□文/朱克朋

產(chǎn)業(yè)是由一些產(chǎn)品替代性強(qiáng)的企業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)企業(yè)與企業(yè)之間存在著復(fù)雜的關(guān)系，他們相互作用，共同演化，使得一個(gè)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出不斷發(fā)展的過程。對于產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究在于考察產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的表現(xiàn)，如產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)行為、產(chǎn)業(yè)績效、產(chǎn)業(yè)發(fā)展是如何由產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部各企業(yè)的相互作用引起，即從微觀層面的相互作用來考察宏觀層面的現(xiàn)象。與此同時(shí)，系統(tǒng)科學(xué)經(jīng)歷了從簡單系統(tǒng)到復(fù)雜系統(tǒng)的變革。簡單系統(tǒng)研究主要考察的是系統(tǒng)元素、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)（即系統(tǒng)各元素的比例關(guān)系）、系統(tǒng)外部環(huán)境是如何影響系統(tǒng)宏觀現(xiàn)象的；而復(fù)雜系統(tǒng)研究則深入到系統(tǒng)各元素的非線性相互作用，元素與元素之間的關(guān)系比較復(fù)雜。本文將闡述產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的發(fā)展，如同系統(tǒng)科學(xué)，也經(jīng)歷了一個(gè)從簡單系統(tǒng)到復(fù)雜系統(tǒng)的過程。

一、早期產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

對產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究是隨經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。主要是考察企業(yè)之間為了利潤進(jìn)行競爭是如何使產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為不同的價(jià)格和績效。其研究方法多是陳述性的，沒有嚴(yán)格的數(shù)學(xué)證明。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，有一只“看不見的手”指導(dǎo)著人們的生產(chǎn)自動去滿足人們的需要，并指出除了極偶然并且一般來說也很短暫的例外情況外，競爭的力量將會使市場價(jià)格等于生產(chǎn)成本。以后的學(xué)者如杰文斯和艾奇沃思、克拉克和奈特以邏輯推理的形式考察了在什么樣的競爭條件下會使市場價(jià)格等于生產(chǎn)成本，他們把這樣的條件稱為完全競爭市場。當(dāng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展起來之后，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)又證明了完全競爭市場能使社會福利最大化，也就是達(dá)到最大的產(chǎn)業(yè)績效。但是，馬歇爾指出在現(xiàn)實(shí)中還有缺乏競爭的情況，奈特用邊際分析的方法分析了馬歇爾討論過的壟斷市場。后來，張伯倫又分析了壟斷競爭市場。至此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭程度不同劃分了四種市場：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和壟斷市場，在不同市場上產(chǎn)品具有不同的價(jià)格表現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)績效也不同。

二、簡單產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

簡單系統(tǒng)考察的是元素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境對系統(tǒng)整體表現(xiàn)的影響。在梅森、貝恩創(chuàng)立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)之后到泰勒爾用博弈論改造產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究基本上是簡單系統(tǒng)的研究思路。

1、結(jié)構(gòu)。梅森、貝恩開創(chuàng)了“結(jié)構(gòu)-行為-績效”的產(chǎn)業(yè)組織研究范式，強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)分析中的重要性。貝恩和后繼的結(jié)構(gòu)主義者如施瓦特茨曼、曼恩等人用市場集中度指標(biāo)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并用統(tǒng)計(jì)方法來論證結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)績效的關(guān)系。他們以市場集中度來度量市場結(jié)構(gòu)，以盈利率（相當(dāng)于產(chǎn)品價(jià)格高出生產(chǎn)成本的比例）來代表市場績效。他們的主要經(jīng)驗(yàn)性研究發(fā)現(xiàn)，集中度高的產(chǎn)業(yè)其盈利率也比較高。

2、環(huán)境。環(huán)境是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)外對產(chǎn)業(yè)起作用的因素，如潛在的進(jìn)入者，他們的存在也會影響到產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的表現(xiàn)。熊彼特強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一種“毀滅性的創(chuàng)造”過程。新企業(yè)的進(jìn)入，舊企業(yè)的滅亡是產(chǎn)業(yè)績效變化的一個(gè)重要因素。如果把產(chǎn)業(yè)定義為產(chǎn)品替代性強(qiáng)的企業(yè)的集合，進(jìn)入壁壘實(shí)質(zhì)上也是一個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境。貝恩、施蒂格勒等人對進(jìn)入壁壘都有討論，貝恩指出有三種主要的進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別化和現(xiàn)有企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢；而施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘應(yīng)該必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本。經(jīng)驗(yàn)性研究表明，進(jìn)入壁壘高的產(chǎn)業(yè)，盈利率也高。

3、元素。產(chǎn)業(yè)的元素是企業(yè)，企業(yè)的特征會影響到產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。德姆塞茨對美國的經(jīng)驗(yàn)性研究結(jié)果表明，盈利率主要是由企業(yè)的效率所引起的，所以他們被稱為效率學(xué)派。因此，他對結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)進(jìn)行了批評，認(rèn)為集中度和盈利率之間的相關(guān)性并不代表結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)績效發(fā)生了重要的影響。

其實(shí)，系統(tǒng)思想認(rèn)為元素、結(jié)構(gòu)和環(huán)境是影響系統(tǒng)功能的三個(gè)主要因素。在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的研究中，應(yīng)該既要考慮到企業(yè)、又要考慮到結(jié)構(gòu)，還應(yīng)該考慮到環(huán)境。效率學(xué)派與結(jié)構(gòu)主義都是片面的。

三、復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究

復(fù)雜系統(tǒng)分析深入考察企業(yè)之間的非線性相互作用，所謂非線性是指其作用是具有反饋性質(zhì)的。復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的具體思路有所差異，泰勒爾用博弈論改寫的產(chǎn)業(yè)組織理論基本上都用的是均衡模型，而納爾遜和溫特發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)演化模型則是建立在非均衡的基礎(chǔ)上。

博弈論的出現(xiàn)推動了在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中企業(yè)非線性作用的分析，博弈的本質(zhì)就是相互作用；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想也加深了人們對企業(yè)合作的了解。建立在交易成本概念之上的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在考察為什么存在交易成本的過程中，發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)活動的不可觀察性和不可合約性。他們在分析縱向一體化和橫向一體化的企業(yè)合作行為中取得重大的突破。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)非線性的另外一個(gè)方面是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的反饋機(jī)制。謝勒系統(tǒng)地闡述了“結(jié)構(gòu)-行為-績效”分析范式中的反饋機(jī)制。

復(fù)雜產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究最值得注意的是產(chǎn)業(yè)演化分析的興起?？缕澕{強(qiáng)調(diào)人類行為分析的重要性，并爭辯說理論的注意力應(yīng)當(dāng)集中在市場過程而非均衡條件上。納爾遜和溫特秉承了奧地利學(xué)派的這一思路，并用生物作類比來分析企業(yè)行為。他們把慣例作為企業(yè)的基因，慣例的修正作為適應(yīng)性行為；把優(yōu)勝劣汰作為競爭的機(jī)制。使用計(jì)算機(jī)模擬產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率、價(jià)格、市場份額等的變化過程。

隨著系統(tǒng)科學(xué)中復(fù)雜性研究的興起，人們開始建立人工智能系統(tǒng)和人工生命系統(tǒng)，并發(fā)展了遺傳算法、分類器系統(tǒng)和元胞自動機(jī)等復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的模型，并用此進(jìn)行產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的分析。有學(xué)者就運(yùn)用元胞自動機(jī)分析了寡頭壟斷市場的復(fù)雜性行為。

四、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究展望

目前，對一個(gè)產(chǎn)業(yè)的研究基本上把企業(yè)作為最基本的元素，直接假定企業(yè)的行為。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)假設(shè)為利潤最大化的利益主體，企業(yè)行為是根據(jù)利潤最大化目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)、定價(jià)、廣告、投資、研發(fā)等決策。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則假定企業(yè)是有限理性的，企業(yè)行為具有慣性，而且在不斷積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)修正自己的行為，是一個(gè)適應(yīng)性主體，以滿意原則進(jìn)行企業(yè)決策。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)的假設(shè)更符合實(shí)際，使得產(chǎn)業(yè)具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是系統(tǒng)科學(xué)近期的一個(gè)重大發(fā)展，它是美國圣菲塔研究所的研究成果。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征是：由大量的不同元素集聚而成，元素之間存在廣泛的相互作用，能夠在環(huán)境中學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，通過改進(jìn)自身行為規(guī)則而適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，從而使系統(tǒng)在整體上表現(xiàn)出運(yùn)行的協(xié)調(diào)性和行為模式的持續(xù)性。在建模方面，霍蘭建立了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的回聲模型，我國學(xué)者龔曉慶、范文濤提出了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的演化模型，張江和李學(xué)偉開發(fā)了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的數(shù)字人工生命模型，以及王迪興提出了一種準(zhǔn)全息元模型。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究可以借鑒這些模型進(jìn)行計(jì)算機(jī)建模來模擬現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行。

我國科學(xué)家錢學(xué)森在1989年提出開放復(fù)雜巨系統(tǒng)的概念。從那時(shí)開始，錢學(xué)森、戴汝為、于景元等人著手研究開放復(fù)雜巨系統(tǒng)。開放復(fù)雜巨系統(tǒng)是系統(tǒng)科學(xué)的又一個(gè)重大發(fā)展。開放復(fù)雜巨系統(tǒng)的特征是：系統(tǒng)龐大，與外界的交往密切，層次眾多，大系統(tǒng)里面包含子系統(tǒng)，子系統(tǒng)里面還有更低層次的系統(tǒng)，子系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的聯(lián)系復(fù)雜。目前，基于Agent建模的方法為這種復(fù)雜系統(tǒng)提供了建模思路，Swarm等軟件平臺可以為之進(jìn)行計(jì)算機(jī)模擬分析。如果把產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究的話，企業(yè)就是系統(tǒng)的一個(gè)元素。而如果把產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)進(jìn)行研究的話，則企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的一個(gè)子系統(tǒng)。這時(shí)企業(yè)的行為就不能假設(shè)，而是要通過分析企業(yè)中更小子系統(tǒng)的相互作用得到企業(yè)行為。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究可以借鑒這種系統(tǒng)層次分析的思路，以便更深的了解產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的規(guī)律和機(jī)理。

五、結(jié)語

產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究的深入是伴隨著系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的。系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)七十年代。這里的產(chǎn)生是指，到這時(shí)才確立系統(tǒng)科學(xué)的概念，明確它的體系，并出現(xiàn)了一批基礎(chǔ)科學(xué)層次的系統(tǒng)理論。20世紀(jì)七十年代之前，人們分析問題的思路也基本上會有系統(tǒng)的思想。只不過系統(tǒng)科學(xué)沒有產(chǎn)生之前，大多數(shù)分析都是進(jìn)行簡單系統(tǒng)分析，對元素之間的相互作用沒有更深入的研究。那時(shí)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研究也基本上是簡單系統(tǒng)的研究。如今，系統(tǒng)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展到復(fù)雜巨系統(tǒng)的研究，復(fù)雜巨系統(tǒng)是由各個(gè)復(fù)雜子系統(tǒng)組成，規(guī)模龐大，表現(xiàn)形式多樣。對復(fù)雜性的研究被人們認(rèn)為是21世紀(jì)的科學(xué)前沿。產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其研究應(yīng)該結(jié)合系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展，利用系統(tǒng)科學(xué)的思想和建模方法去分析更紛繁復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)問題。

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