謝靜怡　姚藝偉

摘要：丹江口庫區(qū)水源地保護是保證南水北調(diào)中線工程能夠順利實現(xiàn)的關(guān)鍵措施。水源地保護與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展之間存在矛盾。建立生態(tài)補償機制有利于協(xié)調(diào)供水方和受水方之間的利益關(guān)系。本文闡述了水源地生態(tài)補償?shù)睦碚摚接懥怂吹乇Ｗo的成本核算與分攤方法，提出構(gòu)建丹江口庫區(qū)生態(tài)補償機制的政策建議。

關(guān)鍵詞：丹江口庫區(qū)；水源地保護；生態(tài)補償

中圖分類號：F205

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-0544(2009)09-0089-03

一、引言

全球范圍內(nèi)水資源短缺和水源水質(zhì)惡化問題日趨突出，飲用水安全與水源地保護逐漸得到政府和公眾的重視。1972年聯(lián)合國第一次人類環(huán)境會議開始將1981-1990年作為“國際飲用水供給和衛(wèi)生十年”。旨在促進和加強公共機構(gòu)對飲用水源的管理；1995年，世界銀行專門就全球面臨的水資源提出警告。由于飲用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴格，國際上對水源地的保護工作也越發(fā)重視。涉及水源地的研究工作相繼展開。當(dāng)前國外水源地研究已經(jīng)超越對水源水質(zhì)簡單描述的階段，進而微觀上轉(zhuǎn)為水源地開發(fā)與水源水質(zhì)關(guān)系的內(nèi)在機理研究。

丹江口水庫是南水北調(diào)中線工程的引水處。丹江大壩加高工程正常蓄水后。丹江口庫區(qū)將成為國家重要戰(zhàn)略資源的承載地和全國水源保護最為敏感的地區(qū)，直接關(guān)系到華北特別是京津等地的飲用水安全。目前庫區(qū)生態(tài)環(huán)境形勢不容樂觀。主要表現(xiàn)在水土流失嚴重，點源污染、面源污染突出。問題的癥結(jié)是企業(yè)、居民、地方政府、用水方存在多方利益主體的沖突。如何協(xié)調(diào)好水源地保護與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是問題的關(guān)鍵。為此。開展丹江口庫區(qū)水源地保護與利益補償機制研究是保證庫區(qū)水質(zhì)安全和生態(tài)安全重要內(nèi)容。本文從生態(tài)補償理論、庫區(qū)水源地保護的成本核算、生態(tài)補償機制構(gòu)建三方面進行探討。以便為水源地保護、南水北調(diào)水價制定提供決策參考。

二、水源地生態(tài)補償?shù)睦碚?/p>

(一)公共資源與生態(tài)補償

丹江口庫區(qū)水源地保護與生態(tài)環(huán)境建設(shè)具有典型的公共物品的屬性。公共物品具有兩個基本特征：消費的非競爭性和非排他性。消費上的非競爭性指公共物品滿足的是全社會的公共需要的，這些公共需要一般是人們生活中不可缺少的，它與每個人的利益相關(guān)，但每個人又不能獨占其消費權(quán)。即某個人對公共物品的消費不會影響其他人從對該公共物品消費中獲得的效用，即增加額外一個人消費該公共物品不會引起產(chǎn)品任何成本的增加，也可以說公共物品的邊際生產(chǎn)成本為零。非排他性指此類物品是被社會公眾共同享用，某一個體使用的同時，不能排斥他人享用。即不可能阻止不付費者對公共物品的消費。因此。由于消費的非競爭性，往往導(dǎo)致“公地的悲劇”——過度使用；由于消費中的非排他性往往導(dǎo)致“搭便車”——供給不足。

當(dāng)?shù)そ趲靺^(qū)水源地生態(tài)環(huán)境狀況得以改善，庫區(qū)水質(zhì)得到保證時，合格的水資源是由供水區(qū)和受水區(qū)兩地的公眾共同分享的。而這種利益共享性存在的同時，庫區(qū)水源地進行的生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護工作會造成庫區(qū)局部利益受損。在這種狀況下，只有建立合理高效的利益補償機制來協(xié)調(diào)各方利益。避免由于利益不均而造成庫區(qū)高質(zhì)量生態(tài)環(huán)境這種公共物品的供給不足，才能調(diào)動水源區(qū)保護積極性，才能保證水質(zhì)安全。

(二)外部性與生態(tài)補償

外部性(也稱外部效應(yīng))，是指某一經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為對于另一個經(jīng)濟主體的福利產(chǎn)生的未能由市場交易或價格體系反映出來的影響或效應(yīng)。1890年，馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中首次提出了“外部經(jīng)濟”概念?！拔覀兛砂岩蛉魏我环N貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經(jīng)濟：第二是有賴于從事這工業(yè)的個別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟。我們可稱前者為外部經(jīng)濟，后者為內(nèi)部經(jīng)濟。”羅杰，珀曼在《自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)》中強調(diào)某項決策的外在影響能否得到補償：當(dāng)某一個體的生產(chǎn)和消費決策無意識地影響到其他個體的效用或生產(chǎn)可能性，并且產(chǎn)生影響的一方又不對被影響的一方進行補償時，便產(chǎn)生了所謂的外部效應(yīng)。

外部性又分為正外部性和負外部性。正外部性是指某一經(jīng)濟主體的生產(chǎn)或消費使其他經(jīng)濟主體受益；負外部性是指某一經(jīng)濟主體的生產(chǎn)或消費使其他經(jīng)濟主體受損。水源地保護具有很強的正外部性。丹江口庫區(qū)水源地保護。使庫區(qū)水質(zhì)保持良好，為中線受水地區(qū)提供了良好的生態(tài)服務(wù)。具有正外部性。水源地保護的正外部性特征意味其在私人供給上必然缺乏效率，進而出現(xiàn)供給不足。既然外部性的存在導(dǎo)致資源配置缺乏效率，那么就應(yīng)該使外部性問題內(nèi)在化。所謂外部性內(nèi)在化，就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部費用，進人他們的生產(chǎn)或消費決策，由他們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，從而彌補私人成本與社會成本的差額，以解決外部性問題。庇古在《福利經(jīng)濟學(xué)》(1920)一書中認為，邊際社會成本大于邊際私人成本時。生產(chǎn)者的一部分成本轉(zhuǎn)嫁給了他人。將導(dǎo)致這種生產(chǎn)活動的過度供給。為此，需要對生產(chǎn)者征以特別的稅收。使其生產(chǎn)成本提高，產(chǎn)品價格也隨之提高，進而減少對這種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費；反之，當(dāng)邊際社會成本小于邊際私人成本時。生產(chǎn)者的一部分收益被別人享有，則會出現(xiàn)生產(chǎn)活動供給的不足，為此，要給予生產(chǎn)者補貼或稅收上的優(yōu)惠，鼓勵其多生產(chǎn)。這便是庇古提出的“修正稅”辦法。庇古提出的這種懲罰性稅收或鼓勵性補貼。統(tǒng)稱為“庇古稅”。因此。庫區(qū)生態(tài)補償正是為了彌補水源地保護投入成本與收益之間的差額。

(三)環(huán)境公平與生態(tài)補償

丹江口庫區(qū)作為南水北調(diào)中線工程的水源地，承擔(dān)著維護水質(zhì)安全的重任，實際上是主體功能的區(qū)域分工，將付出巨大的環(huán)境保護成本。按照環(huán)境公平的原則。各區(qū)域均有享受充分的發(fā)展經(jīng)濟和各種區(qū)域開發(fā)活動的權(quán)利，同時也均應(yīng)承擔(dān)保護生態(tài)和環(huán)境的義務(wù)。在主體功能區(qū)的構(gòu)架下，不同的區(qū)域的權(quán)利和義務(wù)發(fā)生了變更。水源區(qū)承擔(dān)了更多的生態(tài)和環(huán)境保護的義務(wù)，受水區(qū)則從中受益。在水源區(qū)，與生態(tài)保護和水質(zhì)安全功能相矛盾的經(jīng)濟活動將會受到限制，與此同時，地方的財政收入勢必會減少。如果水源區(qū)為保護環(huán)境和水質(zhì)安全所犧牲的經(jīng)濟利益得不到經(jīng)濟補償時，為了基本的發(fā)展需求，當(dāng)?shù)卣涂赡懿粫木S護水質(zhì)的角度去限制生產(chǎn)開發(fā)活動。比如，丹江口庫區(qū)大部分是經(jīng)濟貧困地區(qū)，為增加收入大量發(fā)展污染比較嚴重的黃姜產(chǎn)業(yè)，黃姜產(chǎn)業(yè)是當(dāng)?shù)氐闹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)，如果得不到合理的補償，將不會停止黃姜產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、水源地保護的成本核算與生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)

(一)水源地保護的區(qū)域

水源地保護區(qū)域是庫區(qū)及上游水源保護區(qū)。南水北調(diào)中線一期工程年均調(diào)水量為95億立方米。主要解決京津冀豫四省市水資源短缺問題，受益人口3500萬。調(diào)水的實施給水源地帶來更高的生態(tài)環(huán)保要求和壓力。為保護好庫區(qū)水質(zhì)，確?！耙粠烨逅奖本?。丹江口庫區(qū)不僅要大力保護

環(huán)境、涵養(yǎng)水源，還要對當(dāng)?shù)卦斐晌廴据^嚴重的企業(yè)實行關(guān)停和整治，這使得丹江口庫區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到“生態(tài)”制約。因此，庫區(qū)及上游是水源地保護的主要區(qū)域，包括陜西省安康市、商洛市、漢中市、河南省南陽市、湖北省十堰市等5市40個區(qū)、縣(縣級市)，見表1。

(二)水源地保護的成本核算——生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)

實行生態(tài)補償，必須對水源地的保護成本進行核算，這也是生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)是建立生態(tài)補償機制的重要內(nèi)容，應(yīng)與公平原則保持一致。生態(tài)補償?shù)哪康氖鞘固峁┥鷳B(tài)服務(wù)的供水區(qū)的收入水平不低于受水區(qū)或其他發(fā)達地區(qū)的收入水平。我們采用保護成本+機會成本方法確定補償金額。保護成本主要指水源區(qū)為保護水質(zhì)而直接進行的治理投入，這部分投入是顯而易見的，比較容易量化。如小流域治理的投入成本、水土保持的防護成本、以及污染治理成本等方面所投入的成本。機會成本指水源區(qū)出于保護水質(zhì)安全的需要，必然受到產(chǎn)業(yè)政策的嚴格限制不能發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)所造成的損失，實質(zhì)上是水源區(qū)為保護水質(zhì)所喪失的發(fā)展機會而做出的犧牲，如關(guān)閉某些污染企業(yè)和移民搬遷。這部分機會成本可以根據(jù)同等條件和發(fā)展基礎(chǔ)相當(dāng)?shù)牡谌貐^(qū)作為參考來做出估算。關(guān)于機會成本的估算比較復(fù)雜，這里不做估算。本文以水源地保護的直接投入成本為例來計算補償標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)長江水資源保護研究所《丹江口庫區(qū)及上游污染防治與生態(tài)建設(shè)規(guī)劃》，按照污染控制區(qū)對庫區(qū)水質(zhì)的影響程度，將污染控制區(qū)劃分為水源地安全保障區(qū)、水質(zhì)影響控制區(qū)和水源涵養(yǎng)生態(tài)建設(shè)區(qū)。主要投入成本為：

1小流域治理成本。小流域治理主要措施是退耕還林、水土保持工程等。水土流失部分發(fā)生在環(huán)庫區(qū)及周邊的淺山丘陵區(qū)域和人口集中，植被差及開發(fā)建設(shè)項目比較集中的區(qū)域，而且大部分水土流失區(qū)域?qū)儆谥卸群洼p度流失區(qū)。據(jù)此，水土保持工程可分為山坡防護工程、山溝治理工程、山洪排導(dǎo)工程和小型蓄水用水工程四種類型。具體來說，需要增造沉沙凼，田間道路，谷坊，攔沙壩，河堤，塘堰等。根據(jù)全國第3次水土流失遙感調(diào)查資料統(tǒng)計，丹江口水庫及其上游流域面積為9.6萬km²，其中水土流失面積達5.1萬km²，占土地總面積的53.1％。年均土壤侵蝕量l-82億噸，年均土壤侵蝕模數(shù)2900噸／(km²×A)。因此，小流域治理工程包括17個縣的511條河流。共需投資22.69億元。

2污染治理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。污染治理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)包括污水處理、以及環(huán)境監(jiān)測等設(shè)施。到2010年。為實現(xiàn)污染物COD削減量9.6萬噸、氨氮削減量為0.39萬噸。需建設(shè)污水處理廠19個、垃圾處理廠8個、垃圾清理項目5個、流域監(jiān)測項目5個。污水處理廠的投資計算分為兩類：需要進行脫氮處理的污水處理廠為3500元／噸：無脫氮處理的污水處理廠為3000元／噸。以上價格均包括污水廠管網(wǎng)建設(shè)費用?？紤]到這一區(qū)域污水管網(wǎng)嚴重滯后的現(xiàn)狀，在全國平均水平的基礎(chǔ)上，每噸廢、污水增加了管網(wǎng)建設(shè)費用500元。所以，共投資22.76億元。

3工業(yè)點源治理工程。丹江口庫區(qū)為保持水質(zhì)，對庫區(qū)工業(yè)點源污染控制列為優(yōu)先項目，累計37項，其中湖北省9項、河南省14項、陜西省14項。治理的內(nèi)容依照污染的程度包括污水治理、工業(yè)廢水治理、封閉治理、清潔生產(chǎn)、環(huán)保治理等，另陜西省安康、城固、漢中累計28家小皂素黃萎加工企業(yè)勒令關(guān)閉。經(jīng)過核算，其總投資為4.91億元。

4生態(tài)農(nóng)業(yè)。建立生態(tài)農(nóng)業(yè)示范區(qū)、扶持農(nóng)村沼氣池建設(shè)等，總投資1.55億元。

四、丹江口庫區(qū)生態(tài)補償機制的構(gòu)建

(一)補償原則

1“誰受益、誰補償”，“誰破壞、誰付費”原則。生態(tài)補償要遵循“誰受益、誰補償”，“誰破壞、誰付費”。水源地保護具有很強的正外部性，如果不對提供這種正的外部性的經(jīng)濟主體進行利益補償。那么這種外部性將難以維持。水源地保護為下游和調(diào)水地區(qū)提供清潔的水源。應(yīng)由享受生態(tài)服務(wù)功能的全部受益者按照一定的成本分擔(dān)原則承擔(dān)補償?shù)呢?zé)任。即受益者應(yīng)該對優(yōu)質(zhì)水源供水區(qū)支付相應(yīng)的費用?！罢l破壞、誰付費”原則，主要針對經(jīng)濟主體帶來的負外部性影響從而導(dǎo)致水質(zhì)惡化，對受害者進行的補償。通過對破壞者收費，把生態(tài)環(huán)境受到破壞的所有外部成本內(nèi)部化。

2共享共建原則。聯(lián)合國2009年世界水日的主題是：“跨界水——共享的水、共享的機遇”。可見建立利益共享的南水北調(diào)利益協(xié)調(diào)機制是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。丹江口庫區(qū)為南水北調(diào)的水源區(qū)，丹江口庫區(qū)為生態(tài)環(huán)境保護和水質(zhì)安全做出貢獻而犧牲經(jīng)濟發(fā)展。這種犧牲應(yīng)該尋求補償。生態(tài)補償是社會資本和財富的再分配過程。因此，受水地區(qū)和群體應(yīng)將部分財富和收益補償給供水區(qū)。這將會改善當(dāng)?shù)氐纳詈蜕a(chǎn)條件。增強水源區(qū)發(fā)展實力，促進水源保護區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展，縮小區(qū)域差距，促進社會公平，使他們具有平等的生存和發(fā)展權(quán)。

(二)生態(tài)補償?shù)膶ο?/p>

把生態(tài)補償?shù)膶ο蠓譃槿悾汉诵睦嫦嚓P(guān)者、次要利益相關(guān)者、邊緣利益相關(guān)者。核心利益相關(guān)者是指供水區(qū)的居民和企業(yè)，包括丹江口庫區(qū)上游林地農(nóng)民、退耕還林的農(nóng)民、水源區(qū)的農(nóng)民、以及上游流域工業(yè)城市的市民、漁民、關(guān)停的企業(yè)；次要利益相關(guān)者是指供水區(qū)和受水區(qū)的地方政府職能部門，包括丹江口庫區(qū)上下游地區(qū)以及受水區(qū)的林業(yè)局、農(nóng)業(yè)局、水利局和環(huán)保局等政府職能部門；邊緣利益相關(guān)者包括各級政府部門和環(huán)保等非政府組織。

(三)生態(tài)補償?shù)馁Y金來源

1國家補償。結(jié)合我國的實際國情。由于水資源屬于國家所有，短期內(nèi)國家依然是庫區(qū)水質(zhì)保證的主要責(zé)任承擔(dān)者，并且南水北調(diào)工程是一項由國家主導(dǎo)且外部收益巨大的工程，庫區(qū)治理的成本應(yīng)主要由國家負擔(dān)。中央政府應(yīng)通過財政轉(zhuǎn)移支付到地方政府，以此方式提供資金，并且制定資金的使用計劃，監(jiān)督地方政府執(zhí)行。

2受水區(qū)與供水區(qū)之間補償。南水北調(diào)工程的受水區(qū)是主要受益方。按照“誰受益、誰補償”的原則，水資源要有償使用。庫區(qū)水源地為受水區(qū)提供清潔水源、促進調(diào)水區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展所付出的成本，理應(yīng)由受水區(qū)承擔(dān)。因此，調(diào)水區(qū)應(yīng)對調(diào)水支付一定的價格。即水價中應(yīng)包含水源地的環(huán)境保護費用。按照王浩教授的三重水價公式計算。調(diào)水水價應(yīng)為由資源水價、工程水價和環(huán)境水價三部分構(gòu)成。這里。環(huán)境水價即為水源地保護支付的價格。

3供水區(qū)內(nèi)(庫區(qū)內(nèi))補償。按照“誰污染、誰補償”的原則，對于庫區(qū)內(nèi)排污的企業(yè)和生活污染，采用排污收費的辦法承擔(dān)治理污染的責(zé)任?？紤]到庫區(qū)居民在發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)上的收益、以及受水地區(qū)居民的承受能力三個方面，按照總成本51.91億元，我們認為國家、受水區(qū)、庫區(qū)內(nèi)承擔(dān)的補償金額比例為50％、40％、10％，即國家、受水區(qū)、庫區(qū)分攤成本為25.955億元、20.764億元、5.191億元。

(四)生態(tài)補償?shù)耐緩?/p>

1生態(tài)補償?shù)亩唐谕緩?。以輸血式補償方式為主。通過最直接的經(jīng)濟補償，幫助保護地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和基礎(chǔ)建設(shè)，安定民心鼓勵居民實行生態(tài)保護，同時也為進行造血式補償做前期準(zhǔn)備。

2生態(tài)補償?shù)拈L期途徑。以造血式補償為主，即對保護區(qū)進行政策補償、人才技術(shù)補償，即向保護區(qū)輸送一些專業(yè)的高級人才結(jié)合水源保護區(qū)的實際情況來研究、指導(dǎo)發(fā)展方向和提供一些新型的工、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)。幫助水源保護區(qū)最終解決經(jīng)濟發(fā)展與水源保護之間沖突。實現(xiàn)自我發(fā)展。例如，用水地區(qū)政府和單位對供水地區(qū)建立對口支援、幫助和協(xié)作、合作的機制。北京、天津等主要受水區(qū)可幫助水源區(qū)開發(fā)優(yōu)勢資源，加強水土保持，搞好防污治污和生態(tài)建設(shè)。發(fā)揮大都市科學(xué)技術(shù)、人才和資金上的優(yōu)勢。單獨或聯(lián)合進行一些經(jīng)濟項目的開發(fā)和建設(shè)，實現(xiàn)供水區(qū)和受水區(qū)的共同發(fā)展和互利雙贏。

責(zé)任編輯張國強