宋志英

[摘要]美國(guó)大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)(AAUP)是保護(hù)學(xué)術(shù)自由的一個(gè)重要單位。1915年,AAUP發(fā)表了首份原則聲明。本文從分析這份聲明的原則入手,對(duì)其進(jìn)行初步探索,以期能對(duì)美國(guó)的學(xué)術(shù)自由發(fā)生史有所了解。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)自由;AAUP;美國(guó);終身聘任制;妥協(xié)

[中圖分類(lèi)號(hào)]G40-034[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1006-9682(2009)08-0082-02

對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō),真正意義上的學(xué)術(shù)自由出現(xiàn)于19世紀(jì)90年代。1915年,美國(guó)大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)(AAUP)作為維護(hù)學(xué)術(shù)自由的專(zhuān)業(yè)組織正式成立,并于12月份發(fā)表了關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身聘任制的一般原則聲明。

一、學(xué)術(shù)自由的一般原則

在美國(guó)乃至其它國(guó)家,對(duì)學(xué)術(shù)自由的界定存在著很大的差別,1915年聲明首次以文本的形式明確界定了學(xué)術(shù)自由的內(nèi)涵,下面我們就以1915年聲明的一般原則展開(kāi)分析。

1.教授的自由言論權(quán)

首先,從概念上來(lái)看,1915年原則聲明指出:“學(xué)術(shù)自由包含三個(gè)因素:調(diào)查與研究的自由;在大學(xué)或?qū)W院里教學(xué)的自由;以及校外言行的自由?！盵1]作為教師,教授具有調(diào)查研究權(quán)和教學(xué)自由權(quán);而作為一般公民,教授具有校外的言論的自由權(quán)以及參與一般政治活動(dòng)的權(quán)利。

其次,從學(xué)術(shù)自由的功能上看,1915年聲明認(rèn)為學(xué)術(shù)自由有三個(gè)功能:提升研究水平,增加人類(lèi)知識(shí)的總和;為學(xué)生提供主要的指導(dǎo);培養(yǎng)公共服務(wù)不同領(lǐng)域的專(zhuān)家。[1]大學(xué)作為高等教育的研究中心,對(duì)高等教育承擔(dān)著重要的使命。而教授的言論自由是許多知識(shí)產(chǎn)生并得到發(fā)展的基本前提,任何有理性的人都不會(huì)認(rèn)為對(duì)教授的思想及言論施加控制會(huì)有利于新思想、新觀點(diǎn)以及新知識(shí)的產(chǎn)生。一個(gè)在學(xué)生眼中不敢誠(chéng)實(shí)并且坦率地言論的人是得不到他們的尊重的。所有這些將嚴(yán)重影響大學(xué)功能的發(fā)揮,從這點(diǎn)來(lái)看倡導(dǎo)教授的自由言論權(quán)是很有必要的。

再次,從教授與董事會(huì)的關(guān)系上來(lái)看,1915年聲明指出:“就大學(xué)教師的思想和言論自由來(lái)說(shuō),教授與董事會(huì)成員的關(guān)系好比聯(lián)邦法官同任命法官的總統(tǒng)之間的關(guān)系。大學(xué)教師在提出和發(fā)表研究結(jié)論方面,不受董事的控制,正如法官的裁決不受總統(tǒng)的控制一樣?！盵2]

最后,從自由與責(zé)任的關(guān)系來(lái)看,聲明認(rèn)為“大學(xué)教師在校外的言論必須受到特殊責(zé)任的限制,避免發(fā)表草率的未經(jīng)證實(shí)的夸大其辭的言論,防止出現(xiàn)無(wú)節(jié)制的煽動(dòng)性的表達(dá)方式。教師必須不受黨派忠誠(chéng)思想的限制,不為黨派的熱情所鼓動(dòng),不帶有個(gè)人政治野心的偏見(jiàn)。大學(xué)應(yīng)該避免陷入黨派斗爭(zhēng)的矛盾之中。尤其在關(guān)乎國(guó)家利益和安全的內(nèi)容方面,(大學(xué)教師的言論)更應(yīng)該受到時(shí)十分嚴(yán)格的限制。”[3]在聲明中,教授的言論自由受到了嚴(yán)格的限制,教授僅有權(quán)就自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的問(wèn)題發(fā)表看法,而不允許就社會(huì)上有爭(zhēng)議的問(wèn)題發(fā)表觀點(diǎn)。從某種意義上說(shuō),1915年的原則聲明從一定程度上剝奪了教授作為一般公民的言論自由權(quán)。

從以上分析可以看出,1915年的原則聲明從學(xué)術(shù)自由的概念上、從教授與董事會(huì)的關(guān)系上、從自由與責(zé)任的關(guān)系上都說(shuō)明了教授享有言論自由的必然性;然后又從教授所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任入手,十分巧妙地對(duì)其進(jìn)行了“合理”的限制。從表面上看聲明似乎是想維護(hù)國(guó)家的安全和利益,然而從當(dāng)時(shí)的背景出發(fā)我們不難發(fā)現(xiàn)其實(shí)質(zhì)上是對(duì)董事會(huì)利益的一種維護(hù),從而避免了與董事會(huì)的正面沖突。

2.教授會(huì)審判(Faculty Trials)和司法聽(tīng)證會(huì)制度(Judicial Hearings)

1915年聲明認(rèn)為,除非不稱(chēng)職或有道德缺陷,教師的職位必須得到保證?！按髮W(xué)在解聘和處罰大學(xué)教師之前,應(yīng)通過(guò)書(shū)面材料告知當(dāng)事人解聘的理由,并由教授、副教授和所有講師以上職位的專(zhuān)業(yè)人員組成的公正團(tuán)體進(jìn)行審議,組織公開(kāi)的聽(tīng)證會(huì),當(dāng)事人有權(quán)辯護(hù)。如果確因教師不能勝任本職工作要求解聘教師,也必須由教師所在院系的同行專(zhuān)業(yè)人士或其他院校的同行專(zhuān)家委員會(huì)撰寫(xiě)書(shū)面的評(píng)價(jià)報(bào)告?！盵4]從這點(diǎn)可以看出,早期對(duì)學(xué)術(shù)自由案件的處理,已經(jīng)使AAUP開(kāi)始尋求通過(guò)正規(guī)的解聘程序來(lái)保護(hù)教授的合法權(quán)益。但是,這份聲明對(duì)教授的解聘程序的說(shuō)明還不夠具體,只停留在籠統(tǒng)的層面,難以實(shí)施和判斷。

3.終身聘任制(Tenure System)

在這場(chǎng)學(xué)術(shù)自由權(quán)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)中,由于教授常處于弱勢(shì)地位,職業(yè)安全沒(méi)法得到保障,更別提學(xué)術(shù)自由了!所以,爭(zhēng)取終身聘任制成為了學(xué)術(shù)自由的重要一環(huán)。AAUP的1915年的聲明認(rèn)為:教授、副教授以及講師以上等級(jí)的教師經(jīng)過(guò)十年以上任期須永久聘用,除了嚴(yán)重的道德敗壞原因,在任期結(jié)束前三個(gè)月不得解聘任何等級(jí)的教師,講師以上的教師的解聘須提前一年予以告知。[1]聲明首次明確了教授的終身聘任制原則。這一原則的提出還能吸引更多的人才為大學(xué)服務(wù)。所以AAUP認(rèn)為,倡導(dǎo)終身聘任制極其必要。

二、1915年聲明產(chǎn)生的影響小結(jié)

1915年聲明被稱(chēng)為“美國(guó)有史以來(lái)有關(guān)學(xué)術(shù)自由原則的最全面的最有影響的宣言”,“是學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的一個(gè)里程碑”。[5]聲明首次采用文本的形式確立了學(xué)術(shù)自由的主要原則。它在相當(dāng)程度上扼制了大學(xué)董事會(huì)及校長(zhǎng)對(duì)學(xué)術(shù)自由的侵犯,發(fā)揮了它的積極作用。

另一方面,從AAUP的入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)及教師聘任上可以看出,它無(wú)法代表最廣大大學(xué)教師的利益。再者,AAUP是一種自愿的組織機(jī)構(gòu),資金及人員的限制使得首份原則聲明的執(zhí)行效果不佳。

綜上所述,AAUP在成立初期,為了其生存的合法性,在其制定的聲明中體現(xiàn)了對(duì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的妥協(xié)性,因?yàn)橹挥性谄渖娴幕A(chǔ)上,才能實(shí)現(xiàn)其維護(hù)學(xué)術(shù)自由的目的。可是它的妥協(xié)性存在一個(gè)“度”的問(wèn)題,從當(dāng)時(shí)所處理的部分案件可以看出AAUP在“度”的把握上并不是很好。不管怎樣,1915年原則聲明作為AAUP發(fā)表的第一個(gè)學(xué)術(shù)自由聲明在當(dāng)時(shí)的確產(chǎn)生了不可忽視的影響。但是,教授力量的相對(duì)弱小以及權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)自由的大力抵制,使得美國(guó)學(xué)術(shù)自由的斗爭(zhēng)經(jīng)歷了很長(zhǎng)的一段時(shí)間。

參考文獻(xiàn)

1 http://www.aaup.org/AAUP/pubsres/policydocs/contents/1915.htm

2 Louis Joughin. Academic Freedom and Tenure[M].The University of Wisconsin Press, 1967: 160～161

3 Louis Joughin. Academic Freedom and Tenure[M]The University of Wisconsin Press, 1967: 172～173

4 Louis Joughin. Academic Freedom and Tenure[M]The University of Wisconsin Press, 1967: 174～176

5 http://www.aaup.org/AAUP/pubsres/policydocs/contents/1915.htm

6 Walter P.Metzger. Academic Freedom in the Age of the University [M]. Columbia University Press, 1955: 133～134