張建輝，王 鑫

(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，山西 太原 030024)

一、 引言

R&D在科技活動中具有重要的基礎(chǔ)性地位，R&D水平是科技進步和經(jīng)濟增長的動力或源泉。

在科技投入與經(jīng)濟增長的定量關(guān)系研究上，經(jīng)濟學(xué)界一般通過擴張的生產(chǎn)函數(shù)進行計量研究。自鄧聚龍教授[1]提出灰色關(guān)聯(lián)度方法以來，許多學(xué)者從灰色關(guān)聯(lián)度的角度對科技投入與經(jīng)濟增長進行了研究。例如，黃魯成、李曉英[2]實證分析了北京市科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)性，研究表明北京市R&D經(jīng)費支出、科技人員投入與經(jīng)濟增長有正的關(guān)聯(lián)性。葉喆喆、郗永勤[3]研究了福建省的科技投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性。但是，鄧氏關(guān)聯(lián)度的取值范圍為0

本文采用T型關(guān)聯(lián)度模型，分析山西省R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性。具體分析包括兩個角度，一個是不同要素即R&D經(jīng)費、人員的投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性，一個是研發(fā)各執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性。同時，將山西省的關(guān)聯(lián)性指標與全國平均水平進行了比較。

二、 山西省R&D投入的簡要分析

(一)R&D經(jīng)費與R&D人員投入情況

1．R&D經(jīng)費投入情況

近年來，隨著經(jīng)濟增長及經(jīng)濟發(fā)展方式的逐步轉(zhuǎn)型，山西省R&D經(jīng)費投入呈持續(xù)增長狀態(tài)。由表1可以看出，第一，在2002-2008年間，山西省的R&D經(jīng)費支出由14.41億元增到62.56億元，R&D經(jīng)費支出的年平均增長率為28.4%，其中2004年增幅最大，達到47.38%。與同年的省GDP增長率相比，除了2003年、2005年山西省R&D經(jīng)費增長率低于同年GDP增長率外，其余年份的均高于GDP增長率。理論上來說，只有R&D經(jīng)費增長率高于GDP的增長率時，地區(qū)科技發(fā)展才有后勁。從數(shù)據(jù)來看，山西省的科技發(fā)展還是有潛力的，不過還需要繼續(xù)加大對R&D的投入。第二，在山西省的R&D經(jīng)費投入強度方面，2002-2008年，山西省R&D/GDP(%)平均在0.7左右，近兩年有所提高，2008年達到0.89，同全國平均水平比較，山西省均在全國平均水平之下，并且差距較大，基本保持在0.6左右。說明從投入強度來看，山西的R&D經(jīng)費投入和儲備力量嚴重不足，這樣會不利于山西省的中長期經(jīng)濟發(fā)展。

表1 山西省與全國R&D經(jīng)費投入的部分相關(guān)指標比較

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)山西省科技統(tǒng)計年鑒(2003-2009)和中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2009)相關(guān)數(shù)據(jù)整理。

2．R&D人員投入情況

R&D人員的投入水平，直接影響到自主創(chuàng)新水平，也是衡量一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要指標。在表2中，可以看出山西省R&D人員投入不穩(wěn)定，波動較大。2004年、2007年相對前一年有所降低，而從總體來看，2008年的人員數(shù)比2002年的人員數(shù)增長了2倍多，說明山西省的R&D人員數(shù)總體上還是增長明顯的，其中在2005年R&D人員增幅最大，達到50.6%。但是，從山西的R&D人員占全國的比重來看，還處于較低水平，只占到國家R&D人員的2%左右。從R&D人員中科學(xué)家與工程師的比重來看，與全國的平均水平對比，山西省的科學(xué)家、工程師比重在2002-2004年比國家平均水平稍高，然而近年來卻低于國家的平均水平，2005年以來總體上呈現(xiàn)反向變化趨勢。說明隨著山西省R&D人員投入的加大，高素質(zhì)的人才沒有同比例增加，高素質(zhì)的人才投入相對不足。

表2 山西省與全國R&D人員投入的部分相關(guān)指標比較

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)山西省科技統(tǒng)計年鑒(2003-2009)和中國科技統(tǒng)計年鑒(2003-2009)相關(guān)數(shù)據(jù)整理。

(二)研發(fā)各執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費投入情況

研發(fā)的執(zhí)行部門包括科研機構(gòu)、高等院校、企業(yè)和其他。其中，企業(yè)是主要的研發(fā)主體。山西省近幾年研發(fā)執(zhí)行結(jié)構(gòu)中(圖1)，企業(yè)一直處于首位，均在60%以上，最低時為2002年的61.6%，最高時2007年更是達到80.9%。而科研機構(gòu)、高等院校則相對比較少，高等學(xué)校所占比最高時只占到11.96%，支出相對不足。與全國的不同研發(fā)主體所占R&D總經(jīng)費比重的平均水平相比，山西省的企業(yè)R&D經(jīng)費投入占比略高，科研單位的R&D經(jīng)費投入占比不及全國的平均水平，高校的R&D經(jīng)費投入占比和全國水平基本持平。

圖1 山西省與全國不同研發(fā)執(zhí)行部門研發(fā)經(jīng)費分布

圖中數(shù)據(jù)來源：根據(jù)山西省科技統(tǒng)計年鑒(2003-2009)和中國科技統(tǒng)計年鑒(2003-2009)相關(guān)數(shù)據(jù)整理。

三、山西省R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度相關(guān)分析

(一)T型關(guān)聯(lián)度分析方法

T型關(guān)聯(lián)度分析方法主要用來衡量因素之間發(fā)展態(tài)勢的相似或相異程度。T型關(guān)聯(lián)度模型計算基本步驟如下[4]：對于時間區(qū)間[a，b]，取兩數(shù)列X1，X2，其中，X1={X1(t1)，X1(t2)，...，X1(tn)}，X2={X2(t1)，X2(t2)，...，X2(tn)}。

首先，對序列做標準化處理。

yi(tk)=Xi(tk)/Di.

(i=1，2；k=2，3，…，n)

第二，求增量序列Δyi(tk)。

Δyi(tk)=yi(tk)-yi(tk-1).

第三，求關(guān)聯(lián)系數(shù)β(tk)。

β(tk)=Sgn[Δy1(tk)·Δy2(tk)]·

(特別地：當Δy1(tk)·Δy2(tk) =0時，β(tk) =0)

最后，計算關(guān)聯(lián)度r。

本文采用上面的方法來分析山西省的R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性。

(二)R&D經(jīng)費和R&D人員投入與經(jīng)濟增長的T型相關(guān)性分析

取X1系列為山西省GDP(億元)，X2系列為R&D經(jīng)費投入(億元)，X3系列為山西省R&D投入人員數(shù)，時間區(qū)間為2002年-2008年，根據(jù)T型關(guān)聯(lián)度的模型和相關(guān)步驟，計算如下：對序列X1、X2、X3做標準化處理得到：

y1=(2.95，3.62，4.53，5.30，5.98，7.27，8.95).

y2=(1.80，1.97，2.91，3.29，4.53，6.14，7.80).

y3=(3.39，3.65，3.62，5.45，7.65，7.31，8.67).

其次求增量序列，結(jié)果如下：

Δy1=(0.67，0.91，0.77，0.68，1.29，1.68).

Δy2=(0.17，0.94，0.38，1.24，1.61，1.66).

Δy3=(0.26，-0.03，1.83，2.20，-0.34，1.36).

然后求關(guān)聯(lián)系數(shù)，得到：

β(y1，y2)= (0.25，0.97，0.49，0.55，0.80，0.99).

β(y1，y3)= (0.39，-0.03，0.42，0.31，-0.26，0.81).

最后求關(guān)聯(lián)度，得到：

r(X1，X2)= 0.675，r(X1，X3)=0.273.

可以看出，R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性較強，而R&D人員與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性較小。

同樣，取全國的數(shù)值進行計算，得到：

r(X1，X2)=0.917，r(X1，X3)=0.767.

從整體上來說，山西省的R&D經(jīng)費、R&D人員均與山西省的經(jīng)濟增長有一定的正關(guān)聯(lián)。具體地分析可以看出，山西省的R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長有比較高的關(guān)聯(lián)度，但是相比全國水平來說，山西省的R&D經(jīng)費與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度還是不高，說明山西省的科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化還存在一定問題。山西省R&D人員的投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度較低，并且與全國平均水平的差距更大，說明山西省的R&D人員在經(jīng)濟增長中的貢獻較小。

(三)不同研發(fā)主體R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長的T型相關(guān)分析

設(shè)山西省GDP(億元)為X1系列，企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校、其他的R&D經(jīng)費投入為X2，X3，X4，X5系列。根據(jù)T型關(guān)聯(lián)度的模型和相關(guān)步驟，可以得到：r(X1，X2)=0.639，r(X1，X3)=0.322，r(X1，X4)=0.395，r(X1，X5)=-0.086。從中可以看出，在R&D經(jīng)費投入中，企業(yè)對經(jīng)濟增長的影響最大，次之是高等學(xué)校。

同樣，取全國的數(shù)值進行計算，得到：r(X1，X2)=0.873，r(X1，X3)=0.784，r(X1，X4)=0.802，r(X1，X5)= 0.587。

可以看出，在山西省研發(fā)主體中，企業(yè)、科研機構(gòu)和高校的R&D經(jīng)費投入均與山西省的經(jīng)濟增長有一定的正關(guān)聯(lián)。具體分析，山西省的企業(yè)R&D經(jīng)費占總經(jīng)費的比重較全國的稍高，然而在促進經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度方面卻只有0.639，比全國的0.873低得多。說明山西省企業(yè)在研發(fā)效率和科技成果轉(zhuǎn)化能力上有很大差距。而山西省高校及科研機構(gòu)的R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度比企業(yè)更低，進一步表明山西省的科技成果轉(zhuǎn)化的問題亟待解決，也說明高校及科研機構(gòu)的研發(fā)管理水平亟待提高。

四、相關(guān)建議

(一)加大R&D經(jīng)費投入，加強優(yōu)秀科技人才的引進和培養(yǎng)

山西省在R&D投入強度上還處于比較低的水平，應(yīng)該加大R&D經(jīng)費的投入。在R&D人員投入上，應(yīng)充分發(fā)揮各方面人才資源的潛力。山西省的R&D人員總量還不足，素質(zhì)還不高，應(yīng)該采取有力措施，保證全省R&D人員總量的增長，解決R&D人員投入相對不足的問題，同時，要加強高級科技人才的引進、培養(yǎng)與管理。

(二)在研發(fā)經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)上應(yīng)該有所側(cè)重

政府在積極增加R&D經(jīng)費的投入總量時，尤其要注意研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)的合理。要保證企業(yè)的R&D經(jīng)費投入，管理好各個執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費的使用過程，提高R&D經(jīng)費的投入產(chǎn)出效率。

(三)積極推進研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，努力提高R&D經(jīng)費的使用效率

山西省R&D投入與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)聯(lián)度相對于全國平均水平都比較低，這主要因為山西省的許多研發(fā)沒有市場化，研究成果的市場價值不高，未能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，導(dǎo)致大量的科技成果沒有經(jīng)濟收益，也起不到推動經(jīng)濟發(fā)展的作用；另外，許多重大關(guān)鍵性技術(shù)的獲得依賴進口或從外省購買，本省企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的研發(fā)難以實現(xiàn)價值，使得山西省科技和經(jīng)濟的發(fā)展均受到很大制約。[7]因此，政府應(yīng)該積極改進R&D經(jīng)費的分配方法，促進R&D的市場化，加強產(chǎn)學(xué)研合作，進一步發(fā)展技術(shù)市場，推進科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

參考文獻：

[1] 鄧聚龍.灰色系統(tǒng)論文集[C].武漢：華中理工大學(xué)出版社，1989．

[2] 黃魯成，李曉英.北京市科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)的實證分析[J].科技管理研究，2006，(4)：39-41．

[3] 葉喆喆，郗永勤.福建省科技投入與經(jīng)濟增長的灰色關(guān)聯(lián)度分析[J].華東經(jīng)濟管理，2006，20(8)：13-15.

[4] 唐五湘.T型關(guān)聯(lián)度及其計算方法[J].數(shù)理統(tǒng)計與管理，1995，14(1)：34-37．

[5] 唐五湘，劉志輝.北京市科技投入與經(jīng)濟增長的T型關(guān)聯(lián)度分析[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2006，25(6)：100-103．

[6] 姜秀娟，趙 峰.我國科技投入與經(jīng)濟增長的T型關(guān)聯(lián)度分析[J].科技進步與對策，2010，27(11)：4-6．

[7] 王爭慶.山西省R&D活動產(chǎn)出分析及對策研究[J].山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報，2005，17(4)：52-54．