起點(diǎn)低、合作成果小、合作利益小成為我市中小企業(yè)的基本狀態(tài)，且絕大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式是維持生存或發(fā)展不快的創(chuàng)新。與此相對(duì)應(yīng)，由利益鏈條短造成的產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)聚集度低，影響國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策能力差的問(wèn)題是天津市中小企業(yè)較為突出的問(wèn)題。

此外，調(diào)查顯示，樣本企業(yè)在開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)，以及新型科技創(chuàng)新體系有效支持與合作的不足10%，而長(zhǎng)期穩(wěn)定，目標(biāo)、責(zé)任、權(quán)利明確的開(kāi)發(fā)共同體、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟過(guò)少。

而在我國(guó)南方發(fā)達(dá)地區(qū)，大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作的利害關(guān)系，逐步形成了通過(guò)整合社會(huì)研發(fā)資源充實(shí)自身創(chuàng)新能力的方式，主動(dòng)加強(qiáng)與高校、科研院所的合作，對(duì)于關(guān)系到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要產(chǎn)品項(xiàng)目，從研發(fā)一開(kāi)始，就積極以各種合作形式借助高校、科研院所研發(fā)力量，以及企業(yè)間的分工合作，提高科技成果的研發(fā)質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，形成互惠互利的合作研發(fā)模式。

（二）開(kāi)發(fā)目標(biāo)大多定位于具體的技術(shù)工藝等產(chǎn)業(yè)鏈條的末端

1．調(diào)查顯示，樣本企業(yè)中確實(shí)有以影響國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策為目標(biāo)的企業(yè)，這些企業(yè)在合作模式、技術(shù)儲(chǔ)備和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略上表現(xiàn)出了耐心、包容的心態(tài)以及舍我其誰(shuí)的雄心和務(wù)實(shí)的策略。但亟需改變的是多數(shù)企業(yè)解讀國(guó)家和我市宏觀政策的能力差，介入的意識(shí)淡薄，勇氣不足、借勢(shì)發(fā)展的方略少。

2．調(diào)查顯示，即使是合作開(kāi)發(fā)的內(nèi)容，絕大多數(shù)是圍繞新品的仿制和解決具體技術(shù)工藝難題。在技術(shù)定位上，很少組織專家針對(duì)產(chǎn)（行）業(yè)趨勢(shì)技術(shù)的研究、可能形成標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)進(jìn)行策劃研究，絕少針對(duì)策劃產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)研究。在技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，少有對(duì)新的政策市場(chǎng)定位的預(yù)研、對(duì)可能產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)游戲規(guī)則的研究、對(duì)新的運(yùn)作模態(tài)的研究。總之，缺乏大思路，沒(méi)有大氣魄是我市企業(yè)較為普遍的現(xiàn)象，也造成我市缺少產(chǎn)業(yè)龍頭、缺少知名品牌。

（三）企業(yè)之間缺乏信任，缺少專業(yè)化的分工與合作

我市的中小企業(yè)創(chuàng)新仍沒(méi)有形成完整的創(chuàng)新鏈和價(jià)值鏈，也就難以形成產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群。其主要原因在于企業(yè)之間沒(méi)有形成充分合作的協(xié)調(diào)機(jī)制和信譽(yù)體系，不能從產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展考慮問(wèn)題，也就不能具有明確的分工和合作。企業(yè)尤其是同行企業(yè)之間往往視對(duì)手為仇敵，彼此勢(shì)不兩立，有時(shí)為了取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不惜采取低價(jià)傾銷的方法，實(shí)踐表明造成的結(jié)果是兩敗俱傷，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮和進(jìn)步。事實(shí)上企業(yè)之間不應(yīng)該存在這種惡性競(jìng)爭(zhēng)，而是應(yīng)該形成合作，共同進(jìn)步和發(fā)展。這是因?yàn)楹献髂苋〉觅Y源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作能降低開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。

相比而言，江浙及珠三角地區(qū)的中小企業(yè)集群迅速、蓬勃發(fā)展，如今形成了全國(guó)最大的一般產(chǎn)業(yè)加工基地和小商品集散地，剖析其成長(zhǎng)經(jīng)過(guò)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的完善促使其信任關(guān)系的建立和發(fā)展，有效的整合了專業(yè)分工，促使產(chǎn)業(yè)向?qū)I(yè)化、集群化和集約化發(fā)展，從而形成完整而強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)鏈條，相比而言北方上下游企業(yè)間的合作顯得不穩(wěn)定，并且產(chǎn)業(yè)集群度較低。

（四）高水平中介服務(wù)少，企業(yè)市場(chǎng)化的自組織能力弱

長(zhǎng)期以來(lái)，我市的國(guó)有比重一直較高，體系內(nèi)固定化的思維模式長(zhǎng)期居于強(qiáng)勢(shì)，體系內(nèi)的運(yùn)行機(jī)制依然發(fā)揮著顯著的作用，民營(yíng)企業(yè)邊緣狀態(tài)的觀念意識(shí)較強(qiáng)，社會(huì)化、市場(chǎng)化的中介組織長(zhǎng)期未能有效發(fā)展。

與此同時(shí)，我市的各類科技、產(chǎn)業(yè)中介服務(wù)組織仍處在政府陸續(xù)讓渡部分職能，自身無(wú)權(quán)也無(wú)力組織開(kāi)發(fā)、組織合作、組織經(jīng)營(yíng)、組織管理的局面。也造成這些中介組織自身難以生存、難以自律，提供市場(chǎng)化的高質(zhì)、高效服務(wù)嚴(yán)重不足。

（五）過(guò)分依賴政府的組織和整合

當(dāng)前，各級(jí)政府在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)展工作方面進(jìn)行了不遺余力的努力，政策的推動(dòng)、資金的傾斜，特別是濱海新區(qū)的開(kāi)發(fā)開(kāi)放，都在力求從根本上提升我市的創(chuàng)新環(huán)境、科技水平、產(chǎn)業(yè)實(shí)力和生活水平。

然而，正如前面所述，長(zhǎng)期形成的制度環(huán)境、行為觀念和地域文化使我市企業(yè)的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)過(guò)程中更習(xí)慣于負(fù)面的違規(guī)，還不習(xí)慣正面嘗試政策的突破；習(xí)慣于跟進(jìn)，不習(xí)慣組織；習(xí)慣于單干，不習(xí)慣分工合干；習(xí)慣于找政策，不習(xí)慣介入和影響政策。具體的表現(xiàn)就是依賴政府部門(mén)對(duì)開(kāi)發(fā)合作的組織、協(xié)調(diào)和長(zhǎng)期呵護(hù)，而一旦政府的工作重心轉(zhuǎn)移，原有的合作模式、合作內(nèi)容便難以維持。

三、對(duì)策與建議

（一）改變政策導(dǎo)向，延長(zhǎng)利益鏈條，應(yīng)對(duì)金融危機(jī)

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)奉行出口導(dǎo)向的開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，當(dāng)前的金融危機(jī)造成外貿(mào)需求銳減，而內(nèi)需不旺又是長(zhǎng)期得不到改善的癥結(jié)。為此，政府可因勢(shì)利導(dǎo)，通過(guò)相關(guān)政策引導(dǎo)，延長(zhǎng)企業(yè)創(chuàng)新鏈條，提高內(nèi)需的關(guān)聯(lián)度。具體以擴(kuò)大企業(yè)利益鏈條為目標(biāo)，對(duì)企業(yè)家和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)）進(jìn)行相關(guān)政策引導(dǎo)和扶持，擴(kuò)展其視野范圍，使其能夠從影響國(guó)家和本市的產(chǎn)業(yè)政策去考慮發(fā)展途徑，從整體上擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)受益鏈條，增進(jìn)各上下游企業(yè)間的分工與合作，幫助企業(yè)形成新的合作創(chuàng)新的利益模式，形成企業(yè)的多級(jí)受益點(diǎn)。由此可見(jiàn)，擴(kuò)大合作也將極大地帶動(dòng)內(nèi)需，有效的抵御金融危機(jī)帶來(lái)的對(duì)內(nèi)資企業(yè)的沖擊，同時(shí)還可避免技術(shù)、市場(chǎng)過(guò)分依賴外方的被動(dòng)局面。

（二）通過(guò)新產(chǎn)業(yè)的形成催生新的配套服務(wù)業(yè)態(tài)

利用濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放、構(gòu)建國(guó)際先進(jìn)水平的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)好高水平研發(fā)轉(zhuǎn)化基地的歷史機(jī)遇，在已建設(shè)的產(chǎn)業(yè)園、科技園中規(guī)劃好面向航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、石油化工、新材料新能源等八大產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，建立一批面向這些產(chǎn)業(yè)以及其他優(yōu)勢(shì)第二產(chǎn)業(yè)的高端服務(wù)業(yè)，為中小企業(yè)提供新的發(fā)展空間、新的業(yè)態(tài)、新的利益鏈條、新的服務(wù)贏利模式，大力推進(jìn)具有天津特色的面向第二產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，并由此推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的建立與完善，形成集群效益。

（三）幫助企業(yè)引入及建立技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)機(jī)制

鼓勵(lì)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)為科技型中小企業(yè)提供系統(tǒng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)機(jī)制，主要是：在科學(xué)→技術(shù)→產(chǎn)品→產(chǎn)業(yè)的實(shí)現(xiàn)鏈條中，從最終的產(chǎn)業(yè)價(jià)值幫助企業(yè)進(jìn)行策劃，使企業(yè)清楚開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的（或成果）技術(shù)壽命、價(jià)值空間與市場(chǎng)空間。使他們清楚開(kāi)發(fā)以后僅僅掙得加工費(fèi)，還是擁有較大空間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，還是可以形成一定壟斷的效益的產(chǎn)業(yè)政策。指導(dǎo)企業(yè)以更為科學(xué)的流程從事開(kāi)發(fā)工作，減少盲目的開(kāi)發(fā)行為，并從相關(guān)服務(wù)中為企業(yè)提供更為廣闊的視角和合作空間。

（四）調(diào)整政府相關(guān)職能，發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)

加強(qiáng)服務(wù)于科技型中小企業(yè)的各級(jí)、各類社會(huì)中介組織的地位和作用，發(fā)揮其與政府對(duì)接、平等對(duì)話和協(xié)商的橋梁作用。同時(shí)政府應(yīng)調(diào)整或讓渡部分相關(guān)職能，使學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織及有關(guān)科技服務(wù)平臺(tái)真正起到中小企業(yè)代言人、協(xié)調(diào)人和保護(hù)人的作用。

在新型科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，包括學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等，積極發(fā)揮其整合社會(huì)資源的能力，逐步形成以其為發(fā)端并在運(yùn)行中起維系協(xié)調(diào)作用的技術(shù)聯(lián)盟、價(jià)值聯(lián)盟的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。在技術(shù)開(kāi)發(fā)規(guī)劃、技術(shù)開(kāi)發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、市場(chǎng)運(yùn)作服務(wù)中能夠做到：上向，與行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)、專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)、國(guó)家相關(guān)部委主管；橫向，與科研基地、產(chǎn)業(yè)園、生產(chǎn)力中心、孵化器等，形成共同為中小企業(yè)服務(wù)的整體。

參考文獻(xiàn)

[1]IF.M.Ross Armbrecht,Jr.R&D and innovation in industry[J].Research and Development，2006，（1）.

[2]Paul A．Gompers,A note on Strategic Alliances[J].HarVard Business Review，2001.

[3]李惠娟．我國(guó)中小企業(yè)集群的特點(diǎn)、存在問(wèn)題及對(duì)策[J]．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展，2005，（3）．

作者簡(jiǎn)介：趙志強(qiáng)（1963－），男，天津市科學(xué)學(xué)研究所高級(jí)工程師，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，研究方向：科技創(chuàng)新體系建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)及科技型中小企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略。