盧敬猛

（安徽師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院 安徽 蕪湖 241003）

一、民族國(guó)家的概念

要了解民族國(guó)家的概念，首先要知道什么是民族什么是國(guó)家。民族是具有共同的語(yǔ)言共同的地域共同的經(jīng)濟(jì)生活共同的文化特征的人的群體。馬克思主義經(jīng)典作家對(duì)國(guó)家的定義則是階級(jí)統(tǒng)治的工具。那么民族國(guó)家的概念又是什么呢？它需要兼具民族和國(guó)家的特征。岳蓉認(rèn)為，“民族國(guó)家是歐洲中世紀(jì)后期出現(xiàn)并在資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代普遍形成的國(guó)家形式，是掙脫于歐洲中世紀(jì)秩序而形成的新型國(guó)家?！彼袃纱筇卣?，“一是名義上存在于大一統(tǒng)基督教中的教會(huì)體系（亦稱(chēng)帝國(guó)教會(huì)）；另一個(gè)是事實(shí)上支離破碎的封建體系?！盵1]陳樂(lè)民在《歐洲文明十五講中》則說(shuō)的比較通俗，“民族國(guó)家的意思，就是大體上一種統(tǒng)一的語(yǔ)言，一種基本的文化，一種大體上的領(lǐng)土，然后一個(gè)國(guó)家主權(quán)。這是歐洲民族國(guó)家的概念?！薄爱?dāng)時(shí)歐洲還有一個(gè)條件，宗教。”[2]

那么可以這樣說(shuō)，中世紀(jì)早期的歐洲只存在“人種”比如法蘭克人、撒克遜人，而無(wú)此種意義上的“民族”，因?yàn)樗麄冊(cè)诮虝?huì)的控制下形不成自己獨(dú)特的文化特征，而“民族國(guó)家”更無(wú)從談起，因?yàn)檫@時(shí)的各歐洲君主只不過(guò)是受教會(huì)控制的分散的割據(jù)領(lǐng)主而已。民族國(guó)家則要是獨(dú)立的國(guó)家，不受外力控制，不受教皇支配，擁有一定的地域，國(guó)內(nèi)擁有組織化的主權(quán)統(tǒng)治社會(huì)。

英國(guó)民族國(guó)家于紅白玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)后，都鐸王朝統(tǒng)治時(shí)期開(kāi)始形成。具體的說(shuō)直到16世紀(jì)90年代的伊麗莎白統(tǒng)治后期，英國(guó)的“國(guó)家”一詞才具有近代意義的“民族國(guó)家”或國(guó)家概念。1536-1543年間威爾士公國(guó)被并入英格蘭王國(guó)，1707年英國(guó)議會(huì)通過(guò)與蘇格蘭的合并法案，1800年又與愛(ài)愛(ài)爾蘭簽訂了合并法案。直到此時(shí)，英國(guó)民族國(guó)家才最后形成。[3]

二、地理環(huán)境對(duì)民族國(guó)家形成的影響

在人類(lèi)社會(huì)歷史早期的發(fā)展中，地理環(huán)境的影響可以說(shuō)是決定性的。馬克思、恩格斯指出：“自然界起初是作為一種完全異己的、有無(wú)限威力的和不可制服的力量與人們對(duì)立的，人們同它的關(guān)系完全像動(dòng)物同它的關(guān)系一樣，人們就像牲畜一樣服從它的權(quán)力?！盵4]隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人類(lèi)改造和認(rèn)識(shí)自然能力的提高，自然環(huán)境的影響力削弱，但是其對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的影響仍然不可忽視。列寧指出：“地理環(huán)境的特性決定著生產(chǎn)力的發(fā)展，而生產(chǎn)力的發(fā)展又決定著經(jīng)濟(jì)關(guān)系的以及隨在經(jīng)濟(jì)關(guān)系后面的所有其他社會(huì)關(guān)系的發(fā)展?！盵5]民族國(guó)家說(shuō)到底也是一種社會(huì)關(guān)系的形式，地理環(huán)境因素通過(guò)影響民族特性的發(fā)展、民族文化的形成、民族性格的形成等進(jìn)而影響民族國(guó)家的形成。

三、獨(dú)特的地理環(huán)境對(duì)英國(guó)民族國(guó)家形成的影響

一個(gè)民族國(guó)家要形成，要具有自己的文化上、宗教上、政治上等的獨(dú)特性。在共同的民族認(rèn)同感的驅(qū)使下，才可能形成獨(dú)特的獨(dú)立的國(guó)家政體，也就是民族國(guó)家。英國(guó)的獨(dú)特首先來(lái)源于其地理環(huán)境的獨(dú)特，獨(dú)特的地理環(huán)境刺激下的政治、宗教、意識(shí)的獨(dú)立在其民族國(guó)家的形成過(guò)程中起到了不可忽視的作用。

英國(guó)位于歐洲西部大西洋中不列顛諸島上，南面與法國(guó)隔英吉利海峽、多佛海峽相望，東面是北海，與其他任何大陸都不相連。而且英國(guó)內(nèi)部任何一個(gè)地方離海都不超過(guò)60英里。這種獨(dú)特的地理環(huán)境形成的海洋文化的獨(dú)立精神、探險(xiǎn)精神、合作意識(shí)等都有利于其民族意識(shí)形成直至民族國(guó)家成立。它的這種地理環(huán)境有兩個(gè)好處，一是鑒于古代交通技術(shù)的限制，外來(lái)入侵和控制英國(guó)都不容易，但是英國(guó)卻很容易與大陸進(jìn)行交流并接受其影響，二是英格蘭內(nèi)部民眾要聚集起來(lái)做什么事都比較方便。陳樂(lè)民認(rèn)為，“狹窄的英吉利海峽把英倫三島與歐洲大陸隔開(kāi)，這使英國(guó)歷史發(fā)展具有鮮明的個(gè)性。一方面，不列顛時(shí)時(shí)受到西歐大陸文化的影響，另一方面卻保有自己‘島國(guó)’自成一體的便利條件，這可能是英國(guó)較早建立民族國(guó)家的重要原因?！盵6]

陳樂(lè)民在《歐洲文明十五講》中對(duì)這一觀點(diǎn)的解釋則更加具體，“英國(guó)是另外一種情況，大體上在公元前55年、54年，羅馬的凱撒打到不列顛，因此不列顛受羅馬的統(tǒng)治，在羅馬的占領(lǐng)下有4000年左右。但是羅馬人在不列顛留下的文化遺跡比較少，相當(dāng)少，鞭長(zhǎng)莫及，隔著一條英吉利海峽，而且羅馬的重鎮(zhèn)畢竟是在大陸。這樣就使得不列顛這塊地方，——我覺(jué)得這是一個(gè)因素，——由于它受羅馬的控制比較少，它的自由度就比較大。后來(lái)諾曼底人潛入到不列顛，又把法國(guó)的文明和一部分德國(guó)的文明帶到了英國(guó)。英國(guó)就是在這種條件之下，根據(jù)自己的語(yǔ)言文化條件，10世紀(jì)以后，發(fā)展成為自己獨(dú)特的，現(xiàn)在我們都在學(xué)習(xí)的英語(yǔ)。英語(yǔ)的老祖宗也是克爾特語(yǔ)。這樣子，英國(guó)就此成為一個(gè)比較早的民族國(guó)家，建立起來(lái)自己的主權(quán)，而且從1066年以后，它的領(lǐng)土上再?zèng)]有外國(guó)人去侵入，這是英國(guó)的獨(dú)特性?！盵7]陳樂(lè)民強(qiáng)調(diào)了英國(guó)地理環(huán)境刺激下的獨(dú)特性對(duì)民族國(guó)家形成的影響，并具體到戰(zhàn)爭(zhēng)，語(yǔ)言文化方面。我以為獨(dú)特地理環(huán)境下外敵難入或者大陸勢(shì)力難以控制之帶來(lái)的獨(dú)立性、與羅馬教皇分庭抗禮的獨(dú)立性以及長(zhǎng)此形成的民族意識(shí)都是刺激其民族國(guó)家形成的關(guān)鍵因素。

獨(dú)特地理環(huán)境下外敵難入或者大陸勢(shì)力難以控制英國(guó)帶來(lái)的獨(dú)立性。正如陳樂(lè)民所說(shuō)，羅馬人統(tǒng)治下不列顛人保持了其獨(dú)立性，諾曼人來(lái)了以后，更是利用其遠(yuǎn)離大陸的環(huán)境與大陸分庭抗禮，而從此英國(guó)本土在古代社會(huì)再也沒(méi)有過(guò)外國(guó)人入侵。

獨(dú)特地理環(huán)境刺激下與羅馬教皇分庭抗禮的獨(dú)立性。早在羅馬統(tǒng)治時(shí)期，由于英格蘭是個(gè)島國(guó)，距離羅馬較遠(yuǎn)，教廷就難以控制不列顛教會(huì)。教會(huì)與英格蘭君主的聯(lián)系相對(duì)密切，漸漸萌發(fā)了英格蘭教會(huì)相對(duì)獨(dú)立于羅馬教廷的理論。而且英國(guó)的教會(huì)早在663年的惠特比會(huì)議之后就實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一，有助于以后統(tǒng)一國(guó)家的形成。1066年諾曼征服以后，威廉嚴(yán)格控制教會(huì)，抗拒羅馬教廷對(duì)英格蘭高級(jí)教職的任命權(quán)。教皇格里高利七世于1075年推行教皇改革，將“神權(quán)至上”理論進(jìn)一步發(fā)揮成為“教權(quán)至上”，強(qiáng)調(diào)教皇的絕對(duì)權(quán)威，并曾要求威廉一世對(duì)其效忠。但威廉一世公開(kāi)表示：“我未曾同意過(guò)效忠，現(xiàn)在也不會(huì)這樣做。”“格里高利的改革思想在英國(guó)不僅受到冷遇，甚至還遭到強(qiáng)烈的反對(duì)”。[8]“教權(quán)至上”的主張?jiān)谟?guó)非但沒(méi)有貫徹，反而形成了英國(guó)王權(quán)始終保持著和教皇相抗衡的能力的傳統(tǒng)。這一傳統(tǒng)，使得1534年英國(guó)進(jìn)行國(guó)教改革完全脫離天主教會(huì)。

獨(dú)特地理環(huán)境刺激下民族意識(shí)的形成。英國(guó)由于長(zhǎng)時(shí)期獨(dú)立于大陸之外并于羅馬教廷分庭抗禮，再加上其經(jīng)濟(jì)發(fā)展市民意識(shí)的成長(zhǎng)，民族意識(shí)很容易在不列顛內(nèi)部滋長(zhǎng)。在英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)民族認(rèn)同感表現(xiàn)得尤為突出。此時(shí)人民由于戰(zhàn)爭(zhēng)刺激要求議會(huì)的席位，因?yàn)榈乩憝h(huán)境因素各地民眾比較方便聚集起來(lái)商量事情、要求權(quán)力，并且在同仇敵愾中認(rèn)為不能再與法國(guó)人為伍，認(rèn)為法語(yǔ)是“敵人的語(yǔ)言”。認(rèn)為“清除英吉利語(yǔ)言，會(huì)遭上帝的譴責(zé)?！庇谑撬麄冎饾u形成了統(tǒng)一的思想，并提出“上帝是英吉利人”。[9]本來(lái)作為下層民眾方言的英語(yǔ)被提到官方位置，而本來(lái)的官方語(yǔ)言法語(yǔ)則被作為敵人的語(yǔ)言摒棄，英國(guó)民族國(guó)家形成過(guò)程中的一個(gè)很重要因素統(tǒng)一的語(yǔ)言逐漸成熟。而反過(guò)來(lái)法國(guó)則不這么幸運(yùn)，由于大陸國(guó)家的經(jīng)常性戰(zhàn)爭(zhēng)等形成的人種復(fù)雜性及其地形的影響，法國(guó)人很難也不愿意召開(kāi)全國(guó)性議會(huì)。各地之間在語(yǔ)言、地理、經(jīng)濟(jì)、法律和政治等方面的差異太大，人們傾向于認(rèn)為自己是布列塔尼人、諾曼人、勃艮第人或其他什么人，而不是法國(guó)人。

四、結(jié)論

綜上所述，英國(guó)地理環(huán)境的獨(dú)特性刺激下的其長(zhǎng)時(shí)間獨(dú)立于大陸、宗教的獨(dú)立性以及民族意識(shí)的早熟使得其較早的成為民族國(guó)家。當(dāng)然，我并非鼓吹地理環(huán)境決定論，英國(guó)在民族國(guó)家形成中起到很大作用的宗教、軍事等因素還有很多不受地理環(huán)境影響的方面，地理環(huán)境的影響也不能代替他們的作用。我只是強(qiáng)調(diào)地理環(huán)境在英國(guó)民族國(guó)家的形成中所起的作用不可忽視，也不可低估。當(dāng)受到其影響的宗教、軍事、民族意識(shí)等的合力在近代足夠強(qiáng)大時(shí)，獨(dú)立而又獨(dú)特的民族國(guó)家英國(guó)便誕生了。

[1]岳蓉.“英國(guó)民族國(guó)家的形成”研究述評(píng)[J].史學(xué)月刊，2002（8），P5.

[2]陳樂(lè)民.歐洲文明十五講[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004，P86，87.

[3]岳蓉.“英國(guó)民族國(guó)家的形成”研究述評(píng)[J].史學(xué)月刊，2002（8），P8.

[4]馬克思恩格斯選集第一卷[M].北京：人民出版社，1972，P35.

[5]列寧全集第38卷[M].北京：人民出版社，1959，P456.

[6]陳樂(lè)民、周弘.歐洲文明擴(kuò)張史[M].上海：東方出版中心，1999，P83

[7]陳樂(lè)民.歐洲文明十五講[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004，P84，85.

[8]N.F.C,Church,Kingship and Law investiture in England1089-1135, Princedon,1958.P30-33.

[9]轉(zhuǎn)引自岳蓉.“英國(guó)民族國(guó)家的形成”研究述評(píng)[J].史學(xué)月刊，2002（8），P8,9.