趙　勇

摘要與傳統(tǒng)的依靠經(jīng)驗(yàn)“估堆”式量刑方法相比較,電腦量刑有著其不可替代的優(yōu)勢,但又由于成文法固有的局限性也決定了電腦量刑必然有其自身難以克服的弊端。如何克服電腦量刑的機(jī)械化、單一化弊端,發(fā)揮其全面、快捷的優(yōu)勢是我們在提出具體量刑建議時(shí)需要思考的問題。電腦量刑在量刑建議中的作用在于提示公訴人全面考慮可能影響量刑的每一個(gè)細(xì)節(jié),并通過對量刑細(xì)節(jié)的取舍,提出具體的、合理的刑期。本文指出通過辯證的分析電腦量刑在司法實(shí)踐中的作用,我們不難看出,電腦量刑相對于人腦而言,永遠(yuǎn)只能居于輔助地位。

關(guān)鍵詞電腦量刑 量刑公正 自由裁量權(quán)

中圖分類號:D926.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號:1009-0592(2009)09-151-02

如何依據(jù)法律和事實(shí)對被告人正確裁量刑罰是一直困擾著司法實(shí)踐的難題,目前通行的做法主要是經(jīng)驗(yàn)量刑法,即依靠法官的經(jīng)驗(yàn)與智慧及其對法律精神的理解量刑。由于經(jīng)驗(yàn)量刑法缺乏精度,且容易誘發(fā)司法不公、滋生司法腐敗,因而刑法學(xué)界對量刑方法做了各種有益的探討。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用,有學(xué)者便提出電腦量刑的設(shè)想,并設(shè)計(jì)出了具體的應(yīng)用程序①。隨著山東省淄博市淄川區(qū)人民法院研制的規(guī)范量刑軟件管理系統(tǒng)(2004年03月開發(fā),2006年進(jìn)一步開發(fā)了“刑法常用百種罪名電腦量刑系統(tǒng)”)在司法實(shí)踐中的應(yīng)用,對電腦量刑的各種批判與推崇相繼而生并引發(fā)了一場跨越法學(xué)、計(jì)算機(jī)學(xué)科的激烈爭論:電腦量刑是否真的能替代人腦正確量刑?電腦量刑是否能抑制司法腐敗?電腦量刑是否會(huì)降低法官主觀能動(dòng)性?各種質(zhì)疑不絕于耳,層出不窮。本文擬對該問題略抒管見,以期拋磚引玉。

一、電腦量刑的基本原理

電腦量刑是指司法人員運(yùn)用特定的計(jì)算機(jī)軟件,理性評價(jià)被告人(或犯罪嫌疑人)既有的量刑情節(jié),將所反映的社會(huì)危害和人身危險(xiǎn)程度用一定的數(shù)值表現(xiàn)出來,形成確定的刑罰,以輔助司法人員對某一犯罪行為做出最佳判斷的方法。也有人認(rèn)為電腦量刑實(shí)質(zhì)上是司法人員依據(jù)有關(guān)量刑規(guī)范中的量刑指導(dǎo)原則和方法,將有關(guān)被告人的基本情況、犯罪情節(jié)等量化數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)軟件,由計(jì)算機(jī)軟件依據(jù)上述規(guī)范,按照編制的程序進(jìn)行計(jì)算,得出量刑參考的過程。②無論如何表述,電腦量刑都是指司法人員運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件,在根據(jù)犯罪構(gòu)成正確定罪的前提下,案件確有的量刑情節(jié)是對犯罪分子進(jìn)行量刑的唯一根據(jù)。司法人員針對具體案件確有的量刑情節(jié)進(jìn)行評價(jià)并提交給計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行處理,量刑軟件再綜合錄入的信息和既有的數(shù)據(jù)庫信息進(jìn)行分析判斷,生成量刑結(jié)果報(bào)告書,將最終的量刑建議提供給司法人員。

從電腦量刑的基本原理我們不難看出,電腦量刑的本質(zhì)是一個(gè)用于計(jì)算刑期的“計(jì)算器”軟件,構(gòu)建該軟件的核心在于刑的量化(計(jì)算機(jī)軟件的數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì))以及刑期計(jì)算的規(guī)則(計(jì)算機(jī)軟件的程序運(yùn)行規(guī)則設(shè)計(jì))。由此可見其基本原理是一目了然的,從計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的層面來講,該類型軟件的實(shí)現(xiàn)也是沒有任何難度的,具體設(shè)計(jì)過程可簡單表述如下:

(一)數(shù)據(jù)庫的設(shè)計(jì)

數(shù)據(jù)庫的設(shè)計(jì)包含四個(gè)方面:一是刑的量化數(shù)據(jù)庫:全面組織量刑的各種細(xì)節(jié),包括刑法分則規(guī)定的各個(gè)罪名的不同量刑細(xì)節(jié);二是刑期計(jì)算的規(guī)則數(shù)據(jù)庫:量刑細(xì)節(jié)浩如煙海,要實(shí)現(xiàn)分類整理,按照刑法分則規(guī)定的類罪名建立起不同的模塊,再將模塊中包含的具體罪名的量刑情節(jié)逐一細(xì)化;三是實(shí)時(shí)更新的法規(guī)數(shù)據(jù)庫;四是海量案例、判例數(shù)據(jù)庫。其中三和四是筆者為豐富該量刑軟件所擴(kuò)充的“智囊團(tuán)”類型數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫建立起來之后,以“規(guī)則”、“關(guān)聯(lián)”、“熱度”方式來檢索各數(shù)據(jù)庫表間聯(lián)系,實(shí)現(xiàn)總則量刑情節(jié)與具體罪名中各個(gè)量刑細(xì)節(jié)的合并處理,并綜合考慮既有的法律法規(guī)和已有的案例、判例。由于各個(gè)罪名的數(shù)據(jù)各異且復(fù)雜繁瑣,電腦量刑系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換將是海量級的,所以系統(tǒng)的開發(fā)應(yīng)選用運(yùn)行效率高,且底層兼容漢字全文檢索技術(shù)的數(shù)據(jù)庫。

(二)運(yùn)算規(guī)則、推理程序的設(shè)計(jì)

程序設(shè)計(jì)的工作流程是:輸入罪名、構(gòu)成類型、量刑情節(jié),以及司法人員對每個(gè)量刑情節(jié)的“重要性程度”和“具體表現(xiàn)”所作的評價(jià)后,電腦量刑軟件通過運(yùn)算就能得出一個(gè)量刑建議及論證意見。筆者認(rèn)為,在量刑軟件得出結(jié)論的同時(shí),電腦量刑軟件還需經(jīng)過模糊運(yùn)算,關(guān)鍵字匹配、熱度檢索等技術(shù)關(guān)聯(lián)最相似的案例,關(guān)聯(lián)與量刑相關(guān)的法規(guī)詞條。量刑軟件還必須具備通過推理程序的設(shè)計(jì)具有自動(dòng)擴(kuò)充案例、判例庫的功能:從未出現(xiàn)過的案例、判例,經(jīng)司法人員采用一定的程序確認(rèn)后,系統(tǒng)自動(dòng)形成新的案例,實(shí)現(xiàn)自我學(xué)習(xí)、自我擴(kuò)充。

(三)人機(jī)交互設(shè)計(jì)

作為司法人員,使用電腦量刑是通過使用計(jì)算機(jī)軟件的人機(jī)交互來實(shí)現(xiàn)的。筆者認(rèn)為基于電腦量刑軟件的特殊性,構(gòu)建電腦量刑軟件的人機(jī)交互必須遵從的一個(gè)重要原則是:以客觀類信息錄入為主、主觀類信息錄入盡量的少或者無。更進(jìn)一步從便于電腦量刑軟件的推廣角度來說,電腦量刑軟件的操作應(yīng)基本通過鼠標(biāo)操作的方式完成,其設(shè)計(jì)要求可簡單概括為:易用、實(shí)用、全面。

二、電腦量刑的辯證分析

如同任何一個(gè)新的事物的出現(xiàn)必然伴隨著眾人褒貶不一的評論一樣,電腦量刑從其在司法實(shí)踐中的應(yīng)用那天開始便飽受推崇與非議,實(shí)務(wù)界、理論界對其評價(jià)大致有如下三種:(1)認(rèn)為其利大于弊,應(yīng)大力推廣。持此觀點(diǎn)者有蔡鶴③、湯海清④、羅裕聰⑤等人,其觀點(diǎn)可概括為:電腦量刑有助于司法獨(dú)立,能促進(jìn)量刑公正,并促進(jìn)審判效率的提高。(2)認(rèn)為弊大于利,應(yīng)予以廢除。持此觀點(diǎn)者有季衛(wèi)東⑥、虞平⑦等人,其觀點(diǎn)可概括為:法律是經(jīng)驗(yàn)不是邏輯,沒有任何完全相同的案件,只有法官的智慧才能應(yīng)對紛繁復(fù)雜的案件。電腦無法代表正義,電腦量刑是對法官的不信任,束縛了法官的自由裁量權(quán),制約法官主觀能動(dòng)性的發(fā)揮,不宜推廣使用。(3)倡導(dǎo)電腦量刑模式的推廣,但指出其固有的局限性,認(rèn)為量刑公正的實(shí)現(xiàn)有待于量刑制度的完善⑧。

從辯證的角度看,由于量刑是一種去偽存真、去粗取精、由表及里的復(fù)雜、綜合、高難度的腦力勞動(dòng),而非一種簡單的機(jī)械勞動(dòng),也不是自然科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),而是國家實(shí)現(xiàn)公正與效率和個(gè)案“社會(huì)效果與法律效果相統(tǒng)一”的公權(quán)力決策,在面對千差萬別的案件時(shí),只有人的司法智慧才能夠應(yīng)對,電腦無法取代人腦實(shí)現(xiàn)正義,電腦量刑固然可以克服人為干擾,表面上看也不失公正,但實(shí)際上是一種機(jī)械操作,電腦雖因無情而無私,但也會(huì)無視廣大民意與社會(huì)效果而不當(dāng)量刑。量刑真正要解決的問題不是如何量化刑期,而是如何通過對影響量刑的所有因素進(jìn)行綜合考量與平衡,最后得出對犯罪人最適當(dāng)?shù)男塘P。通過這個(gè)程序得出的刑罰應(yīng)當(dāng)是反映了社會(huì)對犯罪的報(bào)應(yīng)、預(yù)防與制止,以及矯正、和解等諸多需求的綜合平衡,如此復(fù)雜的平衡過程是電腦這樣的機(jī)器所無法承擔(dān)的,只能由法官來承擔(dān),因而電腦量刑相對于人腦而言,永遠(yuǎn)只能居于輔助地位。

三、對電腦量刑的思考

(一)電腦量刑與法官的自由裁量權(quán)

自由裁量權(quán)的行使是和社會(huì)法律意識(shí)、法制環(huán)境尤其是和法官的素質(zhì)緊密聯(lián)系在一起的,是受法官內(nèi)心觀念制約的。電腦量刑實(shí)際上是傳統(tǒng)絕對罪刑法定主義的翻版,一定程度上是對法官自由裁量權(quán)及意志獨(dú)立的侵奪。但豐富的社會(huì)情狀和有限的理性概括能力之間的矛盾,決定了電腦程序無法窮盡所有表征社會(huì)危害性的情節(jié),對于體現(xiàn)人身危險(xiǎn)性的情節(jié),電腦更是無能為力。⑨因此它只能對裁判起到一種輔助的參考作用,絕對不應(yīng)該代替法官的思考和判斷,在量刑過程中我們?nèi)砸l(fā)揮法官的自由裁量權(quán),而不能完全剝奪和限制其裁量權(quán),協(xié)調(diào)好二者的關(guān)系是實(shí)行電腦量刑的前提。

(二)電腦量刑與量刑規(guī)范化

量刑不公正產(chǎn)生的很大原因在于量刑不規(guī)范,電腦量刑是否能實(shí)現(xiàn)量刑規(guī)范化?正如前文所說,量刑公正的價(jià)值判斷因人而異,量刑是否公正往往不在于結(jié)果而在于實(shí)現(xiàn)結(jié)果的程序是否公正。量刑規(guī)范的主要功能在于為法官量刑提供可操作的方法,規(guī)范量刑程序,避免自由裁量權(quán)被濫用和防止對量刑權(quán)的非法干預(yù),追求量刑公正與量刑平衡。從這一點(diǎn)來看,電腦量刑似乎是實(shí)現(xiàn)量刑規(guī)范化的有效途徑,這種模式由于最大限度的排除了人為因素的干擾,從而確保了正義以看得見的方式實(shí)現(xiàn)。但實(shí)際上企圖通過電腦量刑的方法去實(shí)現(xiàn)量刑規(guī)范化的目的是不可行的。其原因在于量刑規(guī)范化的目的在于通過統(tǒng)一的量刑方法與量刑程序?qū)崿F(xiàn)量刑的公正,其結(jié)果可能是出現(xiàn)同案不同判,或者說在有的情況下還要刻意追求同案不同判,以彰顯正義實(shí)現(xiàn)的多樣性;而電腦量刑則是通過限制法官的自由裁量權(quán)的行使達(dá)到量刑均衡(至少從結(jié)果上看是均衡的)。也就是說,無論是電腦量刑還是法官量刑,都要遵循量刑規(guī)范,最終實(shí)現(xiàn)量刑公正。

(三)電腦量刑背后的深層問題

作為出現(xiàn)在社會(huì)轉(zhuǎn)型期并被寄于重大期望的新事物,電腦量刑是我國現(xiàn)階段不容樂觀的司法現(xiàn)狀所催生出來的一個(gè)特殊產(chǎn)物,反映了社會(huì)對于司法改革的強(qiáng)烈渴望。長期以來,刑事審判中的量刑畸輕畸重,殉私枉法,超期羈押,甚至冤假錯(cuò)案,讓人們對于法律的公正感到困惑與無奈,也損害了法律的尊嚴(yán)和人民法院的形象。量刑不公產(chǎn)生的原因是多方面的,既有因?qū)徟腥藛T素質(zhì)不能公正,也有因受外界影響不愿或不敢公正。

四、結(jié)語

電腦量刑的出現(xiàn)反映了社會(huì)對當(dāng)前人民法院在刑事判決中量刑不公問題的強(qiáng)烈不滿,從對人腦量刑的失望轉(zhuǎn)向電腦量刑公正的無限期待。電腦量刑盡管具有一定的優(yōu)點(diǎn),但是也有其自身難以克服的缺點(diǎn)。我們應(yīng)該看到背后的根本問題并認(rèn)真思考解決它的有效辦法。電腦量刑并不是司法改革的全部,如果真要有司法腐敗,電腦量刑也無可奈何,電腦只是根據(jù)輸入的實(shí)情進(jìn)行判斷,如果輸入的實(shí)情有誤,自認(rèn)會(huì)得出錯(cuò)誤的裁判結(jié)果。由于系統(tǒng)本身的局限,電腦無法監(jiān)督法官在事實(shí)認(rèn)定上做手腳,無法完全限制法官的自由裁量權(quán),因而于正義的守護(hù)、司法腐敗的遏制其雖有價(jià)值,但作用畢竟有限。⑩如果監(jiān)督不了人,無論是電腦量刑還是法官量刑,其結(jié)果必然是同出一轍。要想真正杜絕人情案,靠的是制度的約束和法官素質(zhì)的提高,從法官的角度講,只有群體業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德得以根本提升,其量刑結(jié)果才能得到公眾認(rèn)可。電腦過于教條化,只能按固定思維運(yùn)算,無法應(yīng)對千變?nèi)f化的案情,加上軟件本身所固有的缺陷,電腦量刑不管發(fā)展的如何完美,都只是一個(gè)輔助性的工具,它的目的不是代替法官,而是盡可能的幫助法官準(zhǔn)確裁判。從現(xiàn)實(shí)看,人們獲取知識(shí)的能力是有限的,各種法律、法規(guī)、司法解釋浩如煙海,普通人根本無法窮盡一切,但電腦卻有強(qiáng)大的記憶和檢索功能,加上一些人工智慧、程序參數(shù)的設(shè)計(jì),可以恰到好處的彌補(bǔ)人工缺陷,在司法過程中引入科技手段也是尋求司法改革的一條途徑。

注釋:

①趙廷光.論電腦量刑的基本原理.湖北警官學(xué)院報(bào).2007(2).第8-18頁.

②⑧⑨熊永明.電腦量刑的效用研究.湖北警官學(xué)院報(bào).2008(3).第5-9頁.

③蔡鶴.推動(dòng)實(shí)現(xiàn)司法改革目標(biāo)的一個(gè)技術(shù)性手段—電腦量刑.社會(huì)科學(xué)研究.2009(1).第79-83頁.

④湯海清.從電腦量刑之爭看科技進(jìn)步對我國法制建設(shè)的影響.黑龍江政法干部管理學(xué)院學(xué)報(bào).2008(6).第143-145頁.

⑤羅裕聰.電腦量刑探析.北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào).2007(2).第29-31頁.

⑥季衛(wèi)東.電腦量刑辯證觀.政法論壇.2007(1).第124-128頁.

⑦虞平.量刑與刑的量化.法學(xué)家.2007(2).第62-69頁.

⑩王琳.辨證看待電腦量刑.人民檢察.2006(12).