(浙江樹人大學(xué) 外經(jīng)貿(mào)學(xué)院,浙江 杭州 310015)
思政與法律
國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘及我國法律對策研究
韓瑋
(浙江樹人大學(xué) 外經(jīng)貿(mào)學(xué)院,浙江 杭州 310015)
近年來,隨著國際貿(mào)易中數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低,許多發(fā)達(dá)國家及其跨國公司將知識產(chǎn)權(quán)用作保護(hù)本國市場的屏障和侵占他國市場的重要手段,知識產(chǎn)權(quán)壁壘已經(jīng)成為我國國際貿(mào)易發(fā)展的主要障礙之一。文章在闡述知識產(chǎn)權(quán)壁壘概念、特征的基礎(chǔ)上,分別從TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定、發(fā)達(dá)國家的國內(nèi)立法、國外企業(yè)限制競爭行為等三個方面探討了知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國國際貿(mào)易的影響,并主要從法律的角度分析了我們國家和企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的具體措施。
知識產(chǎn)權(quán)壁壘;國際貿(mào)易;TRIPS協(xié)議
近年來,隨著發(fā)達(dá)國家在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域優(yōu)勢的逐漸淡化,傳統(tǒng)關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘功效不斷減弱,知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為新興的貿(mào)易壁壘,已經(jīng)成為世界各國調(diào)整貿(mào)易利益的重要管理手段。近年來,西方發(fā)達(dá)國家一方面利用其占優(yōu)勢的技術(shù)專利,主持國際標(biāo)準(zhǔn)起草和修訂工作,另一方面打著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的幌子,壟斷技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),為我國產(chǎn)品的生產(chǎn)、出口設(shè)置新的障礙。自加入WTO后,我國出口企業(yè)遭遇跨國知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷。
知識產(chǎn)權(quán)壁壘,是指一國實施或支持的,以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名義,對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品進(jìn)口采取限制措施,或者憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,濫用法律所賦予的壟斷權(quán),對國際貿(mào)易造成不合理障礙的其他措施。也就是說,這些措施主要是通過不合理或不公平地行使知識產(chǎn)權(quán),來限制進(jìn)口、擴(kuò)大出口以及在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中設(shè)置限制性貿(mào)易條款的不公平貿(mào)易。
知識產(chǎn)權(quán)壁壘除了具有無形性、涉法性、時間性和地域性等一般特征之外,還具有以下兩方面特性:
(一)強(qiáng)烈的歧視性和報復(fù)性
知識產(chǎn)權(quán)壁壘的歧視性首先體現(xiàn)在與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際公約上。這些公約或為發(fā)達(dá)國家制定,或為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在力量不均衡、不平等條件下博弈的產(chǎn)物。此外發(fā)達(dá)國家所制定的國內(nèi)法律,其不公平的法律規(guī)定,也在一定程度上體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的歧視性。如美國的“337條款”,它是美國國內(nèi)的一種“行政救濟(jì)”方法,美國專利權(quán)人有權(quán)根據(jù)“337條款”,依法禁止他人在美國生產(chǎn)其受保護(hù)的專利產(chǎn)品和在海外仿制其專利產(chǎn)品后銷往美國。
知識產(chǎn)權(quán)壁壘具有很強(qiáng)的報復(fù)性。以他國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分為由而實施貿(mào)易報復(fù)的做法始于美國,特別是美國的“特殊301條款”,系統(tǒng)地將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題納入“301條款”體系之中。美國“特殊301條款”的威力不在于條款本身,而在于它所帶來的報復(fù)性后果和制裁的可能。關(guān)于“337條款”和“特殊301條款”,下文還會做詳細(xì)論述,這里就不再贅述。
(二)與各國經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易發(fā)展的密切相關(guān)性
貿(mào)易自由化是人類社會追求的目標(biāo)。但貿(mào)易自由化時常與貿(mào)易保護(hù)主義相伴而生,非關(guān)稅壁壘是近年來貿(mào)易自由化的主要障礙形式。知識產(chǎn)權(quán)壁壘是諸多障礙中更加難以捉摸的、更巧妙的保護(hù)手段。知識產(chǎn)權(quán)壁壘不但妨礙經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新,惡化創(chuàng)新的條件,刺激企業(yè)的道德風(fēng)險,而且發(fā)達(dá)國家還可利用知識產(chǎn)權(quán)壁壘對發(fā)展中國家進(jìn)行掠奪。
(一)TRIPS協(xié)議對我國國際貿(mào)易的影響
TRIPS協(xié)議是目前世界上最重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約。該協(xié)議不但在內(nèi)容上超越了原有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī),而且在很多方面的保護(hù)水平也超過了原有的國際公約。[1]
從長遠(yuǎn)來看,TRIPS協(xié)議毋庸置疑在一定程度上會促使包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家逐漸形成重視知識、重視技術(shù)的良好氛圍。但是,TRIPS協(xié)議是一個在發(fā)達(dá)國家控制之下產(chǎn)生的協(xié)議,在烏拉圭回合的談判過程中,發(fā)達(dá)國家的主張對協(xié)議的內(nèi)容產(chǎn)生了重要的影響。因此,中國作為一個發(fā)展中國家,TRIPS協(xié)議對我國國際貿(mào)易在近期還是具有一定的負(fù)面影響。
第一,在TRIPS框架下,具有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的國家加大了知識產(chǎn)權(quán)的對外貿(mào)易步伐。我國將面對發(fā)達(dá)國家更多的專利、技術(shù)、文化等產(chǎn)品的進(jìn)口沖擊,進(jìn)而影響到國內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)的培育與發(fā)展,使知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的不平衡性日益加劇。強(qiáng)烈的沖擊會使我國知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新和出口受阻,進(jìn)而影響我國出口貿(mào)易檔次和地位的提升。
第二,基于TRIPS協(xié)議的嚴(yán)格規(guī)制,中國的出口產(chǎn)品生產(chǎn)陷入兩難選擇,要么支付高昂的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用,要么研制開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品,無論這兩種方法中的任何一種都將導(dǎo)致產(chǎn)品成本大大提高,削弱我國國際貿(mào)易所擁有的競爭力和價格優(yōu)勢。中國DVD產(chǎn)業(yè)的迅速衰退就說明了這個問題。
(二)發(fā)達(dá)國家相關(guān)國內(nèi)立法對我國國際貿(mào)易的影響
由于TRIPS協(xié)議對濫用執(zhí)行程序的處罰和救濟(jì)措施規(guī)定得相當(dāng)寬松。這種寬松的處罰和救濟(jì)規(guī)定會給相關(guān)權(quán)力(利)的濫用提供一定的機(jī)會。少數(shù)發(fā)達(dá)國家為了確保自己的絕對優(yōu)勢地位,紛紛制定了嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)措施。以美國為例,其“特殊301條款”與“337條款”形成的知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國的國際貿(mào)易造成了很大的影響。
1.“特殊301條款”?!疤厥?01條款”是美國專門針對其認(rèn)為對知識產(chǎn)權(quán)沒有提供充分有效保護(hù)的國家和地區(qū)的國內(nèi)立法。美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)每年發(fā)布“特殊301評估報告”,全面評價與美國有貿(mào)易關(guān)系的國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況,并視其存在問題的程度,分別列入“重點國家”、“重點觀察國家”、“一般觀察國家”,以及“306條款監(jiān)督國家”?!疤厥?01條款”自制定之日起就受到了國際輿論的強(qiáng)烈譴責(zé),其報復(fù)性的后果使許多國家特別是發(fā)展中國家損失慘重。《特殊301報告》自從1989年首次出臺,就與中國結(jié)下了“不解之緣”,中國每年都要進(jìn)入報告所列的“黑名單”,如果中國未全面履行《中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,將對華實施貿(mào)易制裁。[2]根據(jù)2009年度美國貿(mào)易代表辦公室公布的《特殊301報告》,中國再次被列入重點觀察名單內(nèi)。
2.“337條款”?!?37條款”是美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡稱,該條款成為美國重要的貿(mào)易保護(hù)手段之一。根據(jù)該條款,美國國際貿(mào)易委員會(ITC)有權(quán)針對有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口過程中出現(xiàn)的各種“不公平行為”和“不正當(dāng)手段”進(jìn)行調(diào)查,若判定違反了“337條款”,美國國際貿(mào)易委員會將簽發(fā)排除令,指示美國海關(guān)禁止該產(chǎn)品的進(jìn)口,其結(jié)果是特定企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品乃至全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無法進(jìn)入美國市場?!?37調(diào)查”程序簡單,耗時較少,費(fèi)用高昂,提高了企業(yè)應(yīng)訴門檻。申請人可以提出若干的救濟(jì)方法,尤其是有限排除令和普遍排除令沒有期限的限制,制裁后果極為嚴(yán)重,殺傷力很大,對貿(mào)易的影響力不容忽視。
除美國之外,日本等很多發(fā)達(dá)國家基于共同的利益考慮,紛紛制定國內(nèi)立法,編織了一張嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)。只要時機(jī)成熟,利益需要,發(fā)達(dá)國家可以借此對包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家展開知識產(chǎn)權(quán)方面的攻擊,嚴(yán)重?fù)p害發(fā)展中國家的利益。
(三)跨國公司限制競爭行為對我國國際貿(mào)易的影響
1.“跑馬圈地”,利用專利壁壘限制我國國際貿(mào)易的發(fā)展。發(fā)達(dá)國家的跨國公司利用其技術(shù)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢,進(jìn)行數(shù)量龐大的專利申請,在特定市場上,壓制、排斥實力薄弱的競爭對手,對同行業(yè)的我國企業(yè)形成專利包圍之勢,達(dá)到壟斷的目的。
而且,近年來,歐、美、日、韓等跨國公司在中國大量申請專利的同時,還將核心技術(shù)集中在我國重點產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)上,逐步形成對中國企業(yè)的專利“包圍圈”。我國自主研制生產(chǎn)的“龍芯”CPU就因為或多或少會觸犯在我國已有專利的英特爾等國際知名企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)壟斷地位,而在狹窄的技術(shù)創(chuàng)新空間里舉步維艱。
2.貿(mào)易內(nèi)部化措施影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,弱化產(chǎn)品的國際競爭力。有資料表明目前跨國公司掌握了世界80%以上的新技術(shù)和新工藝的專利權(quán),控制著80%左右的尖端技術(shù)和約30%的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓,大量的跨國專利都掌握在跨國公司手中??鐕緸榉乐顾鶕碛械募夹g(shù)被競爭者仿制而使企業(yè)蒙受損失,對其技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了嚴(yán)格的控制,一般不會將技術(shù)和知識當(dāng)作商品通過許可貿(mào)易等方式在外部市場上公開出售,而是通過內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移給擁有全部股權(quán)或多數(shù)股權(quán)的海外子公司。[3]跨國公司的這種做法不但利用壟斷差價政策實現(xiàn)世界范圍內(nèi)壟斷利潤的最大化,同時,也保護(hù)了跨國公司技術(shù)的專有。
3.積極搶占中國市場,將我國本土產(chǎn)品扼殺在國門之內(nèi)。美國微軟公司(Microsoft)是世界上最大軟件制造廠商,他們利用各種方法在中國搶占市場份額。在微軟產(chǎn)品尚未在中國站穩(wěn)腳跟時,微軟甚至對國內(nèi)的盜版軟件也睜只眼閉只眼。因為微軟的正版軟件在國內(nèi)價格高,如果沒有盜版軟件為其開拓市場,微軟在我國的客戶占有率絕對不會有今天的輝煌成就。事實上,微軟正是利用了復(fù)制成本極其低廉的盜版軟件擊退了其他的競爭者。如我國國內(nèi)知名軟件金山就在微軟大量盜版的沖擊下迅速潰敗。同樣,作為我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、通過認(rèn)證的安全等級最高的服務(wù)器操作系統(tǒng)“銀河麒麟”在市場占有率上也完全無法與微軟公司的Windows操作系統(tǒng)相比。目前,涉及到高新技術(shù)的本國產(chǎn)品在國內(nèi)的生存狀況都不容樂觀,更談不上開拓國際市場了,因此我國出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)始終得不到實質(zhì)性的提升,嚴(yán)重影響了我國國際貿(mào)易的發(fā)展。
(一)國家應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的法律措施
1.合理利用TRIPS協(xié)議的規(guī)定。隨著中國經(jīng)濟(jì)競爭力的不斷加強(qiáng),世界上一些發(fā)達(dá)的資本主義國家為了保證自身的利益,總是不斷地指責(zé)中國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。事實上,中國的知識產(chǎn)權(quán)立法在2001年底“入世”時,就已經(jīng)完全達(dá)到了WTO中的TRIPS協(xié)議所要求達(dá)到的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織歷任總干事都稱“中國知識產(chǎn)權(quán)立法是發(fā)展中國家的典范”。中國知識產(chǎn)權(quán)的立法不但已經(jīng)基本完備,甚至在某些方面已經(jīng)出現(xiàn)了“超國民待遇”“超世界標(biāo)準(zhǔn)”的傾向。其實,這種傾向?qū)τ谖覀冞@樣一個發(fā)展中國家而言并非好事。放眼國際,西方國家的知識產(chǎn)權(quán)制度也大體經(jīng)歷了一個從“弱保護(hù)”到“強(qiáng)保護(hù)”的緩慢過程,發(fā)達(dá)國家的一大批企業(yè)就是在這樣一個緩慢的過程中逐漸做大做強(qiáng)。[4]我國作為發(fā)展中國家,技術(shù)發(fā)展仍處于以引進(jìn)技術(shù)和模仿開發(fā)為主的階段,所以應(yīng)在遵守國際原則的前提下,根據(jù)我國所處發(fā)展階段的特點,在滿足TRIPS協(xié)議最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下,制定切合實際的標(biāo)準(zhǔn),爭取應(yīng)有的權(quán)利。
2.進(jìn)一步完善國內(nèi)相關(guān)立法。我國在《對外貿(mào)易法》第29條中規(guī)定對外貿(mào)易經(jīng)營活動中不得侵害中國華人民共和國法律保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán),但是這種簡單而且原則性的規(guī)定對保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。我們應(yīng)在相關(guān)法律中明確規(guī)定一套完整的程序保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)域外合法權(quán)益不受侵犯。如果本國知識產(chǎn)權(quán)在他國遭受侵害,并無法在該國得到正當(dāng)保護(hù)時,有權(quán)尋求本國保護(hù)。我國法定機(jī)構(gòu)接到申請后應(yīng)與被訴國進(jìn)行磋商,磋商不成,應(yīng)通過有關(guān)國際組織采取包括國際仲裁形式在內(nèi)的方式尋求解決,在此情況下仍未獲解決則采取相關(guān)報復(fù)措施。相關(guān)報復(fù)措施在國內(nèi)法上也應(yīng)有明確規(guī)定。
此外,2008年8月1日起正式實施的《中華人民共和國反壟斷法》雖然明確把知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷問題納入了自己的調(diào)整范圍,但是僅有8章57條的《反壟斷法》,被認(rèn)為極具原則性,諸多方面需要細(xì)化。當(dāng)前,跨國公司與中國企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益突出,一些跨國公司涉嫌在我國濫用其知識產(chǎn)權(quán),因此,《反壟斷法》應(yīng)重拳出擊,將反壟斷真正落到實處是當(dāng)務(wù)之急。當(dāng)然,《反壟斷法》不可能僅僅對濫用知識產(chǎn)權(quán)的壟斷行為專門制定具體的實施細(xì)則。我們可以借鑒許多國家的做法,將具體細(xì)則交由反壟斷執(zhí)法部門制定,作為執(zhí)法部門的商務(wù)部,應(yīng)該辨別“合法使用知識產(chǎn)權(quán)”與“濫用知識產(chǎn)權(quán)”兩種情況制定相應(yīng)的規(guī)范性文件。
3.制定鼓勵和支持自主創(chuàng)新的具體政策措施。我國已經(jīng)發(fā)展成為貿(mào)易大國,但是企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱成為束縛企業(yè)發(fā)展的瓶頸。對于我國政府來講,應(yīng)該制定一系列具體政策措施,鼓勵和支持自主創(chuàng)新。在金融方面,可以適當(dāng)降低符合條件的企業(yè)貸款利率,對企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的活動給予貸款上的支持;在財稅方面,實施促進(jìn)自主創(chuàng)新的稅收政策,可以對產(chǎn)品的科技貢獻(xiàn)較高、專利數(shù)量較多、科技水平領(lǐng)先的企業(yè)給予優(yōu)惠,使企業(yè)減少負(fù)擔(dān);在知識產(chǎn)權(quán)的申請方面,對國內(nèi)企業(yè)申請自主知識產(chǎn)權(quán)給予必要的政策優(yōu)惠及專項資金,支持我國企業(yè)在國內(nèi)和國外申請取得具有技術(shù)創(chuàng)新性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)等。
(二)我國企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的措施
1.積極應(yīng)訴。面對當(dāng)前國際貿(mào)易中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛,中國企業(yè)首要問題就是要積極應(yīng)訴,認(rèn)真分析對手提出要求的依據(jù),并進(jìn)行合理的法律分析,進(jìn)行抗辯,以維護(hù)自己的合法權(quán)益。例如,在DVD涉外專利糾紛中,由于我們的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)中“不戰(zhàn)而降”,最終使中國的DVD產(chǎn)業(yè)一蹶不振。而中國堿性電池協(xié)會在遭遇美國“專利權(quán)人”依照“337條款”起訴時沉著應(yīng)戰(zhàn),最終取得了勝利。[5]這一勝一敗的案例充分說明了一味忍讓退縮只能長他人的志氣而滅自己的威風(fēng),只有積極應(yīng)訴,主張自己的權(quán)利,才能使自己擺脫困境。
2.熟悉他國法律,積極尋求突破口。在眾多的貿(mào)易壁壘手段中,“337條款”被認(rèn)為是最嚴(yán)厲也是最難應(yīng)對的。中國企業(yè)如何應(yīng)對“337條款”,從法律上看,最關(guān)鍵的問題還必須從“337條款”本身為應(yīng)訴方提供的極其有限的機(jī)會中尋找出路。按照美國法律,在立案要件中,起訴方必須有證據(jù)顯示國內(nèi)產(chǎn)業(yè)正在實質(zhì)性地利用涉案知識產(chǎn)權(quán),而目前美國的一些公司,為了充分利用知識產(chǎn)權(quán)作為其經(jīng)營的戰(zhàn)略手段,會申請一些實際上并不實際使用的所謂防御性專利,因此如果我國企業(yè)能證明這些專利在美國國內(nèi)沒有被實質(zhì)性地使用,那么立案要件就不具備。如果立案條件不具備,那么理所當(dāng)然就不能向中國企業(yè)發(fā)起“337”調(diào)查。
我國國際貿(mào)易的飛速發(fā)展,對發(fā)達(dá)國家構(gòu)成了一定的競爭壓力,為了遏制我國經(jīng)濟(jì)競爭力的增強(qiáng),發(fā)達(dá)國家向我國發(fā)動強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)攻勢,我國的出口貿(mào)易受到了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的嚴(yán)重影響。對此,我國政府和企業(yè)必須加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的研究,在世界經(jīng)濟(jì)競爭中掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工具,建立健全完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系和市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制,積極應(yīng)對國外政府及跨國公司在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的挑戰(zhàn),促進(jìn)我國國際貿(mào)易的發(fā)展。
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Intellectual Property Barriers In International trade,and Our Legal Strategies
HAN Wei
(ForeignTradeandEconomicSchoolofZhejiangShurenUniversity,Hangzhou,Zhejiang, 310015,China)
In recent years, with the abolition of quantitative restrictions and reduction of tariffs, many developed countries and their transnational corporations took intellectual property rights as an important means to protect their market barriers and occupation of other country market. Intellectual property right has become a major obstacle for the development of international trade in China. Based on the introduction of concept and characteristics of intellectual property barriers, this paper analyzes its impact to international trade in China from the following three aspects: relevant provisions of the TRIPS Agreement; domestic legislation in developed countries; restricting competition in foreign companies. The author also discusses the specific measures in China mainly from a legal point of view.
intellectual property barriers; international trade; TRIPS agreement
(責(zé)任編輯毛紅霞)
2010-03-23
韓 瑋(1977- ),女,浙江余姚人,講師,主要從事法律教學(xué)與研究工作。
D996
A
1671-2714(2010)04-0108-04