劉開國

（黃岡職業(yè)技術(shù)學院圖書館，湖北 黃岡 438002）

文獻資源共建共享是將一定范圍的圖書館，按互利互惠、互補余缺的原則進行分工協(xié)調(diào)，納入到一個有組織的體系中，并通過編制聯(lián)合目錄，進行合作編目，開展館際互借，建立館際資源中心，發(fā)展合作藏書，建立共享網(wǎng)絡(luò)等模式，使體系中所有文獻資源供有關(guān)用戶共同分享與利用的一種方式。它是建立在文獻資源開放、擴大流通的基礎(chǔ)之上，要求文獻資源無償或低成本使用，限制信息知識的專有，反對信息知識的壟斷，這對加快信息知識的傳播，增強文獻資源的開發(fā)利用能力，提高我國相對落后的信息化水平具有積極的意義。

文獻資源共建共享自然要涉及到知識產(chǎn)權(quán)特別是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題。我國2001年審議通過的《著作權(quán)法》修正案，正式納入了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)概念，它使著作權(quán)人的專有權(quán)延伸到了網(wǎng)絡(luò)空間。2006年7月1日正式施行的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》（以下簡稱《條例》）規(guī)定，著作權(quán)人享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權(quán)利，《條例》對于完善著作權(quán)制度，有效保護網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)，平衡作者、出版者和公眾三者利益，有著十分重要的意義。網(wǎng)絡(luò)時代的到來，著作權(quán)人的專有權(quán)隨著信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的確立而延伸到了網(wǎng)絡(luò)空間，面對愈演愈烈的著作權(quán)擴張趨勢，如何在文獻資源共建共享與著作權(quán)人的權(quán)利之間找到平衡點，這是圖書情報機構(gòu)進行文獻資源共建共享建設(shè)值得深思的問題。

1 共建共享與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的矛盾

信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是一種私權(quán)，代表的是信息、知識創(chuàng)造者和投資者的個體利益。兩者之間存在著一定的矛盾沖突，主要體現(xiàn)在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)對文獻資源共建共享的約束與文獻資源共建共享對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯這兩個方面。

1.1 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)對文獻資源共建共享的約束

文獻資源共建共享的目的是為了充分發(fā)揮文獻資源的作用，使公眾都有權(quán)使用，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)則要求公眾在利用網(wǎng)絡(luò)使用文獻資源時，要征得權(quán)利人的同意，用戶使用這些文獻資源時必須經(jīng)過權(quán)利人授權(quán)，或者支付一定的權(quán)利金才能實現(xiàn)，特別是知識產(chǎn)權(quán)通過賦予權(quán)利人一定期限的專有權(quán)利而使公眾無法獲得許多新的文獻資源，使得可供社會共建共享的文獻資源數(shù)量減少。雖然知識產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是促進信息、知識的廣泛傳播與交流，但這一目的是通過運用法律規(guī)范信息、知識的傳播與交流中的行為，以保護信息、知識生產(chǎn)者和投資者的合法權(quán)益來實現(xiàn)的，直接體現(xiàn)為對公眾分享和利用權(quán)利人勞動成果的某些制約，約束了文獻資源的共建共享。

1.2 文獻資源共建共享對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

文獻資源共建共享一方面可以使文獻資源迅速、方便地為公眾所獲取，以便創(chuàng)造出新的信息知識，但同時文獻資源共建共享也存在著侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風險。

1.2.1 文獻資源共建過程中對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

在文獻資源共建過程中，資源建設(shè)的一種重要手段是將文獻作品以掃描、錄入等方式進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換。從數(shù)字化的特征來看，它是將作品在機讀載體上進行再生，雖然載體形式發(fā)生了變化，但作品內(nèi)容的組織形式?jīng)]有發(fā)生變化，因而具有明顯的復制特征。目前我國圖書情報機構(gòu)數(shù)字化建設(shè)中的采集主體來源于喪失知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)問題已得到解決的文獻，但這遠遠解決不了社會大眾對文獻信息的需要，而對網(wǎng)上資源和電子出版物等多種形式、多種渠道的上載、轉(zhuǎn)載和下載所獲取的資源，必將涉及到眾多擁有知識產(chǎn)權(quán)、或以其他載體形式發(fā)行的文獻，這些都可能構(gòu)成對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯?！稐l例》中把圖書館可以數(shù)字化的資源范圍限定在：①本館收藏的合法出版物；②應當是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品；③依法為陳列或者保存版本的需要，并明確限定對資源的數(shù)字化“不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益”。因此，在文獻資源共建過程中，只能對擁有知識產(chǎn)權(quán)的或已喪失知識產(chǎn)權(quán)進入公有領(lǐng)域的，或是獲得了權(quán)利人許可的文獻，進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，否則就會構(gòu)成信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)行為。

1.2.2 文獻資源共享過程中對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯

文獻資源數(shù)字化的最終目的是將數(shù)字化產(chǎn)品通過互聯(lián)網(wǎng)進行傳播、擴散，以達到信息資源的共享。既然信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是著作權(quán)人的一項權(quán)益，將享有著作權(quán)的作品放到網(wǎng)上傳播自然存在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)風險。即使是為了公眾利益不以營利為目的的文獻信息共享，因為侵犯了權(quán)利人的合法權(quán)益，同樣是違法行為。同理，文獻資源共享不能成為侵犯知識產(chǎn)權(quán)的抗辯理由。任何未經(jīng)權(quán)利人許可的擴大作品傳播范圍、損害權(quán)利人利益的行為都是對知識產(chǎn)權(quán)的侵犯。

2 解決信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問題的對策

2.1 完善共建共享管理體制

應成立專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)管理機構(gòu)，負責協(xié)調(diào)責任者與使用者、圖書館與出版界、傳播媒體、其他網(wǎng)站之間的關(guān)系，一方面可以使權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)得到有效的保護，另一方面也便于解決共建共享建設(shè)中出現(xiàn)的各種問題，并能夠有效地保護共建共享機構(gòu)自建的文獻資源的知識產(chǎn)權(quán)。有效的文獻資源共建共享管理機制、監(jiān)督機制和協(xié)調(diào)機制，對構(gòu)建文獻資源共建共享相應的知識產(chǎn)權(quán)保障體系具有重要意義。

2.2 充分利用社會公有信息

使用公有信息是最安全的，既不會引起法律糾紛也無需考慮費用問題。社會公有信息是指進入社會公有領(lǐng)域，不受知識產(chǎn)權(quán)保護，任何人都可以無償使用的信息，主要包括4類：一是不適用于知識產(chǎn)權(quán)保護的文獻，如國有法律、法規(guī)，國有機關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件、時事新聞、通用表格等；二是已過了知識產(chǎn)權(quán)保護期限的文獻；三是超出地域制約的作品；四是作者本人聲明放棄版權(quán)或愿無償奉獻于社會供他人使用的作品。在目前的情況下，這是圖書館數(shù)字資源建設(shè)的主要方式方法。

2.3 合理使用權(quán)利豁免

合理使用原則是著作權(quán)法理論的精髓之一，也是著作權(quán)法為平衡各方面利益而采用的一種權(quán)利約束機制。雖然在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館的合理使用范圍相對縮小，但圖書館更應在法律許可的范圍內(nèi)，充分利用這種權(quán)利豁免，以為公眾提供更好的網(wǎng)絡(luò)信息服務，加快圖書館數(shù)字資源建設(shè)。為此，筆者通過對《條例》部分條款的解讀，分析圖書館資源建設(shè)過程中，充分合理使用權(quán)力豁免的幾種情形。

第一，《條例》第6條第1款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在向公眾提供的作品中適當引用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。這主要是針對讀者個人在網(wǎng)絡(luò)上合理使用具有版權(quán)作品行為的規(guī)定。如此圖書館可以把在虛擬參考咨詢服務中所形成的二次文獻、調(diào)研報告等，納入到數(shù)字資源建設(shè)當中。此時圖書館就是作為被引用的具有版權(quán)文獻的用戶（讀者），可以以此作為免除連帶責任的法律依據(jù)。

第二，《條例》第6條第3款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，為學校課堂教學或者科學研究，向少數(shù)教學、科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。圖書館可以針對本單位教學、科研人員的特定需要，通過網(wǎng)絡(luò)向他們提供相關(guān)文獻。圖書館需要注意的是要掌握“少量”的限度，避免因“過量”侵權(quán)。

第三，《條例》第6條第7、8款規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)，向公眾提供在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟問題的時事性文章，及向公眾提供在公眾集會上發(fā)表的講話，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬。為此圖書館可以對信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟問題的時事性文章按照一定的熱點專題，建設(shè)自己特色的數(shù)字資源數(shù)據(jù)庫。

第四，《條例》第7條規(guī)定，圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復制的作品，不向其支付報酬。圖書館可以對已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊之文獻，存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品，經(jīng)過載體轉(zhuǎn)換與格式遷移而形成的數(shù)字化版本的館藏音頻與館藏視頻資料以及電子圖書、隨書光盤等電子出版物進行適當?shù)恼?，加入到圖書館的數(shù)字資源當中。但要注意，在通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務對象提供服務時，不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益。

2.4 充分利用法定許可

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下權(quán)利人的權(quán)利擴張對合理使用制度造成了較大沖擊，文獻資源共建共享只憑合理使用這種單一的權(quán)利限制模式來平衡權(quán)利人和圖書情報機構(gòu)、公眾之間的利益關(guān)系已顯得力不從心。法定許可是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)立法普遍采取的制度，又稱非自愿許可，是指根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法的直接規(guī)定，以一定方式使用公開發(fā)表的享有知識產(chǎn)權(quán)的作品，可以不經(jīng)權(quán)利人的許可，但應按照規(guī)定向權(quán)利人支付報酬并尊重權(quán)利人的各項人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利。在文獻資源共建共享實踐中利用法定許可，有利于實現(xiàn)權(quán)利人、圖書情報機構(gòu)和社會公眾之間的利益平衡，使得文獻資源共建共享實踐者無需取得“海量作品”的授權(quán)，即可直接使用作品，從而可以使社會公眾在最短的時間內(nèi)獲得最大量的信息?！稐l例》規(guī)定，為通過信息網(wǎng)絡(luò)實施九年制義務教育或者國家教育規(guī)劃，以及為通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費提供中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災減災等與扶助貧困有關(guān)的作品和適應基本文化需求的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應當向著作權(quán)人支付報酬，這是根據(jù)我國國情需要為教育、扶貧而創(chuàng)設(shè)的法定許可條款。根據(jù)該規(guī)定的立法精神，圖書館如果有支付知識產(chǎn)權(quán)使用費的經(jīng)費預算保證，其為保存版本需要而數(shù)字化的中文普通圖書（大部分在著作權(quán)保護期內(nèi)）以及各種在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)布的數(shù)字資源，可以將其進行整合，通過在圖書情報機構(gòu)設(shè)置代理服務器，或者借助全國文化信息資源共享工程鋪設(shè)的網(wǎng)點，發(fā)布符合以上條件的部分數(shù)字資源。

2.5 通過采購協(xié)議，約定使用權(quán)問題

這里所說的適格資質(zhì)是指享有產(chǎn)品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)或其轉(zhuǎn)授權(quán)、代理權(quán)，并采用方便讀者使用的格式發(fā)布產(chǎn)品。例如：國家圖書館采購國外具有適格資質(zhì)資源提供商的西文文獻，通過相關(guān)協(xié)議約定，凡通過中國境內(nèi)IP地址訪問國家圖書館網(wǎng)站的讀者，均被默認為這些文獻的合法用戶。圖書館與國內(nèi)主要的數(shù)字資源供應商，如北大方正、清華同方和萬方資源等公司實際上就是采用了類似的合作，利用圖書館局域網(wǎng)內(nèi)的IP地址訪問圖書館網(wǎng)站的讀者，均被默認為這些文獻的合法用戶。

2.6 實施流程監(jiān)控，運用高技術(shù)手段進行限制

公眾有權(quán)合理使用擁有知識產(chǎn)權(quán)的各種形式的文獻，同時也有義務保護權(quán)利人的創(chuàng)造性勞動和經(jīng)濟利益。因此，在文獻資源共建共享的具體操作上，要加強各主體間的協(xié)作，依法行事，實施程序監(jiān)控，研發(fā)具有針對性的軟件產(chǎn)品，運用先進的技術(shù)手段對有關(guān)侵權(quán)行為進行限制。如《條例》第10條規(guī)定了合理使用與法定許可的適用前提，其立法意圖是對適用合理使用與法定許可的情形設(shè)定技術(shù)保障。同樣，文獻資源共建共享建設(shè)者創(chuàng)建的文獻數(shù)據(jù)資源也具有知識產(chǎn)權(quán)，也需要先進的高水平的技術(shù)保護措施，防止非法用戶對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益造成實質(zhì)性損害。

3 結(jié)語

盡管文獻資源共建共享與知識產(chǎn)權(quán)保護在某些層面上存在一定的矛盾沖突，但知識產(chǎn)權(quán)制度和文獻資源共建共享的根本目的是一致的，所以這種沖突并不是不可調(diào)和的，二者對立統(tǒng)一，相互促進，既不能為了文獻資源共建共享而無視知識產(chǎn)權(quán)保護，也不能過度擴張知識產(chǎn)權(quán)保護，阻礙文獻資源共建共享，既要使文獻資源共建共享符合法律法規(guī)，維護知識產(chǎn)權(quán)，又要充分利用知識產(chǎn)權(quán)法的積極作用，保證文獻資源共建共享實踐的順利開展。

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