張廷國，阮朝輝

（華中科技大學(xué) 哲學(xué)系，湖北 武漢 430074）

人是精神趨向的X
——馬克斯·舍勒的人的本質(zhì)的現(xiàn)象學(xué)述評

張廷國，阮朝輝

（華中科技大學(xué) 哲學(xué)系，湖北 武漢 430074）

馬克斯·舍勒認(rèn)為人的本質(zhì)是精神趨向的未知者（X），與其他生物相比，人既是自身的死胡同，又是出口；這個出口在于人是精神趨向的未知者；精神是人和其他生物本質(zhì)區(qū)別的規(guī)定性，精神既是軟弱的，又是和生命一同升華的。人不僅是精神的存在，而且是精神趨向的存在；這種精神，不是定在或此在物，而是趨向的、不斷建構(gòu)著的在者。

馬克斯·舍勒；人的本質(zhì)；精神趨向；未知者

自古及今，每位先賢圣哲都在探索人是什么、做人、人的存在、人該往何處去等問題。統(tǒng)觀西方傳統(tǒng)哲學(xué)，有把人看作是理智實體（笛卡爾）、有把人看作是制造工具的高等動物（富蘭克林）、有把人看作是生物演化的結(jié)果（達(dá)爾文）、有把人看作是權(quán)力意志（尼采）、也有把人看作是性的能量（弗洛伊德）、也有把人看作是社會關(guān)系的總和（馬克思）……“然而，我們卻沒有一個統(tǒng)一的關(guān)于人的觀念”。[1](p2)到了近代，“我們從來還沒有像現(xiàn)在這樣因我們對人的無知而感到吃驚和好奇，感到愕然和難堪，我們知道人制造了什么，但我們不知道人是什么，或者可以期望他是什么?！盵2](p4)也就是“在歷史上沒有任何一個時代像當(dāng)前這樣人對自身這樣地困惑不解?！盵1](p2)

那么人的本質(zhì)究竟是什么呢？“‘我’到底為什么及怎樣存在？”作為現(xiàn)象學(xué)第二泰斗的馬克斯·舍勒用其現(xiàn)象學(xué)的態(tài)度進行了深入的關(guān)于人的本質(zhì)的審視，而且對人的本質(zhì)及其在宇宙中地位的探索，是馬克斯·舍勒至死都未完成的研究主題。正如馬克斯·舍勒自己在其著作《人在宇宙中的地位》的前言中所言：“自從我的哲學(xué)意識第一次覺醒以來，諸如‘人是什么？人在存在中的地位是什么？’一類問題，并比其他任何一個問題更強烈、更集中地縈繞在我心頭”。[1](p9)馬克斯·舍勒認(rèn)為“迄今為止的有關(guān)人的學(xué)說錯就錯在企圖在‘生命’和‘上帝’之間再嵌入一個固定階段——可以定義為本質(zhì)的‘人’”。[3](p200)舍勒認(rèn)為：“‘人’這個詞、這個概念，就包含著一種撲朔迷離而且不易察覺的二重意義……第一個概念僅僅說明人是脊椎動物們中一個小小的角落。與這第一個自然系統(tǒng)論的概念相反，我要把這第二個概念成為人的本質(zhì)概念?！盵1](p2-3)那么第二個概念是什么呢？也就是人的本質(zhì)概念是什么呢？馬克斯·舍勒認(rèn)為：“使人之所以為人的新原則，存在于所有我們可以在最廣的意義上稱之為生命的東西之外，無論是在內(nèi)在——心理還是外部——活力的意義上。使人之為人的東西，甚至是一個與所有生命相對立的原則，人們絕不可能用‘自然的生命進化’來解釋這個使人之為人的原則；而如果要用什么來解釋的話，就應(yīng)把原因歸結(jié)到事物本身最高的原因——那個它的部分顯現(xiàn)就已是‘生命’的原因……我們寧愿用一個更全面的詞來形容這個未知數(shù)。這個詞一則也包容了理性的概念，而同時除了理念思維之外也包括一種既定的觀照——對元現(xiàn)象或本質(zhì)形態(tài)的觀照；再者，還包括了確定等級的尚待說明的情感和意志所產(chǎn)生的行動，例如善、愛、悔、畏等等——這就是精神〔Geist〕一詞。那個精神在其中，在有限的存在范圍內(nèi)顯現(xiàn)的行為中心，我們要名之為人本身〔Person〕,以嚴(yán)格區(qū)別于一切功能性的‘生命’中心?！盵1](p25-26)弗林斯先生認(rèn)為“舍勒的‘Geist’的用法不僅包含理性的意思，而且也包含意志之意，同時包含了人的情感層面。而精神一詞其自身具有的重要含義超過了心靈一詞所包含的含義”。[4](p4)國內(nèi)諸多學(xué)人對舍勒關(guān)于“人是精神趨向的X”的解讀，都僅僅解讀為是此在、定在的精神，論者認(rèn)為，這并沒有真正理解舍勒關(guān)于“精神”的本質(zhì)。

一、“人具有雙重特征：死胡同和出口”[5](p1376)

人的存在首先是作為生物的存在，是“脊椎—哺乳動物系之冠”；[1](p3)然后是理性的存在；最后才是精神趨向的X〔未知數(shù)〕。[1](p21)對于作為生物存在的人，馬克斯·舍勒運用現(xiàn)象學(xué)還原的方法作了精辟的解證：“作為自然存在和生物的人的根據(jù)的指向目標(biāo)的力量、欲望、沖動”[5](p1376)是本能，是“先天的和遺傳的……是可馴化和可以理解的”。[1](p10)但是，“同次等的動物相比……人正是其大腦皮層的奴隸……就類而言，無論如何，人的生命其實最短的，他是最短暫的類；人是在生命發(fā)展過程中遲到的類，即使沒有特殊威脅性的災(zāi)難，這個類也容易首先滅絕……人的類發(fā)展概率最低。生物學(xué)意義上的‘超人’是一個童話……人是最固定的動物……與動物的本能、自身訓(xùn)練和練習(xí)及其最高形式——類人猿所有的‘實用智能’相比，人能做的并不更多”；[5](p1373-1374)“同其最具新緣性的同類相比，人是一種在器官適應(yīng)性即適應(yīng)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后的動物”。[5](p1371)從人與其他動物相比而言，舍勒這一精辟論斷，無疑是深刻的、精準(zhǔn)的；人誕生到今天，相較于其他動物而言，人不僅是后起之物，而且在抵抗自然災(zāi)難方面，人無疑比不上其他動物，尤其是單個人與單個的動物相比，人毫無疑問是“退化了的動物”；這種退化不僅是體質(zhì)的退化，也是自我生存本能退化。

但是，人之所以為人（binghuman）、之所以人存在（human bing），就是因為這個類不僅具有理性存在，更是精神趨向的存在，由于人是理性和精神趨向的存在者，他不僅能運用語言和思維交流，更能夠建構(gòu)和利用精神來解放、拯救自身，以解除自身退化因素的局限性，這是人作為人的第二個，也是最重要的本質(zhì)的特征，是人區(qū)別于其他生物的本質(zhì)所在。所以舍勒斷言：“作為可能的‘精神生物’——作為上帝可能的自我顯示——作為通過積極參與世界根據(jù)的精神活動能夠‘神化’自身的生物，人就不僅僅是死胡同；人同時還是走出這條死胡同的光明和壯麗的出口，是原始存在能通過他開始了了解、把握、理解和拯救自身的生物。因此人同時具有雙重特征：死胡同和出口”；[5](p1375-1376)這個出口，就是因為人是精神趨向的存在，是未知的X。舍勒從生物人到精神趨向人的論述，闡明了一個基本的哲學(xué)命題——作為具有精神趨向的存在，是人區(qū)別于其他動物乃至親緣性動物的本質(zhì)特征，只有人，只有具有精神趨向的人，才可能既是形而下的存在，更是形而上的存在。

二、“人就是那個其行為無限面向世界的未知者”[1](p28)

舍勒認(rèn)為：“‘精神’的本質(zhì)——自由、對象化存在與自我意識”；“我們且把一個特別的知識功能放在精神這個概念的頂端，這是一種只有精神能夠給予的知識類型。于是，‘精神’本質(zhì)的基本規(guī)定便是它的存在的無限制、自由……‘精神’的本質(zhì)……是對世界開放〔Weltoffen〕，這樣一種本質(zhì)擁有‘世界’……精神是實事性〔Sachlichkeit〕，是可由事物的具體存在本身規(guī)定的特性”。[1](p26)也就是說，精神趨向存在的這一個“精神”不是靜止不變的，而是不斷建構(gòu)的，是趨向的、開放的、后延的。

舍勒為了證明人是“精神趨向的X”，他用了兩個非常形象化、直觀化的公式進行了比較，進而不證自明解證了人與動物的本在就是：無精神的動物是對外在的閉鎖狀態(tài)——“動物在它周圍的世界里所能抓住和注意到的一切，都存在于它周圍環(huán)境結(jié)構(gòu)的安全的樊籬和界限以內(nèi)”，其公式是：“T.〔動物〕U.〔環(huán)境〕”。[1](p27)而作為精神趨向的未知者，人的存在是“面向世界”性的，是一個事物的具象性以自我價值和最終的方式體驗到的變化，其公式是：“M.〔人〕W.〔世界〕→→……”[1](p28)

人的本質(zhì)存在的這個公式中的指向無限世界的兩個箭頭及其省略號，不僅說明了人和動物的本質(zhì)區(qū)別——動物是無精神的、對外在是閉鎖的本能存在物，人是精神趨向的、對外在及自身是開放的存在物；而且說明精神的本質(zhì)——精神趨向的本質(zhì)是后延性的、是具有“無窮擴展能力——已存在事物的‘世界’延伸到哪里，這種行為就擴展到哪里。換言之，人就是那個其行為無限‘面向世界’的未知者”。[1](p28)“精神”的無限擴展、無限后延、無限開放、無限壯大、無限的無限性正是人的本質(zhì)所在，正是人區(qū)別于其他所有動物乃至親緣性存在物的本質(zhì)所在。無“精神”本在的無腦人、被催眠了的人、攝入了大量麻醉品的人、植物人等只是人的生物性的存在，這種生物性存在與其他動物沒有本質(zhì)區(qū)別——這類人和其他動物一樣，對外在的本質(zhì)上是粘著的、迷戀的，是沒有自我意識的，“它并不占有自身，不能支配自身”。[1](p29)“人和其他生物的不同點主要就是由于他的未完成性?！盵6](p196)人及其類的存在從來就不是完成時的，而是進行時的，更是永遠(yuǎn)不會結(jié)束的；人的一生及其類的存在都處在不斷的生成過程中，都在不斷地否定自己、超越自己，從而達(dá)到更新、更高、更完美的趨向于“神”的境界，“做人就意味著在旅途中。”[7](p38)有“精神”本在的正常人，是具有自我意識、能夠把自身對象化，能夠把自身與外在“構(gòu)成一個獨一無二的不可割裂的結(jié)構(gòu)”，能夠把外在擴展進“世界”，能夠把自己的生理的和心理的狀態(tài)與任何單個的心理體驗重新作為對象來對待，這是正常人的“精神”本質(zhì)存在所獨有的存在，是一個自己限制自己的X，是能夠最終在自身上完全占有自己和認(rèn)識自己的存在；在精神趨向的指引下，使自己的行為面向無限的世界，能夠把自己與外在世界統(tǒng)一起來納入直觀之中。

三、作為精神趨向的X，“人是比他自己和世界都優(yōu)越的存在物”[1](p34)

舍勒進一步認(rèn)為：“真正人的精神和理性功能可以歸結(jié)為三個基本規(guī)定：1.只有實事的內(nèi)容；2.作為激情的對世界的理智之愛超越了對事物的所有欲望關(guān)系；3.區(qū)別本質(zhì)和此在的能力。”[5](p1380-1381)作為精神趨向的人，“首先，只有人才有清晰明顯的、具體的物和物質(zhì)〔DingundSubstanz〕范疇……其次，人從一開始就有一個統(tǒng)一的空間……再次，精神是唯一能使自身成為對象的存在——精神是純凈和純粹的現(xiàn)實性……精神的中心，即人本身，既不是對象的也不是物的存在，而只是一個時刻在自己身上產(chǎn)生著的（本質(zhì)規(guī)定的）行為的秩序結(jié)構(gòu)”；[1](p35)“人，只有人——倘使他是人本身（Person）的話——能夠自己——作為生物——超越自己”；[1](p34)人是具有先驗認(rèn)識的存在，“如果誰否認(rèn)了人具有先驗的認(rèn)識，誰就不自覺地使人成了動物”；[6](p1381)“人是在自身中超越一切生命及其價值，即整個自然之上的生物。”[6](p1382)因此，作為精神趨向存在的X，人是最高的存在，人是比他自己和世界都優(yōu)越的存在物。

舍勒的這一論斷，無疑解證了只有正常人，無論是個體，還是類的存在，只有人才能把外在與自身作為對象直觀，并能夠不斷地超越此在。能夠使人超越此在的本源就因為人是精神趨向的存在，精神趨向是無限后延的，是在不斷地否定此在的存在。能夠否定此在并對本能加以控制、抵抗，人才能成其為人，人才能超越自己，才能使自己比自身和世界都更優(yōu)越；無精神趨向，僅存在于定在，人不可能有發(fā)展，也不可能超越并走出自身，更不可能比自己和世界都優(yōu)越；在很大意義上，此在的人僅是生物的存在；因此，精神趨向的存在是人之所以成為人（binghuman）的動力。精神存在不是定在存在，是趨向存在，趨向本身就是在不斷的肯定與否定、抵抗與超越之中；不斷地否定與抵抗才能超越自己與世界。

四、作為精神趨向的X，“人是永遠(yuǎn)在反對一切單純現(xiàn)實的抗議者”[1](p41)

作為精神趨向的未知者（X）——人永遠(yuǎn)不會停留于此在〔Dasein〕。馬克斯·舍勒斷言：“把本質(zhì)與此在分離開的能力，構(gòu)成了人的精神的根本特征。這個根本特征乃是人的精神一切別的特征的基礎(chǔ)”。[1](p39)有鑒于此，精神的基本行為，就是趨向性的、不斷進行的觀念化著的本質(zhì)認(rèn)識，而觀念化的行為〔Akt der Ideierung〕是高于理智的行為，是不依賴觀察的數(shù)量，不依靠歸納的結(jié)論，從一個有關(guān)的存在域得出世界的本質(zhì)的構(gòu)造形式，是在不斷揚棄現(xiàn)實因素，把現(xiàn)實因素的不斷非虛無化〔annihilieren〕。人之所以為人，人之所以存在，人類之所以發(fā)展到今天，就是因為人——不論是個體的這一個，還是類，都是精神趨向的未知者（X），都不僅僅是停留在事物的此在〔Dasein〕，都在不斷地探索事物的所在〔Sosein〕，因為“此在給予我們的，是對已開發(fā)的世界范圍的抵抗體驗——而抵抗只對我們追求著的、對我們的集中的生命欲存在”；[1](p40)而人是完全能把世界非現(xiàn)實化的觀念化存在，“人是bestia cupidissima reram novaram（所有新事物中最好奇的動物），是永遠(yuǎn)不斷地想方設(shè)法打破他的此時——此地——以此方式的存在，其中也包括他自己當(dāng)時的自身現(xiàn)實……人能夠把他的才能中的能量升華為精神的行動”；[1](p42)所以人是永遠(yuǎn)不斷地反對一切單純現(xiàn)實的抗議者，在這種永遠(yuǎn)不斷的反對一切單純現(xiàn)實里，人就“知道了自己存在的根據(jù)”；這便并構(gòu)成了人的精神趨向的元存在，人便是精神趨向的X（未知者）本身的存在。

只有精神趨向的人，才能對自己和外在說“不”；才能超越單純的存在，并對單純現(xiàn)實和此在作出否定與抵抗。也就是說，作為精神趨向的存在物，人才能否定、抵抗自身與外在的一切單純現(xiàn)實，人既是自身單純的抗議者，也是外在單純的否定與復(fù)雜的建構(gòu)者，作為復(fù)雜的建構(gòu)者，才有可能使自身趨向于“神”，并使自身存在于愛、恨、嫉妒、羨慕、抵抗與崇拜之中，進而超越無限。

五、精神雖然無力，但精神并不軟弱，精神與生命將一同升華

精神與生命并不是絕對的二元。馬克斯·舍勒在對笛卡爾的批判中斷言：“從本體論來看，生理的和心理的生命過程是嚴(yán)格地同一的”；[1](p60)在對克拉格斯的批判中界定：“精神與生命是相輔相成的”。[1](p75)舍勒說“生命本能賦予精神以力——精神原本是天生沒有自己的能量的”。[1](52)沒有生命就沒有精神，更沒有精神的升華，生命的本能是精神的元存在?！叭恕⑷说淖晕液腿说男撵`是精神生成的唯一場所”；[1](p80)“人是世界意識、自我意識和上帝意識的統(tǒng)一體”；[1](p78)由于人是世界意識、自我意識的統(tǒng)一體，人就能夠從內(nèi)部意識到自己的存在，能夠把自己作為對象加以直觀，進而使生命與精神得到升華；只有人才能夠“通過正在演變著的使隱藏在萬物的表象后面的壓抑〔Drangsale〕變成精神和觀念的相互滲透，同時使精神變得生機勃勃，并賦予它以力量”。[1](p57)精神雖然天生沒有自己的能量，但是，“引發(fā)本能壓抑的，正是精神……賦予精神以活力，只有這才理所應(yīng)當(dāng)?shù)胤Q得上生命向精深的升華”；[1](p48)“人的生成和精神的生成，必須視為迄今自然的最后一個升華過程。”[1](p54)所以，精神和生命的關(guān)系是：“精神把生命觀念化；而只有生命才有能力把精神投入到行動中，并把精神變成現(xiàn)實，無論是從最簡單的行為刺激起，還是一直到完成一件我們認(rèn)為具有精神意蘊的產(chǎn)品上，都是如此”。[1](p67)

正因為精神的元存在是人及其自我意識、世界意識的壓抑〔Drangsale〕，所以，有且僅有人才能夠接受外部能量，“以這種方式得到知識”；[1](p38)同時，“人的本質(zhì)不在于他有知識，而在于他有先驗知識，或者說他有能力獲取這種知識”。[1](p38)由于有且僅有精神趨向的人才有能力獲取知識，能夠進行自我教育，能夠抵抗體驗，所以，也有且僅有“人是‘能說非也者’”；[1](p41)才能夠把生命與精神統(tǒng)一起來并不斷升華、后延、擴展；而且，人作為最為精神趨向的X，“精神以精神的身份用觀念來規(guī)勸本能的力量”，已達(dá)到對本能的“引導(dǎo)和控制”；[1](p54)最后才使得生命與精神得到了同一的升華。知識是精神和生命升華之源，“知識有助于生成”；[5](p1398)教養(yǎng)知識、拯救知識和效能知識三種知識通過教育，尤其是通過自我教育而生成精神位格——“人是常新地通過自我教育生成為與神性精神相關(guān)的人的人類動物”；[1](p1384)而且“一切知識都來自神性并為了神性”。[1](p1405)

總之，馬克斯·舍勒的人的本質(zhì)觀是：人是精神趨向的未知者（X），作為精神趨向的X，人是面向世界的、開放的、后延的；是生命與精神的統(tǒng)一體；“精神是使人和其他一切生物的本質(zhì)區(qū)分的規(guī)定性，但是軟弱的”。[8](p1926)這種軟弱雖然體現(xiàn)在精神原本是天生沒有自己的能量，精神的元存在是人及其自我意識、世界意識，需要生命本能賦予它以力；但是，精神既是引發(fā)壓抑〔Drangsale〕（力）的存在物，又能規(guī)勸、引導(dǎo)、抵抗人的本能，能夠把生命觀念化，從而使生命與精神同一地達(dá)到最高的升華的所在。因此，從形而上學(xué)而言，只有人才是最后一個升華的頂點，人是精神趨向的存在，是不斷趨向于神的X，“人是自足的存在追求著自我實現(xiàn)和神化……人是他的發(fā)展過程和他的不斷增長著的自我認(rèn)識當(dāng)中，才意識到他原來也是一起奮斗著的，他也一同得到了神性……只是在人本身的投入之中，才有可能得知通過自身而存在的存在”。[6](p1362)也就是說，人不僅僅是唯一的精神的存在物；人更是唯一的精神趨向的存在物。精神趨向中的這一個“精神”雖然不是實在物，雖然是軟弱的；但是它既是人區(qū)別于其他動物的本質(zhì)的規(guī)定性，又是人存在與發(fā)展的不竭動力，其自身更是動態(tài)發(fā)展的、擴展的、后延的、開放的；人的生成（bing human）僅僅是具備了物性的存在；而人要證明自身作為人的存在（human bing）和發(fā)展自身，沒有精神、沒有精神趨向是不可能實現(xiàn)的。人只有把生命精神化、把精神生命化，人才是不證自明的存在；由于有了精神趨向的開放性等的指引，人才能面向世界，人才能不斷地否定此在，不斷地抵抗沖動，人才能不斷地面向未來、探索未知，人也才能真正成為未知者（X）；就因為人類是未知者，社會及人類自身發(fā)展才獲得了無限的動力。

[1][德]馬克斯·舍勒.人在宇宙中的地位[M].貴陽：貴州人民出版社，1989.

[2][美]A·J·Heschel.Who is Man(人是誰)[M].貴陽：貴州人民出版社，2009.

[3][德]馬克斯·舍勒.愛的秩序[M].北京：三聯(lián)書店，1995.

[4][美]弗林斯.舍勒思想評述[M].北京：華夏出版社，2003.

[5]舍勒.舍勒選集（下）[M].上海：三聯(lián)書店，1999.

[6]聯(lián)合國教科文組織國際教育發(fā)展委員會.學(xué)會生存——教育世界的今天和明天[M].北京：教育科學(xué)出版社，1996.

[7][美]A.J.赫舍爾.人是誰[M].貴陽：貴州人民出版社，1995.

[8]馮契.哲學(xué)大辭典[M].上海：上海辭書出版社，2007.

B516.59

A

1003-8477（2010）09-0115-04

張廷國（1962—）男，教授，博士生導(dǎo)師，華中科技大學(xué)哲學(xué)系主任。阮朝輝（1970—）男，華中科技大學(xué)哲學(xué)系博士生，貴陽學(xué)院副教授，圖書館館長。

責(zé)任編輯 高思新