聶 鑫，汪 晗，張安錄

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)土地管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

1 前言

效率與公平一直是經(jīng)濟學(xué)家探討的話題，在初次分配注重效率再次分配注重公平的思想下，公平的重要性顯得尤為突出。改革開放30年以來，隨著經(jīng)濟高速發(fā)展，城市化水平迅速提高，大量的農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)，至少有3400萬農(nóng)民完全失去或部分失去賴以生存的土地。從1952年到2002年農(nóng)民向社會無償貢獻的土地收益為51535億元，而中國自實行土地補償制度以來累計支付的補償金不超過1000億元［1］。失地農(nóng)民不僅為經(jīng)濟發(fā)展注入巨額資金，并且成為低廉的勞動力資源的來源。他們在自身福利受到巨大損失的同時卻為整個社會帶來顯著的正外部效益，這是社會公平缺失。尤其當(dāng)經(jīng)濟危機發(fā)生時，大批失地農(nóng)民失去了工作、回到家鄉(xiāng)成為“四無”之人，使得社會矛盾加劇。因此我們要更加關(guān)注失地農(nóng)民的補償問題。

國內(nèi)關(guān)于失地農(nóng)民補償問題的研究主要集中在補償方式和巨大增值收益分配兩方面，尤其側(cè)重于增值收益分配。在此方面學(xué)者們提出了“農(nóng)地開發(fā)權(quán)補償論”、“農(nóng)地增值社會投資論”、以及“充分補償，剩余歸公論”［2］。這些論點有的從國家角度出發(fā)、有的基于農(nóng)戶視角。無論基于哪種視角都無法避免由于其自身利益出發(fā)而出現(xiàn)的局限性。到底應(yīng)該如何確定一個客觀合理的補償思想呢？本文所根據(jù)的補償思想是“公平”，在具體計量過程中如何實現(xiàn)補償?shù)墓侥?？本文運用資源經(jīng)濟學(xué)和新福利經(jīng)濟學(xué)方法分析農(nóng)地資源的城市流轉(zhuǎn)造成的農(nóng)民福利損失，并對農(nóng)地流轉(zhuǎn)帶來的正的社會外部效益進行計量，進行全面合理的補償從而達到公平的目的。

2 理論基礎(chǔ)

根據(jù)經(jīng)典資源經(jīng)濟學(xué)的理論，任何一項自然資源的價值都分為兩類，市場價值和非市場價值。在進行非市場價值的計量時，如果直接對非市場價值進行整體支付意愿計量，雖然避免了嵌入效果，但是由于受訪者給出的支付意愿是基于不對稱信息的，會對計算結(jié)果產(chǎn)生較大的誤差［3］。因此在對非市場價值進行具體分析的過程中，在土地資源的功能理論基礎(chǔ)上，結(jié)合阿馬蒂亞·森（Sen，A.K.，以下簡稱森）的可行性理論對農(nóng)地的非市場價值進行細化。由于未來經(jīng)濟運行的不確定性，如果加入非市場價值中的遠期使用價值部分（即土地的未來價值），得到的補償結(jié)果誤差范圍加大且變得不可操作。并且在此次調(diào)查中取得的數(shù)據(jù)是即期，所以本文僅計算農(nóng)地非市場的即期價值。

與庇古（pigou，A.C）、薩繆爾森（Samuelson）等理解的福利經(jīng)濟學(xué)不同，印籍經(jīng)濟學(xué)家森在阿羅（Arrow，K.J.）基礎(chǔ)上提出了他對福利經(jīng)濟學(xué)的新的理解，創(chuàng)造性地提出了用可行性能力來解釋福利的概念。他認為：創(chuàng)造福利的并不是商品本身，而是它所帶來的那些機會和活動，而這些機會和活動是建立在個人能力的基礎(chǔ)上，因而福利的實現(xiàn)又取決于其他一些因素，如擁有房屋、食品、健康等，森認為所有這些因素都應(yīng)當(dāng)在衡量福利時加以考慮。在這一觀點下生活被看作相互關(guān)聯(lián)的功能性活動的集合，對福利的評估可通過評估這些組成成分來實現(xiàn)。功能性活動反映一個人認為值得去做或達到的多種多樣的事情和狀態(tài)［4］。根據(jù)森的論述筆者將失地農(nóng)民的福利表述為：社會保障、家庭收支狀況、居住及生活環(huán)境、心理、應(yīng)用權(quán)利5個方面的指標(biāo)。這5個指標(biāo)中由于“心理”、“應(yīng)用權(quán)利”因素受測度手段的限制以及在信息不對稱條件下會具有很大的不確定性，因此著重測度其他3個指標(biāo)，并根據(jù)農(nóng)地市場和非市場價值的劃分進行歸類計量，測度失地農(nóng)民的偏好強度。

2.1 農(nóng)地的市場價值

雖然收入在森看來只能反映獲得功能性活動的工具大小，而不是功能本身。但是，實際上仍是提高生活質(zhì)量的關(guān)鍵決定因素，是達到福利的重要途徑。因此計算農(nóng)地的實際收入、測算土地產(chǎn)出價值十分必要。

2.2 農(nóng)地的非市場價值

2.2.1 農(nóng)地的社會保障價值 在中國，土地對于農(nóng)民的作用是多重的，但是最基本的作用是社會保障。農(nóng)民耕種自家農(nóng)地使得農(nóng)民在土地被征用之前，自家農(nóng)地基本可以滿足日常的食品需求，這就起到生活基本保障以及養(yǎng)老保障的作用。其次，在中國建立社會保障制度之初，只給予城市居民社會保障而不給農(nóng)民保障，其中關(guān)鍵的原因就是城市居民沒有土地而農(nóng)民擁有土地，因此需要衡量土地對農(nóng)民的社會保障功用價值。

2.2.2 農(nóng)地的正外部福利的衡量 在衡量外部效應(yīng)方面我們主要考慮到居住生活以及環(huán)境的外部效應(yīng)。失地農(nóng)民作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的直接影響人，考慮他們在土地流轉(zhuǎn)后的支付意愿顯然十分必要。同時由于當(dāng)存在較大外部效應(yīng)的時候，只考慮直接影響的個人支付意愿是不夠的，還應(yīng)該將那些受到外部影響的個人支付意愿計算在內(nèi)。對于居住在周圍的市民來說農(nóng)地非農(nóng)化流轉(zhuǎn)后，原來的農(nóng)用地根據(jù)征地的用途不同轉(zhuǎn)變?yōu)楣S、學(xué)校、道路等，農(nóng)民的社區(qū)生活以及周圍自然環(huán)境發(fā)生了很大變化。這樣的變化對市民的福利產(chǎn)生明顯的外部性，因此必須對市民的個人支付意愿也進行計量。

3 實證研究

3.1 問卷設(shè)計與發(fā)放

在大規(guī)模調(diào)查之前進行了多次預(yù)調(diào)查，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對問卷進行修改，減少了信息收集中出現(xiàn)的誤差。又由于當(dāng)存在較大外部效應(yīng)的時候，只考慮直接影響的個人支付意愿是不夠的，還應(yīng)該將那些受到外部影響的個人支付意愿計算在內(nèi)，因此不僅設(shè)計失地農(nóng)民的調(diào)查問卷，還設(shè)計了受到影響的市民的調(diào)查問卷。

在對典型地區(qū)的選擇上，參考經(jīng)濟發(fā)展水平，有針對性地在湖北省選取征地發(fā)生較多的武漢、仙桃、宜昌、荊門4市。按照征地用途、征地發(fā)生年限、征地區(qū)域的不同，走訪21個村65個組，發(fā)放農(nóng)戶問卷400份，回收農(nóng)戶有效問卷395份，有效率為98.7％。在對數(shù)據(jù)進行計算前，運用SPSS 15.0測試調(diào)查樣本的可靠程度，根據(jù)測試本調(diào)查的Cronbach’s a系數(shù)達到0.76，一致性比較良好。

3.2 農(nóng)地經(jīng)濟價值評估

收益還原法［5］因計算簡捷而被廣泛采用，但未考慮農(nóng)地收益對農(nóng)業(yè)收益的貢獻及變化，倍數(shù)的確定含有主觀性，只適于快速粗略估測農(nóng)地價值根據(jù)收益還原法的原理和方法，本文計算農(nóng)地經(jīng)濟價值的程序如下：（1）搜集4市有關(guān)的收益和費用等資料；（2）計算年總收益；（3）計算年總費用；（4）計算年凈收益；（5）確定貼現(xiàn)率；（6）根據(jù)收益還原法公式計算農(nóng)地經(jīng)濟價值。

式1中，P為農(nóng)地經(jīng)濟價值；a代表農(nóng)地年凈收益；r為貼現(xiàn)率；n為剩余耕種年限（此處計算考慮n為無窮大）。

農(nóng)地年凈收益通過計算總收入和總成本之差來獲得，即可用下式來計算：

式2—4中，A為農(nóng)地總收入；Qi為第i種單位面積主產(chǎn)品產(chǎn)量；Pi為第i種單位面積主產(chǎn)品單價；Qjf為第j種單位面積副產(chǎn)品產(chǎn)量；Pjf為第j種單位面積副產(chǎn)品單價；CT為農(nóng)地生產(chǎn)總成本；CM為為物質(zhì)成本；Cl為人工成本；C0為投資機會成本；t為稅費。

根據(jù)實地調(diào)查，農(nóng)地收入部分主要為單位面積主產(chǎn)品產(chǎn)量和單價、單位面積副產(chǎn)品產(chǎn)量和單價。支出部分為：種子費、肥料費、植保費、機械作業(yè)費、畜力作業(yè)費、排灌作業(yè)費、其他直接費用、農(nóng)業(yè)共同費、管理費、其他費用等。其中生產(chǎn)成本、稅費、產(chǎn)值、補貼和純收益均為調(diào)查樣本數(shù)據(jù)的平均值，勞動力成本通過查閱統(tǒng)計年鑒資料來獲得（表1）。

還原率確定可以根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的研究，將社會時間偏好率和資本機會成本加權(quán)平均可以得到復(fù)合貼現(xiàn)率w。計算公式為［6］：

式5—6中，h1為國民收入的投資部分，一般為20％；h2為國民收入的消費部分，一般為80％；r為私人資本平均實際收益率，表示資本的邊際機會成本，一般為8％；s為社會時間偏好率；p為純粹時間偏好率，效用貼現(xiàn)率；u為隨消費增長的邊際效用遞減率；g為人均消費增長預(yù)期。根據(jù)OECD的研究，中國的s值為4％，其他取值基本不變，將數(shù)值代入w=h1r+h2s中，得到中國的復(fù)合貼現(xiàn)率w為：

則農(nóng)地經(jīng)濟價值見表2。

3.3 農(nóng)地社會保障價值評估

在衡量失地農(nóng)地非市場價值中的直接福利價值時，選擇接受某物作為另一物的替代的意愿（EV即等量變差）來作為偏好強度的度量［7］。自古以來農(nóng)地的存在對農(nóng)民具有社會保障作用，農(nóng)民有了土地就擁有了基本生活保障、就業(yè)保障、以及養(yǎng)老保障等社會保障。而農(nóng)地非農(nóng)流轉(zhuǎn)則使農(nóng)民失去了這些社會保障。且根據(jù)調(diào)查有90.75％的農(nóng)民在選擇補償?shù)姆绞街邪呀o予其與城市居民相同的社會保障作為首選。農(nóng)民在失去原有的土地后，生活環(huán)境與城市居民無二，根據(jù)公平的思想，也應(yīng)給予其與市民相同的保障。因此選擇社會保障來替代支付意愿，根據(jù)有關(guān)社保標(biāo)準可計算出農(nóng)地的社會保障價值，其中養(yǎng)老保障根據(jù)中國人壽相關(guān)保險計算［8］：

式8中：Yim為i年齡男性公民保險費躉繳金額基數(shù)；Yjf為j年齡女性公民保險費躉繳金額基數(shù)；Cm為男性人口占總?cè)丝诘谋壤?；Cf為女性人口占總?cè)丝诘谋壤籲為繳費到期年限；Mp為農(nóng)民基本生活費（月保險費領(lǐng)取標(biāo)準）；M0為月保險費基數(shù)（取100）。

這里假設(shè)雖然土地類型不同，但是其社會保障能力是相同的，根據(jù)湖北省社會保障廳資料可以得出Y值為2103225元/hm2。

最低生活保障費則根據(jù)實地調(diào)查數(shù)據(jù)，輔以統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，再實際調(diào)查法，恩格爾系數(shù)法、比重法得到的數(shù)據(jù)取算術(shù)平均值得到人均最低生活保障費為182.73元/月，從土地被征用當(dāng)月算起連續(xù)發(fā)36個月。根據(jù)4市人均農(nóng)地面積0.07hm2，則每hm2包含最低生活保障費為93082.5元，因此總的社會保障價值為2196307.5元。

3.4 外部效應(yīng)的的評估

CVM對于環(huán)境價值評估有積極的應(yīng)用，但是由于其對于假設(shè)條件的設(shè)置、受訪者的教育生活背景等一系列問題所帶來的結(jié)論的誤差、有效性等影響使其在學(xué)術(shù)界飽受爭議。本調(diào)查問卷在考慮這些問題時，采取先小范圍預(yù)調(diào)查后再根據(jù)調(diào)查反饋的結(jié)果，對由信息偏差、支付方式偏差、起點偏差、假想偏差、部分—整體偏差和策略性偏差而引起的結(jié)果偏差進行重新修正。最后得到易懂的問卷假設(shè)條件、設(shè)置合適支付方式和有效的支付區(qū)間（支付卡式和雙邊界式）等。

表1 4市農(nóng)地年平均成本及收益 單位：元/hm2Tab.1 Annual average costs and benefits of farm land in 4 cities unit：yuan/hm2

表2 4市農(nóng)地經(jīng)濟價值 單位：元/hm2Tab.2 Econom ic values of farm land in 4 cities unit：yuan/hm2

根據(jù)意愿調(diào)查法設(shè)計問卷，對于失地農(nóng)民詢問其保存農(nóng)地所愿意支付的最高價格（Willingness To Pay，WTP），對于市民詢問其對于維持土地被征收后帶來的生活上的改變所愿意支付的最高價格，然后對2種支付價格進行修正誤差從而揭示消費者對居住生活以及環(huán)境改變的偏好程度及其支付意愿。根據(jù)Scheaffer抽樣公式：

式9中，N*為抽樣樣本數(shù)；N為總?cè)藬?shù)；δ為抽樣誤差。根據(jù)計算確定有效樣本數(shù)在340份左右。而調(diào)查得到數(shù)據(jù)395份，剔除有問題數(shù)據(jù)27份得到有交叉數(shù)據(jù)368份，樣本數(shù)量符合要求［9］。

3.5 福利公平下的4市農(nóng)地價值估算

根據(jù)以上農(nóng)地的農(nóng)地經(jīng)濟價值、社會保障價值、以及外部性的價值衡量可以得到每hm2農(nóng)地所包含的總的福利價值（表4）。

表3 4市居住生活以及環(huán)境價值 單位：元/hm2Tab.3 Values of dwelling，living and environment in 4 cities unit：yuan/hm2

表4 4市農(nóng)地的公平補償福利價值 單位：元/hm2Tab.4 Welfare values of fair com pensation for farm land in 4 cities unit：yuan/hm2

4 結(jié)論與討論

（1）基于福利公平思想的農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)過程中失地農(nóng)民補償研究結(jié)果表明，水田和旱地類的農(nóng)地中社會保障價值以及外部性的價值占農(nóng)地補償中的比例為64.32％和64.08％上，其直接土地收益補償效應(yīng)比例只占到總價值的1/4左右。農(nóng)地如果只補償農(nóng)民的土地經(jīng)濟收益而忽略其他福利以及外部性效應(yīng)，會使得土地流轉(zhuǎn)市場嚴重失靈，社會公平缺失。具體的經(jīng)濟價值、社會保障價值、居住生活以及環(huán)境價值占總價值中的比例如表5所示。

（2）調(diào)查中發(fā)現(xiàn)農(nóng)民對不同地類的支付意愿明顯不同，而市民對待不同地類的支付意愿則沒有明顯的區(qū)別，這可能是因為在土地流轉(zhuǎn)后土地流轉(zhuǎn)前的使用方式對流轉(zhuǎn)后的使用方向無明顯的影響。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)農(nóng)民反映補償不公的同時還更多地提到農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中其無法參與、被動接受土地被征收、政府給于農(nóng)民補償?shù)男畔⒉煌该餍?、村干部與群眾的補償不一致等問題。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，如果土地征收補償?shù)倪^程是公開、公平、公正的，可能農(nóng)民對于補償金額的多少反而沒有太多不滿，那么如何測度這部分的意愿，還值得進一步研究。

（3）用最大支付意愿的無權(quán)加總來作為社會選擇的依據(jù)還存在爭議［10］。并且關(guān)于選擇支付意愿（CV）還是關(guān)于接受替代意愿（EV）哪種更適合作為偏好的強度還需要進一步檢驗。在使用支付意愿時，信息收集（調(diào)查問卷）過程中出現(xiàn)的誤差與選擇不同度量方式之間的誤差相比可以微小到忽略不計的程度，因此在設(shè)計問卷的時候應(yīng)該如何保證設(shè)計的問題，以及回答的方式更加能夠收集到真實的信息就顯得尤為重要。

（4）基于福利公平思想的農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)過程中失地農(nóng)民補償研究，有利于優(yōu)化農(nóng)地的資源配置。由于土地在流轉(zhuǎn)后具有巨大的正外部性，在征地補償?shù)倪^程中，僅考慮農(nóng)地經(jīng)濟價值補償還遠遠不夠，必須考慮農(nóng)地的其他社會福利效應(yīng)，并對這部分價值進行補償。這樣對響應(yīng)國家相關(guān)政策，制定合理的農(nóng)地保護制度，提高農(nóng)民收入，實現(xiàn)社會公平，創(chuàng)建和諧社會，都具有很強的現(xiàn)實意義。

表5 各種價值占農(nóng)地福利價值中的比例 單位：％Tab.5 Percentages of various valuesw ithin welfare values of farmland unit：％

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