姜愛麗 韓 博

?

從競爭法視角論反傾銷法的改革

姜愛麗 韓 博

反傾銷法在從國內(nèi)立法到國際協(xié)議的漫長發(fā)展過程中，已從國際貿(mào)易公平競爭的制度保障，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鲊馁Q(mào)易保護(hù)工具。為了協(xié)調(diào)反傾銷與競爭政策的關(guān)系，國際社會(huì)提出改革反傾銷法的三種方案，其中從競爭法視角改革反傾銷法的方案具有可行性與合理性。反傾銷法的改革應(yīng)當(dāng)以競爭法視角為方向、以反傾銷為本作出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)對(duì)反傾銷法的立法理念、實(shí)體規(guī)則、程序規(guī)則進(jìn)行改革。

反傾銷； 競爭法； 改革

一、反傾銷法的發(fā)展及改革方案的提出

但隨著國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，反傾銷法開始發(fā)生變化。第一次世界大戰(zhàn)到第二次世界大戰(zhàn)期間，世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成了生產(chǎn)能力過剩，各國紛紛采取傾銷手段處理積壓產(chǎn)品，國際市場競爭更加激烈，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。在此背景下，貿(mào)易保護(hù)主義盛行。能夠抵制外國低價(jià)傾銷、保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的反傾銷法開始為貿(mào)易保護(hù)主義所利用，其立法宗旨從維護(hù)國際市場的公平競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，其具體規(guī)則也向保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)傾斜。

二戰(zhàn)后，以美國為首的一些國家認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易保護(hù)主義盛行下的高貿(mào)易壁壘政策和貿(mào)易戰(zhàn)是導(dǎo)致世界不安定的重要因素之一，并以此為鑒開始尋求建立全球多邊貿(mào)易體制，希望通過多邊貿(mào)易體制的安排，限制、取消各種貿(mào)易保護(hù)主義措施，減少貿(mào)易壁壘，從而推動(dòng)國際貿(mào)易自由化發(fā)展。在此背景下，作為貿(mào)易保護(hù)工具的反傾銷法，被納入多邊貿(mào)易體制的框架之中。GATT1947第6條是反傾銷領(lǐng)域第一個(gè)多邊規(guī)則，其規(guī)制了反傾銷措施的實(shí)施，但又保留了反傾銷措施的貿(mào)易保護(hù)主義傾向，其原則性的規(guī)定使得各國在反傾銷立法及實(shí)踐方面擁有很大的自由裁量權(quán)，為反傾銷措施的濫用留有規(guī)則余地。特別是多輪多邊貿(mào)易談判之后，各國的關(guān)稅水平已有顯著下降，為了緩解國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，各國開始更頻繁地運(yùn)用包含反傾銷措施在內(nèi)的非關(guān)稅壁壘限制自由貿(mào)易。因此，自肯尼迪回合開始，GATT多邊貿(mào)易談判的重心逐漸由削減關(guān)稅轉(zhuǎn)為限制或取消非關(guān)稅壁壘，并于1967年和1979年達(dá)成兩個(gè)反傾銷守則。然而兩個(gè)反傾銷守則仍然是各方利益妥協(xié)的產(chǎn)物，并沒有改變反傾銷法的貿(mào)易保護(hù)主義烙痕。即使是烏拉圭回合后達(dá)成的反傾銷新規(guī)則——GATT1994第6條和《反傾銷協(xié)定》，在直接沿襲原GATT反傾銷規(guī)則內(nèi)容的基礎(chǔ)上，也沒有擺脫貿(mào)易保護(hù)主義的糾纏。

反傾銷措施的普遍使用，導(dǎo)致各國關(guān)于反傾銷措施實(shí)施的貿(mào)易摩擦越來越激烈，WTO內(nèi)關(guān)于反傾銷的爭端越來越多。由此，各國開始認(rèn)識(shí)到反傾銷措施的普遍使用對(duì)世界自由貿(mào)易的目標(biāo)與體制的消極影響。在WTO體制下改革反傾銷法、協(xié)調(diào)反傾銷與競爭政策的呼聲日漸高漲。目前國際社會(huì)改革反傾銷法有三種方案，第一種主張完全取消反傾銷法，第二種主張以競爭法取代反傾銷法，第三種主張對(duì)反傾銷法加以改進(jìn)，消除現(xiàn)行規(guī)則中反競爭和限制競爭的規(guī)定，并使之最大限度地接近和融入競爭理念。

筆者認(rèn)為，完全放棄反傾銷法實(shí)屬不可能，以競爭法取代反傾銷法的方案會(huì)受到重重的限制。第三種方案對(duì)于各國來說是易于接受的。因?yàn)樵摲桨敢环矫姹Ａ袅朔磧A銷法，使各國能夠有效對(duì)抗他國傾銷的威脅、緩沖貿(mào)易自由化對(duì)本國產(chǎn)業(yè)帶來的沖擊；另一方面，對(duì)反傾銷法的改進(jìn)，可以減少反傾銷法的反競爭或限制競爭的作用，更多地考慮到消費(fèi)者的利益和國家整體福利。在國際貿(mào)易層面上，該方案切實(shí)可行，從GATT1947第6條到WTO《反傾銷協(xié)定》，國際反傾銷規(guī)則的不斷完善可以證明這一點(diǎn)。

二、從競爭法視角改革反傾銷法的可行性及合理性分析

對(duì)反傾銷法的眾多批判最終都指向反傾銷法的反競爭或限制競爭作用。因此，競爭法是改革反傾銷法的有效入手點(diǎn)，從競爭法視角改革反傾銷法是未來反傾銷法發(fā)展的主要方向。而且，從競爭法視角改革反傾銷法具有可行性及合理性。

(一)從競爭法視角改革反傾銷法的可行性分析

探索從競爭法視角入手改革反傾銷法的可行性，可以從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面進(jìn)行。理論層面的探索主要關(guān)注的是競爭法與反傾銷法的關(guān)系，通過分析兩法的聯(lián)系與區(qū)別，找到協(xié)調(diào)競爭法與反傾銷法的有效途徑。而實(shí)踐層面的探索則從國際、國內(nèi)相關(guān)制度安排中尋找從競爭法視角改革反傾銷法的經(jīng)驗(yàn)。

1.競爭法與反傾銷法的關(guān)系。競爭法與反傾銷法，自兩者誕生之初就具有密切的聯(lián)系。

(1)競爭法與反傾銷法有著深厚的歷史淵源。反傾銷法產(chǎn)生之前，競爭法就已經(jīng)對(duì)實(shí)質(zhì)為價(jià)格歧視的破壞市場競爭的傾銷行為進(jìn)行規(guī)制。隨著傾銷由國內(nèi)市場向國際市場發(fā)展，各國開始對(duì)國際貿(mào)易中的價(jià)格歧視行為進(jìn)行專門的立法規(guī)制，以此維護(hù)國際市場公平競爭。早期的反傾銷立法在立法理念、具體規(guī)則等很多方面都對(duì)競爭法有所借鑒?？梢哉f，隨著傾銷范圍的延伸，反傾銷法是競爭法在國際貿(mào)易中的延伸，早期的反傾銷立法明顯帶有競爭法的影子。

(2)競爭法與反傾銷法的規(guī)制對(duì)象存在交叉和重合。反傾銷法和競爭法均對(duì)價(jià)格歧視進(jìn)行規(guī)制，反傾銷法規(guī)制的是國際間的價(jià)格歧視，而國內(nèi)價(jià)格歧視一般是由競爭法來調(diào)整。但是國際價(jià)格歧視行為和國內(nèi)價(jià)格歧視行為并不是涇渭分明的，“具有市場支配力的企業(yè)完全有可能在其國內(nèi)市場通過提供傭金津貼、推銷津貼等方式進(jìn)行間接性價(jià)格歧視，同時(shí)在國際市場上采用國際間掠奪性定價(jià)的方法進(jìn)行直接性價(jià)格歧視。對(duì)于這種行為，競爭法和反傾銷法都會(huì)進(jìn)行規(guī)制。”*陳達(dá)：《反傾銷法與競爭法的關(guān)系研究》，湘潭大學(xué)2006年碩士學(xué)位論文，第6頁。此外，許多國家的競爭法都因效果原則而域外適用，由此，也會(huì)導(dǎo)致競爭法與反傾銷法之間的交叉與重疊。

(3)競爭法和反傾銷法有著同樣的最終目標(biāo)。雖然反傾銷法的立法理念、基本框架、制度設(shè)計(jì)都發(fā)生了變化，但是反傾銷法仍然是以服務(wù)于國家整體經(jīng)濟(jì)利益為最終目標(biāo)。而競爭法通過規(guī)制不正當(dāng)競爭行為和調(diào)整市場結(jié)構(gòu)，維護(hù)公平、自由的市場競爭秩序，并最終著眼于促進(jìn)國家整體經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。因此，兩者在最終目標(biāo)上具有一致性。

競爭法與反傾銷法之間聯(lián)系密切，但也存在不同之處，特別是反傾銷法成為貿(mào)易保護(hù)工具之后，兩法之間的沖突更加明顯。

(1)競爭法與反傾銷法的立法目的與實(shí)際效果不同。競爭法通過規(guī)制各種不正當(dāng)競爭或壟斷行為，保護(hù)和促進(jìn)市場競爭，為市場經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展提供法律保障，所以競爭法的立法目的是維護(hù)公平競爭。而且競爭法的實(shí)際實(shí)施效果表明，其運(yùn)用法律手段保護(hù)了競爭，使得資源得到了有效配置，提高了整個(gè)市場的經(jīng)濟(jì)效益。隨著反傾銷法淪為貿(mào)易保護(hù)工具，其立法目的也轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)與傾銷產(chǎn)品競爭的本國競爭者，這與競爭法維護(hù)競爭的立法目的相沖突。反傾銷調(diào)查的基本模式與反傾銷法的理論基礎(chǔ)的背離可以證明這一點(diǎn)。反傾銷法的理論基礎(chǔ)是“傾銷有害論”，該理論從傾銷的掠奪性意圖和傾銷實(shí)施的基礎(chǔ)兩個(gè)角度，分析了傾銷的危害性。但是實(shí)踐中的反傾銷措施實(shí)施要件卻并不涉及傾銷行為的意圖和傾銷實(shí)施的基礎(chǔ)，反而強(qiáng)調(diào)傾銷對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，形成了“傾銷、損害及因果關(guān)系”的基本模式，進(jìn)而造成法律上并不區(qū)別傾銷是否具有掠奪性、是否合理、或是否有益于進(jìn)口國，而一律適用反傾銷法、阻礙合理競爭的效果*羅昌發(fā)：《貿(mào)易與競爭之法律互動(dòng)》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2003年，第45頁。。而反傾銷法主要的救濟(jì)措施——征收反傾銷稅及出口價(jià)格承諾，都具有明顯的反競爭效果。反傾銷稅的征收會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品成本上升，成本上升會(huì)使相關(guān)下游產(chǎn)業(yè)成本增加，并最終損害消費(fèi)者的利益；出口價(jià)格承諾即反傾銷被訴方為了防止被征收反傾銷稅而做出提高并維持高價(jià)的承諾，這種做法根本不符合市場經(jīng)濟(jì)的競爭原則。

(2)競爭法與反傾銷法在規(guī)制價(jià)格歧視上的實(shí)體規(guī)則存在差異。立法目的的差異導(dǎo)致競爭法和反傾銷法在處理價(jià)格歧視問題的實(shí)體規(guī)則上也存在差異，這些差異涉及很多方面。以評(píng)價(jià)行為性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)為例，在確定傾銷行為的違法性時(shí)，反傾銷法主要以傾銷對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害為標(biāo)準(zhǔn)，而競爭法則著重考慮該行為對(duì)市場競爭的影響——是否會(huì)降低競爭或建立壟斷，并不局限于考慮產(chǎn)品競爭者的利益，還要考慮整體經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的利益。反傾銷法規(guī)則中許多概念的表述也不同于競爭法。相對(duì)于競爭法而言，這些表述過于模糊。這使得各國反傾銷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)在實(shí)施反傾銷法時(shí)有很大的自由裁量權(quán)，從而造成反傾銷措施的濫用。同時(shí)，各國對(duì)模糊的概念有不同的理解，不同的理解會(huì)導(dǎo)致各國在反傾銷問題上產(chǎn)生摩擦?？傊?，在規(guī)制價(jià)格歧視的實(shí)體規(guī)則上，競爭法的規(guī)定要嚴(yán)格于反傾銷法的規(guī)定。

(3)競爭法與反傾銷法的實(shí)施程序存在差異。兩法在發(fā)起、調(diào)查、裁決等各個(gè)實(shí)施環(huán)節(jié)都有各自的規(guī)則，最顯著的沖突在于，反傾銷法的申請(qǐng)調(diào)查方與被調(diào)查方的權(quán)利義務(wù)失衡，從而有違公平原則。①反傾銷措施的實(shí)施要求證明傾銷對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，損害的證明是通過一系列指標(biāo)評(píng)價(jià)來完成的。而這些指標(biāo)是由利害關(guān)系一方的進(jìn)口國企業(yè)負(fù)責(zé)提供，因此很難有效保證進(jìn)口國企業(yè)不會(huì)操縱數(shù)據(jù)的提供，從而實(shí)現(xiàn)以反傾銷手段保護(hù)自身利益的目的。②一般訴訟的原則是“誰主張，誰舉證”，而在反傾銷訴訟中，申請(qǐng)反傾銷調(diào)查一方卻不承擔(dān)嚴(yán)格的舉證責(zé)任，只需要提供一些真實(shí)性有疑問的數(shù)據(jù)，卻沒有義務(wù)證明這些數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性。而被調(diào)查方為了獲得有力裁決，不得不提供證據(jù)證明其銷售價(jià)格在正常價(jià)值之上，這樣舉證責(zé)任就不合理地落在被調(diào)查方身上。*鄧曉東：《論反傾銷法與競爭法的沖突與協(xié)調(diào)》，湖南大學(xué)2006年碩士學(xué)位論文，第19頁。這樣的程序安排便利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)尋求反傾銷法的保護(hù)，而使被調(diào)查方負(fù)擔(dān)過重，在程序中處于不利地位。

選擇競爭法作為反傾銷法改革的入手點(diǎn)，是基于對(duì)競爭法與反傾銷法關(guān)系的分析。

(1)競爭法與反傾銷法具有密切的聯(lián)系，這為從競爭法視角改革反傾銷法奠定了基礎(chǔ)。早期反傾銷法是競爭法的延伸，兩法在立法宗旨和具體規(guī)則上有許多相似之處，這種先天聯(lián)系是其它法律無法比擬的。兩者曾經(jīng)的融合說明再度融合的設(shè)想并非異想天開。規(guī)制對(duì)象的交叉和重合使得反傾銷法對(duì)競爭法的借鑒并非無水之源。而兩者最終目標(biāo)的一致性既是從競爭法視角改革反傾銷法的前提條件，也是各國采納此種方法的意愿基礎(chǔ)。

(2)競爭法與反傾銷法的沖突為從競爭法視角改革反傾銷法指明了改革的落腳點(diǎn)。改革反傾銷法，實(shí)質(zhì)上就是要盡可能地消除或減少反傾銷法的反競爭或限制競爭性。競爭法和反傾銷法的不同之處，正是反傾銷法背離競爭原則的地方。因此，從競爭法視角改革反傾銷法的落腳點(diǎn)，就在于解決反傾銷法與競爭法的沖突之處。所以，競爭法與反傾銷法的關(guān)系表明，從競爭法視角改革反傾銷法既是可行的，又是有的放矢的。

2.國際貿(mào)易中相關(guān)的實(shí)踐支持。從競爭法視角改革反傾銷法的可行性，還有國際貿(mào)易中相關(guān)做法的實(shí)踐支持。一些國家已經(jīng)在雙邊或多邊層面上展開了立足于競爭法的反傾銷法改革活動(dòng)。

(1)雙邊層面的反傾銷法改革。2000年新西蘭和新加坡簽訂更緊密關(guān)系協(xié)定，該協(xié)定涉及到競爭政策和反傾銷措施，大幅提高了采取反傾銷措施的門檻。例如，對(duì)于產(chǎn)品傾銷價(jià)格的微量標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，從WTO規(guī)范的2%提高為5%。再如，1990年澳大利亞和新西蘭簽訂了更緊密經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，該協(xié)定取消了兩國間貨物貿(mào)易的反傾銷法的適用。有關(guān)傾銷問題的規(guī)制，則由兩國的競爭法加以調(diào)整。上述事實(shí)表明，一些國家已經(jīng)開始通過簽訂雙邊協(xié)定，或直接適用本國競爭法調(diào)整國際價(jià)格歧視行為，或修改適用于雙方間的反傾銷規(guī)則，從而使得雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系更加密切，消除或減少貿(mào)易壁壘。

(2)多邊層面的反傾銷法改革。除了雙邊層面的努力，一些國家在區(qū)域貿(mào)易組織中已經(jīng)實(shí)現(xiàn)多邊層面的反傾銷法改革，而一些國家也正在試圖改革國際貿(mào)易組織中的反傾銷規(guī)則。歐盟各成員國1957年的《羅馬條約》規(guī)定，在條約生效后的12年后，禁止區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中的反傾銷，而對(duì)外可以實(shí)施一系列保護(hù)性措施，如反傾銷、反補(bǔ)貼等。雖然從理論上講，歐盟各成員國仍然保留有對(duì)第三國實(shí)施反傾銷法的權(quán)利，但實(shí)際上，歐盟各國對(duì)第三國的反傾銷都是通過歐盟進(jìn)行的，歐盟作為一個(gè)整體對(duì)非歐盟的第三國實(shí)施反傾銷措施。*楊軍：《論反傾銷法與競爭法的互動(dòng)關(guān)系》，華東政法學(xué)院2003年碩士學(xué)位論文，第28頁。至于成員國內(nèi)部發(fā)生的價(jià)格歧視或掠奪性傾銷行為，則由歐盟的競爭規(guī)則進(jìn)行規(guī)制。再如，北美自由貿(mào)易區(qū)建立之后，加拿大和墨西哥建議在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)取消包括反傾銷法在內(nèi)的貿(mào)易法規(guī)，而通過競爭法來調(diào)節(jié)那些原由反傾銷法規(guī)制的不公平貿(mào)易行為。但是，由于美國的堅(jiān)持，這一建議沒有付諸實(shí)施。然而，反傾銷法的相關(guān)問題還是引起了美國國內(nèi)司法界的重視。美國律師協(xié)會(huì)反托拉斯法分部下屬的北美自由貿(mào)易區(qū)行動(dòng)組，為解決自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)反傾銷法和競爭法之間的融合問題，特別制定了一份名為“北美自由貿(mào)易區(qū)競爭標(biāo)準(zhǔn)”的報(bào)告，對(duì)反傾銷法和競爭法的融合問題提出了具體的建議。*姜棟：《論美國反傾銷法與競爭法之融合》，《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第4期。

雙邊及多邊層面成功的范例，從實(shí)踐角度支持了從競爭法視角改革反傾銷法的可行性，國家間可以通過雙邊或多邊協(xié)議，用競爭法取代反傾銷法規(guī)制傾銷行為，或者修正反傾銷法、減少其對(duì)國際貿(mào)易的負(fù)面影響。

(二)從競爭法視角改革反傾銷法的合理性分析

從競爭法視角改革反傾銷法不僅具有可行性，還具有合理性，其合理性就是這種改革方向的意義。

1.這種改革可以一定程度上改變反傾銷措施的貿(mào)易保護(hù)工具的性質(zhì)。反傾銷法的立法理念和制度設(shè)計(jì)等方面都深受貿(mào)易保護(hù)主義的影響，在實(shí)踐中產(chǎn)生反競爭或限制競爭的效果，反傾銷措施已經(jīng)成為損害國際自由貿(mào)易發(fā)展的貿(mào)易壁壘。從競爭法視角對(duì)反傾銷法進(jìn)行改革，對(duì)競爭法理念和規(guī)則的借鑒會(huì)減低貿(mào)易保護(hù)主義利用反傾銷法的可行性，從而改變反傾銷法的實(shí)際功效。

2.從競爭法視角改革反傾銷法可以滿足內(nèi)外一致的立法和執(zhí)法要求。反傾銷法和競爭法規(guī)范本質(zhì)相同的行為，然而兩者卻區(qū)分了國外、國內(nèi)兩種情況，并設(shè)計(jì)了不同的規(guī)則，這不符合法律制度內(nèi)外一致的要求。從競爭法視角改革反傾銷法，可以消除或減少兩者之間的差異，逐漸向內(nèi)外一致原則靠攏。

3.從經(jīng)濟(jì)利益角度看，從競爭法視角改革反傾銷法更符合社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。反傾銷法實(shí)際上保護(hù)的是國內(nèi)競爭者，著眼于國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，而忽視了進(jìn)口產(chǎn)品下游產(chǎn)業(yè)及消費(fèi)者的利益，沒有從全局角度考慮一國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。而競爭法在制裁某種行為時(shí)，會(huì)考慮多方利益，更能保護(hù)企業(yè)和個(gè)人的利益。從競爭法視角改革反傾銷法，可以修正反傾銷法只關(guān)注國內(nèi)受進(jìn)口產(chǎn)品沖擊產(chǎn)業(yè)利益的狀況，從而使得反傾銷措施的實(shí)施不會(huì)破壞各方利益的相對(duì)平衡，減少其對(duì)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響。

三、從競爭法視角改革反傾銷法的具體方案

確定改革反傾銷法的方向之后，還需要面對(duì)在這個(gè)方向基礎(chǔ)之上改革出發(fā)點(diǎn)的選擇，即以競爭為本還是以反傾銷為本。不同的出發(fā)點(diǎn)有著不同的本位思想，也指向著不同的具體改革措施。改革出發(fā)點(diǎn)的選擇更需要側(cè)重實(shí)踐層面的考慮，因?yàn)檫@直接關(guān)系到具體措施的現(xiàn)實(shí)可行問題。

(一) 從競爭法視角改革反傾銷法的出發(fā)點(diǎn)的選擇

以競爭為本的改革，意味著反傾銷法性質(zhì)的徹底改變，其將從保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策工具，轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲S護(hù)公平競爭的法律行為規(guī)范，此種改革的最終結(jié)果將是競爭法取代反傾銷法。在此情況下，要保證改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，就要解決各國競爭法差異巨大的問題，否則各國競爭法的沖突不僅難以實(shí)現(xiàn)有效規(guī)制傾銷行為、維護(hù)國際貿(mào)易公平競爭的目的，反而會(huì)增加各國間的貿(mào)易摩擦。解決此問題的關(guān)鍵，就是通過簽訂有關(guān)競爭法的協(xié)議，在某種程度上統(tǒng)一各國競爭規(guī)則。這種協(xié)議可以是雙邊協(xié)議、區(qū)域性協(xié)議甚至全球性協(xié)議。雙邊或區(qū)域協(xié)調(diào)競爭法已經(jīng)存在一定難度，全球性協(xié)議面臨的復(fù)雜性和差異性就更嚴(yán)重，協(xié)議達(dá)成的難度更大。多哈回合中貿(mào)易與競爭議題的取消，已經(jīng)表明各國在競爭法的國際統(tǒng)一問題上分歧巨大，現(xiàn)階段根本無法達(dá)成一致意見。

而以反傾銷為本的改革，則意味著反傾銷法的改良，在保留反傾銷制度的基礎(chǔ)上吸收競爭法的合理內(nèi)涵，限制反傾銷措施的濫用與誤用，但不從根本上改變反傾銷法的效用，實(shí)踐證明這種改革方式比較可行。在WTO新一輪談判中，各國的立場和已達(dá)成的反傾銷談判框架，都證實(shí)了以反傾銷為本出發(fā)點(diǎn)的可行性。 WTO多數(shù)成員都主張通過改良《反傾銷協(xié)定》的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)則，約束和限制反傾銷措施的濫用。而多哈部長會(huì)議宣言第28段已經(jīng)設(shè)定了反傾銷談判的基本框架，即“鑒于成員們的經(jīng)驗(yàn)和不斷增加的對(duì)這些手段的適用，我們同意進(jìn)行談判，旨在澄清和完善《反傾銷協(xié)定》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》項(xiàng)下的紀(jì)律，同時(shí)保留這些協(xié)定的基本概念、原則和有效性及其手段和目標(biāo)，并考慮發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家參加方的需要?！边@個(gè)基本框架已經(jīng)限定了未來國際反傾銷規(guī)則及相應(yīng)成員反傾銷法的發(fā)展方向：在維持現(xiàn)有制度框架不變的前提下，澄清和完善反傾銷規(guī)則。

即使現(xiàn)階段的改革選擇了以反傾銷為本的出發(fā)點(diǎn)，也不意味著徹底拋棄以競爭為本的出發(fā)點(diǎn)。雖然現(xiàn)在各國競爭法差異巨大，但是隨著貿(mào)易自由化的推廣、國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的完善，這種差異會(huì)逐漸縮小，國際協(xié)調(diào)競爭法的方案也有被各國接受的可能。況且更多的競爭問題已經(jīng)出現(xiàn)在國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則不可能一直局限于貿(mào)易規(guī)則范圍，制定統(tǒng)一的競爭規(guī)則是未來國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的發(fā)展趨勢?？傊?，以反傾銷為本作為出發(fā)點(diǎn)的反傾銷法改革和以競爭為本作為出發(fā)點(diǎn)的反傾銷法改革，是“治標(biāo)”與“治本”的關(guān)系，也分別是反傾銷法改革的近期和遠(yuǎn)期目標(biāo)。

(二) 從競爭法視角改革反傾銷法的具體措施

通過上文的論述，改革反傾銷法的方向與出發(fā)點(diǎn)已經(jīng)明確，即從競爭法視角、以反傾銷為本對(duì)現(xiàn)行反傾銷法進(jìn)行改良。改良的基本做法是在保留反傾銷法的基礎(chǔ)上，以維護(hù)公平競爭為指導(dǎo)原則，盡可能地將競爭法中有關(guān)規(guī)制價(jià)格歧視行為的規(guī)則納入或融進(jìn)反傾銷法之中，或修正不利于國際公平競爭的反傾銷法條款。具體的改良措施涉及到反傾銷法的立法理念、實(shí)體規(guī)則、程序規(guī)則等幾方面。

1.立法理念的改革。反傾銷法的立法理念經(jīng)歷了從維護(hù)公平競爭到保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的變化。改革反傾銷法，首先就要改革其立法理念，明確定位反傾銷法應(yīng)當(dāng)達(dá)到的目的。從競爭法視角、以反傾銷為本的反傾銷法的改革，不可能徹底改變現(xiàn)有反傾銷法立法理念，只能對(duì)之進(jìn)行修正，減少其貿(mào)易保護(hù)的色彩，增加競爭原則的影響，即樹立用法律規(guī)則規(guī)范反傾銷措施的實(shí)施，約束并限制反傾銷措施的濫用，在保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的同時(shí)不嚴(yán)重?fù)p害國際競爭秩序。

2.實(shí)體規(guī)則的改革。

(1)明確反傾銷措施實(shí)施基本要件中的相關(guān)概念、澄清有關(guān)規(guī)則?；疽菍?shí)施反傾銷措施的前提，而概念是基本要件的重要組成部分。如果相關(guān)概念模糊，那么實(shí)施主體在理解反傾銷要件時(shí)，就會(huì)依據(jù)自己的需要或以往的經(jīng)驗(yàn)解釋相關(guān)概念的含義，從而為濫用反傾銷措施留下空間。從競爭法視角入手解決此問題的有效方法，就是直接將競爭法同樣具有的概念借鑒到反傾銷法之中，彌補(bǔ)反傾銷法的概念空白，或明確界定反傾銷法含義模糊的概念，或修正反傾銷法中低標(biāo)準(zhǔn)的概念。以WTO《反傾銷協(xié)定》中“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”、“同類產(chǎn)品”兩個(gè)概念為例，從競爭法角度來看,這兩個(gè)概念的界定都過于狹窄,這也就容易導(dǎo)致對(duì)“傾銷”及其“損害”作出肯定性結(jié)論。*王超：《WTO〈反傾銷協(xié)議〉改革：從競爭維度的思考》，《云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第1期。競爭法在界定“同類產(chǎn)品”時(shí)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品之間必然的競爭關(guān)系，其范圍明顯寬于《反傾銷協(xié)定》中的表述。改革的具體方法是把競爭法關(guān)于“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”、“同類產(chǎn)品”的概念引入反傾銷法，明確國內(nèi)產(chǎn)業(yè)/同類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)與受調(diào)查出口商/生產(chǎn)商/產(chǎn)品具有直接競爭或可替代的關(guān)系。

(2)對(duì)反傾銷措施實(shí)施基本要件的具體改造。從競爭法視角、以反傾銷為本改革反傾銷法的實(shí)體規(guī)則，并不是要改變反傾銷制度一直延續(xù)的“傾銷、損害及因果關(guān)系”的要件模式，而是對(duì)各個(gè)要件進(jìn)行改良，使各要件的規(guī)定更有利于維護(hù)公平競爭，改變反傾銷措施實(shí)施門檻低的現(xiàn)狀，盡量減少反傾銷措施被濫用的機(jī)會(huì)。

①關(guān)于“傾銷”要件的改進(jìn)。實(shí)施反傾銷措施，首先要證明傾銷存在并確定傾銷的幅度。依據(jù)《反傾銷協(xié)定》第2.1條的規(guī)定，要確定傾銷是否存在及傾銷的幅度，就要先比較產(chǎn)品的出口價(jià)格與其正常價(jià)值。爭議大多集中在正常價(jià)值的確定方面。確定正常價(jià)值的方法有三種：國內(nèi)銷售價(jià)格、第三國出口價(jià)格和結(jié)構(gòu)價(jià)格。計(jì)算正常價(jià)值的第三種方法爭議頗多。結(jié)構(gòu)價(jià)格的計(jì)算方法得到的結(jié)果實(shí)質(zhì)上是推定的正常價(jià)值，在構(gòu)建結(jié)構(gòu)價(jià)格時(shí)，調(diào)查機(jī)構(gòu)可以依據(jù)調(diào)查的生產(chǎn)商或出口商的實(shí)際數(shù)據(jù)，或者依據(jù)受調(diào)查的其他生產(chǎn)商或出口商的平均數(shù)據(jù)，或者使用其他的合理的方法，計(jì)算出受調(diào)查產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、合理的管理、銷售和一般費(fèi)用以及合理的利潤，再將生產(chǎn)成本、費(fèi)用和利潤相加，得出的結(jié)果就是受調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值。該方法沒有明確限制數(shù)據(jù)選擇的順序，也沒有涉及具體計(jì)算費(fèi)用和利潤的方法，使得反傾銷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有很大的自由裁量權(quán)，大多數(shù)反傾銷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都會(huì)從有利于傾銷成立和提高傾銷幅度的角度，選擇數(shù)據(jù)或計(jì)算費(fèi)用和利潤。因此，改革正常價(jià)值的確定方法，就要嚴(yán)格限定第三國出口價(jià)格和結(jié)構(gòu)價(jià)格的使用條件，特別是限制結(jié)構(gòu)價(jià)格的適用；還要明確使用結(jié)構(gòu)價(jià)格時(shí)選擇數(shù)據(jù)的順序和費(fèi)用、利潤的計(jì)算方法，減少調(diào)查機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)，從而避免不適當(dāng)?shù)恼r(jià)值的計(jì)算導(dǎo)致可制裁傾銷范圍的擴(kuò)大。

②關(guān)于“損害”要件的改進(jìn)。損害標(biāo)準(zhǔn)直接體現(xiàn)了反傾銷法的保護(hù)性質(zhì)，其反競爭的效果可以通過以下幾點(diǎn)改進(jìn)予以適當(dāng)消減：第一，嚴(yán)格界定實(shí)質(zhì)損害程度，防止反傾銷調(diào)查當(dāng)局濫用自由裁量權(quán)。各國反傾銷法在實(shí)質(zhì)損害程度方面的規(guī)定都比較寬松，這樣的做法擴(kuò)大了傾銷的認(rèn)定范圍。要降低損害標(biāo)準(zhǔn)的反競爭性，就要嚴(yán)格界定實(shí)質(zhì)損害程度，即規(guī)定只有達(dá)到相當(dāng)重要的程度才能構(gòu)成實(shí)質(zhì)損害，才能認(rèn)定傾銷成立。第二，取消“實(shí)質(zhì)損害威脅”的規(guī)定?！皩?shí)質(zhì)損害威脅”是一個(gè)內(nèi)涵寬泛的概念，在實(shí)踐中極易被濫用。如果只是“威脅”，那么國內(nèi)產(chǎn)業(yè)并未實(shí)際上受到損害，在沒有實(shí)際損害的前提下，對(duì)國外產(chǎn)品征收反傾銷稅缺乏經(jīng)濟(jì)上的理由。*郭雙焦、賀政國：《世貿(mào)組織框架下反傾銷制度與競爭政策的協(xié)調(diào)》，《國際貿(mào)易問題》2006年第10期。

③關(guān)于“因果關(guān)系”要件的改進(jìn)?，F(xiàn)行反傾銷法規(guī)定反傾銷措施必須以傾銷的進(jìn)口是引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的原因?yàn)榍疤?，并且?guī)定了調(diào)查機(jī)構(gòu)在調(diào)查的過程中，必須考慮非傾銷進(jìn)口的其他因素和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害之間的關(guān)系。但是反傾銷法沒有規(guī)定，當(dāng)傾銷進(jìn)口和非傾銷進(jìn)口因素共同作用導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的情況下，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定傾銷與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的因果關(guān)系。相關(guān)規(guī)定的缺失會(huì)導(dǎo)致一種不合理的結(jié)果：“只要傾銷的進(jìn)口在進(jìn)口量、價(jià)格的抑制或壓低和對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者的影響等方面指標(biāo)的檢測中都表現(xiàn)出一種積極的結(jié)果，那么不論這種數(shù)量的增長、價(jià)格的壓抑和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的糟糕業(yè)績是否主要由于其他因素造成”*孫立文：《WTO〈反傾銷協(xié)議〉改革——政策和法律分析》，第187頁。，調(diào)查機(jī)構(gòu)都可以認(rèn)定被調(diào)查的進(jìn)口引起了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，進(jìn)而作出對(duì)進(jìn)口采取反傾銷措施的裁決。這在一定程度上導(dǎo)致了反傾銷措施的濫用，使得反傾銷制度成為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。 因此，對(duì)“因果關(guān)系”要件的改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)明確認(rèn)定傾銷與損害因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)傾銷對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的實(shí)質(zhì)性或主要性影響，要求調(diào)查機(jī)構(gòu)在考慮非傾銷的其他因素和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害之間關(guān)系的同時(shí)，明確分析傾銷進(jìn)口對(duì)損害的影響與非傾銷進(jìn)口因素對(duì)損害的影響的關(guān)系，從而避免非由傾銷因素實(shí)質(zhì)引起的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害歸因于傾銷進(jìn)口，減少反傾銷措施的濫用。

3.程序規(guī)則的改革。從競爭法視角對(duì)反傾銷法的程序規(guī)則進(jìn)行改革，強(qiáng)調(diào)的是反傾銷法從程序角度對(duì)公平競爭的維護(hù)、反傾銷程序應(yīng)當(dāng)具有公正性。對(duì)反傾銷程序的批評(píng)多集中在調(diào)查機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)過大、申請(qǐng)調(diào)查方和被調(diào)查方權(quán)利義務(wù)的失衡等方面。因此，主要包含以下幾個(gè)方面的具體改革措施：

(1)改革現(xiàn)有的調(diào)查啟動(dòng)機(jī)制。現(xiàn)行反傾銷法已經(jīng)規(guī)定了啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的證據(jù)要求，但是其沒有明確規(guī)定啟動(dòng)調(diào)查程序所需證據(jù)信息的數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的缺乏，導(dǎo)致調(diào)查機(jī)構(gòu)在決定證據(jù)是否充分和準(zhǔn)確時(shí)，具有很大的自由裁量權(quán)，從而出現(xiàn)申請(qǐng)中所要求的信息提供不完整、不準(zhǔn)確時(shí)，調(diào)查機(jī)構(gòu)仍然啟動(dòng)調(diào)查程序的情況。調(diào)查啟動(dòng)機(jī)制的不完善，在增加傾銷調(diào)查案件數(shù)量的同時(shí)，不適當(dāng)?shù)卦黾恿吮徽{(diào)查方的負(fù)擔(dān)。被調(diào)查方為了應(yīng)付本不應(yīng)啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查，需要承擔(dān)應(yīng)訴成本，或者為了降低肯定性裁決成立的可能性，不得已提高產(chǎn)品的出口價(jià)格或減少產(chǎn)品出口量。這些負(fù)擔(dān)降低了被調(diào)查方的市場優(yōu)勢，使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不合理地獲得了競爭優(yōu)勢，從而使得更多的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)反傾銷調(diào)查。而且，在目前的反傾銷法律制度中，對(duì)于錯(cuò)誤發(fā)起的反傾銷程序沒有任何補(bǔ)救辦法。因此，改革反傾銷法程序規(guī)則，應(yīng)首先完善調(diào)查啟動(dòng)申請(qǐng)中的證據(jù)信息審查規(guī)則，加入更加客觀的證據(jù)信息準(zhǔn)確性和充分性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

(2)擴(kuò)大并強(qiáng)化“公共利益”條款。反傾銷法的經(jīng)濟(jì)不合理性表現(xiàn)之一，就是過分強(qiáng)調(diào)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品國內(nèi)競爭者的保護(hù)，而犧牲消費(fèi)者和進(jìn)口產(chǎn)品相關(guān)下游產(chǎn)業(yè)的利益。從競爭法視角改革反傾銷法的這一缺陷，就要求調(diào)查機(jī)構(gòu)在決定采取反傾銷措施時(shí)，不僅考慮國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，更要考慮與進(jìn)口產(chǎn)品有利益關(guān)系的其他群體的權(quán)益，進(jìn)而權(quán)衡采取反傾銷措施對(duì)本國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的綜合效果，從而達(dá)到限制反傾銷措施濫用的目的。反傾銷法中的“公共利益”條款，要求調(diào)查機(jī)構(gòu)一定程度上考慮消費(fèi)者和進(jìn)口產(chǎn)品相關(guān)下游產(chǎn)業(yè)的利益，該規(guī)定可以降低反傾銷措施的實(shí)施對(duì)國家整體經(jīng)濟(jì)利益的負(fù)面影響。但是，現(xiàn)行反傾銷法的“公共利益”條款規(guī)定過于簡單和表面化，其只要求調(diào)查機(jī)構(gòu)給予被調(diào)查產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)用戶以及若該產(chǎn)品有零售時(shí)則為消費(fèi)者組織的代表，以提供有關(guān)傾銷、損害及因果關(guān)系調(diào)查方面資料的機(jī)會(huì)。這樣的規(guī)定根本不能有效保護(hù)“公共利益”，在實(shí)踐中所起的作用也十分有限。因此，改革反傾銷法，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大并強(qiáng)化“公共利益”條款，使之具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，真正發(fā)揮對(duì)國民經(jīng)濟(jì)整體福利發(fā)展的積極作用。這就要求反傾銷法界定“公共利益”的定義與范圍，并明確要求調(diào)查機(jī)構(gòu)在調(diào)查時(shí)要傾聽產(chǎn)業(yè)用戶與消費(fèi)者意見，在進(jìn)行反傾銷裁決時(shí)重視和保障產(chǎn)業(yè)用戶和消費(fèi)者利益，考慮到裁決對(duì)整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

(3)強(qiáng)化“日落條款”的作用?，F(xiàn)行反傾銷法雖然規(guī)定了反傾銷措施的最長實(shí)施期限，即所謂的“日落條款”*WTO《反傾銷協(xié)定》中的“日落條款”即其第11.3條，規(guī)定任何反傾銷稅都應(yīng)當(dāng)在不超過5年的時(shí)間內(nèi)終止。，但是又附以限制條件允許調(diào)查機(jī)構(gòu)通過復(fù)審，突破5年期限的限制，保持反傾銷措施的有效性。這個(gè)限制條件破壞了“日落條款”意義，使5年期限不能實(shí)際落實(shí)；其規(guī)定的模糊性，又方便各國延續(xù)反傾銷措施。因此，改革反傾銷法，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化“日落條款”的作用，明確5年的終止期限，取消例外條件的適用，或者嚴(yán)格規(guī)范“日落”復(fù)審發(fā)起的時(shí)間要求、實(shí)質(zhì)條件及調(diào)查程序，從而避免反傾銷措施的無限期實(shí)施。

[責(zé)任編輯：林舒]

JIANG Ai-li HAN Bo

(Law School, Shandong University at Weihai, Weihai 264209, P.R.China;Jiangsu Provincial People’s Procuratorate, Nanjing 210024, P.R.China)

姜愛麗，山東大學(xué)威海分校法學(xué)院教授(威海 264209)； 韓博，江蘇省人民檢察院工作人員(南京 210024)。