○張軍

（武漢理工大學管理學院 湖北武漢 430070）

目前，我國總體科技水平同世界先進水平相比仍有較大的差距，同我國經(jīng)濟社會發(fā)展的要求還有許多不相適應的地方，缺乏高水平自主創(chuàng)新的實驗條件和研究機構(gòu)，缺乏有利于自主創(chuàng)新的運行機制和文化氛圍；關(guān)鍵技術(shù)自給率低，自主創(chuàng)新能力不強，特別是企業(yè)參與國際競爭的核心競爭力不強；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在整個經(jīng)濟中所占的比例還不高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域存在著較大的對外技術(shù)依賴，不少高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品主要依賴進口；科技投入不足，體制機制還存在不少弊端。大力提升我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是解決上述問題的關(guān)鍵，故本文對此進行初步探討。

一、構(gòu)建與完善激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的法律和政策體系

改革開放以來，我國已為促進企業(yè)自主創(chuàng)新逐步制定和實施了相關(guān)的法規(guī)和政策，但是，這些政策和法律、法規(guī)沒有形成一個有效的系統(tǒng)，有些政策的針對性不強，可操作性差，沒有真正體現(xiàn)出對企業(yè)開展自主創(chuàng)新的激勵和促進作用，反而使企業(yè)的自主創(chuàng)新成本加大。因無政策的支撐平臺，致使我國企業(yè)的自主創(chuàng)新一直停留在較低層次，企業(yè)還是在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上對產(chǎn)品和工藝進行局部的開發(fā)和改進，真正意義上的自主研究、自主開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品并不多。因此，國家為企業(yè)創(chuàng)造有利于開展自主創(chuàng)新的政策體系環(huán)境，顯得尤為迫切和重要。首先，要對已制定的科技進步法進行修訂和改革，使其具有實際的可操作性，增加對企業(yè)開展自主創(chuàng)新的激勵，以使科技進步法成為鼓勵自主創(chuàng)新、規(guī)范市場行為和創(chuàng)新行為的基本法。其次，要改革人事管理制度和相關(guān)激勵機制。在人事管理制度方面，要實現(xiàn)民企與“國字號”單位的同等國民待遇，在戶口、檔案、職稱、社會保障等方面予以切實保證。在激勵機制方面，要向企業(yè)，特別是民營企業(yè)適當傾斜，這樣自然就會吸引來更多優(yōu)秀科技人員到企業(yè)中去搞研發(fā)。同時在政府采購法中增加和體現(xiàn)政府采購對自主創(chuàng)新的促進作用。再次，是填補法律缺失，例如反壟斷法、商業(yè)秘密法等，建立相關(guān)的企業(yè)自主創(chuàng)新的政策體系，加快制定投資法，讓創(chuàng)業(yè)投資業(yè)盡快發(fā)展起來。同時對政府采購法、企業(yè)法，以及稅法等相關(guān)法律進行修訂。尤其是加快稅收制度改革的步伐，下定決心，排除干擾、克服困難，盡快實現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)稅收制度的統(tǒng)一，完成生產(chǎn)型增值稅向消費型增值稅的轉(zhuǎn)換。

二、確立和強化企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位

20世紀90年代以來，國家財政科技經(jīng)費投入總量高速增長，陸續(xù)實施了自然科學基金、863計劃、重點實驗室建設計劃、工程中心建設計劃、大科學工程建設計劃、973計劃、211工程、知識創(chuàng)新工程、985工程等重大科技計劃與工程，中國科學院和重點高等學校獲得的國家科技經(jīng)費投入大幅度提高，但政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費支持卻很少，2003年全國20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元的經(jīng)費支持。來自政府的科技撥款僅占大中型企業(yè)科技經(jīng)費的3%，政府科技經(jīng)費撥款中用于支持企業(yè)科技活動的經(jīng)費僅占7%，而同期美國企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費占政府全部科技支出的比重超過20%。

另外，我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位一直沒有真正確立，我國正處于從計劃經(jīng)濟體制下以政府科研院所為主體的國家自主創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)向以企業(yè)為主體的國家自主創(chuàng)新體系階段，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高就成為比獲得一些關(guān)鍵技術(shù)更重要的戰(zhàn)略任務。我國實施的一些涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國家計劃中，項目實施主體主要還是高等學校和科研院所，企業(yè)雖然被鼓勵參加，但往往只是陪襯，一些計劃項目即使獲得了預想的關(guān)鍵技術(shù)，但并沒有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)通過國家計劃項目的實施獲得自主創(chuàng)新能力。在政府科技投入中，布局在中下游的計劃很多，例如科技攻關(guān)計劃、火炬計劃、星火計劃、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項目、國家工程中心、科技轉(zhuǎn)移計劃等等，在科技活動高層次上的布局主要是自然科學基金、重點實驗室、大科學工程、973計劃、985工程、知識創(chuàng)新工程等，但這些計劃基本上都是在科學研究，特別是基礎(chǔ)研究層次，在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新層次很少。在政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持中，政策的重點主要還是放在技術(shù)創(chuàng)新的中下游，例如對企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的支持等，這些政策組合起來形成了鼓勵基礎(chǔ)研究和鼓勵產(chǎn)業(yè)化的強大政策導向，卻弱化了處于這兩者之間的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的政策導向。這是當前我國創(chuàng)新政策體系中政策導向中的嚴重問題。因此，必須加大對企業(yè)科技投入的鼓勵與引導，通過財政稅收等政策工具，鼓勵企業(yè)加大科技投入，引導企業(yè)更加重視自主創(chuàng)新、引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新、節(jié)能節(jié)水和環(huán)境保護、資源深度開發(fā)與利用等政府鼓勵的創(chuàng)新活動。

三、大力營造有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的社會環(huán)境

為了落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型，就必須下大力氣為我國企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。大力加強創(chuàng)新中介服務體系建設，克服部門壁壘和地區(qū)壁壘，培育一批能夠為企業(yè)自主創(chuàng)新提供有效服務的獨立中介機構(gòu)，引導各種社會團體和織織為企業(yè)自主創(chuàng)新提供各種專業(yè)服務。廣泛開展對自主創(chuàng)新的宣傳，形成崇尚創(chuàng)新的文化氛圍，加大對開展自主創(chuàng)新的企業(yè)和企業(yè)技術(shù)人員的精神獎勵，提高企業(yè)技術(shù)人員的待遇。進一步改革科技體制，加強對政府科技經(jīng)費使用的管理，杜絕低水平的重復研究和政績工程型的科技項目，將財政科技經(jīng)費向真正的自主創(chuàng)新活動聚集。特別是，社會要有一種真正人文關(guān)懷的風氣，形成寬容失敗的良好氣氛。創(chuàng)新不可能只有成果和圓滿，還有失敗和遺憾。創(chuàng)新之路充滿風險，需要足夠的勇氣和毅力，不寬容的氛圍表面上看是嚴格要求，實際上只是起到了鼓勵急功近利、急于求成的效果，最終只可能有小的成果，大的成果不可能出現(xiàn)。寬容的終極目的還是為了有效創(chuàng)新，最終必須要形成一個既能鼓勵創(chuàng)新又能預防決策失誤，既能寬容失敗又能把機會成本降到最低的科學寬容機制和社會環(huán)境。企業(yè)和政府要加快培養(yǎng)一支具有創(chuàng)新素質(zhì)的科研隊伍，一方面，注重創(chuàng)新人才的引進，一方面加大對原有科研人員的培訓工作，其中包括科技創(chuàng)新方面的培訓和創(chuàng)新管理方面的培訓。當前，企業(yè)技術(shù)人員往往缺少接受再培訓、再教育的機會。因此，企業(yè)要有長遠的規(guī)劃，投入培訓資金，下大力氣提高科研隊伍的創(chuàng)新能力，以取得創(chuàng)新回報。

四、建立有效整合社會資源的企業(yè)自主創(chuàng)新模式

從企業(yè)的各項研究開發(fā)模式來看，一些大型企業(yè)的研究開發(fā)活動主要是通過聯(lián)合開發(fā)、高位嫁接、直接引進或購買的方式獲取新技術(shù)，再通過自行試驗、工藝研究，不斷完善后再進行生產(chǎn)。這種研究開發(fā)的“拿來主義”意味很強，其特點是中介性，使企業(yè)在研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)項目思路上出現(xiàn)了簡便性，加上企業(yè)研發(fā)投入中對于基礎(chǔ)研究、應用研究的投入幾乎為零，把大量的投入用于實驗和工具研究。產(chǎn)生這種情況，主要是因為國內(nèi)技術(shù)比較落后，自主研發(fā)的技術(shù)需要較長的研發(fā)周期，與國際的研發(fā)能力差距很大。在此情況下，企業(yè)都傾向于選擇市場反應能力迅速、利潤回報見效快的方式。而在實際運行過程中，企業(yè)也認識到，由于直接引進的技術(shù)不具備自主設計性、獨創(chuàng)性，企業(yè)產(chǎn)品無法實現(xiàn)差異化，只有采用低價策略進行市場競爭，從而導致企業(yè)產(chǎn)品的利潤率較低，且在國際市場屢遭反傾銷起訴。同時，企業(yè)的設計、研發(fā)力量太弱，企業(yè)研發(fā)經(jīng)驗不足，對外部技術(shù)依賴逐步加深，企業(yè)對于原有自主產(chǎn)品研發(fā)的積累和產(chǎn)品開發(fā)的平臺投入也逐漸減少，產(chǎn)品創(chuàng)新、研究開發(fā)能力嚴重停滯不前，甚至逐步萎縮。

實際上，我國政府不同部門為促進企業(yè)自主研發(fā)建立了很多平臺，但是對這些平臺資源，企業(yè)卻沒有很好地利用起來。我國已經(jīng)建立上千家生產(chǎn)力促進中心、上萬家創(chuàng)新服務中心和技術(shù)推廣站，還有大量的孵化器、大學科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技評估機構(gòu)，另有大量的咨詢公司、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估事務所、人才培訓機構(gòu)、情報信息服務機構(gòu)等等。但由于種種原因，這些機構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特別是自主創(chuàng)新提供的專業(yè)化服務遠遠不能滿足需要。其中最主要的原因是沒有有效整合這些資源。因此，今后應該建立一個鏈接各類研發(fā)資源的循環(huán)鏈，建立一個互為利益的激勵共同研發(fā)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，為企業(yè)的自主創(chuàng)新研發(fā)提供長效的服務，以產(chǎn)生相互的促進作用。

例如，可以通過與科研機構(gòu)、高等院校聯(lián)合開發(fā)的方式實現(xiàn)企業(yè)的二次創(chuàng)新。即引進先進技術(shù)之后，利用高校、院所、其他企業(yè)等外部研發(fā)資源，對先進技術(shù)進行二次創(chuàng)新，從而形成企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢產(chǎn)品。開展企業(yè)和科研機構(gòu)、高等學校的合作，除了基礎(chǔ)研究以外，應用類自主創(chuàng)新研究的主體是企業(yè)，高等學校和科研單位是合作者，“產(chǎn)、學、研”三者應進行真正有效的合作，以項目為主線來組織企業(yè)、院校、研究單位的力量進行攻關(guān)。要建立產(chǎn)、學、研合作研究的基地，可以以地方政府的名義建立。有了基地，三方的合作就可以實現(xiàn)可持續(xù)?？梢赃M行一些帶有長期性的重大研究項目，這可以避免機會主義行為。允許有條件的企業(yè)建立博士后流動站。國外的經(jīng)驗也表明，大企業(yè)的研究力量較強，如果建立流動站，吸引一批博士后進去做研究，出了成果直接向企業(yè)轉(zhuǎn)化，這對于研究人員了解市場需求和生產(chǎn)實踐，確立研究課題的有效性有直接好處。

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