劉力永

（中共江蘇省委黨校 哲學(xué)教研部，南京 210004）

馬克思的生產(chǎn)方式理論構(gòu)成了歷史唯物主義的“硬核”，被視為馬克思主義的核心范式。這種核心范式的提出為馬克思主義和其他社會(huì)思潮劃清了界限，但對(duì)馬克思的生產(chǎn)方式理論的解釋又會(huì)演變?yōu)椤敖?jīng)濟(jì)決定論”。所謂“經(jīng)濟(jì)決定論”就是把經(jīng)濟(jì)因素看作是所有一切歷史因素中居于首要地位的因素，經(jīng)濟(jì)因素起到?jīng)Q定性的作用，其他歷史現(xiàn)象都不過是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的派生物。歷史唯物主義由此被錨定為一種解釋社會(huì)現(xiàn)實(shí)的機(jī)械圖式。為了瓦解“經(jīng)濟(jì)決定論”的機(jī)械圖式，法國學(xué)者從馬克思主義的經(jīng)典著作出發(fā)，結(jié)合發(fā)達(dá)資本主義的現(xiàn)實(shí)，在諸多方面對(duì)馬克思的生產(chǎn)方式理論進(jìn)行了改造。通過批判性地考察從薩特到普蘭查斯的瓦解“經(jīng)濟(jì)決定論”的邏輯之旅，可以為我們?cè)诋?dāng)代條件下理解和運(yùn)用歷史唯物主義提供一種有益的啟迪。

一、歷史唯物主義不等于“經(jīng)濟(jì)決定論”

在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思對(duì)生產(chǎn)方式理論進(jìn)行了集中的表述。馬克思首先指出了生產(chǎn)方式的構(gòu)成以及生產(chǎn)方式對(duì)于社會(huì)歷史發(fā)展的決定性，即“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)?！保?］412其次，馬克思指出生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾是社會(huì)形態(tài)變遷的根本動(dòng)力，即“社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！保?］412-413最后，馬克思描述了社會(huì)形態(tài)更替的歷史階段，即“大體說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式可以看作是經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代。資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系是社會(huì)生產(chǎn)過程的最后一個(gè)對(duì)抗形式，這里所說的對(duì)抗，不是指?jìng)€(gè)人的對(duì)抗，而是指從個(gè)人的社會(huì)生活條件中生長(zhǎng)出來的對(duì)抗；但是，在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的胎胞里發(fā)展的生產(chǎn)力，同時(shí)又創(chuàng)造著解決這種對(duì)抗的物質(zhì)條件。因此，人類社會(huì)的史前時(shí)期就以這種社會(huì)形態(tài)而告終?！保?］413馬克思在這個(gè)地方明確地解釋了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的辯證關(guān)系。多少年來，這些原則都被視為歷史唯物主義的核心范式并以此和其他社會(huì)理論有了質(zhì)的區(qū)別。

馬克思在《資本論》中繼續(xù)闡釋了歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)。馬克思指出，資本主義生產(chǎn)的自然規(guī)律以鐵的必然性發(fā)生作用。工業(yè)較發(fā)達(dá)的國家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)國家所顯示的，只是后者未來的景象。馬克思進(jìn)一步說，一個(gè)社會(huì)即使探索到了本身運(yùn)動(dòng)的自然規(guī)律，它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展，但是它能縮短和減輕分娩的痛苦。馬克思強(qiáng)調(diào)要把“經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程”，而創(chuàng)造歷史的主體，馬克思認(rèn)為“這里涉及的人，只是經(jīng)濟(jì)范疇的人格化，是一定的階級(jí)關(guān)系和利益的承擔(dān)者”。［2］8《資本論》的重要結(jié)論就是社會(huì)發(fā)展像自然界發(fā)展的過程一樣有著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的“鐵的必然性”，特別是資本主義社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)充滿矛盾的并隨著矛盾的發(fā)展而消亡的客觀過程。依據(jù)這種科學(xué)的分析，宣揚(yáng)資本主義的“非歷史性”、“永恒性”、“人性論”的資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)立刻暴露了它的虛假性；但是另一方面《資本論》也存在著遺憾，經(jīng)濟(jì)的因素所占的比重比較大，而主體的能動(dòng)性、社會(huì)階級(jí)以及資本主義國家等上層建筑因素卻一筆帶過。這種不足為生產(chǎn)方式理論走向“經(jīng)濟(jì)決定論”提供了思想土壤。

盡管馬克思在《資本論》中著重分析了經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)的發(fā)展過程（即經(jīng)濟(jì)因素在資本主義社會(huì)發(fā)展中的決定性作用），但是我們不應(yīng)該忘記馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》中所表達(dá)的歷史辯證法。馬克思明確指出：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造?！保?］很明顯，馬克思在這里強(qiáng)調(diào)了主體能動(dòng)性和社會(huì)客觀規(guī)律之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。在這部著作中，馬克思沒有簡(jiǎn)單地用經(jīng)濟(jì)解釋一切歷史現(xiàn)象，而是論證了歷史當(dāng)中經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)之間復(fù)雜的相互作用。為了防止把生產(chǎn)方式理論歪曲為“經(jīng)濟(jì)決定論”，恩格斯指出，歷史過程中的決定性因素歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。無論馬克思或我都從來沒有肯定過比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲，說經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素，那末他就是把這個(gè)命題變成毫無內(nèi)容的、抽象的、荒誕無稽的空話。經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ)，但是對(duì)歷史斗爭(zhēng)的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭(zhēng)的形式的、還有上層建筑的各種因素：階級(jí)斗爭(zhēng)的各種政治形式和這個(gè)斗爭(zhēng)的成果——由勝利了的階級(jí)在獲勝以后建立的憲法等各種法權(quán)形式以及所有這些實(shí)際斗爭(zhēng)在參加者頭腦中的反映，政治的、法律的和哲學(xué)的理論，宗教的觀點(diǎn)以及它們向教義體系的進(jìn)一步發(fā)展。這里表現(xiàn)出這一切因素間的交互作用，而在這種交互作用中歸根到底是經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)作為必然的東西通過無窮無盡的偶然事件（即這樣一些事物，它們的內(nèi)部聯(lián)系是如此疏遠(yuǎn)或者是如此難于確定，以致我們可以忘掉這種聯(lián)系，認(rèn)為這種聯(lián)系并不存在）向前發(fā)展。否則把理論應(yīng)用于任何歷史時(shí)期，就會(huì)比解一個(gè)最簡(jiǎn)單的一次方程式更容易了。［4］概而言之，恩格斯表明他們反對(duì)“經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素”，突出了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的“一切因素間的交互作用”。在“歷史合力說”中，恩格斯進(jìn)一步用必然性和偶然性之間的辯證關(guān)系說明經(jīng)濟(jì)因素和上層建筑之間的相互作用，已經(jīng)開創(chuàng)了破除“經(jīng)濟(jì)決定論”的理論先河。

前蘇聯(lián)理論家尼·布哈林的觀點(diǎn)可以被看作是“經(jīng)濟(jì)決定論”的典型代表。他認(rèn)為，歷史唯物主義理論是馬克思主義的社會(huì)學(xué)，是關(guān)于社會(huì)及其發(fā)展規(guī)律的一般學(xué)說。布哈林指出，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間盡管有種種相互作用、交錯(cuò)影響等等，但有一點(diǎn)保持不變：在任何時(shí)候，社會(huì)的內(nèi)部構(gòu)造，決定于這一社會(huì)和外部自然界的相互關(guān)系，即決定于社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)力的狀況；形式的變化決定于生產(chǎn)力的運(yùn)動(dòng)。社會(huì)不同部分之間無窮的相互依賴關(guān)系，毫不排斥一切社會(huì)現(xiàn)象對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展的基本的（“歸根到底”起作用的）、最深刻的依賴關(guān)系。［5］布哈林把經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)看成是“第一性的”，把上層建筑及其意識(shí)形態(tài)因素看成是“第二性的”；把經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)看成是“基本的”，把上層建筑及其意識(shí)形態(tài)因素看成是“派生的”現(xiàn)象。盡管布哈林聲明這絕不是否認(rèn)意識(shí)形態(tài)及整個(gè)上層建筑，把它們看作不存在的東西或沒有任何意義，但是由于他沒有說清楚經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間相互作用的真實(shí)內(nèi)涵是什么，所以他對(duì)歷史唯物主義的解釋的缺陷也是比較明顯的，機(jī)械論和空想的因素占據(jù)統(tǒng)治地位，從而壓倒了對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)和歷史過程的比較深刻的、辯證的分析。

盧卡奇準(zhǔn)確地指出了方法論上的經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）和政治（上層建筑）的二元對(duì)立所導(dǎo)致的實(shí)踐后果。他指出，把經(jīng)濟(jì)和國家抽象地、絕對(duì)地分離開來，頑固地、錯(cuò)誤地把人當(dāng)作物放在一邊，當(dāng)作人放在另一邊，就會(huì)使一種堅(jiān)持直接經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的宿命論建立起來；把經(jīng)濟(jì)和國家抽象地、絕對(duì)地分離開來，就會(huì)使脫離了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家“觀念”獲得一種完全空想的、和國家的具體本質(zhì)完全對(duì)立的作用。盧卡奇認(rèn)為把經(jīng)濟(jì)和政治的抽象地、絕對(duì)地分離開來的后果就是“從方法論上把任何一種以改變這種現(xiàn)實(shí)為目標(biāo)的行動(dòng)道路都堵死了”。盧卡奇敏銳地提醒我們：“機(jī)械地使政治和經(jīng)濟(jì)相分離已經(jīng)使任何一種真正有效的，以整個(gè)社會(huì)為目標(biāo)的行動(dòng)成為不可能，而這整個(gè)社會(huì)是以這兩種因素的不斷的、相互制約的作用為基礎(chǔ)的。為此，經(jīng)濟(jì)宿命論就將禁止在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域采取任何深刻的行動(dòng)，而國家空想主義卻使人期待出現(xiàn)奇跡和實(shí)行一種離奇而虛幻的政策?！保?］

二、薩特用“漸進(jìn)-逆退”方法克服“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑”二元論

如何科學(xué)地揭示出經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的辯證關(guān)系，進(jìn)而克服經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的二元對(duì)立論，是薩特所關(guān)心的理論主題。薩特肯定了歷史唯物主義的基本原則的正確性。他認(rèn)為，《資本論》闡明了歷史唯物主義的基本原則，即物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式支配著社會(huì)、政治和精神生活的發(fā)展。他同時(shí)指出，我們只能用辯證運(yùn)動(dòng)的形式來設(shè)想這種制約。只要社會(huì)關(guān)系的變化和技術(shù)進(jìn)步還未把人從匱乏這個(gè)桎梏中解放出來，馬克思的命題在我看來就是一種不可超越的證明。［7］32薩特指出，在歷史的進(jìn)程之中，經(jīng)濟(jì)狀況并不是自動(dòng)發(fā)生作用，而是在既有的現(xiàn)實(shí)關(guān)系的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)造的。但是在這些現(xiàn)實(shí)關(guān)系中，盡管其他條件——政治的和思想的——對(duì)于經(jīng)濟(jì)條件有很大的影響，但經(jīng)濟(jì)條件歸根到底具有決定意義，它構(gòu)成一條貫穿于全部發(fā)展進(jìn)程和唯一能使我們理解這個(gè)發(fā)展進(jìn)程的紅線。［7］29對(duì)于第二國際理論家的經(jīng)濟(jì)決定論和當(dāng)代馬克思主義者（主要指斯大林主義）的解釋，薩特持批評(píng)的態(tài)度，因?yàn)樗麄儼疡R克思主義當(dāng)作了一種實(shí)證主義的知識(shí)，這種解釋實(shí)際上從根本上扼殺了馬克思主義的歷史辯證法。薩特說，馬克思主義已經(jīng)停止不前，因?yàn)楫?dāng)代馬克思主義者已把它變成一種永恒的知識(shí)，這是一種“恐怖主義實(shí)踐”。原因在于當(dāng)代馬克思主義者認(rèn)為合規(guī)律性和合目的性（客觀規(guī)律和主體自由）之間是“清楚、確切和單義”的。對(duì)當(dāng)代馬克思主義者來說，它們已經(jīng)構(gòu)成一種知識(shí)。與此相反，我們認(rèn)為仍要從頭做起：必須找到方法和建立學(xué)科。［7］33

薩特認(rèn)為今天的馬克思主義普遍地忽視了一般和具體之間的結(jié)合，而存在主義的“漸進(jìn)－逆退”法可以克服這個(gè)缺點(diǎn)。這是一種在社會(huì)結(jié)構(gòu)和個(gè)人生存之間的雙向往返的方法，在深入了解時(shí)代的同時(shí)逐漸確定個(gè)人經(jīng)歷，在深入了解個(gè)人經(jīng)歷的同時(shí)逐漸確定時(shí)代。薩特認(rèn)為，“漸進(jìn)－逆退”法可以尋找到具體的人同他們謀生的物質(zhì)條件之間、人類關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系之間以及人們和階級(jí)之間的一些新的中介［7］66。薩特認(rèn)為馬克思主義注重對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的宏觀分析而忽略了對(duì)個(gè)體生活的微觀分析，因而存在著所謂“人學(xué)的空?qǐng)觥?。他認(rèn)為，由于存在主義重新肯定人的實(shí)在性，所以存在主義和馬克思主義的目標(biāo)是一致的；但后者把人吸收在理念之中，前者則在他所在的所有地方，即在他工作的地方、在他家里、在街上尋找他。［7］27薩特不贊成恩格斯用偶然和必然之間的關(guān)系解釋歷史唯物主義的正確性。他解釋說：“存在主義不愿把現(xiàn)實(shí)生活交給其出身不可設(shè)想的偶然性來支配，以便觀賞一種只是在自身中不確定地反映出來的普遍性。它希望在忠于馬克思主義理論的情況下，找到能夠從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的一般矛盾出發(fā)來產(chǎn)生生活、注明日期的現(xiàn)實(shí)斗爭(zhēng)和人的特殊的具體事物的中介。”［7］51他認(rèn)為，盡管美國的社會(huì)學(xué)是資本家手中的一種階級(jí)武器，但他們的價(jià)值在于揭示了經(jīng)濟(jì)并非完全是決定性的。并且社會(huì)學(xué)對(duì)文化與體育協(xié)會(huì)、電視俱樂部等群體的研究，可以使我們認(rèn)識(shí)到解放的障礙和文化的傾向性。薩特強(qiáng)調(diào)，這樣做的意義不是以第三條道路或唯心主義的人道主義名義來拋棄馬克思主義，而是在馬克思主義內(nèi)部重新恢復(fù)人。

薩特反對(duì)把歷史唯物主義理解為“經(jīng)濟(jì)決定論”、“技術(shù)決定論”或者“生產(chǎn)力決定論”，這些形形色色的“決定論”否定了歷史的豐富多樣性，陷入機(jī)械論的窠臼之中。薩特說：“近百年來，馬克思主義者們的心血來潮表明，他們有一種對(duì)此不很重視的傾向，認(rèn)為十八世紀(jì)的重大事件不是法國大革命，而是蒸汽機(jī)的出現(xiàn)。馬克思沒有朝這個(gè)方向走，他那出色的《霧月十八日》相當(dāng)清楚地表明這一點(diǎn)。”［7］104在這里，薩特表明了自己的態(tài)度，“經(jīng)濟(jì)決定論”把經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)力）作為理解歷史的唯一尺度實(shí)際上違背了馬克思的本意。薩特進(jìn)一步指出，剝削者和被剝削者是在一個(gè)以匱乏為主要特征的制度中進(jìn)行斗爭(zhēng)的人們，資本家掌握勞動(dòng)工具，工人并不掌握這些工具，這是一種純粹的矛盾。但是，這種純粹的矛盾不能對(duì)每個(gè)事件做出解釋。它是每個(gè)事件的范圍，它造成社會(huì)環(huán)境的持續(xù)緊張和資本主義社會(huì)的分裂；只不過任何現(xiàn)代事件的這種基本結(jié)構(gòu)并不能闡明事件的具體真實(shí)性。具體日子不能歸結(jié)為一些概念［7］104。

薩特的“漸進(jìn)-逆退”方法強(qiáng)調(diào)了個(gè)人和社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的辯證關(guān)系，這種方法可以成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間相互作用的中介，試圖憑借個(gè)人在社會(huì)中的生存斗爭(zhēng)去破解“經(jīng)濟(jì)決定論”的符咒般的宿命，超越使人異化的資本主義社會(huì)，創(chuàng)造一個(gè)符合人性的新世界。馬克思對(duì)“人們自己創(chuàng)造自己的歷史”的期許是建立在對(duì)社會(huì)歷史結(jié)構(gòu)的科學(xué)分析基礎(chǔ)之上的。為了克服“經(jīng)濟(jì)決定論”的機(jī)械圖式，薩特矯枉過正地把歷史的希望完全寄托在個(gè)人主體性的張揚(yáng)之上，卻忽略了科學(xué)分析社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要性，這種嘗試實(shí)際上是返回到了前馬克思主義的理論層面。

三、阿爾都塞：“多元決定論”與意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器

為了瓦解“經(jīng)濟(jì)決定論”的庸俗邏輯，在《讀〈資本論〉》中，阿爾都塞重新闡釋了生產(chǎn)方式的概念。阿爾都塞用“多元決定論”解釋了生產(chǎn)方式概念。在阿爾都塞看來，生產(chǎn)方式是復(fù)雜的整體，由幾個(gè)部門或環(huán)節(jié)（經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)）構(gòu)成；在生產(chǎn)方式的結(jié)構(gòu)總體中，總有一個(gè)占統(tǒng)治地位的方面或環(huán)節(jié)。在這個(gè)有結(jié)構(gòu)的復(fù)雜總體中，經(jīng)濟(jì)起著最終決定的作用；但這個(gè)最終決定，不是經(jīng)濟(jì)在這個(gè)結(jié)構(gòu)中總是起著統(tǒng)治作用，而是體現(xiàn)在由經(jīng)濟(jì)掌握著起決定作用的環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換。在資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會(huì)形態(tài)里，通常是由經(jīng)濟(jì)因素起著統(tǒng)治作用；而封建社會(huì)形態(tài)則是政治或者宗教起到了決定作用。“多元決定論”的意義就在于它解決了“經(jīng)濟(jì)的最終決定”和“上層建筑的相對(duì)自主性”之間的兩難困境?！敖?jīng)濟(jì)決定論”把經(jīng)濟(jì)作為解釋一切社會(huì)歷史的唯一因素，政治、意識(shí)形態(tài)等上層建筑因素被看作是機(jī)械決定的，或者僅僅看作是經(jīng)濟(jì)因素的副作用，這顯然是背離了歷史發(fā)展的復(fù)雜多樣特性?！岸嘣獩Q定論”在肯定歷史唯物主義基本原則的前提下試圖恢復(fù)上層建筑的自主性，把經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)看作是一個(gè)相互聯(lián)系相互作用的總體。

我們注意到，現(xiàn)代世界所有批評(píng)馬克思主義的人都把經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的概念當(dāng)作一個(gè)靶子，他們認(rèn)為這個(gè)概念過于機(jī)械、過于簡(jiǎn)單，缺乏必要的中介。阿爾都塞對(duì)意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器的研究有力地回應(yīng)了這種批評(píng)。通過研究意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器與資本主義生產(chǎn)關(guān)系再生產(chǎn)之間的決定性關(guān)聯(lián)，阿爾都塞找到了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間相互作用的內(nèi)在機(jī)制，從而化解了“經(jīng)濟(jì)決定論”的機(jī)械和僵化。對(duì)意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器的研究實(shí)際上就是要充分說明上層建筑的相對(duì)獨(dú)立性和上層建筑對(duì)基礎(chǔ)的反作用的問題，而這個(gè)問題幾乎是所有的馬克思主義者（包括馬克思恩格斯）都沒有充分論證的問題。阿爾都塞自信地說，我們可以而且必須從再生產(chǎn)出發(fā)去思考上層建筑的存在和性質(zhì)的本質(zhì)特征。一旦采取了再生產(chǎn)的觀點(diǎn)，由大廈的空間隱喻（即馬克思對(duì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的關(guān)系的比喻）所指出、卻又不能用概念來解答的許多問題，都豁然開朗了。［8］327阿爾都塞是從分析資本主義國家入手解決這個(gè)棘手的難題的。他認(rèn)為必須給馬克思主義國家理論補(bǔ)充別的東西才可以充分說明上層建筑的功能。資本主義國家可以分為兩個(gè)方面：一方面是鎮(zhèn)壓性國家機(jī)器，包括政府、行政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、警察、法庭、監(jiān)獄等等，通過暴力發(fā)揮為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的功能；另一方面是意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器，包括教會(huì)、學(xué)校、家庭、法律、政治制度、工會(huì)、傳播機(jī)構(gòu)、文化機(jī)構(gòu)等等，運(yùn)用意識(shí)形態(tài)發(fā)揮為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的功能。阿爾都塞強(qiáng)調(diào)，任何一個(gè)階級(jí)如果不在掌握政權(quán)的同時(shí)掌握意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器并在這套機(jī)器中行使其領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的話，那么它的政權(quán)就不會(huì)持久。馬克思也曾經(jīng)說過，連每一個(gè)小孩子都知道，一種社會(huì)形態(tài)如果在進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的同時(shí)不對(duì)生產(chǎn)條件進(jìn)行再生產(chǎn)的話，連一年也維持不下去。

阿爾都塞進(jìn)一步指出，生產(chǎn)關(guān)系的再生產(chǎn)是通過法律-政治的和意識(shí)形態(tài)的上層建筑來保證的，具體來說，是通過國家政權(quán)在鎮(zhèn)壓性國家機(jī)器和意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器兩方面的運(yùn)用來保證的［8］340。阿爾都塞認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其實(shí)在生存條件的想象關(guān)系的“表述”。它不符合現(xiàn)實(shí)，是一種幻覺。人們往往以想象的形式對(duì)自己表述了他們的實(shí)在生存條件，而統(tǒng)治階級(jí)經(jīng)常用統(tǒng)治人們想象力的方法來奴役人們的心靈，從而確保自己的統(tǒng)治存在下去。阿爾都塞認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)的功能就在于把具體的個(gè)人呼喚為主體，在階級(jí)社會(huì)里，就是把具體的個(gè)人呼喚為符合統(tǒng)治階級(jí)要求的主體。對(duì)于資本主義生產(chǎn)關(guān)系的再生產(chǎn)來說，主體（勞動(dòng)力）的再生產(chǎn)不僅要求再生產(chǎn)出勞動(dòng)力的技能，同時(shí)還要求再生產(chǎn)出主體（勞動(dòng)力）對(duì)現(xiàn)存秩序的各種規(guī)范的服從。意識(shí)形態(tài)功能的發(fā)揮離不開各種阿爾都塞所謂的意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器。一種意識(shí)形態(tài)總是存在于某種機(jī)器之中，存在于這種機(jī)器的實(shí)踐或各種實(shí)踐當(dāng)中。主體的觀念就是從這些機(jī)器里產(chǎn)生出來的。哪怕它只是這些機(jī)器的一小部分，例如一個(gè)小教堂里的小彌撒、一次葬禮、一個(gè)體育俱樂部的小型比賽、一個(gè)上課日、一次政黨集會(huì)等等。阿爾都塞舉例說，一個(gè)孩子還未出生，就已經(jīng)被特定的家庭意識(shí)形態(tài)的模子所塑造了，他被父母認(rèn)定為某一種主體，從被孕育開始，就按照這個(gè)模子來期望它了。

資產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)形態(tài)會(huì)在家庭、教會(huì)、軍隊(duì)、圣經(jīng)、電影里，甚至在足球場(chǎng)上傳授。正因?yàn)槿绱耍Y本主義社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系才被大規(guī)模地再生產(chǎn)出來。弗雷德里克·詹姆遜對(duì)阿爾都塞的觀點(diǎn)給予了很高的評(píng)價(jià)：自從阿爾都塞的意識(shí)形態(tài)理論最初提出以來，錯(cuò)綜復(fù)雜的爭(zhēng)論圍繞著它一直在激烈的進(jìn)行著，從而顯示了這一理論的復(fù)雜性，也暴露了它內(nèi)在的各種難題。對(duì)于個(gè)人和集體的不可通約性這個(gè)直到最近的哲學(xué)還在提出的兩難困境，這個(gè)理論仍然為我們提供了最有激發(fā)力的“解決辦法”之一。就算這是路易·阿爾都塞在其不斷變化而且涉獵廣泛的全部著作中所做的惟一的概念創(chuàng)新，他的名字也會(huì)牢固地樹立在現(xiàn)代哲學(xué)史上。［8］526

四、普蘭查斯與資本主義國家問題

在瓦解“經(jīng)濟(jì)決定論”內(nèi)在邏輯的道路上，普蘭查斯的貢獻(xiàn)在于對(duì)上層建筑的作用進(jìn)行了創(chuàng)新性解釋，特別是進(jìn)一步解釋了馬克思所沒有充分說明的資本主義國家問題。普蘭查斯認(rèn)為，馬克思主義經(jīng)典作家們因?yàn)橹苯訌氖抡螌?shí)踐活動(dòng)，所以未能從理論系統(tǒng)化的角度專門探討政治方面的問題。在馬克思主義經(jīng)典著作中，雖然論述了資本主義國家問題，但是必須使其更加完整并進(jìn)行特別認(rèn)真的分析研究。因?yàn)檫@些理論論述尚不夠系統(tǒng)完備，包含的材料也不夠完備，不夠精確。［9］9普蘭查斯的觀點(diǎn)并非是空谷足音，他對(duì)馬克思主義的思考實(shí)際上是當(dāng)時(shí)整個(gè)時(shí)代思潮的一種反映。例如英國學(xué)者密利本德認(rèn)為，這二十年是一個(gè)對(duì)馬克思主義思想深入探討和提出質(zhì)疑的時(shí)期，這在馬克思主義歷史上是前所未有的；但是，還有許多領(lǐng)域需要填補(bǔ)空白。由于馬克思、恩格斯和他們最杰出的繼承人沒有系統(tǒng)地建立有關(guān)政治學(xué)的理論，這實(shí)際意味著需要從構(gòu)成馬克思主義主體的大量的各種備樣的片斷材料中創(chuàng)建和重建馬克思主義的政治學(xué)。［10］3

普蘭查斯認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)含著經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)的構(gòu)成性的鏈接關(guān)系，它們鏈接的關(guān)鍵在于資本主義國家。因?yàn)橘Y本主義的生產(chǎn)關(guān)系和勞動(dòng)的社會(huì)分工是一個(gè)不斷再生產(chǎn)的過程，資本主義國家介入到資本再生產(chǎn)過程之中，成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系和勞動(dòng)的社會(huì)分工的不可缺少的組成部分。普蘭查斯辯稱自由主義國家其實(shí)也干預(yù)經(jīng)濟(jì)，只不過與干預(yù)主義國家相比程度不同而已。“不選擇也是一種選擇”是薩特曾經(jīng)說過的一句名言，他學(xué)著薩特的口氣說，不干預(yù)也是一種干預(yù)。無獨(dú)有偶，葛蘭西在評(píng)論“經(jīng)濟(jì)主義”的時(shí)候已經(jīng)正確地指出，人們斷定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)屬于市民社會(huì)，而國家不得干預(yù)其調(diào)控；但由于實(shí)際情況是市民社會(huì)與國家同為一物，所以必須搞清楚：就連自由放任也是一種國家調(diào)控形式，是靠立法和強(qiáng)制的手段來采納和維持的。［11］

恩格斯曾指出：“現(xiàn)代國家也只是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)為了維護(hù)資本主義生產(chǎn)方式的一般外部條件使之不受工人和個(gè)別資本家的侵犯而建立的組織?，F(xiàn)代國家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器，資本家的國家，理想的總資本家。”［12］629普蘭查斯認(rèn)為，依據(jù)恩格斯的這個(gè)觀點(diǎn)，無法正確把握當(dāng)代資本主義國家和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，因?yàn)槎鞲袼拱褔液徒?jīng)濟(jì)之間看做是一種外在性關(guān)系。普蘭查斯指出，實(shí)際上國家和經(jīng)濟(jì)的資本主義分離只是國家在生產(chǎn)關(guān)系中在場(chǎng)的特殊資本主義形式。資本主義生產(chǎn)方式的特點(diǎn)之一是國家與經(jīng)濟(jì)相分離、國家和經(jīng)濟(jì)具有各自相對(duì)獨(dú)立的空間；但這種分離只是資本主義生產(chǎn)方式的特殊表現(xiàn)，國家實(shí)際上內(nèi)在于經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)關(guān)系）之中，國家與經(jīng)濟(jì)是一種構(gòu)成性關(guān)系，而不是恩格斯所認(rèn)為的僅僅是外在性關(guān)系。

二戰(zhàn)之后，當(dāng)代資本主義國家在功能上發(fā)生了顯著的變化，主要表現(xiàn)為它由所謂的資本主義的“守夜人”和“仲裁者”轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域大規(guī)模的直接干預(yù)者，資本主義國家呈現(xiàn)出福利國家、資本國有化、計(jì)劃化的外觀。通過貨幣信貸政策支持住房、醫(yī)療、教育等集體消費(fèi)項(xiàng)目從而有利于勞動(dòng)力的再生產(chǎn)；通過資本國有化，直接投資公共資源、鐵路、運(yùn)輸、通訊等，為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展確立經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和生產(chǎn)的一般物質(zhì)條件。針對(duì)戰(zhàn)后資本主義國家的新的變化，如雷蒙·阿隆等人所言：馬克思主義已經(jīng)被資本主義的當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)所超越。他們認(rèn)為馬克思主義雖然強(qiáng)調(diào)了國家的經(jīng)濟(jì)作用，但事實(shí)上低估了它。在組織化、計(jì)劃化的資本主義中，國家?guī)椭@得了和諧的再生產(chǎn)，因而排除了根本危機(jī)。普蘭查斯反駁了這種觀點(diǎn)，他認(rèn)為國家大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)的后果不是消除了資本主義的周期性危機(jī)反而使這種危機(jī)更加尖銳。他說道：“今天，沒有比這個(gè)事實(shí)更清晰了：國家的干預(yù)自身變成了導(dǎo)致危機(jī)的直接因素。在某種意義上，當(dāng)代國家是落入了自己的圈套中。從現(xiàn)在開始，國家既不能后退也不能前進(jìn)，既不能在經(jīng)濟(jì)之外也不能控制經(jīng)濟(jì)的要害。與此同時(shí)，它被驅(qū)使得太多（干預(yù)導(dǎo)致危機(jī)）和太少（不能控制危機(jī)的深層原因）?！瓏业呢?cái)政來源依靠利潤率的變化，而利潤率很難控制。這樣，國家很大程度上不能規(guī)劃稅收和確定進(jìn)一步干預(yù)的邊界：這在當(dāng)前不同程度地影響資本主義國家的永久性財(cái)政危機(jī)中表現(xiàn)出來?！保?］191-192

由于資本主義國家介入到資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)中，普蘭查斯實(shí)際上把經(jīng)典馬克思主義的資本主義生產(chǎn)方式的危機(jī)由經(jīng)濟(jì)層面推進(jìn)到上層建筑的“國家”層面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)集中在國家危機(jī)中顯現(xiàn)出來。對(duì)于歷史唯物主義來說，這種解釋無疑是一種新的理論添加。最近發(fā)生的資本主義世界的金融危機(jī)，特別是歐洲一些國家的“主權(quán)債務(wù)危機(jī)”實(shí)際上印證了普蘭查斯的判斷。

客觀地說，由于馬克思的生產(chǎn)方式理論沒有給予政治上層建筑的性質(zhì)應(yīng)有的科學(xué)界說，因此才造成了“經(jīng)濟(jì)決定論”乘虛而入并且大行其道；因?yàn)?0世紀(jì)60年代到70年代的發(fā)達(dá)資本主義國家出現(xiàn)了新的特點(diǎn)，所以精確地理解資本主義國家的性質(zhì)和作用成為馬克思主義在現(xiàn)代社會(huì)發(fā)揮效力的最重要的方面。普蘭查斯在這方面做出了卓越地貢獻(xiàn)。在他看來，國家應(yīng)該被看作是一個(gè)力量對(duì)比關(guān)系而不是一個(gè)自在的實(shí)體，如同馬克思把資本看作一個(gè)關(guān)系而不是實(shí)體一樣。這種理解可以解決目前討論國家問題中的兩難困境，即要么把國家理解為物（工具），要么把國家理解為主體。把國家理解為物，這是一種工具主義概念，它把國家看作一個(gè)階級(jí)或派別手中的被動(dòng)的工具，這種情況下國家根本沒有自主性；把國家看作主體，這是一種唯意志論的觀點(diǎn)，在這種情況下國家的自主性被還原為官僚、精英的意志。無論哪一種情況（國家是物或主體），國家和社會(huì)階級(jí)的關(guān)系都被理解為外在性的關(guān)系：要么是社會(huì)階級(jí)使國家（物）順從他們，要么是國家（主體）使階級(jí)順從它。這樣，國家和統(tǒng)治階級(jí)就被看作是互相面對(duì)的兩個(gè)實(shí)體，一個(gè)擁有權(quán)力另一個(gè)則沒有，這是一種“零和權(quán)力”的傳統(tǒng)概念。普蘭查斯舉例說，在法國共產(chǎn)黨的國家壟斷資本主義概念中，國家是物，國家和壟斷資本合二為一，統(tǒng)治階級(jí)完全吞沒了國家，國家失去了自己的權(quán)力；在社會(huì)民主的概念中，國家是主體，是利益沖突的階級(jí)之間的裁判，于是國家與統(tǒng)治階級(jí)的權(quán)力無關(guān)。這都是對(duì)國家本質(zhì)的錯(cuò)誤理解。［13］74資本主義國家是一個(gè)關(guān)系概念，它由階級(jí)矛盾構(gòu)成。一方面，國家不是鐵板一塊，不是內(nèi)部無裂痕的集團(tuán)，實(shí)際上它自身是分化的，國家的各個(gè)機(jī)構(gòu)和部門如行政和議會(huì)、中央機(jī)關(guān)和地方政府、行政系統(tǒng)和軍隊(duì)之間存在著種種矛盾；另一方面，國家權(quán)力不能僅僅理解為統(tǒng)治階級(jí)獨(dú)享的權(quán)力，實(shí)際上國家體現(xiàn)了統(tǒng)治階級(jí)與其他階級(jí)之間的權(quán)力關(guān)系。而在工具主義的國家概念的視野之中，國家儼然鐵板一塊，強(qiáng)加在階級(jí)之上，好像是不能穿透的堡壘，只能用外在攻擊或者以包圍的方式作用于它。統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間的矛盾，仿佛是國家和國家之外的大眾階級(jí)之間的矛盾。實(shí)際上，被統(tǒng)治階級(jí)的斗爭(zhēng)絕不僅僅是一種外在的壓力，大眾斗爭(zhēng)始終貫穿于國家之中，而不是從外部與國家直接對(duì)立。正因?yàn)橘Y本主義國家的這種特點(diǎn)，所以改造資本主義國家就成為了資本主義向社會(huì)主義的過渡的關(guān)鍵；于是我們也理解了普蘭查斯為什么把畢生精力都投入到了“資本主義國家”這個(gè)龐大、復(fù)雜而又激動(dòng)人心的問題之中。在他心目中，資本主義國家是一個(gè)理論和實(shí)踐相結(jié)合的、事關(guān)社會(huì)主義命運(yùn)的生死攸關(guān)的領(lǐng)域。

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