王 崢 秦林軍

摘要:發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟在歷次GATT/WTO談判中都發(fā)揮著重要作用,已成為決定多邊貿(mào)易談判成功與否的重要力量。發(fā)展中大國(guó)往往成為談判聯(lián)盟的領(lǐng)導(dǎo)者,成為聯(lián)盟公共產(chǎn)品的主要供應(yīng)者,促使大國(guó)如此行動(dòng)的原因在于大國(guó)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí),也在一定程度上追求大國(guó)威望、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等政治利益。印度作為發(fā)展中大國(guó)在所有參與的談判聯(lián)盟中都成為主要的領(lǐng)導(dǎo)者,對(duì)印度的研究有助于我們加深對(duì)發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟關(guān)系的理解。從我國(guó)的國(guó)家利益出發(fā),本文提出了我國(guó)參與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的策略。

關(guān)鍵詞:世貿(mào)談判;發(fā)展中國(guó)家;談判聯(lián)盟;中國(guó)

中圖分類號(hào):D815文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002—2589(2009)26—0051—03

多哈回合以來(lái),充當(dāng)發(fā)展中成員影響世貿(mào)談判格局的主要力量是發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟,發(fā)展中成員所取得的成果幾乎無(wú)一不是借助聯(lián)盟的形式爭(zhēng)取而來(lái)。這些聯(lián)盟包括,在農(nóng)業(yè)談判中的20國(guó)集團(tuán)、非洲集團(tuán)與33國(guó)集團(tuán),在棉花議題談判中棉花集團(tuán)(西非國(guó)家集團(tuán))等。發(fā)展中大國(guó)在發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟中扮演者重要角色,而對(duì)其的研究較為缺乏,本文試圖在分析發(fā)展中大國(guó)作用的基礎(chǔ)上,以印度為例剖析國(guó)家利益如何影響大國(guó)的聯(lián)盟決策,并提出我國(guó)參與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的策略。

一、發(fā)展中大國(guó)在發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟中的作用

(一)發(fā)展中大國(guó)的含義

發(fā)展中大國(guó)是指政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較強(qiáng),在發(fā)展中成員中擁有較大影響力的發(fā)展中國(guó)家,主要包括:中國(guó)、印度、巴西、南非、埃及、印度尼西亞等國(guó)。這些國(guó)家區(qū)別與一般中小國(guó)家的最主要的地方在于其對(duì)國(guó)家影響力的追求,這種影響力可能是地區(qū)性的、也可能是世界性的。在第三世界的區(qū)域一體化組織、不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)等多邊場(chǎng)合中,扮演重要角色的都是發(fā)展中大國(guó)。

(一)發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的關(guān)系

1.聯(lián)盟需要發(fā)展中大國(guó)。發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟成功的關(guān)鍵是擁有以發(fā)展中大國(guó)為核心的成員結(jié)構(gòu)。發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的歷史經(jīng)驗(yàn)表明,缺乏以大國(guó)為核心的成員結(jié)構(gòu),聯(lián)盟的合作常常以失敗而告終。這主要是因?yàn)闆](méi)有大國(guó)的聯(lián)盟,缺乏足夠的議價(jià)實(shí)力。發(fā)展中國(guó)家結(jié)盟說(shuō)到底是為了增強(qiáng)議價(jià)能力,但如果只是幾個(gè)小國(guó)的簡(jiǎn)單聯(lián)盟,并不能起到增強(qiáng)議價(jià)力的效果?？怖?huì)議期間,20國(guó)集團(tuán)所以成為發(fā)展中國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)者,是與20國(guó)集團(tuán)以中、印、巴三國(guó)為核心的結(jié)構(gòu)密不可分的。中、印、巴三國(guó)人口總和超過(guò)了世界人口的2/3,占到了農(nóng)業(yè)人口總數(shù)的60%。這樣的規(guī)模很難讓美國(guó)和歐盟忽視它的實(shí)力。

發(fā)展中大國(guó)是發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的組織者、協(xié)調(diào)者、領(lǐng)導(dǎo)者,沒(méi)有大國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)盟合作很難實(shí)現(xiàn)。通常而言,聯(lián)盟合作的實(shí)現(xiàn)需要有核心的國(guó)家在前期的研究、方案的制定、召集會(huì)議等方面付出更多的成本。而對(duì)于一些小國(guó)而言,是沒(méi)有能力承擔(dān)這樣的工作。一些非洲國(guó)家在日內(nèi)瓦甚至甚至沒(méi)有常駐人員,而有的國(guó)家只有1-2名工作人員,卻要負(fù)責(zé)所有議題的談判。相比而言,印度、巴西在日內(nèi)瓦卻有著很強(qiáng)的談判力量。在國(guó)內(nèi)方面,印度、巴西、埃及等大國(guó)也有專業(yè)的研究人員進(jìn)行各項(xiàng)議題的早期研究。因此,發(fā)展中大國(guó)完全有能力帶領(lǐng)發(fā)展中國(guó)家參與談判。但僅有這樣的能力并不以實(shí)現(xiàn)大國(guó)的組織和領(lǐng)導(dǎo),更為關(guān)鍵的是看大國(guó)自身的意愿。

2.大國(guó)需要發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟。大國(guó)對(duì)議題價(jià)值的評(píng)估決定了其是否愿意承擔(dān)這樣的成本。關(guān)于這一點(diǎn),要從集體行動(dòng)理論來(lái)解釋。在集體行動(dòng)中,大國(guó)的收益通常與其付出的成本不成比例。奧爾森在研究北約的防務(wù)支出中發(fā)現(xiàn),美國(guó)的防務(wù)支出在北約中所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其獲益的比例。這一現(xiàn)象被稱為小國(guó)對(duì)大國(guó)的剝削。奧爾森認(rèn)為,“由于地緣上的、意識(shí)形態(tài)上的或者歷史等其他原因而造成的,對(duì)共同的敵人更加重視的國(guó)家不僅對(duì)聯(lián)盟的職責(zé)賦予更高的期望,而且愿意負(fù)擔(dān)超出獲益比例的成本開支”,也即大國(guó)對(duì)公共產(chǎn)品的效用評(píng)價(jià)要高于小國(guó)。

在發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟中,這一現(xiàn)象同樣存在,大國(guó)幾乎負(fù)擔(dān)了聯(lián)盟集體運(yùn)作的所有成本與早期的研究投入?；趭W爾森的理論,我們認(rèn)為,發(fā)展中大國(guó)對(duì)于聯(lián)盟合作的期望高出其他國(guó)家是它們?cè)敢飧冻龈蟪杀镜脑颉＿@主要是因?yàn)?首先,發(fā)展中大國(guó)由于自身的原因在聯(lián)盟的議題上有著更大的利益。在多哈回合服務(wù)業(yè)談判中,印度領(lǐng)導(dǎo)著欠發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)(LDCs)與發(fā)達(dá)國(guó)家分庭抗禮,在市場(chǎng)準(zhǔn)入模式等關(guān)鍵議題上寸步不讓,關(guān)鍵原因就在于印度經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)(服務(wù)業(yè))比例超過(guò)40%,服務(wù)業(yè)的重要性顯而易見。其次,大國(guó)希望在第三世界中建立威望。在國(guó)際政治學(xué)的分析中,追求威望是國(guó)家行為的一個(gè)突出特征。對(duì)于大國(guó)而言,在國(guó)際社會(huì)中樹立大國(guó)的領(lǐng)袖形象,是其參與國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一個(gè)重要目標(biāo)。印度自從獨(dú)立以來(lái)就一直追求國(guó)際大國(guó)的地位,這從不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)、貿(mào)發(fā)會(huì)議中領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家的斗爭(zhēng)中都可以看出。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的多邊談判中,印度同樣也在追求大國(guó)的地位。

二、印度與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟

以上的理論分析,只是講明了發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的關(guān)系。從實(shí)踐的角度來(lái)看,印度參與、組織發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn),則為研究發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟之間的關(guān)系提供了一個(gè)典型的案例。

(一)進(jìn)口替代型的發(fā)展戰(zhàn)略

印度在獨(dú)立之后長(zhǎng)期奉行進(jìn)口替代型發(fā)展戰(zhàn)略,雖然這與GATT的精神格格不入,但印度卻是GATT早期的23個(gè)創(chuàng)始締約方之一。盡管有著GATT規(guī)則的制約和引導(dǎo),但印度仍然堅(jiān)持走獨(dú)立自主的內(nèi)向型工業(yè)化發(fā)展道路。一個(gè)突出的體現(xiàn)是,印度以維持國(guó)際收支平衡為理由,長(zhǎng)期違反GATT基本原則而實(shí)行數(shù)量限制措施。盡管GATT仍然具有一定的重商主義色彩,但印度式的工業(yè)化戰(zhàn)略幾乎排斥了貿(mào)易,無(wú)論是進(jìn)口還是出口。這就注定了印度在GATT中不可能融入其主流,印度根本不需要其他國(guó)家為其開放市場(chǎng),自然更不會(huì)主動(dòng)開放自己的市場(chǎng)。在一個(gè)談判場(chǎng)中,不愿意付出的談判者也很難獲得什么。1991年拉奧政府上臺(tái)之后開始推行經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放政策,內(nèi)向型的工業(yè)化發(fā)展路線開始由市場(chǎng)導(dǎo)向下的外向型發(fā)展戰(zhàn)略所取代。然而對(duì)印度而言,開放國(guó)門融入世界經(jīng)濟(jì)并不意味著它完全放棄了進(jìn)口替代的戰(zhàn)略目標(biāo),而只是迫于經(jīng)濟(jì)壓力做出了較大幅度的調(diào)整。

(二)印度的大國(guó)戰(zhàn)略

獨(dú)立50多年以來(lái),爭(zhēng)取大國(guó)地位一直是印度對(duì)外戰(zhàn)略的首要目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),印度建國(guó)之后就通過(guò)各種形式對(duì)發(fā)展中國(guó)家展開政治經(jīng)濟(jì)外交,擴(kuò)大其在第三世界的影響力。印度在早期經(jīng)濟(jì)十分困難之時(shí),仍然通過(guò)經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助、咨詢,幫助亞洲和非洲地區(qū)的一些發(fā)展中國(guó)家修建學(xué)校、公路、機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施以及工程技術(shù)人才。印度重視依托發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際組織,如不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)、“77國(guó)集團(tuán)”等發(fā)揮其影響力。作為不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)以及77國(guó)集團(tuán)的創(chuàng)始國(guó),2003年初,瓦杰帕伊總理在第13次不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)首腦會(huì)議上表示,為了要使不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)煥發(fā)生機(jī),應(yīng)該重新加強(qiáng)南南合作,而印度作為第三世界領(lǐng)導(dǎo)者的地位在此次會(huì)議上得到進(jìn)一步鞏固。

(三)發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的領(lǐng)導(dǎo)者與代言人

為了維護(hù)印度的經(jīng)濟(jì)利益,印度在多邊貿(mào)易體制內(nèi)積極參與組織發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟,并成為其主要的領(lǐng)導(dǎo)者和代言人。雖然內(nèi)向型的自給自足的發(fā)展戰(zhàn)略事實(shí)證明并沒(méi)有取得良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果,但在多邊貿(mào)易體制內(nèi)維護(hù)與之對(duì)應(yīng)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略仍然成為印度最大的國(guó)家利益所在。在GATT的八輪談判期間,印度盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度緩慢,但其龐大的規(guī)模仍然使其足以成為在國(guó)際體系中有影響力的角色。特別是在上世紀(jì)六十年代,正在大力實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化的印度領(lǐng)導(dǎo)非正式集團(tuán)(InformalGroup)的其他成員提出了關(guān)稅減讓談判的非互惠思想,要求GATT允許發(fā)展中國(guó)家根據(jù)自身情況可以不必對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)稅減讓做出互惠的減讓。在非正式集團(tuán)的強(qiáng)烈要求下,GATT第四部分即所謂的“貿(mào)易與發(fā)展”部分在1964年的部長(zhǎng)會(huì)議上被加入,這被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家在GATT中爭(zhēng)取權(quán)利的重大勝利。

印度能夠帶領(lǐng)眾多有著相同發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家,運(yùn)用第三世界的道德力量而非經(jīng)濟(jì)力量,來(lái)爭(zhēng)取貿(mào)易保護(hù)在GATT中的合法性,這不僅在經(jīng)濟(jì)上有利于印度按照自己的思路來(lái)發(fā)展,最大程度上維護(hù)其在多邊貿(mào)易體制內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益;在政治上也可以凸現(xiàn)印度作為發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)袖的地位,成為其謀求政治大國(guó)戰(zhàn)略的重要組成部分。印度在多邊貿(mào)易體制內(nèi)的大國(guó)戰(zhàn)略的確起到了效果,非洲大陸的中小國(guó)家高度贊揚(yáng)印度在領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家參與談判、集體斗爭(zhēng)中起到的作用,將印度稱為“無(wú)聲世界的代言人”,在諸多談判中追隨其左右(如執(zhí)行議題、新加坡議題、農(nóng)產(chǎn)品談判、TRIPS等)。再者,從多哈回合以來(lái)印度已經(jīng)作為發(fā)展中國(guó)家的代表進(jìn)入了WTO的核心決策圈。在多哈回合香港會(huì)議上,印度在協(xié)調(diào)20國(guó)集團(tuán)、33國(guó)集團(tuán)和90國(guó)集團(tuán)談判立場(chǎng)和鞏固發(fā)展中成員聯(lián)盟方面發(fā)揮了核心作用,印度與巴西、歐盟、美國(guó)、澳大利亞形成“新五方”,在確定談判議程和談判方向上發(fā)揮了決定性作用。印度成為“新五方”的成員標(biāo)志著印度作為多邊貿(mào)易體制內(nèi)發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者的角色已為發(fā)達(dá)國(guó)家以及國(guó)際社會(huì)所接受,印度的大國(guó)戰(zhàn)略至少在多邊貿(mào)易體制內(nèi)獲得了成功。

然而,需要指出的是,僅從GATT談判的這50多年時(shí)間來(lái)看,盡管印度通過(guò)發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟在GATT中成功地得到了它所希望得到的(維護(hù)了經(jīng)濟(jì)利益、獲得了政治聲望),但印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻始終差強(qiáng)人意。和采取開放的發(fā)展戰(zhàn)略的韓國(guó)、東南亞的一些發(fā)展中國(guó)家相比,印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相形見絀,而這些國(guó)家在GATT中或者沒(méi)有參與聯(lián)盟,或者僅是低調(diào)地參與。在GATT中的轟轟烈烈并沒(méi)有能夠?yàn)橛《葞?lái)現(xiàn)實(shí)的利益,也沒(méi)有能夠?yàn)橛《人I(lǐng)導(dǎo)的其他發(fā)展重國(guó)家創(chuàng)造財(cái)富。

印度的經(jīng)驗(yàn)表明,一個(gè)國(guó)家參與多邊貿(mào)易體制,進(jìn)而參與或領(lǐng)導(dǎo)談判聯(lián)盟,首先取決于自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略以及由此決定的在多邊貿(mào)易體制內(nèi)的利益。印度在領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的過(guò)程中取得了相當(dāng)?shù)恼瓮?但在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策的錯(cuò)誤指引下,印度在多邊貿(mào)易體制中的努力在獲得部分的政治利益的同時(shí),并沒(méi)有獲得可觀的經(jīng)濟(jì)利益,這也許是印度最初所沒(méi)有料到的。因此,事實(shí)證明,只有真正明確自己的利益,為此付出的努力才是有價(jià)值的。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō),印度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得吸取。

三、中國(guó)參與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟的策略

(一)根據(jù)自身利益目標(biāo)有選擇地參與談判聯(lián)盟

中國(guó)應(yīng)該根據(jù)自身的利益目標(biāo)有選擇地參與發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟。國(guó)家利益是中國(guó)在談判中的根本出發(fā)點(diǎn),在是否結(jié)盟以及與誰(shuí)結(jié)盟的問(wèn)題上,最后判斷的標(biāo)準(zhǔn)都是國(guó)家利益。中國(guó)是WTO中有影響力的發(fā)展中大國(guó),巨大的、且持續(xù)快速增長(zhǎng)的貿(mào)易總量和利用外資額以及龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,都決定了中國(guó)不可能也不應(yīng)該在WTO扮演旁觀者的角色。在關(guān)系到我國(guó)直接利益的議題上,如新成員的差別待遇、戰(zhàn)略產(chǎn)品保護(hù)、服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面,中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家有著共同的利益要求,應(yīng)該采取集體行動(dòng)的方式,組成談判聯(lián)盟,共同提案參與談判。同時(shí),在結(jié)盟對(duì)象的選擇上,應(yīng)該以發(fā)展中國(guó)家為主,通過(guò)事先的研究選擇政策最為接近的成員組成談判集團(tuán),這樣的集團(tuán)不僅最能代表中國(guó)的利益,也能夠最大程度上保證聯(lián)盟的團(tuán)結(jié)。對(duì)于發(fā)達(dá)成員提出的、符合我國(guó)利益不符合其他發(fā)展中成員利益的議題,應(yīng)審慎對(duì)待。既要避免成為發(fā)達(dá)成員的追隨者,又要避免站在發(fā)展中成員立場(chǎng)上極力反對(duì)而致使自身利益受損。中國(guó)應(yīng)在發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員之間發(fā)揮橋梁作用,在團(tuán)結(jié)發(fā)展中成員的基礎(chǔ)上,協(xié)調(diào)各方立場(chǎng)和利益,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)整體利益最大化。

(二)作為聯(lián)盟的協(xié)調(diào)者而非領(lǐng)導(dǎo)者

中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家談判聯(lián)盟中要以協(xié)調(diào)者的身份參與集體談判,而不應(yīng)該作為發(fā)展中國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人站在與發(fā)達(dá)國(guó)家激烈交鋒的最前沿。中國(guó)是貿(mào)易大國(guó),在諸多貿(mào)易領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家有著共同的利益,同時(shí)中國(guó)又是發(fā)展中大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也與發(fā)展中國(guó)家有著共同的困難。因此,為了維護(hù)中國(guó)的利益,中國(guó)在談判聯(lián)盟內(nèi)應(yīng)該成為發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的橋梁,努力減小分歧,求同存異,在最大程度上謀求發(fā)展中成員和發(fā)達(dá)成員的共贏。

(三)加強(qiáng)與印、巴等發(fā)展中大國(guó)在談判聯(lián)盟中的合作

中國(guó)與印度在20國(guó)集團(tuán)內(nèi)已經(jīng)展開了很好的合作,在香港部長(zhǎng)會(huì)議上,印度工商部長(zhǎng)納特即公開支持中國(guó)在新成員特別待遇上的關(guān)切。中國(guó)與印、巴在談判聯(lián)盟中的合作,主要表現(xiàn)在兩個(gè)層面上:一是在擁有共同利益的議題上,合作談判;二是在聯(lián)盟內(nèi)部之間的相互協(xié)調(diào)。作為發(fā)展中大國(guó),中國(guó)與印度、巴西、阿根廷等其他國(guó)家在許多議題上有共同的利益要求,如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工議題、環(huán)境議題等方面,發(fā)展中大國(guó)之間的立場(chǎng)都更為接近。與這些國(guó)家的結(jié)盟,可以直接增強(qiáng)我國(guó)的談判實(shí)力,在談判中取得有利的成果。

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(責(zé)任編輯/石銀)