葉志清 郗永勤

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合同能源管理機制對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的啟示*

葉志清1郗永勤２

1.福州大學(xué)生物科學(xué)與工程學(xué)院；2.福州大學(xué)公共管理學(xué)院

合同能源管理模式作為一種新型的以市場為導(dǎo)向的節(jié)能新機制，在運行機制、融資方式、技術(shù)優(yōu)勢、服務(wù)理念等方面對解決企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟中面臨的資金短缺、技術(shù)薄弱、風(fēng)險承擔(dān)能力弱等問題，以及促進企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟具有現(xiàn)實的借鑒意義。

合同能源管理 循環(huán)經(jīng)濟 中介組織 融資模式

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的道路是我國保持國民經(jīng)濟穩(wěn)定快速健康發(fā)展的必然戰(zhàn)略選擇。然而發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟在我國僅是剛剛邁開步伐，仍然面臨著資金短缺、技術(shù)薄弱、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理（企業(yè)規(guī)模小而分散）、風(fēng)險承擔(dān)能力弱等問題。由此導(dǎo)致我國大量中小企業(yè)仍以犧牲環(huán)境為代價來達(dá)到經(jīng)濟增長的目的，難以自覺地實施循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略。一種源于西方發(fā)達(dá)國家的先進節(jié)能管理模式——合同能源管理模式，對于我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，促進企業(yè)實施循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略具有現(xiàn)實可行的借鑒意義。

1 合同能源管理機制的內(nèi)涵

20世紀(jì)70年代世界石油危機時，一種基于市場的節(jié)能新機制——“合同能源管理”在西方發(fā)達(dá)國家中逐漸興起，經(jīng)過近30年的發(fā)展和完善，這一新機制在北美、歐洲、以及一些發(fā)展中國家逐步得到推廣和應(yīng)用，在這些國家中出現(xiàn)了基于這種“合同能源管理”機制運作的、專業(yè)化的“節(jié)能服務(wù)公司”（國外稱ESCO，國內(nèi)稱EMC），并且其發(fā)展勢頭十分迅猛，尤其是在美國、加拿大等國，EMC已發(fā)展成為新興的節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

所謂“合同能源管理”，就是通過與愿意進行節(jié)能技術(shù)改造的企業(yè)簽訂服務(wù)合同，為用戶的節(jié)能項目進行投資或融資，向用戶提供能源效率審計、項目設(shè)計、采購、施工、管理節(jié)能量檢測等一條龍服務(wù)，以與用戶分享項目運行后產(chǎn)生的節(jié)能效益方式收回投資和取得合理的利潤。根據(jù)合同規(guī)定，在合同結(jié)束后，設(shè)備的所有權(quán)和節(jié)能效益全部歸企業(yè)所有。節(jié)能服務(wù)公司（EMC）是一種基于合同能源管理機制運作的、以贏利為直接目的的專業(yè)化公司，在實施節(jié)能項目上具有資金、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等多方面的優(yōu)勢，而對于用戶（企業(yè)）來說則具有“零投入”、“零風(fēng)險”和“7個保證環(huán)節(jié)”特點，因此這種管理模式又被成為“007”模式。

合同能源管理機制的實質(zhì)是一種以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級，以及降低目前的運行成本。節(jié)能服務(wù)合同在實施節(jié)能項目的企業(yè)（用戶）與專門的節(jié)能服務(wù)公司之間簽訂，它有助于推動節(jié)能項目的開展。作為一種新興的節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，同以往的節(jié)能方式相比，它銷售的不是某一種具體的產(chǎn)品或技術(shù)，而是一系列的節(jié)能“服務(wù)”，是一種基于市場化運作的節(jié)能新機制。

1997年，我國政府（財政部和原國家經(jīng)貿(mào)委）與世界銀行、全球環(huán)境基金（GEF）共同實施了“世行/GEF中國節(jié)能促進項目”。該項目運作以來，在國際專家的幫助指導(dǎo)下，按照合同能源管理的模式經(jīng)營業(yè)務(wù)，已在眾多的行業(yè)為客戶成功地實施了合同能源管理項目，不僅客戶（企業(yè)）得到節(jié)能降耗，示范EMC也獲得盈利和穩(wěn)定的發(fā)展。實踐說明，“合同能源管理機制”在我國是可行的，并為廣大企業(yè)所樂意接受。

2 基于市場的合同能源管理機制的特點

合同能源管理是一種市場化的節(jié)能服務(wù)模式和節(jié)能投資機制，以市場行為推動企業(yè)進行節(jié)能改選，在節(jié)能增效方面減少政府的行為，在運行模式方面具有顯著的特點：

2.1 節(jié)能服務(wù)公司是合同能源管理機制的運行主體。基于合同能源管理機制運作的EMC，是純商業(yè)性的經(jīng)濟實體，不具備任何政府色彩，與我國現(xiàn)有隸屬于地方政府的節(jié)能（技術(shù)）服務(wù)中心有本質(zhì)區(qū)別。EMC通過為客戶企業(yè)實施節(jié)能項目并分享項目實施后的節(jié)能效益來贏利和滾動發(fā)展，如果節(jié)能投資項目失敗或不能取得合同中預(yù)期的經(jīng)濟效益，則EMC的回報將大大減少，甚至不能獲得任何回報乃至于虧損。

2.2 技術(shù)優(yōu)勢是合同能源管理模式的運行前提。由于EMC公司須向EMC客戶提供全方位的服務(wù)，又一般只是通過分享節(jié)能項目的效益獲得回報，因此EMC幫助客戶開展的節(jié)能項目所采用的技術(shù)是成熟的，設(shè)備是規(guī)范的，并具有足夠的成功案例。EMC公司對人才要求很高，需要節(jié)能技術(shù)、投資項目管理、經(jīng)濟和財務(wù)分析、金融等各方面的專家，并且EMC以承諾保證不影響生產(chǎn)情況下實現(xiàn)節(jié)能效益為前提，如項目不能實現(xiàn)預(yù)期的節(jié)能量，EMC將承擔(dān)由此造成的損失。因此，對客戶來說，項目的技術(shù)風(fēng)險趨于零。

2.3 多贏局面是合同能源管理機制的追求目標(biāo)。合同能源管理機制為涉及該業(yè)務(wù)的各方（EMC、客戶企業(yè)、銀行、節(jié)能設(shè)備提供商、工程施工單位等）創(chuàng)造了一種多贏的局面，介入的各方形成了基于共同利益的合作關(guān)系，成功實現(xiàn)節(jié)能量成為相關(guān)各方共同的目標(biāo)和努力方向。借助一個節(jié)能項目的成功實施，EMC可以實現(xiàn)它的利潤，客戶也可通過EMC獲得部分或全部項目融資，以克服資金障礙。

2.4 全方位服務(wù)是合同能源管理機制的運行保障。合同能源管理可解決客戶開展節(jié)能項目所缺的資金、技術(shù)、人員及時間等問題，讓客戶以更多的精力集中于主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。EMC不僅提供常規(guī)的節(jié)能技術(shù)服務(wù)和項目管理咨詢服務(wù)，而且更主要的是，還可根據(jù)客戶情況，直接投資于其節(jié)能項目，或通過能源管理合同抵押、資產(chǎn)證券化、BOT和融資租賃等項目融資方式，為其提供融資服務(wù)，形成節(jié)能項目的效益保障機制、提高效率、降低成本、促進產(chǎn)業(yè)化、充分體現(xiàn)了全新的社會化服務(wù)理念。

3 合同能源管理機制對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的啟示

循環(huán)經(jīng)濟是一種以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再利用、資源化”為原則，以低消耗，低排放、高效率為特征，是一種可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟增長模式，是對“高投入、高消耗、低效率”的傳統(tǒng)增長模式的根本變革。其實質(zhì)是以盡可能少的資源消耗和盡可能小的環(huán)境代價來實現(xiàn)最大的發(fā)展效益。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它需要資金、技術(shù)、運行機制及制度等軟硬環(huán)境的強力支撐才有可能實現(xiàn)。

合同能源管理機制對能源系統(tǒng)改造以合同能源管理模式為客戶服務(wù)，克服了我國企業(yè)目前在節(jié)能工作上面臨的諸如節(jié)能投資意識不強，節(jié)能投資資金不足，節(jié)能項目系統(tǒng)效率不高以及節(jié)能投資服務(wù)跟不上等一系列障礙，以促進全社會各種技術(shù)可行、經(jīng)濟合理的節(jié)能項目能普遍實施。合同能源管理模式對于循環(huán)經(jīng)濟市場化，促進企業(yè)踐行循環(huán)經(jīng)濟的理念有著現(xiàn)實的借鑒意義。

3.1 借鑒EMC運行模式，建立循環(huán)經(jīng)濟服務(wù)中介。合同能源管理之所以受到各國政府和企業(yè)的青睞，是因為合同能源管理的實施能夠同時帶來經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益三方面的效益，可謂一舉三得。EMC公司在企業(yè)的節(jié)能改造實際上起到一種中介服務(wù)作用，扮演著重要的角色，對企業(yè)來說，特別是對高能耗的企業(yè)來說，引入合同能源管理模式不僅可以使企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備得到最有效的利用，而且可以降低能耗，把浪費的資源重新“找”了回來，降低了生產(chǎn)成本，增強市場競爭力。

對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟來說，也存在著經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益三者兼顧的潛力。然而目前，社會中介服務(wù)組織在推進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用在我國還沒有得到充分重視，專門的中介服務(wù)組織機構(gòu)還很少，并且這些中介服務(wù)組織在資金、人才方面還十分欠缺，使得發(fā)展受到了限制。因此，一是要加快建立專門的情報服務(wù)機構(gòu)，為政府、企業(yè)和消費者及時提供國內(nèi)外的相關(guān)信息和服務(wù)，并為政府制定法規(guī)政策和企業(yè)制定環(huán)境管理策略等提供決策依據(jù)和服務(wù)；二是積極扶持一些在資金和技術(shù)上有優(yōu)勢的企業(yè)成立循環(huán)經(jīng)濟服務(wù)公司，這類公司的建立基于全新的工作運行管理機制——類似“合同能源管理”的模式，以市場經(jīng)濟管理機制作為循環(huán)經(jīng)濟服務(wù)公司的運作機制，其發(fā)展資本取之于各企業(yè)的“減量化、再利用和資源化”潛力挖掘，以營利為激勵，以市場為動力，以經(jīng)濟為標(biāo)尺，促進企業(yè)自覺發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。當(dāng)然這類公司的成立和運行存在著相當(dāng)大的困難，因而政府應(yīng)從政策上對其進行鼓勵和支持，促進其發(fā)展。

3.2 借鑒EMC融資模式，吸引發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟資本。以盈利為直接目的的EMC，具有資金整合的能力?！昂贤茉垂芾怼被貓舐室话憧蛇_(dá)到30％左右，這不能不吸引眾多國內(nèi)企業(yè)開始積極投身其中，而世界銀行和我國行業(yè)主管機構(gòu)目前也在努力建立合同能源管理項目貸款擔(dān)保機制，為新節(jié)能服務(wù)公司的建立和發(fā)展提供信貸和擔(dān)保支持。再加上一些節(jié)能領(lǐng)域的國際巨頭對我國這一市場的躍躍欲試，形成了巨大的節(jié)能市場。

在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟中，政府、銀行、企業(yè)、民間資本可以借鑒EMC的融資模式，精心培育市場，吸引在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟方面具有資金和技術(shù)上優(yōu)勢的企業(yè)前來謀求發(fā)財之道，進行減量化技術(shù)改造，使企業(yè)產(chǎn)生的各類廢棄物朝著生產(chǎn)與利用的鏈環(huán)流動，轉(zhuǎn)變?yōu)樵偕Y源。政府作為主導(dǎo)，利用財政資源來推動，并且在政策上傾斜，使眾多的投資者融入循環(huán)經(jīng)濟圈中，銀行和保險積極參與到循環(huán)經(jīng)濟圈中，為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟提供資金保證。企業(yè)通過能源管理合同抵押、資產(chǎn)證券化、BOT和融資租賃等項目融資方式，積極吸引各方資本參與循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。

3.3 借鑒EMC技術(shù)整合，加快循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)攻關(guān)。EMC具有技術(shù)整合的能力，對于節(jié)能設(shè)備制造商、銷售商，以及節(jié)能技術(shù)擁有者來說，一方面，可自行建立、運作這樣的企業(yè)，將合同能源管理模式作為營銷自身產(chǎn)品、技術(shù)的有效手段；另一方面，也可與這類企業(yè)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過遍布全國的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)推廣自己的產(chǎn)品、技術(shù)，充分發(fā)揮雙方的優(yōu)勢，互惠互利，共同開發(fā)節(jié)能市場。

引進先進的技術(shù)和工藝，是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟至關(guān)重要的一個鏈環(huán)。沒有技術(shù)上的可行性，或在現(xiàn)有技術(shù)水平下循環(huán)利用資源的成本很高，則循環(huán)經(jīng)濟就沒有經(jīng)濟上的可行性。資源節(jié)約和替代技術(shù)、能量梯級利用技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中延長產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)技術(shù)、“零”排放技術(shù)、有毒有害原材料替代技術(shù)、可回收利用材料及其回收處理技術(shù)，特別是降低再利用成本的技術(shù)等，這些突破循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)“瓶頸”的攻關(guān)，可以借鑒EMC的技術(shù)整合模式，專業(yè)攻關(guān)，優(yōu)勢互補，產(chǎn)生規(guī)格效益。積極建立循環(huán)經(jīng)濟信息系統(tǒng)和技術(shù)咨詢服務(wù)體系，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和節(jié)能技術(shù)服務(wù)中心、清潔生產(chǎn)中心的作用，及時向社會發(fā)布有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)和政策等方面的信息。

3.4 借鑒EMC服務(wù)模式，創(chuàng)新循環(huán)經(jīng)濟服務(wù)機制。EMC提供的一系列服務(wù)，可以形成節(jié)能項目的效益保障機制、提高效率、降低成本、促進產(chǎn)業(yè)化、充分體現(xiàn)了全新的社會化服務(wù)理念。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟中，企業(yè)攜手聯(lián)動，構(gòu)織循環(huán)經(jīng)濟鏈環(huán)，共同實現(xiàn)雙贏。對產(chǎn)生固體廢棄物的企業(yè)來說，把更多的廢棄物投入到這個鏈環(huán)之中，就意味著企業(yè)要支付更多的處置費用。所以，越來越多的企業(yè)從減量化的目的出發(fā)，積極引進先進的工藝和技術(shù)，推行全過程的清潔生產(chǎn)，使廢棄物降低到最少程度。而對于消化廢棄物的企業(yè)來說，通過循環(huán)經(jīng)濟鏈環(huán)運轉(zhuǎn)，使各類廢棄物轉(zhuǎn)變成具有豐厚利潤的新產(chǎn)品，也給企業(yè)贏得可觀效益。在這雙贏的局面下，建立以企業(yè)的“3R”目標(biāo)的全新的社會化服務(wù)機制，促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展，推動企業(yè)自覺實踐循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展理念。

[1] 馮之浚.循環(huán)經(jīng)濟導(dǎo)論[M].北京:人民出版社,2004.

[2] 許泓.一種基于市場的節(jié)能新機制——合同能源管理[J].電力需求側(cè)管理,2002,4(6):47-48.

[3] 王滕寧.在我國推行合同能源管理機制要注意的幾個問題[J].經(jīng)濟師,2003, (2):259.

福建省教育廳課題“基于能值分析的福建循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展研究”（JA07045S）的研究成果之一。