○范筱靜
(上海海關(guān)學(xué)院 上海 210204)
1、貿(mào)易安全的涵義
維基百科中沒有對“貿(mào)易安全”和“全球貿(mào)易安全”定義。關(guān)于傳統(tǒng)的貿(mào)易安全的定義,國內(nèi)學(xué)者的表述有兩種:“一個(gè)國家的對外貿(mào)易在面臨來自國內(nèi)外不利因素的沖擊時(shí),通過參與國際競爭和加強(qiáng)國際合作牢固地控制或占有國內(nèi)外市場,從而為本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供良好的國內(nèi)外生存環(huán)境。”“貿(mào)易安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分,它保護(hù)正常的國際貿(mào)易交易能夠順利進(jìn)行,使國際貿(mào)易成為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)整器,還能有效防范因別國經(jīng)濟(jì)波動對本國經(jīng)濟(jì)造成的影響。一國的國際生產(chǎn)參與程度、國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和貿(mào)易政策等因素都會對其貿(mào)易安全產(chǎn)生影響?!?/p>
經(jīng)濟(jì)方面的專家一般都將考量國際貿(mào)易安全的指標(biāo)歸納為幾個(gè)方面,如國際市場的參與程度,如果一個(gè)國家對外貿(mào)易總額占生產(chǎn)總值(GDP)的比值相對較高,則該國經(jīng)濟(jì)受國際市場影響的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)就更大;參與國際經(jīng)濟(jì)組織的程度,通過政治、社會、軍事、外交等各種手段來維護(hù)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易關(guān)系,可以防范潛在的貿(mào)易波動等。
有學(xué)者認(rèn)為人們對貿(mào)易安全的認(rèn)識有一個(gè)發(fā)展過程,大致分為三個(gè)階段:第一階段,消除國家貿(mào)易障礙,獲得國家貿(mào)易利益的萌芽階段;第二階段,化解國家貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)國家貿(mào)易安全的戰(zhàn)略階段;第三階段,打擊恐怖主義對國際貿(mào)易的破壞,保證世界貿(mào)易安全的國際聯(lián)盟階段。很多學(xué)者對于國際貿(mào)易安全威脅和恐怖主義活動等同,在翻譯工作受字面意思所限尚情有可原,但是在著書立文中也將打擊恐怖主義等同于保障國際貿(mào)易安全的全部內(nèi)容則是欠妥的。
本文認(rèn)為,國際社會對貿(mào)易安全的認(rèn)識和理解不能孤立地分為三個(gè)階段,貿(mào)易安全應(yīng)是一個(gè)內(nèi)涵不斷豐富、利益平衡日益復(fù)雜的發(fā)展過程。國際社會對貿(mào)易安全思想萌芽于第一次世界大戰(zhàn)后,源于各國急于恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、遏制戰(zhàn)爭、維護(hù)世界和平的初衷。該期間,國際貿(mào)易的增長使國際經(jīng)濟(jì)體系相互依賴性顯著增加,各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)對海外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更加敏感,國際貿(mào)易與國際經(jīng)濟(jì)安全聯(lián)系更加緊密。90年代后,對外貿(mào)易在許多國家增長中扮演越來越重要的角色,國家貿(mào)易安全被理解為減少貿(mào)易摩擦、消除貿(mào)易障礙、推行貿(mào)易自由化,這些國家紛紛將此上升為保障國家貿(mào)易利益的政策目標(biāo)。2001年“9·11”恐怖事件轉(zhuǎn)變了世界對貿(mào)易安全僅受市場波動影響的單一認(rèn)識,而將恐怖主義、跨國犯罪等人為破壞性因素作為國際貿(mào)易安全的首要威脅。對恐怖主義威脅國際貿(mào)易安全的關(guān)注從2001年后國際組織和各個(gè)國家,尤其是發(fā)達(dá)國家制定的紛繁的條約、協(xié)定和措施中可見一斑。
2、供應(yīng)鏈安全的涵義
我國國家標(biāo)準(zhǔn)《物流術(shù)語》對供應(yīng)鏈的定義是:“供應(yīng)鏈(SupplyChain)是生產(chǎn)及流通過程中,涉及將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終用戶活動的上游與下游企業(yè),所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)?!惫?yīng)鏈的提法在歐美發(fā)達(dá)的國家里也只有不到20年的歷史,所以供應(yīng)鏈的定義尚不一致,界限也不十分明晰,學(xué)者和民間組織對供應(yīng)鏈的定義也不盡相同。但大都包含三個(gè)內(nèi)容,一是描述采購、供應(yīng)管理相關(guān)聯(lián)、用來表示與供應(yīng)商之間的關(guān)系;二是注意與其他企業(yè)的聯(lián)系,注意供應(yīng)鏈的外部環(huán)境,認(rèn)為它應(yīng)是一個(gè)“通過鏈中不同企業(yè)的制造、組裝、分銷、零售等過程將原材料轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品,再到最終用戶的轉(zhuǎn)換過程”;三是注重圍繞核心企業(yè)的網(wǎng)鏈關(guān)系,強(qiáng)調(diào)以核心企業(yè)為中心所結(jié)成的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。
綜上,供應(yīng)鏈安全的定義可以歸納為從原材料采購到最終產(chǎn)品達(dá)到最終用戶整個(gè)過程的安全,這種安全需要網(wǎng)鏈上所有參與企業(yè)的自身安全保障,并需要企業(yè)間結(jié)成戰(zhàn)略同盟來保障。概而言之,即整個(gè)過程的安全和全體參與者的安全協(xié)作。
3、全球貿(mào)易安全與全球供應(yīng)鏈安全關(guān)系(Secureglobaltrade&Securitytotheglobalsupplychain)
通過以上對貿(mào)易安全與供應(yīng)鏈安全涵義的澄清,可見全球貿(mào)易安全與全球供應(yīng)鏈安全并不等同,而且是完全不同的概念。全球貿(mào)易安全的范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于全球供應(yīng)鏈安全的范圍,全球供應(yīng)鏈安全是全球貿(mào)易安全的應(yīng)由之義。全球貿(mào)易安全的考量標(biāo)準(zhǔn)很多,它不僅要求生產(chǎn)、流通等整個(gè)環(huán)節(jié)的安全,還要靠國家政策、外貿(mào)依存度、參與國際經(jīng)濟(jì)的程度、與他國關(guān)系的狀態(tài)等眾多的考量指標(biāo)來衡量。
4、《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》中“安全”的解讀
《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》(以下簡稱《框架》)指出“國際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)繁榮的基本推動力”,“全球貿(mào)易體制極易被恐怖分子利用,造成對整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重?fù)p害”,“海關(guān)在加強(qiáng)全球供應(yīng)鏈安全、通過征收稅款和便利貿(mào)易為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)等方面有著獨(dú)特的地位”,“世界海關(guān)組織有必要制定一項(xiàng)戰(zhàn)略,用以保護(hù)全球貿(mào)易安全,加快而不阻滯貿(mào)易的流動”??梢姡犊蚣堋分小鞍踩敝饕侵浮翱植婪肿拥睦谩焙汀翱植乐髁x襲擊”。但同時(shí),《框架》也指出,加強(qiáng)海關(guān)管理僅是保護(hù)國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中的一個(gè)步驟;在保障貿(mào)易安全方面,海關(guān)雖起到關(guān)鍵作用,但是不可能由海關(guān)單獨(dú)完成,必須有政府最高層參與,由多個(gè)行政部門共同完成。
《框架》在前言的第二部分列明了七項(xiàng)目標(biāo)和原則,最終目標(biāo)是在安全的前提下保證貨物的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈順暢流動??梢姡犊蚣堋繁Wo(hù)的安全是供應(yīng)鏈的安全,范圍有限,而并非整個(gè)貿(mào)易領(lǐng)域的所有安全;《框架》在肯定了海關(guān)在保障國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的同時(shí),也基于海關(guān)只是眾多保障環(huán)節(jié)一環(huán)的立場,明確了海關(guān)的職責(zé),即執(zhí)行統(tǒng)一的供應(yīng)鏈安全與便利標(biāo)準(zhǔn)、適用一體化的供應(yīng)鏈管理、加強(qiáng)能力建設(shè)、加強(qiáng)海關(guān)與海關(guān)間的合作、加強(qiáng)海關(guān)與商界的合作。
1、歷史上的貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)期——以國家貿(mào)易安全為主
貿(mào)易保護(hù)主義,通常簡稱保護(hù)主義,是一種為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)免受國外競爭壓力而對進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)定極高關(guān)稅、限定進(jìn)口配額或其他減少進(jìn)口額的經(jīng)濟(jì)政策。它與自由貿(mào)易模式正好相反,后者使進(jìn)口產(chǎn)品免除關(guān)稅,讓外國的產(chǎn)品可以與國內(nèi)市場接軌,而不使它們負(fù)擔(dān)國內(nèi)制造廠商背負(fù)的重稅。
貿(mào)易保護(hù)政策,是指國家對商品進(jìn)出口積極加以干預(yù),利用各種措施限制商品進(jìn)口,以保護(hù)本國商品在國內(nèi)市場免受外國商品競爭,并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國際競爭力的主張和政策。主要采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施。
在自由競爭資本主義時(shí)期,較晚發(fā)展的資本主義國家常常推行貿(mào)易保護(hù)主義政策,削弱外國產(chǎn)品的競爭力,保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國家則多提倡自由貿(mào)易,貿(mào)易保護(hù)主義只是用來作對付危機(jī)的臨時(shí)措施。到了壟斷階段,壟斷資本主義國家推行的貿(mào)易保護(hù)主義已不僅僅是抵制外國商品進(jìn)口的手段,更成為消減國內(nèi)日益激烈的社會矛盾、對外擴(kuò)張、爭奪世界市場的手段。
2、自由貿(mào)易推動貿(mào)易便利化發(fā)展
自由貿(mào)易政策是西方國家自由競爭時(shí)期的產(chǎn)物,國際社會一直在不遺余力的推進(jìn)世界市場的自由貿(mào)易。隨著自由貿(mào)易的發(fā)展,必然要求實(shí)行貿(mào)易的便利化,排除阻礙要素跨境流動的障礙,而貿(mào)易的便利化則是自由貿(mào)易深化的前提條件。
(1)許多政府間和非政府組織,如世界貿(mào)易組織(以下簡稱為WTO)、世界海關(guān)組織(以下簡稱為WCO)、亞太經(jīng)合組織(APEC)、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(UNCTAD)、聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(UNECE)都一直從多邊或區(qū)域角度對貿(mào)易便利化問題給予關(guān)注,希望進(jìn)一步減少和消除阻礙要素跨境流動的障礙、降低交易成本、建立高效的貿(mào)易便利體系。
按WTO的定義,貿(mào)易便利化指簡化和統(tǒng)一國際貿(mào)易程序,包括海關(guān)手續(xù)、國際運(yùn)輸、貿(mào)易保險(xiǎn)和支付,以及過境時(shí)必須履行的正式程序和手續(xù)。《多哈部長宣言》規(guī)定了貿(mào)易便利化工作小組的工作內(nèi)容。WCO的貿(mào)易便利化主要指海關(guān)程序的簡化及標(biāo)準(zhǔn)化,并經(jīng)制定了《京都公約》。APEC合作集中于貿(mào)易投資自由化、便利化和經(jīng)濟(jì)合作等經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域。隨著時(shí)間的推移,貿(mào)易便利化議題不斷澄清和推進(jìn),在1998年逐步被作為一項(xiàng)單獨(dú)的議題進(jìn)行重點(diǎn)討論。
(2)企業(yè)識別計(jì)劃?!毒┒脊s》的實(shí)施直接引發(fā)了“時(shí)時(shí)守法管理”理念,從海關(guān)監(jiān)管和監(jiān)管對象互益的立場出發(fā),通過運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù),識別守法、信用度高的企業(yè),給予其較少的法律負(fù)擔(dān)和查驗(yàn)干預(yù)等,并集中有限資源對高風(fēng)險(xiǎn)貨物和行業(yè)及企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。
瑞士海關(guān)的“階梯系統(tǒng)”是“時(shí)時(shí)守法管理”的成功實(shí)踐。瑞士海關(guān)的階梯系統(tǒng)的初衷是有限的海關(guān)資源能夠應(yīng)對貿(mào)易的無限增長,為此必須建立一個(gè)系統(tǒng)以識別那些守法的企業(yè),并為其提供獎勵和便利,同時(shí)將有限的海關(guān)資源配置到高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。
3、貿(mào)易保護(hù)主義的復(fù)辟——新貿(mào)易保護(hù)主義
新貿(mào)易保護(hù)主義是對第二次世界大戰(zhàn)后貿(mào)易自由化傾向的反省,形成于20世紀(jì)70年代中期。期間,資本主義國家經(jīng)歷了兩次經(jīng)濟(jì)危機(jī),經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退,陷入滯脹的困境,就業(yè)壓力增大,市場問題日趨嚴(yán)重。尤其是在戰(zhàn)后貿(mào)易自由化中起領(lǐng)先作用的美國,在世界市場的競爭中,日益面臨著日本和歐共體國家的挑戰(zhàn),自20世紀(jì)70年代開始,從貿(mào)易順差轉(zhuǎn)為逆差,且差額迅速上升。在這種情況下,美國率先轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)主義,并引起各國紛紛效尤,致使新貿(mào)易保護(hù)主義得以蔓延和擴(kuò)張。西方發(fā)達(dá)國家不斷引入環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅貿(mào)易壁壘作為限制發(fā)展中國家商品進(jìn)入本國的借口。
4、近期貿(mào)易保護(hù)政策——安全至上,便利次之
美國“9·11”恐怖主義襲擊等恐怖活動迫使西方國家一度放棄了多年來自由貿(mào)易政策,而采取嚴(yán)密的安全保衛(wèi)和嚴(yán)格的過境檢驗(yàn)檢疫方案,甚至把安全的防范延伸到供應(yīng)鏈的所有環(huán)節(jié),時(shí)間上則提前到進(jìn)口貨物國外裝運(yùn)的階段。安全第一、過度緊張的安保措施是與簡化和統(tǒng)一國際貿(mào)易程序相違背的。
過度強(qiáng)調(diào)安全阻礙了便利,消融了多年來國際社會、WTO在貿(mào)易便利方面的努力。如果說全球化的方向和標(biāo)準(zhǔn)是由西方發(fā)達(dá)國家引領(lǐng)和制定的,但是發(fā)展中國家也從中獲利,并不斷在談判和利益妥協(xié)中爭取了自身的利益,也正在借此發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。西方發(fā)達(dá)國家再次對貿(mào)易安全的宣揚(yáng),在一定程度上成為“新貿(mào)易保護(hù)主義”的延續(xù)和一個(gè)更有效的非關(guān)稅貿(mào)易保障措施。
5、走向平衡,強(qiáng)調(diào)貿(mào)易安全的措施應(yīng)更有利于貿(mào)易的便利和參與企業(yè)的發(fā)展
《框架》在目標(biāo)和原則中闡述了“促進(jìn)貨物在安全的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈順暢流動”的宗旨;在四個(gè)核心要素中規(guī)定了“成員海關(guān)要向達(dá)到最基本的供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)并采納最佳做法的企業(yè)提供相應(yīng)的便利”;在兩大支柱中確立了“海關(guān)與商界伙伴關(guān)系”??梢姟犊蚣堋穼①Q(mào)易便利化與貿(mào)易安全緊密聯(lián)系在一起,力求兩者的平衡。
美國制定安全對策的理念就是為海關(guān)查驗(yàn)的目的而有效地將邊界向外延伸,取得外國政府和企業(yè)的參與,加強(qiáng)國內(nèi)外的協(xié)作,并承諾參與配合的私營企業(yè)得到貿(mào)易上的便利。如集裝箱安全計(jì)劃(CSI)向全球海運(yùn)貿(mào)易網(wǎng)的戰(zhàn)略性港口派駐美國海關(guān)官員,與當(dāng)?shù)睾jP(guān)合作,在集裝箱運(yùn)往美國之前就進(jìn)行甄別并確定高風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo);海關(guān)—商界反恐伙伴計(jì)劃(C-TPAT)則是爭取供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)涉及的部門合作,并給予合作部門以便利。
但國內(nèi)外理論界對目前《框架》和各國在貿(mào)易安全和貿(mào)易平衡方面的美好愿景和現(xiàn)實(shí)效果仍不乏有懷疑的聲音。如世界海關(guān)組織專家DavidWiddowson認(rèn)為一些經(jīng)濟(jì)體借供應(yīng)鏈安全之名,對進(jìn)出口貿(mào)易施加了偏重的規(guī)則方面的干預(yù),實(shí)際上阻礙了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而且在目前的國際形勢下,一個(gè)政府當(dāng)局要明確反對這些強(qiáng)制性規(guī)則以國家安全為名的推行是需要極大的勇氣和膽量的。
1、海關(guān)保障貿(mào)易安全和促進(jìn)貿(mào)易便利之路
幾個(gè)世紀(jì)以來,海關(guān)一直都充當(dāng)國家“守門人”的角色,所有的進(jìn)出口貿(mào)易都必須經(jīng)過海關(guān)當(dāng)局檢驗(yàn)、征稅,這種監(jiān)管、征稅的公權(quán)力強(qiáng)大而無處不在。甚至人們把海關(guān)在國際貿(mào)易往來的角色簡單化為“為了干預(yù)而干預(yù)”。后來國際社會開始不能接受海關(guān)的無理由干預(yù),于是提出了“干預(yù)例外”的原則,即只有在法律規(guī)定情況下,只有確定了危險(xiǎn)的情況下才能夠干涉。此時(shí)也就進(jìn)入“貿(mào)易便利化”帝王規(guī)則盛行的鼎盛時(shí)期??植乐髁x通過以供應(yīng)鏈為突破口對全球安全的威脅又重新強(qiáng)調(diào)了海關(guān)作為“守門人”的角色,國際社會和各國紛紛賦予海關(guān)征稅、監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等職能之外的安全保護(hù)職能,甚至直接將海關(guān)合并到邊境與安全保障部門(如美國)。全球經(jīng)濟(jì)一體化的腳步從來沒有停止過,各國都能從一體化進(jìn)程中獲得利益,安全防范不可能永遠(yuǎn)處于最高級。在緊張和嚴(yán)格的實(shí)行安全措施后,經(jīng)濟(jì)還是要發(fā)展,貿(mào)易流通的便利化還是現(xiàn)實(shí)問題,因此平衡貿(mào)易安全與貿(mào)易便利的最終任務(wù)便成為海關(guān)目前和今后長期的工作宗旨。
應(yīng)該說,2001年美國在遭遇“9·11”恐怖襲擊事件后,國際社會意識到全球貿(mào)易體系在面對恐怖犯罪和有組織犯罪時(shí)的薄弱性。在原來立足于邊境負(fù)責(zé)國際貿(mào)易事務(wù)的基礎(chǔ)上,國際社會又賦予海關(guān)保障全球貿(mào)易安全的新使命。新的安全保衛(wèi)使命使海關(guān)關(guān)注點(diǎn)從傳統(tǒng)的“進(jìn)出口地”轉(zhuǎn)向涵蓋貨物從起運(yùn)地到目的地的供應(yīng)鏈的整個(gè)過程。
2、《框架》對海關(guān)的定位
《框架》在引言中強(qiáng)調(diào)“海關(guān)在加強(qiáng)全球供應(yīng)鏈安全、通過征收稅款和便利貿(mào)易為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)等方面有著獨(dú)特的地位”,“海關(guān)獨(dú)立的權(quán)力和專業(yè)知識,使得它能夠并應(yīng)當(dāng)在全球貿(mào)易安全與便利方面發(fā)揮核心作用”,“海關(guān)擁有其他政府部門所沒有的重要權(quán)力,即查驗(yàn)進(jìn)出境及過境貨物和物品的權(quán)力”,“海關(guān)也擁有拒絕貨物進(jìn)出境和加速進(jìn)境的權(quán)力”,“海關(guān)可要求提供有關(guān)進(jìn)口貨物的信息,也經(jīng)常要求提供出口貨物的信息”。
海關(guān)在保證貿(mào)易安全方面起著關(guān)鍵性作用,但這一任務(wù)不可能由海關(guān)單獨(dú)完成,必須有政府最高層的參與,由政策層的影響來推動政府部門間的協(xié)調(diào)。同時(shí),維護(hù)貿(mào)易安全與推進(jìn)貿(mào)易便利是實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的雙重價(jià)值目標(biāo),也是海關(guān)塑造自身職能的重要機(jī)會。偏離這兩個(gè)價(jià)值目標(biāo)或者孤立地追求某一價(jià)值目標(biāo),均會使海關(guān)改革與發(fā)展的進(jìn)程遭遇挫折與困境。
《框架》內(nèi)的貿(mào)易安全,不是一國的貿(mào)易形勢和受國際市場影響的程度,僅是供應(yīng)鏈過程和參與因素的安全;不是供應(yīng)鏈所涉全部安全內(nèi)容,而是防止恐怖主義襲擊的安全。貿(mào)易安全與貿(mào)易便利在歷史上經(jīng)歷了此消彼長的歷史發(fā)展過程,目前是以兩者的平衡為價(jià)值取向。海關(guān)在全面貿(mào)易安全與便利具有重要、關(guān)鍵作用,但是還要依靠本國政府當(dāng)局、供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的部門企業(yè)配合,甚至是他國政府和海關(guān)當(dāng)局配合與合作。
我國政府和海關(guān)應(yīng)保持清醒的立場,借助《框架》倡議積極調(diào)整我國貿(mào)易安全與便利相關(guān)政策,為我國企業(yè)走出去提供便利和支持,既要積極參與全球貿(mào)易安全和便利及海關(guān)規(guī)則的制定,筑巢引鳳,配合國家建立國際航運(yùn)中心、貿(mào)易中心等方略的實(shí)現(xiàn);又要維護(hù)捍衛(wèi)國家主權(quán)利益,防止發(fā)達(dá)國家借全球貿(mào)易安全之名推行本國標(biāo)準(zhǔn),阻礙我國貿(mào)易便利化和貿(mào)易流通。
(注:本文受上海海關(guān)學(xué)院法律系海關(guān)法教育部特色專業(yè)項(xiàng)目和上海市教育委員會科研創(chuàng)新項(xiàng)目(人文社科類)“貿(mào)易便利與安全視角下的中國海關(guān)法制建設(shè)新思路”資助。)
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