○李文通

（南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 天津 300457）

近幾十年來，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，美國(guó)由于自身經(jīng)濟(jì)高消費(fèi)等原因，對(duì)外貿(mào)易中存在很大的貿(mào)易逆差。其貿(mào)易逆差的巨幅攀升主要分為兩個(gè)階段，一個(gè)階段是1980年到1986年，美國(guó)的出口額維持在2250億美元，進(jìn)口則由2500億美元攀升到3700億美元；另一個(gè)階段是1997年到2003年美國(guó)出口維持在6000—7000億美元之間，但進(jìn)口額卻從8700億美元猛增到1.26萬(wàn)億美元，美國(guó)的貿(mào)易逆差由1997年的不足2000億美元增至2003年的5400億美元。這兩階段美國(guó)貿(mào)易逆差的大幅攀升分別是日本和中國(guó)的大幅出口造成的。中美之間貿(mào)易的現(xiàn)狀與之前日美之間的貿(mào)易狀況具有很大程度的相似性，但兩者各自有著不同的特點(diǎn)。

一、日美貿(mào)易和中美貿(mào)易的對(duì)比分析

1993年對(duì)美貿(mào)易中中國(guó)首次出現(xiàn)順差后，順差額逐年增加，累積了巨額的外匯儲(chǔ)備。2000年中國(guó)超越日本成為美國(guó)第一大貿(mào)易逆差國(guó)。中國(guó)主要集中在紡織、家電等行業(yè)的出口現(xiàn)狀，與日本20世紀(jì)80年代對(duì)美國(guó)的情形頗為相似。中美、日美間持續(xù)大量的貿(mào)易收支失衡是美國(guó)頻頻出臺(tái)政策限制進(jìn)口的根本原因。

1、日美20世紀(jì)80年代貿(mào)易情形

戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快發(fā)展，由于其自身資源、市場(chǎng)空間的限制，日本推行了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。作為日本最大的市場(chǎng)，美國(guó)對(duì)日本產(chǎn)品的需求促使了日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)后50年的發(fā)展中不斷調(diào)整和升級(jí)：由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重工業(yè)，再由重工業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)集約化。在產(chǎn)業(yè)不斷調(diào)整和轉(zhuǎn)變的過程中，日本由對(duì)美國(guó)的逆差逐漸扭轉(zhuǎn)為順差，并成為美國(guó)最大的債權(quán)國(guó)。在整個(gè)20世紀(jì)80年代，美國(guó)對(duì)日本的貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1983年美國(guó)對(duì)日本貿(mào)易逆差為195.83億美元，到1986年已上升到550.29億美元。而日本對(duì)美國(guó)的順差占美國(guó)總的逆差在30%以上，進(jìn)入90年代在40%左右，1991年甚至高達(dá)56%。表1反映了1983—1995年日本對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差及占美國(guó)逆差總額的百分比的變化情況。

表1 中日對(duì)美貿(mào)易順差及所占美國(guó)逆差總額的百分比

2、中美貿(mào)易順差現(xiàn)狀

隨著改革開放后中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，特別是中國(guó)加入WTO后，中美之間的貿(mào)易往來不斷加深。2000年中國(guó)一舉超越日本，成為美國(guó)第一大貿(mào)易逆差國(guó)。中美兩國(guó)在統(tǒng)計(jì)口徑上存在不一致，美國(guó)相比于中國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)傾向于擴(kuò)大了中美雙方的順差，而中國(guó)傾向于縮小了這一數(shù)據(jù)，盡管兩者在具體數(shù)據(jù)上存在著不一致，如2007年，中國(guó)統(tǒng)計(jì)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差1633.2億美元，而美國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為2585.0億美元，但中美貿(mào)易中存在巨額的貿(mào)易順差是不爭(zhēng)的事實(shí)。本文主要研究美國(guó)的貿(mào)易政策，因此采用美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更符合研究目的。

中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差在20世紀(jì)90年代穩(wěn)步增加，但增幅有限。在2001年中國(guó)加入WTO之后，由于美方貿(mào)易壁壘的減少，中國(guó)的出口增幅顯著，順差額不斷擴(kuò)大。從2001年830.96億美元增長(zhǎng)到2008年2680.39億美元，增幅高達(dá)322%。中國(guó)貿(mào)易順差占美國(guó)逆差的比重也逐漸擴(kuò)大，穩(wěn)定在20%以上，2007年上升為32%，在中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)的2009年，這一比重上升到43%。表1反映了1997—2009年中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差變化情況。

二、美國(guó)對(duì)中日的貿(mào)易政策

中日兩國(guó)憑借其各自產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在美國(guó)市場(chǎng)上占有了部分份額，給美國(guó)企業(yè)帶來了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)美國(guó)本土產(chǎn)品造成很大的沖擊，美國(guó)失業(yè)率上升。鑒于美國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的輿論壓力及美國(guó)自身的利益。美國(guó)出臺(tái)了各種各樣的措施限制中日兩國(guó)的出口。

1、對(duì)日本貿(mào)易政策

20世紀(jì)80到90年代，日本產(chǎn)品大量進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)，沖擊了美國(guó)的本土行業(yè)，產(chǎn)生了巨額的貿(mào)易順差，同時(shí)日本行業(yè)加緊對(duì)美國(guó)的直接投資，嚴(yán)重威脅著美國(guó)的本土經(jīng)濟(jì)，引起了民眾的擔(dān)憂，為此美國(guó)出臺(tái)了嚴(yán)厲的貿(mào)易限制措施，不僅局限在企業(yè)行業(yè)等微觀的基礎(chǔ)之上，更有整個(gè)宏觀貿(mào)易政策，制度協(xié)調(diào)等政策。

（1）公平貿(mào)易政策。互惠主義是美國(guó)貿(mào)易政策的精髓，美國(guó)認(rèn)為日本政府推行的產(chǎn)業(yè)政策妨礙了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，而同時(shí)又對(duì)其產(chǎn)品輸入采取了各種各樣的壁壘。為此，美國(guó)為保證貿(mào)易的公平，出臺(tái)了包括反傾銷、反補(bǔ)貼、逃避條款和301條款等公平貿(mào)易政策的措施。1987年4月美國(guó)宣布對(duì)日本價(jià)值3億美元的電子產(chǎn)品征收100%的報(bào)復(fù)性關(guān)稅，是美國(guó)實(shí)施公平貿(mào)易政策的顯著例子。從1980年到2006年間，在美國(guó)所有反傾銷案件中，日本高達(dá)10.0%。在GATT框架下，缺乏多邊的溝通機(jī)制，美國(guó)實(shí)施的301條款體系單邊限制了日本的出口。301條款規(guī)定如果外國(guó)政府的行為政策違背了任何多邊、區(qū)域、雙邊的貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定的美國(guó)權(quán)利和益處，美國(guó)將實(shí)施單邊性的懲罰政策。在美國(guó)政府的壓力和威脅下，日本跟美國(guó)簽訂了日美紡織品協(xié)議、日美鋼鐵產(chǎn)品協(xié)議、日美機(jī)床協(xié)議、日美半導(dǎo)體協(xié)議、日美彩電協(xié)議及日美汽車和零部件協(xié)議，迫使日本的很多產(chǎn)品實(shí)施自動(dòng)出口限制以緩解日美頻發(fā)的貿(mào)易摩擦。以汽車業(yè)為例，日本在實(shí)施自動(dòng)出口限制后，汽車由1985年出口350萬(wàn)輛下降為1992年的180萬(wàn)輛，日本汽車業(yè)遭遇重創(chuàng)。

（2）匯率政策。20世紀(jì)70年代，隨著布雷頓森林體系的崩潰，各國(guó)競(jìng)相放松外匯市場(chǎng)、資本管制、金融管制，逐步放開本國(guó)銀行信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)，允許外國(guó)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入本國(guó)。伴隨著美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的高利率及國(guó)內(nèi)財(cái)政赤字的不斷增加，美國(guó)逐漸由世界最大的債權(quán)國(guó)變?yōu)樽畲蟮膫鶆?wù)國(guó)。1985年9月22日，日本、美國(guó)、西德、法國(guó)、英國(guó)五國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)和中央銀行行長(zhǎng)在紐約發(fā)表了著名的《廣場(chǎng)協(xié)議》。協(xié)議指出為了改變美國(guó)的貿(mào)易收支不平衡，防止新貿(mào)易保護(hù)主義，促使日元對(duì)美元升值。在此之后，日元從1985年9月20日的一美元兌238日元升值到1987年4月的127日元，升值比例高達(dá)100%。同時(shí)，由于廣場(chǎng)協(xié)議要求日本實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策提高對(duì)美國(guó)產(chǎn)品的需求，日本的低利率政策導(dǎo)致了90年代房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)泡沫的破碎，日本經(jīng)濟(jì)從此經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)十年的經(jīng)濟(jì)不景氣，稱為“逝去的十年”。

（3）制度政策。美國(guó)通過“廣場(chǎng)協(xié)議”達(dá)成的宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)等決議并沒有在根本上緩解美國(guó)對(duì)日貿(mào)易逆差的情形。美國(guó)認(rèn)為日本政府的產(chǎn)業(yè)政策和不同于美國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致日美貿(mào)易順差的原因。為消除雙方的結(jié)構(gòu)差異，美國(guó)和日本達(dá)成了《日美結(jié)構(gòu)問題協(xié)議》《日美綜合經(jīng)濟(jì)協(xié)議》《日美規(guī)制緩和協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容涉及擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入，協(xié)調(diào)政府規(guī)劃，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等層面，日美關(guān)于國(guó)內(nèi)政策機(jī)制的協(xié)議也開啟了國(guó)際制度協(xié)調(diào)的先河。

2、對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策

為了改變對(duì)中國(guó)逆差的局面，美國(guó)采取了各種各樣的措施限制中國(guó)的進(jìn)口，如采取雙反措施，設(shè)置名目繁多的技術(shù)性壁壘，逼迫人民幣升值等，從近期來看，美國(guó)限制中國(guó)的措施大都在微觀層次，但有上升到宏觀層面的趨勢(shì)。

（1）利用“反傾銷”、“反補(bǔ)貼”政策。中國(guó)大量低成本的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品沖擊了美國(guó)同類產(chǎn)業(yè)，引起了失業(yè)和企業(yè)的效益不佳。美方認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)品的低成本優(yōu)勢(shì)是由于政府行為扭曲了市場(chǎng)政策，違反了公平貿(mào)易原則。美國(guó)政府大量采取雙反措施限制中國(guó)進(jìn)口。1980—2006年間針對(duì)中國(guó)的反傾銷案件占美國(guó)總數(shù)的10.5%，為各國(guó)之最。并且由于中國(guó)進(jìn)入WTO時(shí)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家定位，使中國(guó)不能提供產(chǎn)品的正式成本，企業(yè)應(yīng)訴遭遇重要困難，蒙受了巨大的損失。而美國(guó)自2007年7月取消不對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行反補(bǔ)貼限制后，該年份9件反補(bǔ)貼調(diào)查的中，中國(guó)就占了7宗，涉及金額11.56億美元，中國(guó)一躍成為美國(guó)主要反補(bǔ)貼對(duì)象。同時(shí)也由于中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的不被認(rèn)可，在1977年到1992年的13件擾亂市場(chǎng)案件中，中國(guó)占了7宗。中國(guó)出口面臨的市場(chǎng)環(huán)境越來越惡劣。

（2）人民幣升值。鑒于中國(guó)產(chǎn)品憑借其低成本的優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)，致使美國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不佳，美國(guó)政府認(rèn)為正是由于人民幣匯率的長(zhǎng)期低估造成了中國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致大量的產(chǎn)品輸入，因此美國(guó)欲仿照80年代促使日元匯率升值的經(jīng)驗(yàn)來逼迫人民幣匯率升值。在多方壓力下，人民幣匯率由2005年的1美元兌8.2元人民幣，升值到2008年8月1日的1美元兌換6.8元人民幣，升值幅度高達(dá)20%。再加之中國(guó)勞動(dòng)力成本升高以及美國(guó)金融危機(jī)帶來的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不景氣，中國(guó)出口遭遇重創(chuàng)，增長(zhǎng)緩慢。

三、美國(guó)政策反應(yīng)機(jī)制的內(nèi)在原因

盡管中美貿(mào)易順差在形式上和日本20世紀(jì)80年代的貿(mào)易存在著很大的相似性，但單從美國(guó)政府的不同反應(yīng)機(jī)制就不難看出，中日對(duì)美的貿(mào)易順差在形成方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面有很大不同。正是這些不同，使得美國(guó)對(duì)中日兩國(guó)采取了較為相異政策。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

20世紀(jì)80年代的日本經(jīng)過戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，日本對(duì)美國(guó)出口的產(chǎn)業(yè)中不僅包括纖維、石化、鋼鐵等資本密集產(chǎn)業(yè)，也轉(zhuǎn)向機(jī)床、汽車等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)后，美國(guó)憑借高科技產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，但是隨著各國(guó)的發(fā)展尤其是日本的異軍突起，到20世紀(jì)80年代，美國(guó)高科技產(chǎn)品在世界所占比重已下降到16.67%，在某些高科技行業(yè)較量中，美國(guó)居于守勢(shì)，如1987年日本半導(dǎo)體產(chǎn)品占據(jù)美國(guó)市場(chǎng)份額的25%以上引起了美國(guó)國(guó)防部的恐慌。日本不斷調(diào)整和升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸與美國(guó)的優(yōu)勢(shì)行業(yè)趨同，產(chǎn)生了較強(qiáng)的替代性競(jìng)爭(zhēng)。

目前中美之間的貿(mào)易是典型的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易。中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口中以勞動(dòng)力密集的紡織品、玩具等行業(yè)為主，在中國(guó)的出口制成品中形成了機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備和雜項(xiàng)制品并重的結(jié)構(gòu)。中國(guó)出口的主要行業(yè)在美國(guó)成為其夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)出口的產(chǎn)品技術(shù)含量不高，產(chǎn)品附加值較低，很難對(duì)美國(guó)造成太大的威脅。中美貿(mào)易更多的是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，符合比較優(yōu)勢(shì)原理，中美貿(mào)易的互補(bǔ)性遠(yuǎn)大于其競(jìng)爭(zhēng)性。

2、出口企業(yè)性質(zhì)

日本對(duì)美國(guó)出口的大量順差來源于本國(guó)企業(yè)，由于戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，及其本國(guó)推行的產(chǎn)業(yè)政策使得日本培育了像豐田、索尼、松下等具有很強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)企業(yè)，日本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來源于其人力資本和物質(zhì)資本的結(jié)合，日本本國(guó)的品牌在加大對(duì)美出口的同時(shí)，也加快了在美國(guó)投資的腳步，而在美國(guó)投資的企業(yè)中往往又從日本國(guó)內(nèi)進(jìn)行采購(gòu)，使得美國(guó)逆差不斷加大。

反觀中國(guó)，目前累積的貿(mào)易順差大都來源于出口加工企業(yè)，中國(guó)的貿(mào)易形式以兩頭在外的加工貿(mào)易為主，其中占中國(guó)出口總額中50%以上是由外資企業(yè)帶來的，而這些外資企業(yè)中，美國(guó)占了相當(dāng)部分的比重。中美兩國(guó)貿(mào)易順差中大部分是美國(guó)在華的投資企業(yè)帶來的，是美國(guó)內(nèi)部公司之間的貿(mào)易，中美之間的貿(mào)易摩擦實(shí)際為“美美摩擦”。正如中國(guó)前商務(wù)部長(zhǎng)薄熙來所說中美的貿(mào)易順差在中國(guó)，但利潤(rùn)在美國(guó)。

3、對(duì)外投資

20世紀(jì)80年代，日本在大幅累積貿(mào)易順差的同時(shí)，加快了對(duì)美國(guó)的直接投資。1985年到1990年間，日元兌美元匯率大幅升值，日本著眼于其全球化的戰(zhàn)略加緊了在美國(guó)投資的腳步，其觸角涉及美國(guó)的各個(gè)行業(yè)。不僅包括汽車、家電等實(shí)體經(jīng)濟(jì)、更包括對(duì)美國(guó)金融、房地產(chǎn)等服務(wù)領(lǐng)域，僅1986年、1987年兩年，日本在夏威夷的房投資就達(dá)65億美元以上。在進(jìn)行直接投資的同時(shí)，也采取了并購(gòu)等形式，如索尼公司1989年斥資50億美元并購(gòu)美國(guó)文化產(chǎn)業(yè)巨頭哥倫比亞公司，三菱公司出資8.46億美元收買了被稱為美國(guó)“富有的標(biāo)志”和“美利堅(jiān)的標(biāo)志”的紐約洛克菲勒中心51%的股份；松下公司出資61億美元收購(gòu)了美國(guó)環(huán)球影業(yè)公司；美國(guó)廣播公司大廈失守；花旗銀行總部大廈易幟；莫比爾石油公司總部大廈陷落等。而與此同時(shí)，美國(guó)在日本的投資受制于日本的產(chǎn)業(yè)政策，頻頻受阻，引起了美方的不滿。

中國(guó)加入WTO后，推行鼓勵(lì)外資的政策，各國(guó)也看到中國(guó)蘊(yùn)含的廣大市場(chǎng)前景，紛紛到中國(guó)投資，在對(duì)中國(guó)外商投資金額較大的國(guó)家中，美國(guó)處在前列。以2008年為例，盡管美國(guó)由于金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)不景氣對(duì)華投資下降，但2008年美國(guó)對(duì)華投資實(shí)際使用金額29.44億美元，在對(duì)華投資的各個(gè)國(guó)家中排在第5位。而中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資僅為4.26億美元。

4、出口管制

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，中國(guó)出口密集使用自身豐富勞動(dòng)力的產(chǎn)品而進(jìn)口密集使用自身稀缺的資本的產(chǎn)品。美國(guó)應(yīng)出口高精尖端的技術(shù)和武器，但由于體制和歷史的原因，美國(guó)為了限制中國(guó)的發(fā)展，對(duì)中國(guó)很多方面進(jìn)行出口管制，這在一定程度上造成了中國(guó)的進(jìn)出口順差。在2001年5月到2005年4月，美國(guó)國(guó)務(wù)院就被控制的物資出口對(duì)外國(guó)公司實(shí)施了115項(xiàng)制裁，其中80次針對(duì)中國(guó)公司。相比于對(duì)中國(guó)嚴(yán)格的管制政策，作為美國(guó)友好國(guó)家的日本，技術(shù)上出口基本沒有限制，日本對(duì)美貿(mào)易順差中沒有美國(guó)出口管制的影響。美國(guó)規(guī)定了比其友好國(guó)家嚴(yán)格的出口管制標(biāo)準(zhǔn)，為防止這些技術(shù)再次出口，美國(guó)主導(dǎo)了多邊出口管制政策，基于此成立了巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)。正是由于美國(guó)的出口管制政策加劇了中美的貿(mào)易逆差。

四、結(jié)束語(yǔ)

中美間頻發(fā)的貿(mào)易摩擦大有進(jìn)一步升級(jí)的趨勢(shì)，伴隨著美國(guó)迫使人民幣升值的壓力越來越大，中國(guó)對(duì)美出口的環(huán)境也越來越惡化，中美間大有發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)的可能。面對(duì)種種不利局面，我國(guó)應(yīng)充分吸取日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在保持對(duì)外出口穩(wěn)定增長(zhǎng)的情況下，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加快經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

[1]何永江：美國(guó)貿(mào)易政策[M].南開大學(xué)出版社，2008.

[2]趙瑾：中美經(jīng)濟(jì)摩擦的焦點(diǎn)和主要問題[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（3）.

[3]王媛：美日貿(mào)易摩擦及發(fā)展趨勢(shì)[J].外國(guó)問題研究，1995（2）.

[4]彭敬：20世紀(jì)50年代以來的日美貿(mào)易摩擦及其現(xiàn)實(shí)意義[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2004（3）.

[5]孟祥智：從日本經(jīng)驗(yàn)透析中國(guó)應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦對(duì)策[D].哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2006.