孫擁軍， 崔 亮， 張子麟

（1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)生物科學(xué)與工程學(xué)院，河北 石家莊 050061；2.石家莊鐵道學(xué)院學(xué)生處， 河北 石家莊 050043）

關(guān)于人力資本促進經(jīng)濟增長的臨界值分析
——以河北省為例：1949—2004年

孫擁軍1， 崔 亮2， 張子麟1

（1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)生物科學(xué)與工程學(xué)院，河北 石家莊 050061；2.石家莊鐵道學(xué)院學(xué)生處， 河北 石家莊 050043）

從人力資本存量和流量的角度實證分析了人力資本與河北經(jīng)濟增長的關(guān)系，認(rèn)為人力資本促進經(jīng)濟增長和人力資本邊際報酬遞增效應(yīng)都具有初始條件的要求，并且估算出2005年全國31個地區(qū)人力資本促進經(jīng)濟增長的臨界值為6.29，河北省人力資本邊際報酬遞增效應(yīng)的臨界值為0.87。

人力資本；經(jīng)濟增長；受教育年限

一、經(jīng)濟增長與人力資本理論綜述

經(jīng)濟增長，就投入要素的可積累性而言，被理解為可積累生產(chǎn)要素通過流量轉(zhuǎn)化為存量的過程。從重視勞動、物質(zhì)資本的積累到強調(diào)人力資本和知識的增長。

二戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟學(xué)的數(shù)量革命，國民收入核算的詳細(xì)估算表明，傳統(tǒng)的產(chǎn)出總量要比要素投入總量以更快的速度增長。索羅根據(jù)美國1909—1949年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，這期間美國的產(chǎn)出水平增長了1倍，其中只有12.5%源于資本和勞動投入的貢獻(xiàn)，有87.5%的“增長剩余”無法解釋，索羅把這種“增長余值”解釋為技術(shù)進步的結(jié)果。舒爾茨（T.W.Schultz）和丹尼森（Edward Dennison）的研究認(rèn)為，這個“增長剩余”應(yīng)歸因于要素投入的改善。同時，二戰(zhàn)戰(zhàn)敗國以及資源條件不佳的一些國家和地區(qū)經(jīng)濟的快速騰飛，也使經(jīng)濟學(xué)家們反思這些國家和地區(qū)經(jīng)濟增長成功的原因是什么。舒爾茨認(rèn)為，戰(zhàn)后西歐，特別是德國以及日本經(jīng)濟復(fù)蘇和增長的“長邊”條件是人力資本，“短邊”條件是物質(zhì)資本。在這種條件下，一旦注入物質(zhì)資本與原有的人力資本相結(jié)合，就會實現(xiàn)經(jīng)濟的騰飛。

自1960年舒爾茨在美國經(jīng)濟學(xué)會上系統(tǒng)闡述了人力資本理論以來，經(jīng)濟學(xué)家越來越認(rèn)識到人力資本對經(jīng)濟增長的突出作用。1961年，美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨在《人力資本投資》一文中，首次區(qū)分了物質(zhì)資本和人力資本，把增長余值歸功于人力資本投資。通過對人力資本投資，人口的質(zhì)量能夠得到不斷改進，并由此提高勞動生產(chǎn)率。1965年，宇澤弘文（H.Uzawa）在《經(jīng)濟增長總量模式中的最優(yōu)技術(shù)變化》中提出，技術(shù)變化源于專門生產(chǎn)思想的教育部門，由于人力資本的積累就能導(dǎo)致人均收入的持續(xù)增長。1986年，羅默（P.Rome）在題為《收益遞增與長期增長》一文中，指出生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識（知識資本）的積累是長期增長的決定性因素，它不但自身具有遞增的邊際生產(chǎn)力，而且能使資本和勞動等其他要素也產(chǎn)生遞增收益，進而使整個經(jīng)濟的規(guī)模收益遞增，收益遞增保證了長期增長。1988年，盧卡斯（R.Lucas）在題為《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》一文中，區(qū)別了人力資本的兩種效應(yīng)，即內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)，尤其是人力資本的外部效應(yīng)具有遞增收益，而正是這種源于人力資本的外在效應(yīng)的遞增收益使人力資本成為增長的發(fā)動機。［1］

應(yīng)該說，人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用和人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)已成為大家的共識，但是人力資本在什么初始條件下發(fā)生作用，以及人力資本對經(jīng)濟增長的量化關(guān)系研究還不多。

二、人力資本的存量分析

作為現(xiàn)在和未來的產(chǎn)出與收入流的源泉，資本是一個具有價值的存量。人力資本投資是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量。［2］既然視人力資本為一存量，那么就應(yīng)該能夠?qū)ζ錅y算和計量，但是由于影響人力資本形成因素的復(fù)雜性和不易量化等原因，雖然不少經(jīng)濟學(xué)者在這方面已做過大量的工作，但是人力資本對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)的定量分析仍沒有形成一個精確的統(tǒng)計共識。

目前對人力資本界定和測定的角度有兩個：一個是從產(chǎn)出的角度來度量，直接的觀測指標(biāo)就是市場化條件下的人力資本報酬（工資），但是受到分配制度、市場化程度、績效評定等因素的影響，工資往往不能真實反映人力資本水平；另一個是從投入的角度來度量，有學(xué)歷指數(shù)法、技術(shù)（職稱）等級法、教育成本法和受教育年限法。［3］其中，受教育年限法使用較多，這種方法把勞動者的受教育年限作為人力資本存量的觀測指標(biāo)，不僅簡明扼要、數(shù)據(jù)獲得的可能性與精確性強，而且受教育年限與人力資本投資的成本以及“邊干邊學(xué)”的經(jīng)驗積累都有較強的正相關(guān)關(guān)系。所以，本文也采用勞動者受教育年限指標(biāo)來測度人力資本的存量水平。

（一）數(shù)據(jù)選取

為了度量不同勞動力之間所含人力資本的差異性，受教育年限法根據(jù)勞動者受教育年限的不同依次將勞動力分為小學(xué)以下、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)?？啤⒋髮W(xué)本科和研究生七個層次，并將受教育年限分別設(shè)為3、6、9、12、14、16、19年，最后把勞動力按照受教育年限加權(quán)求和就得到了人力資本的存量指標(biāo)，再除以勞動力總數(shù)就得到了人力資本的平均水平。

根據(jù)《2005年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)》各地區(qū)按受教育程度分的就業(yè)人口的數(shù)據(jù)［4］計算得出各地區(qū)的平均人力資本存量?？芍?，河北省的人均受教育年限為8.71年，略高于全國8.41的平均水平，在31個地區(qū)中排在第13位，在全國基本處于中等略微偏上的水平。

（二）模型構(gòu)建

通過考察人均受教育年限與人均GDP之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者存在高度的正相關(guān)關(guān)系。世界銀行《1990年世界發(fā)展報告》在援引涉及58個國家1960—1985年影響實際GDP決定因素的一項研究成果后，深刻指出：教育可以對一國的總產(chǎn)值水平做出很大貢獻(xiàn)，但在各地區(qū)會有不同的結(jié)果。教育的最初水平越高，提高教育水平所能帶來的好處就越大，反之則不能有效地促進經(jīng)濟增長。比如在撒哈拉以南非洲，將人均受教育年提高1年，即從3.25年提高到4.25，對產(chǎn)出只發(fā)生微乎其微的影響。該報告得出結(jié)論說：“教育的收效率可能存在著臨界點，對教育的投資只有大到足以推動經(jīng)濟跨越這一臨界值時，才會產(chǎn)生巨大的受益。”［5］作者在考察2005年全國31個地區(qū)的人均受教育年限與人均GDP的關(guān)系時，也發(fā)現(xiàn)存在臨界值。如果用X表示人均受教育年限，Y表示人均GDP，則有如下回歸方程：

（三）統(tǒng)計分析

可知，方程的顯著性水平和參數(shù)的顯著性水平均通過了1%的統(tǒng)計檢驗，所以人均受教育年限的二次曲線對人均GDP的擬合效果良好，達(dá)到了76.2%。對回歸方程求導(dǎo)，得出在X＝6.29時，方程取得極值Ymin＝5 887.1，也就是說，在人均受教育年限在6～7年間將出現(xiàn)一個經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)折點。2005年河北省人均受教育年限為8.71，人均GDP為14 782元，處于擬合曲線的下方。按照回歸方程模擬可得人均受教育年限在8.71時，人均GDP將達(dá)到16 062.8元，可見，人力資本存量的經(jīng)濟效應(yīng)還沒有充分的發(fā)揮出來，人均GDP還有1 280元的提升空間。同時，也應(yīng)當(dāng)清醒的看到，河北省的人資本本存量雖然已經(jīng)突破了6.29的門檻，這只能說明具備了經(jīng)濟增長的必要條件，但是真正進入經(jīng)濟增長的“騰飛”階段還有很大的差距。

圖1 2005年31個地區(qū)人力資源存量與經(jīng)濟增長關(guān)系

從圖1中，可以看出當(dāng)人均受教育年限達(dá)到10年以上的時候，人力資本對經(jīng)濟增長的巨大促進作用才能真正發(fā)揮出來。目前處于該階段的地區(qū)有上海、北京和天津，這也與我國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀基本吻合。所以，包括河北省在內(nèi)的絕大部分地區(qū)正處于人力資本投資的關(guān)鍵階段，加速提高這些地區(qū)的人力資本存量，對于這些地區(qū)早日進入經(jīng)濟增長的騰飛階段具有深遠(yuǎn)影響。

三、人力資本的流量分析

人力資本的存量表明了人力資本的積累狀況，人力資本的流量則說明人力資本投資與形成的狀況。人力資本的經(jīng)濟增長效應(yīng)主要通過人力資本流量的增長對經(jīng)濟增長發(fā)揮作用，雖然初始條件（人力資本存量）也很重要。人力資本積累可以通過兩種方式來來進行，一種是舒爾茨的觀點：通過正規(guī)、非正規(guī)的學(xué)校教育使經(jīng)濟活動中每個人的智力和技能得以提高；另一種是阿羅（K. J.Arrow）的觀點：通過生產(chǎn)中的邊干邊學(xué)和實際訓(xùn)練也能夠增加人力資本。

（一）模型構(gòu)建

在考慮人力資本的情況下，產(chǎn)出一般設(shè)為物質(zhì)資本、勞動力和人力資本的函數(shù)，并且通常用GDP代表產(chǎn)出水平，用固定資產(chǎn)投資（有的考慮到折舊）來代表物質(zhì)資本的投入水平。在國民經(jīng)濟核算體系中，不僅固定資產(chǎn)投資本身構(gòu)成了GDP的一部分，而且經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部存在固有的比例關(guān)系，為了避免虛假回歸，本文將產(chǎn)量設(shè)為人力資本的函數(shù)，即Y（t）＝F［H（t）］，Y表示產(chǎn)出，H表示人力資本，F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)選取

選取河北省1949—2004年的地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）表示產(chǎn)出水平。人力資本的測度包含質(zhì)和量兩方面的因素，就量的方面而言，用就業(yè)人數(shù)來表示人力資本的數(shù)量；就質(zhì)的方面而言，仍用勞動者的受教育程度表示。在《新中國五十五年統(tǒng)計資料匯編》中，河北省1978—2004年的就業(yè)人數(shù)可以直接查到，1949—1977年的數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計。通過考察1978—2004年總?cè)丝跀?shù)與就業(yè)人數(shù)發(fā)現(xiàn)它們之間存在較強的線性相關(guān)關(guān)系，且線性回歸結(jié)果良好，據(jù)此可推斷出1949—1978年的就業(yè)人數(shù)。

圖2 河北省人力資本與GDP關(guān)系

通過在校生情況來計算人力資本的質(zhì)量。首先，對在校生人數(shù)做平滑處理得出當(dāng)年畢業(yè)生人數(shù)Lt＝（Zt-2+Zt-1+Zt）／3，t＝1949，1950，…2004，其中，Z表示在校生人數(shù)；再將就業(yè)人數(shù)（包括當(dāng)年畢業(yè)生）按照受教育年限不同加權(quán)求得當(dāng)期人力資本總量，設(shè)上學(xué)以下人數(shù)、小學(xué)、中等學(xué)校、高等學(xué)校的畢業(yè)人數(shù)為Li，i＝0，1，2，3，權(quán)數(shù)d為3、5.5、10.5、16，則有人力資本Ht＝Lidi，可以根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)［6］計算出當(dāng)期的人力資本量，如圖2。由圖2可以看出，人力資本較小（小于1.1）時，人力資本與GDP沒有相關(guān)關(guān)系，達(dá)到一定水平（大于1.1）時，人力資本與GDP呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。這也再次證明了第二部分得出的結(jié)論：人力資本促進經(jīng)濟增長有門檻限制。當(dāng)人力資本水平較低時，人力資本對經(jīng)濟增長沒有顯著的促進作用，只有當(dāng)人力資本水平積累到一定水平時，人力資本才能對經(jīng)濟增長發(fā)揮積極的作用。觀測點呈現(xiàn)出拐點增長的特征。受一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)曲線的啟發(fā)，將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為人力資本的三次函數(shù)。利用統(tǒng)計分析軟件SPSS13.0回歸分析，得到如下方程：

（三）統(tǒng)計分析

由回歸結(jié)果可以看出，變量的顯著性水平和方程的顯著性水平均通過了1%的統(tǒng)計檢驗，方程的擬合優(yōu)度良好，達(dá)到98%，也可以通過方程估算出1單位人力資本的貨幣價值為63.19元。由圖2也可以看出，隨著人力資本投入的增加，GDP也在增加。但是，這種趨勢當(dāng)人力資本超過臨界值0.87時才明顯的表現(xiàn)出來。這也說明人力資本的邊際報酬遞增的效應(yīng)并不是在任何情況下都能都發(fā)生的，只有人力資本投入到一定程度時，人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)才能顯現(xiàn)出來，而且隨著人力資本的進一步投入，人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)會越來越大。

四、結(jié)論

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)：人力資本存量促進經(jīng)濟增長具有門檻限制，并且人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)的發(fā)揮也是有條件的。從存量分析中可以看出，我國31個地區(qū)中人均受教育年限達(dá)到6.29以后，人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用才表現(xiàn)出來，并且超過10以后，才進入人力資本促進經(jīng)濟增長的騰飛階段。從流量分析來看，在人力資本投入水平較低時，隨著人力資本投入的增加，GDP并沒有明顯的增長；當(dāng)河北省年人力資本投入達(dá)到0.87，人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)才顯現(xiàn)出來；并且在超過1.1之后，人力資本邊際報酬遞增效應(yīng)才越發(fā)明顯的表現(xiàn)出來。

所以，人力資本的培育和投入對經(jīng)濟增長而言也存在一個低水平陷阱，尤其是在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的情況下更應(yīng)該增加對人力資本的投入和積累，只有人力資本的投入量和積累量都達(dá)到一定臨界值時，人力資本對經(jīng)濟增長的巨大促進作用和人力資本的邊際報酬遞增效應(yīng)才能發(fā)揮出來。

［1］譚崇臺.發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展［M］.武漢：武漢大學(xué)出版社，1999.

［2］約翰伊特韋爾.新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典：第二卷［M］.北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1992：736.

［3］周亞，李克強.人力資本投資與經(jīng)濟增長［J］.北京師范大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2006（4）：217-220.

［4］［作者不詳］.國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的專題數(shù)據(jù)［EB／ OL］.http：／／www.stats.gov.cn／tjsj／ndsj／renkou／2005／html／0506.htm.

［5］世界銀行.1990年世界發(fā)展報告［M］.北京：中國財政經(jīng)濟出版社，1990.

［6］國家統(tǒng)計局國名經(jīng)濟綜合統(tǒng)計司.新中國五十五年統(tǒng)計資料匯編［G］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2005.

Analysis of Critical Value for Human Capital Promoted
Economic GrowthTaking Hebei Province for Example：1949-2007 year

SUN Yong-jun，CUI Liang，ZHANG Zi-lin
（1.Hebei University of Economics＆Business，Shijiazhuang 050061 China；
2.School of Civil Engineering，Shijiazhuang Railway Institute，Shijiazhuang，050043，China）

This paper empirically analyzes the relationship between the human capital and the economic growth of Hebei in term of the stock and the flow of the human capital.It is proved that the human capital is limited by the initial conditions for promoting the economic growth and increasing marginal returns.It is estimated that the critical value of the human capital promoting the economic growth in the 31 areas in 2005 is 6.29，and the critical value of the human capital increasing marginal returns in Hebei Province is 0.47.

human capital；economic growth；number of education years

F12

A

16740386（2010）01002804

2009 06 04

河北省軟科學(xué)研究項目（項目編號：074572331D）。

孫擁軍（1968-），男，副教授，研究方向：人力資源管理、教育經(jīng)濟管理。