劉 燁

(蘇州農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院,江蘇蘇州 215008)

對(duì)于完善我國(guó)民事簡(jiǎn)易程序的思考

劉 燁

(蘇州農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院,江蘇蘇州 215008)

民事簡(jiǎn)易程序作為高效、便捷的解決民事簡(jiǎn)單案件的訴訟程序,已得到世界各國(guó)司法界廣泛的肯定和適用。充分發(fā)揮民事簡(jiǎn)易程序的作用,對(duì)于解決我國(guó)日益增加的民事案件具有積極的作用,但我國(guó)現(xiàn)有的簡(jiǎn)易程序制度還存在著很多弊端。因此,應(yīng)借鑒國(guó)外民事訴訟簡(jiǎn)易程序的經(jīng)驗(yàn),改革和完善我國(guó)民事簡(jiǎn)易程序。

民事簡(jiǎn)易程序;弊端;完善

20世紀(jì) 60年代以來(lái),隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,平等主體間財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)的速度加快,使得訴訟數(shù)量和訴訟類(lèi)型與日俱增,訴訟的社會(huì)支出急劇增加,法院的審判壓力也日漸增大。以此為契機(jī),全球范圍的民事訴訟改革也進(jìn)入了一個(gè)加速期,各國(guó)紛紛通過(guò)修改民事訴訟法、改革審判方式,進(jìn)行多元化的程序設(shè)計(jì)和運(yùn)作等方式來(lái)適應(yīng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法關(guān)于簡(jiǎn)易程序的規(guī)定只有五個(gè)條文,而基層人民法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣臄?shù)量占民事案件總量的 80%左右,這種法律規(guī)范稀缺與案件數(shù)量成倍增長(zhǎng)所引發(fā)的矛盾日益突出。因此,在現(xiàn)行法律許可的范圍內(nèi),對(duì)民事簡(jiǎn)易程序進(jìn)行積極探索,具有非常重要的意義。

一、我國(guó)民事簡(jiǎn)易程序存在的弊端

1.適用范圍和標(biāo)準(zhǔn)的原則化、模糊化。我國(guó)民事訴訟法第 142條規(guī)定:基層人民法院和它派出法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件,適用簡(jiǎn)易程序。盡管最高人民法院對(duì)于“事實(shí)清楚”、“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”、“爭(zhēng)議不大”,作了進(jìn)一步解釋,但是在實(shí)際操作中仍存在問(wèn)題。如何認(rèn)定上述幾點(diǎn),法院在立案時(shí)是無(wú)法判斷的,只有對(duì)案件有一定的了解,才能對(duì)案件是否適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行判斷和選擇,但是這又違背了簡(jiǎn)易程序制度設(shè)立的初衷和價(jià)值取向。況且不同的法院、法官對(duì)于這樣的法律規(guī)定有著不同的理解,這就會(huì)導(dǎo)致實(shí)踐中簡(jiǎn)易程序適用范圍任意擴(kuò)大和法官的自由裁量權(quán)的濫用,為當(dāng)事人規(guī)避普通程序及法院濫用簡(jiǎn)易程序大開(kāi)方便之門(mén)。

2.當(dāng)事人的訴權(quán)遭到忽視。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法有關(guān)簡(jiǎn)易程序的規(guī)定,更多地考慮了法院審理案件的便利而忽視了當(dāng)事人的程序選擇權(quán)。追根溯源,不難發(fā)現(xiàn)這是以往長(zhǎng)期指導(dǎo)我國(guó)民事訴訟立法和審判實(shí)踐的“兩便”原則 (便于當(dāng)事人進(jìn)行訴訟,便于人們法院辦案)發(fā)揮作用的結(jié)果。目前,簡(jiǎn)易程序適用與否的決定權(quán)在于法院,而非當(dāng)事人,當(dāng)事人無(wú)權(quán)決定自己的案件是否適用簡(jiǎn)易程序。這無(wú)疑侵犯和違背了當(dāng)事人的意愿。因?yàn)?民事糾紛屬于私法意義上的糾紛,當(dāng)事人享有較大的處分權(quán)?！耙馑甲灾卧瓌t是私法的基石,不可避免地要延伸到訴訟法領(lǐng)域中,同時(shí)也需要訴訟法的公力保障。在訴訟法上體現(xiàn)意思自治有助于維護(hù)私法秩序,使民法上的私權(quán)自治得到最終的貫徹和落實(shí)?！盵1]我國(guó)將程序選擇決定權(quán)賦予法官,當(dāng)事人無(wú)權(quán)參與選擇對(duì)自己命運(yùn)攸關(guān)的案件審理程序。簡(jiǎn)易程序與普通程序的適用由法官根據(jù)民事訴訟法的原則性規(guī)定自由裁量決定,當(dāng)事人對(duì)于自己提交法院解決糾紛適用何種程序沒(méi)有選擇權(quán),對(duì)于法官的程序選擇更沒(méi)有提出質(zhì)疑的權(quán)利。

3.缺乏獨(dú)立的運(yùn)行機(jī)制、操作難。簡(jiǎn)易程序時(shí)相對(duì)于普通程序的獨(dú)立程序,現(xiàn)行的制度缺乏有效的獨(dú)立運(yùn)行機(jī)制。簡(jiǎn)易程序過(guò)分依賴(lài)普通程序,難以明確兩個(gè)程序的本質(zhì)區(qū)別,實(shí)際上抹殺了簡(jiǎn)易程序的獨(dú)特性。如允許當(dāng)事人口頭起訴,卻沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)口頭起訴的工作人員和專(zhuān)門(mén)的接待機(jī)構(gòu),允許雙方當(dāng)事人同時(shí)到場(chǎng)的情況下法院口頭答辯,立即審斷,卻缺乏負(fù)責(zé)通知應(yīng)訴、接待當(dāng)事人、開(kāi)庭排期、庭審記錄、發(fā)送文書(shū)等事務(wù)性工作的工作人員,如此等等,都是因?yàn)闆](méi)有配套簡(jiǎn)易程序體系的規(guī)定。

4.簡(jiǎn)易程序所作判決無(wú)上訴限制。我國(guó)目前沒(méi)有對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的判決提起上訴的特別規(guī)定。適用簡(jiǎn)易程序的案件一般都是“案件事實(shí)清楚”、“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”、“爭(zhēng)議不大”的簡(jiǎn)單案件,適用的目的也是為了追求效率,節(jié)約資源。如果對(duì)其上訴不加任何限制,顯然不能很好地實(shí)現(xiàn)民事簡(jiǎn)易程序的目的。

二、國(guó)外簡(jiǎn)易程序的特點(diǎn)

盡管世界各國(guó)在簡(jiǎn)易程序的設(shè)計(jì)和具體操作上有所不同,但是都有簡(jiǎn)化、迅速、靈活、高效、低花費(fèi)的共同特點(diǎn)。

1.簡(jiǎn)易程序適用的標(biāo)準(zhǔn)明確、合理。首先,以訴訟標(biāo)的額作為劃分普通程序和簡(jiǎn)易程序的標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際上通行的做法。如:日本裁判所法規(guī)定標(biāo)的價(jià)額在 90萬(wàn)日?qǐng)A以下的民事案件,簡(jiǎn)易裁判所有一審裁判權(quán)。其次,有的國(guó)家還以案件的性質(zhì)和當(dāng)事人合意為標(biāo)準(zhǔn)。如德國(guó)民事訴訟法規(guī)定,德國(guó)地方法院管轄金額在 1 200馬克以下,以及有關(guān)租賃、旅館與旅客、貨運(yùn)、家畜、撫養(yǎng)費(fèi)、非婚生子女等方面的糾紛。日本和英國(guó)民事訴訟法都規(guī)定,不論訴訟價(jià)額為多少,也不論其屬于何種性質(zhì)的案件,經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的合意就可以適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/p>

2.起訴方式簡(jiǎn)化。大多數(shù)國(guó)家都允許當(dāng)事人或以書(shū)面訴狀形式或以口頭形式起訴,并有專(zhuān)門(mén)的書(shū)記官來(lái)啟動(dòng)訴訟程序。在日本,簡(jiǎn)易程序口頭便可提起訴訟,不必寫(xiě)明請(qǐng)求原因,只要將紛爭(zhēng)要點(diǎn)明確化即可。

3.相對(duì)于普通程序就審期間縮短。例如,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民訴法第 429條第二款規(guī)定:“就審期間至少應(yīng)有五日,但有緊迫情形者,不在此限?！倍胀ň蛯彸绦蚓蛯徠陂g則為15日[2]。

4.適當(dāng)限制簡(jiǎn)易程序的救濟(jì)。為了防止冗長(zhǎng)的救濟(jì)而造成訴訟拖訴延,許多國(guó)家在小額訴訟程序中對(duì)上訴加以限制,主要表現(xiàn)為兩種類(lèi)型:一是不允許上訴,即一審終審。如德國(guó)民訴法規(guī)定,有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的請(qǐng)求之訴,聲明不服的標(biāo)的不超過(guò) 1 500馬克的,不得上訴于二審法院 (第 511條)。二是對(duì)上訴的當(dāng)事人或上訴的案件類(lèi)型作出限制。在這方面,英美法系表現(xiàn)得更為突出。英國(guó)《民事訴訟規(guī)則》(1998)嚴(yán)格限制上訴。當(dāng)事人提出上訴的唯一理由就是在案件審理過(guò)程中存在影響程序的嚴(yán)重違法或法院適用法律錯(cuò)誤。

三、完善我國(guó)民事簡(jiǎn)易程序的幾點(diǎn)思考

(一)重視當(dāng)事人的程序選擇權(quán)

因?yàn)楹?jiǎn)易程序是訴訟金額不大、案情簡(jiǎn)單或當(dāng)事人的協(xié)商同意適用的程序,當(dāng)事人對(duì)程序利益的追求超過(guò)了其對(duì)實(shí)體利益的追求,當(dāng)事人有可能在一定范圍內(nèi)進(jìn)行有效的合作,以期望爭(zhēng)議能夠得到迅速的解決。而且,由于民事訴訟所解決的是當(dāng)事人之間有關(guān)私權(quán)利的糾紛,當(dāng)事人在訴訟中作為訴訟主體具有自由處分權(quán)。因此,法院應(yīng)該允許當(dāng)事人雙方協(xié)商自愿選擇程序的有關(guān)事項(xiàng)。如協(xié)商選擇法官、約定書(shū)面審理等。當(dāng)事人應(yīng)該盡可能地協(xié)商一審終局,以免在簡(jiǎn)易程序中獲得的程序效益在上訴審程序中喪失。簡(jiǎn)易訴訟程序?yàn)楫?dāng)事人提供了快捷、簡(jiǎn)易、廉價(jià)的程序或?qū)徖?大量事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的案件可以速審速結(jié),大大縮短了訴訟時(shí)間、提高程序效益。但是,由于追求迅速便捷的審判,法院的操作往往十分的匆忙草率,而且救濟(jì)的機(jī)會(huì)又少于普通程序,對(duì)當(dāng)事人的程序保障較為不利。

在現(xiàn)代社會(huì),人們將有爭(zhēng)執(zhí)的民事糾紛訴諸于法院,并非只是單純地追求裁判程序的簡(jiǎn)易化,他們還希望得到正確合理的裁判。隨著世界法制的發(fā)展,保護(hù)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利與訴訟權(quán)利得到越來(lái)越多的關(guān)注。雖然簡(jiǎn)易程序是作為普通程序的簡(jiǎn)化程序,但它的存在并不必然以犧牲公正為代價(jià)。多數(shù)國(guó)家規(guī)定當(dāng)事人可以選擇簡(jiǎn)易程序,從而放棄因適用普通程序而享有的更多的程序保障,法國(guó)甚至規(guī)定大審法院管轄權(quán)因當(dāng)事人的合意而擴(kuò)張。我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)“民事訴訟法”也在程序選擇方面有所規(guī)定。該法第 427條在規(guī)定了簡(jiǎn)易程序的標(biāo)的以后,以“但書(shū)”形式規(guī)定:“不合于前二項(xiàng)規(guī)定之訴訟,得以當(dāng)事人合意適用簡(jiǎn)易程序。”即依法規(guī)定應(yīng)適用普通程序的案件,當(dāng)事人可以且應(yīng)當(dāng)以合意選擇適用簡(jiǎn)易程序[3]。民事訴訟的制度設(shè)計(jì)是以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的實(shí)體法權(quán)益和訴訟法愿意為核心的?！盎诔绦虮Ｕ系囊?程序制度的制定者(立法者)和運(yùn)作者 (法官),不僅應(yīng)致力于保障程序關(guān)系人的實(shí)體利益,也應(yīng)防止對(duì)其程序上的不利益,以便使其有自主的追求實(shí)體利益及程序利益的機(jī)會(huì)?！盵4]因此,每個(gè)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是自己利益的最佳判斷者,享有解決彼此糾紛爭(zhēng)議的程序選擇權(quán)。這同時(shí)既是民事訴訟法中體現(xiàn)意思自治原則的需要,也是程序保障多元化的需要。

(二)增設(shè)獨(dú)立的小額訴訟程序

所謂小額訴訟,是指對(duì)事件性質(zhì)較為簡(jiǎn)單或需要速審速結(jié),或訴訟標(biāo)的金額較小的事件,由簡(jiǎn)易程序或小額法院,以較為簡(jiǎn)化的程序達(dá)到迅速解決紛爭(zhēng)的目的的訴訟[5]。

20世紀(jì) 60年代以來(lái),西方國(guó)家民事訴訟法律制度改革的重要內(nèi)容就是簡(jiǎn)化訴訟程序,建立小額審判制度。英國(guó)在1973年建立了專(zhuān)門(mén)的小額訴訟法庭,以一種低廉、簡(jiǎn)易的程序處理 3 000英鎊以下的小型消費(fèi)者爭(zhēng)端、占有訴訟和人身傷害賠償案件。德國(guó)民事訴訟法的修改也是朝著程序的簡(jiǎn)化與加快的方向發(fā)展的,1974年,德國(guó)擴(kuò)大了州法院的權(quán)限,將審判庭的權(quán)力交給獨(dú)任法庭行使;1990年的《審判簡(jiǎn)化修正法》又規(guī)定了小額訴訟程序,對(duì)于初級(jí)法院不足12 000馬克的案件可以適用此程序。亞洲的國(guó)家,如韓國(guó)也于 1973年制定“小額訴訟程序法”,日本也于 1996年修改的新民事訴訟法第 368條至第 381條規(guī)定了小額訴訟程序[6]?？梢?jiàn)國(guó)外的簡(jiǎn)易程序基本上均為小額訴訟程序,并且都有較為確定的適用標(biāo)準(zhǔn)和適用范圍,具有很強(qiáng)的可操作性和實(shí)用性。

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和依法治國(guó)方略的逐步貫徹和落實(shí),法律在社會(huì)生活中的地位日益體現(xiàn)出來(lái),與此同時(shí),民事經(jīng)濟(jì)糾紛和訴訟的數(shù)量也在與日俱增。盡管?chē)?guó)家對(duì)司法的投入不斷增加,訴訟的增長(zhǎng)仍不可避免地給法院造成了相當(dāng)大的壓力。在這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下,我國(guó)引進(jìn)小額訴訟程序是非常必要的。小額訴訟程序作為一種比傳統(tǒng)簡(jiǎn)易程序更為簡(jiǎn)化的訴訟程序有著非常強(qiáng)大的生命力,其適用范圍的明確性、適用標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字化、審判程序的簡(jiǎn)便性以及它的低成本高效率對(duì)于我國(guó)實(shí)現(xiàn)司法大眾化,使得百姓能夠真正地走近法律,參加到訴訟活動(dòng)當(dāng)中,享受法律為其帶來(lái)的利益和保護(hù)有著相當(dāng)大的推動(dòng)作用。同時(shí),小額訴訟程序的存在也彌補(bǔ)了我國(guó)在簡(jiǎn)易程序立法上的不足,進(jìn)一步明確案件的適用范圍和適用標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于司法實(shí)踐中簡(jiǎn)易程序的操作,提高訴訟效率有很大的幫助。

(三)培養(yǎng)專(zhuān)門(mén)的人才和設(shè)立專(zhuān)門(mén)的簡(jiǎn)易法庭

設(shè)立專(zhuān)門(mén)的簡(jiǎn)易法院或在初審法院設(shè)立專(zhuān)門(mén)的小額訴訟審判庭在其他國(guó)家的立法體例中早有體現(xiàn),如日本的簡(jiǎn)易法院、德國(guó)的初級(jí)法院、法國(guó)的小審法院、我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)的地方法院等。美國(guó)的州法院還設(shè)立了夜間和休息日法庭,并配備了一定的值班法官,這樣有利于在工作日無(wú)法抽身參加訴訟的當(dāng)事人能夠及時(shí)便捷地加入到訴訟當(dāng)中來(lái)。至 1999年止,日本在全國(guó)共設(shè)置了 437所簡(jiǎn)易法院,其裁判機(jī)關(guān)及訴訟程序與第一審的地方法院都不盡相同,簡(jiǎn)易法院的裁判機(jī)關(guān)由簡(jiǎn)易法院的法官組成,對(duì)他們的任用要求不像地方法院以上的法院那么嚴(yán)格,只要有多年的司法實(shí)踐,具備簡(jiǎn)易法院法官所必需的學(xué)識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)通過(guò)規(guī)定的考試就可以任命為簡(jiǎn)易法律判事[7]。

我國(guó)基層法院和其派出法庭沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣臋C(jī)構(gòu),法官既審理普通民事案件,又審理簡(jiǎn)單民事案件,沒(méi)有明確的專(zhuān)業(yè)化分工。因而,即使是現(xiàn)有的簡(jiǎn)易程序的規(guī)定,在司法實(shí)踐中也未能被完全執(zhí)行。例如,法律賦予簡(jiǎn)易程序的當(dāng)事人可以口頭起訴的權(quán)利,法院就應(yīng)當(dāng)履行此義務(wù),并設(shè)專(zhuān)人將當(dāng)事人的口訴記入筆錄;根據(jù)法律規(guī)定,當(dāng)事人雙方可以同時(shí)到基層法院及其派出法庭要求解決糾紛,基層法院及其派出法庭可以當(dāng)即審理,也可以另定日期審理,要落實(shí)這一規(guī)定,就應(yīng)當(dāng)安排當(dāng)即審理的值班法官,而實(shí)際上,一般法院的做法都是立案幾天后,才將案件轉(zhuǎn)到承辦人手中,很少有即審即判的情況。

(四)適當(dāng)限制對(duì)適用簡(jiǎn)易程序所作判決的上訴

我國(guó)民事訴訟法和相關(guān)的司法解釋目前對(duì)適用簡(jiǎn)易程序所作判決的上訴沒(méi)有任何限制。由于簡(jiǎn)易程序受理的案件案情簡(jiǎn)單這就決定了對(duì)案情事實(shí)的認(rèn)定應(yīng)做到“一審終審”,只有“當(dāng)一審法院對(duì)證據(jù)認(rèn)定程序、合法性以及法律后果和法律運(yùn)用有錯(cuò)誤時(shí),當(dāng)事人才可以提出上訴。二審法院主要是“程序?qū)徍头蓪?對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定基礎(chǔ)在于一審法院?！钡梢詫?shí)行本院復(fù)議制。當(dāng)事人如對(duì)簡(jiǎn)易判決不服,不得上訴,但可提出復(fù)議。復(fù)議由合議庭負(fù)責(zé),可書(shū)面審也可言詞審,復(fù)議期限不超過(guò) 20天。

四、結(jié)語(yǔ)

法社會(huì)學(xué)派的創(chuàng)始人龐德曾對(duì)法律勾勒了這樣一幅圖景,即在付出最小的代價(jià)的條件下盡可能滿(mǎn)足人們的各種要求,并且將法律看成這樣一種社會(huì)制度,即在通過(guò)政治組織的社會(huì)對(duì)人們的行為進(jìn)行安排而滿(mǎn)足人們的需求為條件盡可能的滿(mǎn)足社會(huì)需求——即產(chǎn)生于文明社會(huì)的要求、需要和期望的社會(huì)制度[8]。基于對(duì)這樣一幅理想化藍(lán)圖的憧憬,對(duì)構(gòu)建我國(guó)的多元化簡(jiǎn)易程序提出初步的設(shè)想和預(yù)測(cè),期望能對(duì)我國(guó)當(dāng)前正在進(jìn)行的司法制度改革、審判方式改革提供一些可供選擇的方案。

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Abstract:Civil simple program as an efficient and convenient solution to a s imple case of civil proceedings has gained the world wide recognition and application.Giving fullplay to the role of civil summaryprocedure has a positive effecton solvingChina's increasingly growing civil cases.But in China's current system of summary procedure,there are still many disadvantages.Therefore,we should learn from overseas experience in civil summary to reform and improve China's civil summary.

Key words:civil summyary procedure;disadvantages;perfection

(責(zé)任編輯:孫大力)

Reflections on the Lmprovement of China's C ivil Summary Procedure

L IU Ye
(Suzhou Polytechnic Institute ofAgriculture,Suzhou 215008,China)

D915.2

A

1001-7836(2010)06-0010-03

2010-03-18

劉燁 (1983-),女,江蘇盱眙人,助教,從事法學(xué)理論研究。