鞠 姍

（山東財(cái)政學(xué)院，山東濟(jì)南 250014）

貿(mào)易保護(hù)主義壓力下的我國貿(mào)易摩擦預(yù)警模型

鞠 姍

（山東財(cái)政學(xué)院，山東濟(jì)南 250014）

全球金融危機(jī)之后，國際新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，全球貿(mào)易摩擦加劇，2010年中國的貿(mào)易救濟(jì)工作將面臨更大壓力。在這樣的背景下，構(gòu)建我國貿(mào)易摩擦預(yù)警模型十分必要。研究表明，我國目前的貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)局限于反傾銷這種方式上，因此，預(yù)警模型的指標(biāo)體系需要加入反映反補(bǔ)貼、技術(shù)貿(mào)易壁壘等的指標(biāo)。在指標(biāo)體系構(gòu)建完善基礎(chǔ)上，通過專家評(píng)分模型、層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，最后用正反因素加權(quán)定界法給出預(yù)警區(qū)間。

貿(mào)易保護(hù)主義；貿(mào)易摩擦；預(yù)警模型

國際貿(mào)易摩擦是各國跨國交換過程中產(chǎn)生的、由于國際利益分配偏向引起的爭端與糾紛。根據(jù)國際貿(mào)易摩擦的表現(xiàn)形式，可將其分為顯性貿(mào)易摩擦和隱性貿(mào)易摩擦兩種類型。前者主要指“兩反兩?！?，即反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特別保障措施；后者表現(xiàn)為國際技術(shù)貿(mào)易或技術(shù)許可使用等爭端。［1］我國已連續(xù)13年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，2007年又驟然成為遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家。同時(shí)，我國每年受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的出口額占到出口總額的25%以上。［2］2009年3月17日，世界銀行發(fā)表了一份名為《貿(mào)易保護(hù)：正在萌芽但趨勢(shì)憂人》的報(bào)告指出，就全球范圍來講，金融危機(jī)爆發(fā)后推出的保護(hù)主義措施約有78項(xiàng)，其中47項(xiàng)已付諸實(shí)施。2009年底，WTO總干事拉米在“危機(jī)過后的國際貿(mào)易新秩序”國際會(huì)議上表示，貿(mào)易保護(hù)主義的壓力至少還將持續(xù)一到兩年，2010年中國的貿(mào)易救濟(jì)工作將面臨更大壓力。因此，構(gòu)建我國的貿(mào)易摩擦預(yù)警模型十分必要。

一、相關(guān)研究綜述

1．國外相關(guān)研究綜述

截至目前，國外對(duì)貿(mào)易摩擦預(yù)警的研究主要是關(guān)于預(yù)警機(jī)制實(shí)踐的。其中，美國、歐盟較早建立了貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制，其中主要是針對(duì)反傾銷的預(yù)警。例如，美國、歐盟于1999年預(yù)防貿(mào)易摩擦的磋商，世界貿(mào)易組織總干事素帕猜在參加“2002天津《商業(yè)周刊》論壇”時(shí)指出：“在反傾銷損害問題上，世貿(mào)組織成員應(yīng)該有預(yù)警體系”。［3］

2．國內(nèi)相關(guān)研究綜述

國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易摩擦預(yù)警的研究主要有三個(gè)角度：第一，對(duì)發(fā)達(dá)國家貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制的分析。余曉泓（2004）［4］從體制保證、信息保證、法制保證三方面介紹了日本的貿(mào)易摩擦預(yù)警經(jīng)驗(yàn)；李計(jì)廣、熊韶輝、張漢林（2007）［5］從信息收集、重點(diǎn)部門和領(lǐng)域的監(jiān)督方面分析了美國的預(yù)警機(jī)制；王淳、賈玉良（2007）［6］從政府、行業(yè)和企業(yè)三個(gè)層面分析了歐盟的貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制。第二，對(duì)國內(nèi)貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制的討論。劉向麗、張馳（2006）［7］分析了我國貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)狀、問題與對(duì)策；李釗、王舒?。?007）［8］研究了我國貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制的重點(diǎn)。第三，統(tǒng)計(jì)角度。馮正強(qiáng)、張永（2006）［9］從統(tǒng)計(jì)方法的角度探索了貿(mào)易摩擦預(yù)警模型中各因素權(quán)重的測(cè)定方法。

二、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭趨勢(shì)下我國貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)置

縱觀已有文獻(xiàn)，［10－12］可以發(fā)現(xiàn)我國目前的貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)主要集中在反傾銷這種方式上，但是隨著我國近兩年遭遇的反補(bǔ)貼、技術(shù)壁壘日益增多，貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)置必須作相應(yīng)調(diào)整。因而，我們將整個(gè)貿(mào)易摩擦統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系分為傾銷因素指標(biāo)、非傾銷因素指標(biāo)、對(duì)進(jìn)口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警指標(biāo)三大類。

1．傾銷因素指標(biāo)

該類指標(biāo)主要包括同類產(chǎn)品進(jìn)出口量及價(jià)格的變化率、同類產(chǎn)品進(jìn)出口量分國別變化率、同類產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)格分國別變化率、產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售量和銷售價(jià)格變化率、產(chǎn)品產(chǎn)銷率變化率、產(chǎn)品產(chǎn)能變化率、產(chǎn)品庫存變化率、產(chǎn)品期末開工率變化率、產(chǎn)品銷售利潤變化率和期末失業(yè)率變化率。

2．非傾銷因素指標(biāo)：主要包括國內(nèi)外產(chǎn)品的正常競(jìng)爭、國家產(chǎn)業(yè)政策的變化（與補(bǔ)貼、反補(bǔ)貼相關(guān)）、國內(nèi)產(chǎn)品需求的變化、重要原材料價(jià)格的變化，以及反應(yīng)技術(shù)壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛所產(chǎn)生的影響指標(biāo)等。

3．對(duì)進(jìn)口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警指標(biāo)

（1）我國出口商品在進(jìn)口國市場(chǎng)的占有份額及其增長率

該指標(biāo)是衡量貿(mào)易摩擦產(chǎn)品引發(fā)產(chǎn)業(yè)損害威脅的變量。當(dāng)我國出口商品在進(jìn)口國市場(chǎng)的占有率急劇上升時(shí)，說明我國該類商品對(duì)進(jìn)口國同類商品的生產(chǎn)商會(huì)造成潛在的沖擊威脅。

（2）進(jìn)口國同類行業(yè)的失業(yè)率

該指標(biāo)是衡量產(chǎn)業(yè)是否受到實(shí)質(zhì)性損害的重要指標(biāo)，當(dāng)我國某一商品的出口數(shù)量大幅增長，導(dǎo)致進(jìn)口國生產(chǎn)和銷售該類產(chǎn)品的廠商或經(jīng)銷商無法盈利而失業(yè)時(shí)，我國該類商品就極易受到進(jìn)口國的反傾銷調(diào)查。

（3）進(jìn)口國同類商品產(chǎn)能的變化率

進(jìn)口國同類產(chǎn)品產(chǎn)能的變化率是衡量該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展?jié)摿Φ膭?dòng)態(tài)指標(biāo)，它與貿(mào)易摩擦發(fā)生可能性大小的預(yù)期呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、我國貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)權(quán)重的確定

預(yù)警指標(biāo)權(quán)重的確定主要可以采取兩種方法，一種是利用專家評(píng)分模型，一種是利用層次分析法測(cè)算。

（一）利用專家評(píng)分模型確定預(yù)警指標(biāo)權(quán)重

所謂評(píng)分就是對(duì)事物的某些屬性或影響做出衡量。其實(shí)質(zhì)是主體（評(píng)價(jià)者或評(píng)分專家）對(duì)客體（評(píng)價(jià)對(duì)象）本質(zhì)屬性及發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)。評(píng)價(jià)的過程是評(píng)價(jià)者根據(jù)對(duì)客體的認(rèn)識(shí)程度及評(píng)價(jià)者本身的認(rèn)識(shí)水平、價(jià)值觀和心理因素對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的屬性加以描述的過程。聯(lián)系主體與客體的橋梁和紐帶是比較，即用某種確定的標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)對(duì)象相比較，專家評(píng)分的根本原則和手段也是比較。［13］貿(mào)易摩擦預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系中不同指標(biāo)對(duì)預(yù)警系統(tǒng)的重要性不同。要對(duì)貿(mào)易摩擦進(jìn)行定量的綜合評(píng)價(jià)，就必須對(duì)各個(gè)指標(biāo)重要性程度的大小用具體的數(shù)字來度量，通常用指標(biāo)的權(quán)重來表示各指標(biāo)在整個(gè)預(yù)警指標(biāo)體系中的相對(duì)重要性程度。這就需要專家評(píng)分法來評(píng)定。

我們所用的專家評(píng)分法是專家調(diào)查法的一種應(yīng)用。實(shí)際上就是一個(gè)由工作小組所組織的集體交流思想的過程，是在專家個(gè)人思考、判斷的基礎(chǔ)上對(duì)貿(mào)易摩擦所開展的一種討論，也就是充分發(fā)揮每個(gè)專家對(duì)貿(mào)易摩擦的具體判斷和分析，具體評(píng)分方法及對(duì)評(píng)分的處理如下所述。

1．對(duì)數(shù)量和時(shí)間答案的處理

2．對(duì)等級(jí)比較答案的處理

設(shè)貿(mào)易摩擦有m個(gè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域（評(píng)價(jià)對(duì)象），有n個(gè)專家參與評(píng)價(jià)，設(shè)某一專家k給出的評(píng)分值集合為｛Xi（j）｝（k），式中｛Xi（j）｝（k）表示第k＝1，2，…n個(gè)專家對(duì)第i（i＝1，2，…n）領(lǐng)域的評(píng)分序分值，其值為j（j＝1，2，…，m）。

根據(jù)Bi（j）k＝m－xi（j）（k）＋1可將序分值集合轉(zhuǎn)化為基分值集合｛Bi（j）｝（k），其中Bi（j）k表示第k個(gè)專家對(duì)第i個(gè)領(lǐng)域排在第j位時(shí)所對(duì)應(yīng)的基數(shù)分值。然后，用下述公式計(jì)算每個(gè)研究領(lǐng)域的重要程度：

在（2）以及（3）式中，m表示領(lǐng)域數(shù)；Si表示i領(lǐng)域得分值；n表示專家數(shù)；Bi（j）表示i領(lǐng)域排在j位得分值；Ni表示贊同某一領(lǐng)域排在第j位的人N）；Ki表示i領(lǐng)域的重要程度指數(shù)。

最后根據(jù)Ki大小排序，由公式（2）以及（3）看出，目前評(píng)分處理方法對(duì)序分值的處理是建立在統(tǒng)計(jì)平均基礎(chǔ)上的，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)原則可知，當(dāng)參與評(píng)價(jià)的專家很多時(shí)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果是真實(shí)可信的。但在實(shí)際工作中，專家數(shù)往往不多，這就會(huì)產(chǎn)生一定的影響，使得個(gè)別專家的極端意見對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響較大，有可能使評(píng)價(jià)結(jié)果偏離正確的軌道，因此，還需要結(jié)合下面的層次分析法來確定指標(biāo)權(quán)重。

（二）利用層次分析法確定預(yù)警指標(biāo)權(quán)重

層次分析法（The Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP法）［14］是美國Thomas L．Saaty教授創(chuàng)立的一種定性與定量分析相結(jié)合的多標(biāo)準(zhǔn)決策方法，使用AHP法確定貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重，首先需要確定模型的層次結(jié)構(gòu)。

1．確定模型的層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)AHP法的要求及貿(mào)易摩擦預(yù)警的具體特征，模型的三個(gè)層次如下圖所示（圖1）：

圖1 中，第一層用H代表，表示貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性大?。坏诙佑肁、B、C代表，分別表示引起貿(mào)易摩擦的傾銷因素、非傾銷（主要是補(bǔ)貼）因素及對(duì)進(jìn)口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警因素；第三層用a1，…，an，b1，…，bn，c1，…，cn代表，分別表示從屬于第二層A、B、C各因素的具體指標(biāo)。

2．比較尺度與成對(duì)比較矩陣

AHP法的測(cè)度是通過兩兩比較判斷給出的，Saaty認(rèn)為，在進(jìn)行判斷時(shí)，被比較的對(duì)象在它們所從屬的性質(zhì)上應(yīng)該比較接近，而當(dāng)被比較的對(duì)象在從屬的性質(zhì)上比較接近時(shí)，人們的判斷趨于用相同、稍強(qiáng)、強(qiáng)、明顯地強(qiáng)、絕對(duì)地強(qiáng)等語言表達(dá)。如果再進(jìn)一步細(xì)分，相鄰判斷之間可再插入一檔。這樣，1－9可以滿足表達(dá)判斷這一要求。心理學(xué)家也認(rèn)為，進(jìn)行成對(duì)比較的因素太多時(shí)將超出人的判斷能力，用1－9尺度比較合適。例如，如果M是第三層a1，…，an指標(biāo)對(duì)第二層A因素的成對(duì)比較矩陣，mij（i是行標(biāo)，j是列標(biāo)）為該矩陣的元素，mij表示ai與aj對(duì)A的影響之比，則aij的取值范圍為1，2，…，9與1，1／2，…，1／9。由aij作成的矩陣稱為成對(duì)比較矩陣，顯然aij＞0，且aij＝1／aji。

3．一致性檢驗(yàn)

當(dāng)n＝1，2時(shí)，RI＝0，說明這時(shí)M一定是一致的；當(dāng)n≥3時(shí)，定義一致性比率CR為CI與它同階（指n相同）的隨機(jī)一致性指標(biāo)RI之比，即當(dāng)CR＜0．1時(shí)，認(rèn)為M的不一致程度在容許范圍內(nèi)，否則，需要重新進(jìn)行成對(duì)比較，給出新的成對(duì)比較矩陣。對(duì)M利用RI的取值進(jìn)行檢驗(yàn)即稱為一致性檢驗(yàn)。

用這種方法將第三層指標(biāo)對(duì)第二層指標(biāo)的權(quán)重以及第二層指標(biāo)對(duì)第一層目標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行綜合，最終可以確定第三層指標(biāo)對(duì)第一層目標(biāo)的權(quán)重。

四、我國貿(mào)易摩擦預(yù)警區(qū)間的確定

不失一般性，所有實(shí)際數(shù)據(jù)都可經(jīng)過變換成為正值，用代數(shù)表示。第3節(jié)最終求出的第三層對(duì)第二層的權(quán)重向量我們用代數(shù)分別表示為（α1，α2，……，αr），（β1，β2，……，βs），（γ1，γ2，……，γt），而第二層對(duì)第一層的權(quán)重向量可表示為（ω1，ω2，ω3）。

由于不同的數(shù)據(jù)有不同的意義和不同的量綱，為了進(jìn)行有效地統(tǒng)一，我們必須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖儞Q。首先要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化變換，然后再進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換，把所有的數(shù)據(jù)都?jí)嚎s到閉區(qū)間［0，1］中。

假設(shè)某一指標(biāo)近n年的指標(biāo)值分別是x1，x2，……，xn，首先將每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)歸一化，歸一化公式~xj然后對(duì)歸一化后的數(shù)據(jù)再進(jìn)行極值標(biāo)準(zhǔn)化，＾xj＝中~xjmax和~xjmin分別是n個(gè)~xj中的最大值和最小值，經(jīng)過這兩步轉(zhuǎn)換后＾xj便落到了閉區(qū)間［0，1］中。

近n年所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都經(jīng)過上述的過程進(jìn)行轉(zhuǎn)換，則得到轉(zhuǎn)換后的數(shù)據(jù)：

得到各指標(biāo)數(shù)據(jù)的取值區(qū)間為：

區(qū)間的上限和下限分別是該指標(biāo)近年的最大值和最小值。其中，A對(duì)應(yīng)的指標(biāo)對(duì)貿(mào)易摩擦可能性起反向作用，即a1，…，an表示的指標(biāo)數(shù)據(jù)越大，貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性越??；B、C對(duì)應(yīng)的指標(biāo)起正向作用，即b1，…，bn，c1，…，cn表示的指標(biāo)數(shù)據(jù)越大，貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性越大。我們定義第年的模擬預(yù)警值計(jì)算公式為

EWj值越大，貿(mào)易摩擦的可能性就越大，又由每個(gè)指標(biāo)都有相應(yīng)的取值范圍，則我們可以得出模擬預(yù)警值EWj的取值區(qū)間：

記上述區(qū)間上下限值分別為EWmin和EWmax，則（5）可簡化表示為［EWmin，EWmax］，令L＝（EWmax－EWmin）／3，分為五個(gè)區(qū)間，則無警區(qū)間為［－∞，EWmin］，輕警區(qū)間為［EWmin，EWmin＋L］，中警區(qū)間為［EWmin＋L，EWmin＋2L］，重警區(qū)間為［EWmin＋2L，EWmax］，巨警區(qū)間為［EWmax，＋∞］。

我們可以對(duì)貿(mào)易摩擦進(jìn)行預(yù)測(cè)，把所有指標(biāo)值按照前面的指標(biāo)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程進(jìn)行轉(zhuǎn)換，再代入（4）式，得出的結(jié)果落在哪個(gè)區(qū)間，就具備那個(gè)區(qū)間相應(yīng)的預(yù)警等級(jí)。

［1］國家經(jīng)貿(mào)委反傾銷反補(bǔ)貼辦公室．反傾銷反補(bǔ)貼保障措施知識(shí)讀本［M］．北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2001．

［2］戚學(xué)勇，滿祺偉．當(dāng)前國際貿(mào)易摩擦形勢(shì)與對(duì)策［EB／OL］．山東國際商務(wù)網(wǎng)，http：／／www．shandongbusiness．gov．cn／index／content／sid／67363．htm l，2009－05－15．

［3］龔震．中國進(jìn)出口預(yù)警機(jī)制函需建立健全［N］．中國貿(mào)易報(bào)，2002－06－27．

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［6］王淳，賈玉良．歐盟貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制及其對(duì)我國的啟示［J］．宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2007，（12）：68－69．

［7］劉向麗，張馳．我國出口貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)狀、問題與對(duì)策［J］．國際商務(wù)，2006，（4）：42－45．

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［9］馮正強(qiáng)，張永．貿(mào)易摩擦預(yù)警模型中各因素權(quán)重的測(cè)定［J］．統(tǒng)計(jì)與決策，2006，（10）：138－139．

［10］朱鐘棣，孫瑞華．入世后評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)體系［J］．世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2006，（5）：1－2．

［11］陳萍．WTO框架下化工行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建與評(píng)價(jià)［D］．西南交通大學(xué)，2006，（11）：33．

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（責(zé)任編輯：高 瓊）

F741．2

A

1008－2670（2010）02－0058－04

2009－06－12

本文系2008年山東省統(tǒng)計(jì)局重點(diǎn)課題的階段性成果之一。

鞠姍，女，山東威海人，山東財(cái)政學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，研究方向：亞太經(jīng)濟(jì)與金融。