岳 霄

(北京師范大學(xué)法學(xué)院,北京 100875)

金融危機下的美國貿(mào)易保護新舉措
——購買美國貨條款分析

岳 霄

(北京師范大學(xué)法學(xué)院,北京 100875)

2008年美國次貸危機引起的金融風(fēng)暴席卷全球,導(dǎo)致全球經(jīng)濟形勢低迷,而經(jīng)濟蕭條從來都是貿(mào)易保護主義滋生的溫床。貿(mào)易保護主義隨之抬頭,美國頒布《美國復(fù)興與再投資法案》中有一條購買美國貨條款引起了國際社會的強烈反對。本文就購買美國貨條款進行淺析,以WTO規(guī)則為依據(jù),分析其貿(mào)易保護實質(zhì)。

購買美國貨;貿(mào)易保護;WTO規(guī)則

一、“購買美國貨”的歷史背景

在經(jīng)濟衰退的情況下,各國政府往往傾向于通過刺激內(nèi)需、降低外貿(mào)依存來保護本國的經(jīng)濟獨立性。〔1〕縱觀美國貿(mào)易史,每當(dāng)美國面臨經(jīng)濟危機時,貿(mào)易保護往往成為其擺脫危機的手段。在本次金融危機中,美國的貿(mào)易保護措施也呈現(xiàn)出新的特點,除了使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,如提高進口關(guān)稅,采取禁止或限制進口、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等,還濫用WTO允許的貿(mào)易救濟措施,主要指反傾銷、反補貼、保障措施、特殊保障措施。2009年 6月,美國在 10天里對中國鋼鐵產(chǎn)品采取了3起反傾銷調(diào)查;9月,繼美國商務(wù)部剛剛對中國使用對鋼管征收臨時反補貼稅,又針對中國的輪胎特保案做出了終裁,這是美國第一次對中國使用特別保障措施;11月 24日,又以中國油井管存在補貼為由宣稱將對相關(guān)產(chǎn)品實施反補貼關(guān)稅制裁。該案是迄今為止美對華貿(mào)易制裁最大一起案件。〔2〕種種跡象表明,美國面對金融危機,已經(jīng)舉起了貿(mào)易保護的大棒,而中國就成為了首當(dāng)其沖的最大受害國。

在 2008年 11月 15日,包括美國在內(nèi)的 20國集團的華盛頓金融峰會上,各國領(lǐng)導(dǎo)人齊聲呼吁抵制貿(mào)易保護主義,在未來的 12個月里,將竭盡所能以遏制貿(mào)易或投資領(lǐng)域內(nèi)障礙的形成,堅決抵制各種出口限制的誘惑,或其他與WTO精神不相容的貿(mào)易刺激手段?！?〕但在 2009年 1月,美國眾議院通過《美國復(fù)興與再投資法案》,其中包括使用美國鋼鐵的規(guī)定:獲得美國經(jīng)濟刺激法案基金支持的公共建設(shè)和公共工程項目,除某些例外情況外,必須全部購買美國生產(chǎn)的鐵和鋼。同時,在提交參議院討論的提案將其適用范圍進一步擴展到全部的制成品。此舉招致了美國貿(mào)易伙伴的嚴重不滿,為緩解這種壓力,參議院在最終版本中,增加了“與美國所承擔(dān)的國際義務(wù)相一致”的前提。2月 17日奧巴馬正式簽署《美國復(fù)興與再投資法案》。2009年 3月 26日,WTO發(fā)布的第二份《關(guān)于金融和經(jīng)濟危機及與貿(mào)易有關(guān)的發(fā)展情況》列舉了 23個國家和地區(qū)實施的 85項貿(mào)易保護措施,其中美國的“在經(jīng)濟刺激計劃中規(guī)定優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的條款”赫然在列。這說明,該條款已經(jīng)成為美國貿(mào)易保護的新措施。

這一條款之所以引起了國際社會的擔(dān)憂,源于上世紀 30年代大蕭條時代,美國政府出臺的《斯姆特 -霍利關(guān)稅法》大幅度提高超過 2萬種外國商品的進口關(guān)稅,結(jié)果引起了其他國家的貿(mào)易保護主義的報復(fù),這種以鄰為壑的政策使全球貿(mào)易幾乎中止,美國的經(jīng)濟也由此下降了 2/3,一半的人失去工作,最終導(dǎo)致了蕭條的加劇,并成為誘發(fā)第二次世界大戰(zhàn)的直接導(dǎo)火索。而奧巴馬計劃中的優(yōu)先購買美國貨條款無疑是上個世紀 30年代貿(mào)易保護主義的新版本,后患無窮。

二、購買美國貨條款與美國在WTO框架下承擔(dān)的國際義務(wù)

該條款既違背了WTO的宗旨、目標和基本原則以及WTO成員國的基本權(quán)利和義務(wù),也違背了美國參加的WTO下多邊、諸邊或雙邊等多項協(xié)定。

(一)“購買美國貨條款”違背了WTO的宗旨、目標和基本原則

第一,“購買美國貨條款”違背了WTO宗旨。世界貿(mào)易組織的宗旨主要是提高世界人民的整體社會福祉,擴大世界貿(mào)易的發(fā)展,最優(yōu)利用世界資源,確保發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家的貿(mào)易利益。美國的“購買美國貨”條款是在保護美國落后的產(chǎn)業(yè)和企業(yè),美國一家知名研究機構(gòu)的研究結(jié)果表明,“購買美國貨”條款僅能為美國鋼鐵業(yè)新增 1000個就業(yè)崗位,但如果這一條款引發(fā)國際貿(mào)易戰(zhàn),美國可能因此喪失6.5萬個就業(yè)崗位,其他出口國也將喪失更多的就業(yè)崗位,同時將增加美國政府財政支出?！百徺I美國貨”條款會引發(fā)世界各國采取相應(yīng)的措施,貿(mào)易保護主義加強,大大降低世界資源的優(yōu)化配置,從而導(dǎo)致美國浪費納稅人更多的稅收。同時,美國作為WTO的創(chuàng)始成員國,并且是發(fā)達的WTO成員國,最早倡導(dǎo)貿(mào)易自由主義,在實施影響貿(mào)易的政策時,理應(yīng)考慮發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家的貿(mào)易利益,但該條款卻損害了發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家的貿(mào)易利益。

第二,“購買美國貨”條款違背了WTO的目標。WTO的目標是建立一個完整的,包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容的,更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系,使之可以包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果,推動自由貿(mào)易的發(fā)展。“購買美國貨”條款的實質(zhì)是貿(mào)易保護主義,這種行為必將成為全球經(jīng)濟危機下貿(mào)易保護主義的導(dǎo)火索。貿(mào)易保護主義盛行,動搖多邊貿(mào)易體制,與WTO倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化目標背道而馳。

第三,“購買美國貨”條款違背了WTO的基本原則?！百徺I美國貨”條款違背了WTO的非歧視貿(mào)易原則,包括最惠國待遇和國民待遇條款。同時,“購買美國貨”條款造成美國本土企業(yè)的壟斷,限制了競爭,與WTO“促進公平競爭,致力于建立開放、公平、無扭曲競爭的自由貿(mào)易環(huán)境和規(guī)則的基本原則相違背。

(二)“購買美國貨”條款侵犯了其他WTO成員國的基本權(quán)利,違背了WTO成員國的基本義務(wù)。

根據(jù)WTO的規(guī)定,其他WTO成員國的產(chǎn)品和服務(wù)及知識產(chǎn)權(quán)在美國享受無條件、多邊、永久和穩(wěn)定的最惠國待遇以及國民待遇;發(fā)展中成員和最不發(fā)達成員對美國作為發(fā)達成員出口的工業(yè)品及半制成品享受普惠制待遇?！百徺I美國貨”條款侵犯了其他WTO成員國的上述基本權(quán)利。其他WTO成員國獲得的基本權(quán)利就是美國應(yīng)當(dāng)履行的基本義務(wù),“購買美國貨”條款公然違背了這些義務(wù)。

(三)美國在WTO協(xié)定下的義務(wù)范圍

“購買美國貨”條款針對美國政府采購,直接涉及美國在世界貿(mào)易組織諸邊協(xié)定 GPA下承擔(dān)的義務(wù),但作為WTO成員,美國還承擔(dān)WTO多邊協(xié)定下的義務(wù),如 GATT1994、《補貼與反補貼措施協(xié)定》等。WTO上訴組織曾在多個案件中指出,除非WTO協(xié)定另有規(guī)定,成員必須遵守所有的WTO義務(wù)。這意味著,“購買美國貨”條款將受到 GPA及WTO相關(guān)多邊協(xié)定的約束。各協(xié)定下的相關(guān)條款應(yīng)該遵守條約有效解釋原則,進行協(xié)調(diào)的解釋,并同時和積累使用,除非WTO協(xié)定另有規(guī)定或各協(xié)定之間存在沖突?！百徺I美國貨”條款不違反根據(jù) GPA承擔(dān)的義務(wù),不代表該條款符合所有使用的WTO協(xié)定條款。〔4〕

1.《政府采購協(xié)定》。

“購買美國貨”條款涉及建造、改造、維護或修繕公共建筑或公共工程項目中的政府采購。在WTO各多邊協(xié)定和諸邊協(xié)定中,最直接相關(guān)的是《政府采購協(xié)定》(GPA)。在歐共體等威脅將該條款訴至WTO后,美國參議院增加了 (d)項,規(guī)定“本節(jié)應(yīng)以與美國在國際協(xié)定下義務(wù)相一致的方式適用”,使歐共體、加拿大、墨西哥等 GPA參加方或 NAFTA成員國的產(chǎn)品和供應(yīng)商的地位和待遇免受影響,但中國、印度、巴西等國,由于尚未加入 GPA,也未與美國達成其他協(xié)議,而基本被排除在經(jīng)濟刺激計劃產(chǎn)生的利益之外。但是美國實際實施該條款的具體方式還是有可能會違反政府采購協(xié)定的國民待遇和不歧視原則。

2.“購買美國貨”條款違背了WTO貨物貿(mào)易協(xié)定。

雖然《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 (1947年)》第 3條 (“國內(nèi)稅與國內(nèi)規(guī)章的國民待遇”條款)8.(a)規(guī)定,“本條的規(guī)定不適用于有關(guān)政府機構(gòu)采購供政府公用、非商業(yè)轉(zhuǎn)售或非用以生產(chǎn)供商業(yè)銷售的物品的管理法令、條例或規(guī)定”,但美國政府實施的如此大規(guī)模的投資行為,是非常復(fù)雜的對市場具有重大影響的行為,用WTO的“政府采購”內(nèi)涵是不能涵蓋的,“購買美國貨”條款在具體實施過程中將可能實質(zhì)性地違背WTO貨物貿(mào)易協(xié)定的多項規(guī)定。

3.“購買美國貨”條款違背了WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》。

美國的投資刺激計劃多處涉及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第 13條第 1款規(guī)定:“第 2條 (“最惠國待遇”條款)、第 16條(“市場準入”條款)和第 17條 (“國民待遇”條款)不應(yīng)適用于關(guān)于政府機構(gòu)為政府目的而采購服務(wù)的法律、法規(guī)或要求,而不是為商業(yè)轉(zhuǎn)售或為商業(yè)銷售提供服務(wù)之目的?！薄百徺I美國貨”條款的目的是投資救市,影響的是市場,而不是“為政府目的”,因此,“購買美國貨”條款違背了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定。

4.違反了《補貼與反補貼協(xié)定》(SCM協(xié)定)。

依據(jù)“SCM協(xié)定”,在一成員領(lǐng)土內(nèi),如存在由政府或任何公共機構(gòu)提供的財政資助,并因此授予了一項利益,則存在該協(xié)定所指的補貼?！?〕“SCM協(xié)定”第 3.1(b)條明確禁止進口替代補貼,即“視使用國產(chǎn)貨物而非進口貨物的情況為惟一條件或多種其他條件之一而給予的補貼”,應(yīng)予禁止。然而,“購買美國貨”條款 (a)項規(guī)定,“除非使用的全部鐵、鋼和制成品產(chǎn)于美國,否則經(jīng)濟刺激法案下的撥款或其他可獲得的資金,不得用于公共建筑或公共工程的建造、修改、維護或修繕項目”。該條款明確將“使用國產(chǎn)貨物而非進口貨物的情況”,作為接受經(jīng)濟刺激計劃下?lián)芸罨蚱渌Y金的條件,向公共工程項目的承包商提供進口替代補貼,擾亂了美國國內(nèi)產(chǎn)品與美國市場內(nèi)外國進口同類產(chǎn)品的競爭關(guān)系,對其他WTO成員的產(chǎn)業(yè)利益造成嚴重侵害。盡管“購買美國貨”條款(b)項規(guī)定了若干例外情形,但不能改變 (a)項視使用國產(chǎn)貨為獲得經(jīng)濟刺激法案下資金支持的條件的強制性要求。“購買美國貨”條款本身即違反第 3.1(b)條。因此, WTO成員完全可以“購買美國貨”條款構(gòu)成進口替代補貼為由,向WTO提起訴訟。對于中國、巴西、印度等未參加 GPA,從而不能豁免適用“購買美國貨”條款的WTO成員來說,尤為重要。

三、我國的應(yīng)對之策

(一)堅持“互利共贏”的開放戰(zhàn)略和堅決反對貿(mào)易保護主義

全球貿(mào)易保護主義逐漸抬頭,中國作為一個貿(mào)易大國,必須聯(lián)合世界各國共同反對貿(mào)易保護主義。一是始終奉行“互利共贏”的開放戰(zhàn)略,把國家整體利益放在首位,但也必須兼顧其他貿(mào)易國家的利益。2009年 2月下旬,中國赴歐采購團體現(xiàn)了中國作為一個世界大國的責(zé)任,體現(xiàn)了中國反對貿(mào)易保護主義的決心。二是堅持采取適度貿(mào)易保護政策,積極倡導(dǎo)國際經(jīng)濟合作,逐步推進貿(mào)易自由化,爭取一個有利的國際貿(mào)易環(huán)境。三是參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制訂和修改,推進符合各國利益與多邊貿(mào)易體制的WTO多哈回合談判,通過多邊貿(mào)易規(guī)則來約束和抵制新貿(mào)易保護主義行為。

(二)推動多哈回合盡早達成協(xié)議

多邊貿(mào)易體制對減緩金融危機有著十分重要的作用,如果政府在多邊貿(mào)易上不采取開放的政策,尤其是歐美等發(fā)達國家若采取貿(mào)易保護措施,那么對世界經(jīng)濟的打擊是十分巨大的,很可能把金融危機轉(zhuǎn)化為世界性的經(jīng)濟危機。所以金融危機可能為多哈談判中各國有所讓步提供機會。歷經(jīng) 60余年的發(fā)展,多邊貿(mào)易體制一直擔(dān)負著協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策、平衡國際貿(mào)易關(guān)系、減少貿(mào)易摩擦、促進世界經(jīng)濟發(fā)展的重任。在當(dāng)前全球金融危機的陰霾下,在國際經(jīng)濟環(huán)境不確定性增加之時,加強WTO的規(guī)則和紀律,進行更加公平與開放的貿(mào)易,將是應(yīng)對金融危機蔓延、抵制貿(mào)易保護主義的一項重要的保障措施。全球化金融危機給了多哈回合起死回生的契機。作為WTO成立后發(fā)起的首輪回合,多哈回合談判肩負著修復(fù)多邊貿(mào)易體制信任危機和重塑權(quán)威的重任。加強WTO的規(guī)則和紀律,進行更加公平與開放的貿(mào)易,將是應(yīng)對金融危機蔓延、抵制貿(mào)易保護主義的一項重要的保障

措施。

(三)完善應(yīng)對反傾銷、反補貼及相關(guān)保障等各項貿(mào)易制度以應(yīng)對貿(mào)易保護主義的挑戰(zhàn)

相對于美國等資本主義國家來說,中國加入世界貿(mào)易組織比較晚,對各項制度的認識還在逐漸成熟,國內(nèi)各項立法也在不斷完善,最容易遭受挑戰(zhàn),加之中國加入世貿(mào)組織的非市場經(jīng)濟地位等因素的制約,使得中國最易受反傾銷、反補貼等調(diào)查,因此,應(yīng)盡快完善我國的各項制度,深入貫徹世貿(mào)組織的各項規(guī)則,減少因此而導(dǎo)致的損失。

(四)重建國際經(jīng)濟法律規(guī)則

在多邊貿(mào)易體制中,發(fā)達國家和發(fā)展中國家的權(quán)力地位是不對稱的。發(fā)達國家主導(dǎo)了規(guī)則的制訂與執(zhí)行程序,發(fā)展中國家表達自身利益訴求的聲音往往在體制內(nèi)受到壓制,由此帶來的就是市場準入、競爭規(guī)則等方面的不公平。國際貿(mào)易的收益向發(fā)達國家傾斜,而更加迫切地需要通過貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的發(fā)展中國家的利益卻不斷受到侵害?！?〕多哈部長宣言指出:“大多數(shù)WTO成員屬于發(fā)展中國家。我們尋求將他們的利益和需要放在本宣言所通過的工作計劃的中心位置?！痹趨⑴c經(jīng)濟全球化的博弈中,應(yīng)努力協(xié)調(diào)發(fā)展中國家為擺脫貧窮而要求建立更加公正合理的國際經(jīng)濟新秩序和發(fā)達國家要求更自由的貿(mào)易、更一體化的全球經(jīng)濟之間的矛盾。在多邊貿(mào)易體制未來的發(fā)展過程中,發(fā)展中國家要堅決反對超級大國試圖控制全球化“游戲規(guī)則”的霸權(quán)行為,通過協(xié)調(diào)立場和加強合作來促進國際貿(mào)易體制的民主改革。

〔1〕〔英〕巴格瓦蒂著,王世華等譯.貿(mào)易保護主義〔M〕.北京:中國人民大學(xué)出版社,2010.

〔2〕陳福利.中美知識產(chǎn)權(quán)WTO爭端研究〔M〕.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2010.

〔3〕陳柳欽.金融危機下的新貿(mào)易保護主義思考〔J〕.價格與市場,2009,(12).

〔4〕姚姣姣.金融危機下的新貿(mào)易保護主義——以美國為例〔J〕.世界經(jīng)濟情況,2009,(10).

〔5〕賀小勇.WTO法專題研究〔M〕.北京:北京大學(xué)出版社,2010.

〔6〕宋林飛.當(dāng)前國際新貿(mào)易保護主義的影響與應(yīng)對〔J〕.對外經(jīng)貿(mào)實務(wù),2009,(5).

American New Action Trade Protection in Financial Crisis—Analyzing the American Goods Purchases Provision

YUE Xiao
(Law School,BeijingNor malUniversity,Beijing 100875)

The financial storm caused byAmerican 2008 loan crisis engulfs the entire world,causes the global economic situation murky,and the economic depression is always the hotbed of the trade protectionis m.The trade protectionis m gains ground along with it,the US Revival w ith Reinvests actpromulgated by the USA has one provision American goodspurchase,which has caused international society’s intense opposition.This article carryon the brief analysis on the American goods purchases provision,take theWTO rule as the basis,analyzes its trade protection essence.

purchases the American goods;trade protection;WTO rules

DF9

A

1672-2663(2010)04-0081-03

2010-10-19

岳霄 (1987-),女,漢族,河北邯鄲人,北京師范大學(xué) 2009級國際法學(xué)碩士研究生,主要從事國際經(jīng)濟法的研究。

(責(zé)任編輯 葛現(xiàn)琴)