楊 晶 劉靜暖 李 茁

[摘要]伴隨發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)改革，發(fā)展中國家針對本國國有經(jīng)濟(jì)存在的弊端也掀起了改革浪潮。改革的核心是產(chǎn)權(quán)的私有化。實(shí)踐表明，私有化不是萬能的，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的干預(yù)作用不可削弱。國有經(jīng)濟(jì)改革的出路不只是私有化，更重要的是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，改革治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平。

[關(guān)鍵詞]發(fā)展中國家；國有經(jīng)濟(jì)；私有化；政府干預(yù)

[中圖分類號(hào)]F112.1[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1004-9339(2010)02-0023-04

二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家為了振興民族經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)本國工業(yè)化進(jìn)程，掀起了兩次國有化高潮。第一次是在20世紀(jì)50年代后期到60年代中期，是伴隨民族解放運(yùn)動(dòng)高漲而推行的改革，屬于民族解放運(yùn)動(dòng)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的繼續(xù)。如對海關(guān)、銀行、稅務(wù)機(jī)構(gòu)等殖民企業(yè)，以及原殖民者擁有的足以壟斷或操縱國計(jì)民生的大企業(yè)所進(jìn)行的國有化改革。第二次是在20世紀(jì)70年代，在中東產(chǎn)油國收回石油資源主權(quán)的斗爭取得勝利的鼓舞下，發(fā)展中國家掀起了收回自然資源主權(quán)的潮流。在這一潮流中，一些國家把實(shí)際操縱本國經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門的外資企業(yè)收歸國有，并使一些礦山資源和農(nóng)業(yè)資源回到本國手中。除了通過國有化沒收、征收、贖買外資企業(yè)，使之變?yōu)閲衅髽I(yè)外，許多發(fā)展中國家還由政府投資興建了一大批重點(diǎn)企業(yè)和重要基礎(chǔ)設(shè)施，并逐漸使其成為國有經(jīng)濟(jì)的骨干力量。從戰(zhàn)后半個(gè)多世紀(jì)的實(shí)踐看，各發(fā)展中國家國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對于促進(jìn)本國工業(yè)化，振興、發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)起到了巨大作用。但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些大的弊端也顯露了出來，于是各個(gè)國家紛紛沿著私有化路徑，進(jìn)行了不同程度的國有經(jīng)濟(jì)改革。

一、發(fā)展中國家國有經(jīng)濟(jì)改革的主因

國有經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展，雖然在發(fā)展中國家工業(yè)化過程中發(fā)揮了積極的作用，但是實(shí)踐證明，國有經(jīng)濟(jì)也有許多局限性。尤其是20世紀(jì)70年代以來，隨著發(fā)展中國家工業(yè)化程度的提高，市場體系的不斷完善，國有經(jīng)濟(jì)的弊端日益顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)在以下方面：

1.高度壟斷，限制競爭。在許多發(fā)展中國家，政府通過國有經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)對整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，以控制國家經(jīng)濟(jì)命脈或重要經(jīng)濟(jì)部門，從而使國有經(jīng)濟(jì)具有高度的壟斷性。盡管這種壟斷性在對抗外國壟斷資本、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的斗爭中，以及在保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行方面發(fā)揮了積極作用，但是這種壟斷性也產(chǎn)生了許多負(fù)效應(yīng)，表現(xiàn)在：市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)，只有在激烈的市場競爭中，才能做到優(yōu)勝劣汰，才能促進(jìn)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但是國有經(jīng)濟(jì)的壟斷限制了私人企業(yè)與國營企業(yè)之間的自由競爭，制約了私人資本的發(fā)展；不僅如此，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，國家最重要的職能是宏觀調(diào)控職能，即制定市場游戲規(guī)則、調(diào)節(jié)社會(huì)總供求、引導(dǎo)投資方向、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，然而國家行政機(jī)關(guān)直接掌管生產(chǎn)資料，壟斷許多關(guān)鍵行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，必然造成國家宏觀管理職能的畸變，使其不能很好地履行其應(yīng)該履行的職能。

2.產(chǎn)權(quán)不清，滋生腐敗。對于國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬，雖然在許多發(fā)展中國家的憲法上被宣布為全體國民所有，可是，這一原則卻無法在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程的各個(gè)環(huán)節(jié)加以貫徹。這是因?yàn)?，盡管具有公民身份的社會(huì)成員在名義上都是社會(huì)財(cái)產(chǎn)的所有者，但是實(shí)際上，由于全民財(cái)產(chǎn)不可分割和在傳統(tǒng)體制下不可交易、轉(zhuǎn)讓的屬性，使得任何一個(gè)社會(huì)成員都不可能擁有一份可以明確辨認(rèn)并通過支配或出賣等方式實(shí)現(xiàn)的所有權(quán)；名為“人人所有”的資產(chǎn)，實(shí)際上變成了“人人沒有”的資產(chǎn)，成為越來越疏遠(yuǎn)民眾，甚至凌駕于民眾監(jiān)督之上的一種物質(zhì)力量。原來意義上的產(chǎn)權(quán)以及它所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在這里已經(jīng)非常淡化了，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)上常講到的“產(chǎn)權(quán)虛置”現(xiàn)象。由于產(chǎn)權(quán)虛置，再加上發(fā)展中國家民主和法制不健全，致使國有企業(yè)中貪污腐敗、營私舞弊之風(fēng)盛行。

3.政企不分，目標(biāo)重疊。作為全體國民的資產(chǎn)的所有權(quán)代表，國家負(fù)有管理全部國有資產(chǎn)的職能；作為政權(quán)機(jī)構(gòu)，國家負(fù)有組織整個(gè)社會(huì)生活的職能；而作為宏觀經(jīng)濟(jì)的管理者，國家又具有控制和調(diào)節(jié)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的職能。此外，作為全民族利益的代表，國家還負(fù)有國防、外交等方面的職能。在實(shí)行國家所有制的情形下，由于政企不分、責(zé)權(quán)不明，國家作為一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體所具有的上述多重功能必然通過各種不同渠道和多個(gè)組織機(jī)構(gòu)去控制、影響國有企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，從而形成多元化的企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)。例如，國家的勞動(dòng)就業(yè)部門可能把增加就業(yè)看作是國有企業(yè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，因而在產(chǎn)業(yè)的配置上，更傾向于多發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；財(cái)政部門則把上繳盡可能多的稅收作為國有企業(yè)的主要任務(wù)；而負(fù)責(zé)社會(huì)福利和協(xié)調(diào)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的部門則可能把穩(wěn)定物價(jià)、收入再分配和援助落后地區(qū)看作是國有企業(yè)的主要功能。此外，還有些發(fā)展中國家從政治角度考慮其他一些政治目標(biāo)，如擺脫外國制約以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和趕超戰(zhàn)略等。由于政企不分所造成的上述企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的重疊，勢必嚴(yán)重影響到國有企業(yè)的正常經(jīng)營活動(dòng)，使其在激烈的市場競爭中力不從心，無所適從。

4.管理混亂，績效低下。許多發(fā)展中國家對國家資本控股的企業(yè)采取國有國營的制度。在這種管理制度下，各級(jí)經(jīng)濟(jì)管理組織之間以及各級(jí)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)者和管理者之間沒有明確具體的責(zé)、權(quán)、利的界定，對他們?nèi)狈?jīng)濟(jì)、行政、法律等方面的硬約束，領(lǐng)導(dǎo)者做出錯(cuò)誤的經(jīng)濟(jì)決策或管理失職而給企業(yè)造成損失，可以不承擔(dān)責(zé)任，官職依舊；而工作做出了很大成績，為企業(yè)贏得了巨大效益的，卻缺乏必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，許多發(fā)展中國家在實(shí)行國有化以及創(chuàng)辦和經(jīng)營國有企業(yè)的過程中，缺乏具備一定素質(zhì)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)者和管理者。被委派去管理國有企業(yè)的官員，或者根本不懂經(jīng)濟(jì)工作，不懂經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，缺乏必要的經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)和生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)；或者官僚思想嚴(yán)重，辦事作風(fēng)浮夸，不深入實(shí)際，不調(diào)查研究，動(dòng)輒就輕率地做出某種決策?？上攵?，這種決策很少有不失誤的。所以，國有企業(yè)管理不善、虧損嚴(yán)重，在發(fā)展中國家是一個(gè)十分普遍的現(xiàn)象，并成為其越來越沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。例如，1979年，印度的145個(gè)國營企業(yè)中，有1/3是虧損的。土耳其公共企業(yè)在1977～1979年期間平均凈虧損相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的3.9％，經(jīng)過采取一系列政策措施，才使1981年的利潤達(dá)到國內(nèi)生產(chǎn)總值的O.1％。墨西哥國營企業(yè)(國家石油公司除外)1970年所獲利潤相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.3％，1980年的凈虧損為國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.2％。塞內(nèi)加爾的國營企業(yè)在70年代中期尚有贏利，但在1977～1978年出現(xiàn)了赤字，1979～1980年虧損企業(yè)達(dá)42家(1980年共有國營企業(yè)68家)。坦桑尼亞412個(gè)國營企業(yè)中，贏利者僅9個(gè)。據(jù)世界銀行測算，如果發(fā)展中國家國營企業(yè)的收益提高5％，成本降低5％，由此產(chǎn)生的財(cái)富，在土耳其相當(dāng)于其國內(nèi)生產(chǎn)總值的2％或年稅收的10％；在坦桑尼亞約等于國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.5％，或全部衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)；在馬里等于國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.2％，或2／3的教育經(jīng)費(fèi)。

二、改革的政策措施

發(fā)展中國家國有經(jīng)濟(jì)在得到大規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)，由于一方面某些企業(yè)進(jìn)入行業(yè)或領(lǐng)域不合適，另一方