李良碧 周林波

（中國水電顧問集團中南勘測設(shè)計研究院 重慶 400013）

肖 俊

（重慶江河工程咨詢中心有限公司 401147）

淺論水利工程勘察設(shè)計招標投標

李良碧 周林波

（中國水電顧問集團中南勘測設(shè)計研究院 重慶 400013）

肖 俊

（重慶江河工程咨詢中心有限公司 401147）

水利部已于2004年底發(fā)布了水利工程建設(shè)項目勘察（測）設(shè)計招標投標管理辦法，但目前暫無配套的水利工程勘察設(shè)計招標投標示范文本和合同條款。由于水利工程勘察設(shè)計具有費用高、周期長等特點，各地方在勘察設(shè)計招標投標中根據(jù)自身對有關(guān)文件的理解進行招標投標文件的編制，在此過程中產(chǎn)生了一些認識上的偏差。本文在對這些偏差進行分析的基礎(chǔ)上，對勘察設(shè)計招標投標提出了一些建議和看法。

水利工程 勘察設(shè)計 招標投標

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》的規(guī)定，對工程建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標。2000年5月1日，國家發(fā)展計劃委員會以《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委令第3號），規(guī)定了工程施工、貨物采購和勘察設(shè)計、監(jiān)理必須進行招標的范圍，其中勘察設(shè)計單項合同估算價在50萬元以上和項目總投資額在3000萬元以上的項目，都必須進行勘察設(shè)計招標。但目前國內(nèi)還暫無水利水電工程勘察設(shè)計招標投標示范文本。筆者針對水利水電勘察設(shè)計招標投標談一點建議和看法，供同行參考。

1 水利工程勘察設(shè)計特點

水利工程勘察設(shè)計不同于一般的工業(yè)與民用建筑工程，首先水工建筑物受所在地的地形、地質(zhì)、水文、氣象等條件的限制，每座水工建筑物都各具特點，一般都不可能像工業(yè)與民用建筑那樣可采用定型設(shè)計，其勘察設(shè)計較一般工業(yè)與民用建筑復雜；其次水工建筑物施工條件艱巨，在江河上修建水工建筑物比在陸地上修建土木工程條件要復雜得多，不僅要解決度汛問題，還要進行深基坑開挖、高邊坡和復雜地基處理，其施工條件決定了其施工的艱巨性；最后水利工程修建在河流上，蓄水后要淹沒土地，需搬遷人口、文物等，對上下游生態(tài)環(huán)境、局部氣候等會產(chǎn)生一定的影響，而且水利工程一般投資較大。正是由于水利工程有如此多的特點，因此在項目決策階段就顯得極為慎重，需要做大量的勘測設(shè)計和專題論證工作來加以論證，相對于一般工業(yè)與民用建筑而言，其勘察（測）設(shè)計費用都較大，周期都較長。

2 水利工程勘察設(shè)計招標階段劃分

水利部《水利工程建設(shè)項目勘察（測）設(shè)計招標投標管理辦法》（水總〔2004〕511號）（以下簡稱《辦法》）規(guī)定，水利工程建設(shè)項目勘察（測）設(shè)計招標應當具備的主要條件有：一是勘察（測）設(shè)計項目已經(jīng)確定；二是所需資金來源已落實；三是必需的設(shè)計基礎(chǔ)資料已收集完畢。又根據(jù)《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水利部水建〔1995〕128號文），水利水電工程建設(shè)程序劃分為四個階段：決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)階段和生產(chǎn)階段。項目建議書和可行性研究報告均屬項目決策階段，因此水利工程勘測設(shè)計招標的范圍可理解為項目初步設(shè)計階段及其以后的各設(shè)計階段。但《辦法》第十一條和第七十五條也明確水利工程的項目建議書、可行性研究階段以及重大專題研究、基礎(chǔ)工作等前期工作應當公開招標并參照《辦法》執(zhí)行。

根據(jù)國家基本建設(shè)程序，水利工程決策階段成果需先按隸屬關(guān)系由國家或地方水利主管部門審查后，再報國家或地方發(fā)改委審批，通過后才能立項，因此項目是否能立項存在不可預見性，建議將水利工程勘察（測）設(shè)計招標劃分為兩個階段進行，即決策階段和設(shè)計階段。

3 水利工程決策階段勘察設(shè)計招標

由于擬招標項目還處于決策階段，在招標文件中對勘察設(shè)計總體要求不可能描述得很全面，部分項目可能僅有規(guī)劃資料或初步設(shè)想，可在區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、水資源專項規(guī)劃、防洪規(guī)劃等基礎(chǔ)上進行較充分的研究后編制招標文件。招標文件除了按《辦法》應包含一些主要內(nèi)容，如勘察設(shè)計總體技術(shù)要求、工作內(nèi)容和深度，科研、試驗專題，履約期限等外，還應注意以下幾個方面：

a.應明確勘察（測）設(shè)計成果原始資料有效電子版本的提交，特別是水文、地質(zhì)專業(yè)，以利下階段設(shè)計招標。

b.由于立項審查時間上的不確定性，有些項目可研完成多年后都不能進行有效審查，應明確勘測設(shè)計成果編制完成后至立項審查期間的費用分攤問題。

c.前期工作勘察設(shè)計收費以批準的投資估算為計費額，但項目未立項前無法確定計費額，勘測設(shè)計費用計算較為困難，應明其計費方式、方法。

d.對于移民安置規(guī)劃大綱編制、水資源論證、環(huán)境評價、水土保持方案編制、工程地震危險性評價、地質(zhì)災害評價、防洪影響評價、礦產(chǎn)壓覆等專題報告費用宜一次性明確，不留活口。

e.由于水利工程的特點和決策階段勘察設(shè)計招標投標的特殊性，在招標文件中宜明確未中標單位的投標補償費用及支付方式，以利調(diào)動所有投標單位的積極性，提高投標文件的編制質(zhì)量。

4 水利工程設(shè)計階段勘察設(shè)計招標

根據(jù)水利工程特點，在設(shè)計階段應全階段、全工程一次性招標，勘察和設(shè)計應總體招標，不宜勘察、設(shè)計分別招標，由一家單位承擔勘察設(shè)計有利于技術(shù)協(xié)調(diào)，有利于控制工程總投資。

招標文件應結(jié)合工程特點和需要按《辦法》進行編制，應包括投標須知、工程說明書，上級審批、審查、評估等有關(guān)文件，設(shè)計基礎(chǔ)資料供應方式和設(shè)計成品的審查方式，對投標人資格審查的標準，投標報價要求、評標標準以及擬簽訂合同的主要條款等。

對于一般項目，招標文件技術(shù)要求不宜超過現(xiàn)行《水利水電工程勘測設(shè)計規(guī)程》的規(guī)定，超出規(guī)程規(guī)定的專項科研、試驗及專題研究等工作內(nèi)容，應在招標文件相關(guān)條款予以明確，并要求單獨報價。

5 目前存在的幾點認識偏差

a.根據(jù)水利工程的特點，認為其不適宜進行勘察（測）設(shè)計招標投標。

水利工程論證需要擁有大量基礎(chǔ)資料，如水文資料，需要做大量的勘察實驗工作，如地質(zhì)實驗，某些水利工程論證往往需幾代人不懈努力，如三峽、小浪底等水利樞紐工程，加之行業(yè)和地方保護，因此有部分觀點認為水利工程不宜進行勘測設(shè)計招標。誠然，部分重要水利樞紐工程論證在新中國成立后就一直以一家勘察設(shè)計單位為主進行，將這類水利工程來進行勘察設(shè)計招標，顯然不合適，但并不是所有的水利工程都類似于三峽、小浪底，絕大部分水利水電工程都是可以進行勘察設(shè)計招標投標的。例如地處東北的某部屬水利設(shè)計院就以招標方式在西南取得了多個大中型水利、水電工程勘察設(shè)計工作。

b.在勘察設(shè)計收費上，認為勘察設(shè)計招標主要就是競爭勘察設(shè)計收費。

認為勘察設(shè)計單位資質(zhì)滿足國家規(guī)定的條件后，勘察設(shè)計招標主要就是競爭勘察設(shè)計收費，這種認識是不全面的。一是《工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定》（計價格〔2002〕10號）第五條明確規(guī)定建設(shè)項目總投資估算額在500萬元及其以上的勘察設(shè)計收費實行政府指導價（水利工程勘察設(shè)計收費基本上都屬于政府指導價），根據(jù)《中華人民共和國價格法》對于政府指導價只能在規(guī)定的范圍內(nèi)浮動，否則就是違反《中華人民共和國價格法》行為，將受到《價格違法行為行政處罰規(guī)定》第七條的處罰，所以勘察設(shè)計收費是不能超出規(guī)定的標準的；二是《工程勘察設(shè)計收費標準（2002版）》規(guī)定，水利水電勘察設(shè)計收費計費基礎(chǔ)為批準的投資額，因此在招標投標階段或簽訂合同時還不能確定勘測設(shè)計費的計費額，只能確定在規(guī)定浮動范圍內(nèi)的下浮比例。

c.從控制投資的角度出發(fā)，認為勘察設(shè)計費越低就是工程投資控制得越好。

勘察設(shè)計評標不能像工程施工評標那樣，以投標報價作為主要定標因素，這是由勘察設(shè)計工作特點決定的，《辦法》第五十五條明確了勘察設(shè)計費在評標中所占商務(wù)標的比例，其占總分值的比例則更小，但在勘察設(shè)計評標實施過程中，按國家有關(guān)標準取費往往很難中標。水利工程勘察設(shè)計費在工程總投資中所占的比例不到10%，但其卻是控制工程投資的“龍頭”，以控制工程總投資為由一味強調(diào)壓低勘察設(shè)計費，不僅攪亂了正常的勘察設(shè)計市場秩序，違反了《中華人民共和國價格法》，而且對工程的質(zhì)量、投資控制等埋下諸多隱患，達不到控制投資的目的。特別是對于實行“項目經(jīng)理制”的勘察設(shè)計項目，由于設(shè)計費較低，設(shè)計部門不愿意投入過多人員和精力用于方案比選、設(shè)計優(yōu)化，設(shè)計人員忙于設(shè)計圖紙，多承攬任務(wù)就意味著個人收入增加，造成在項目前期工作階段項目勘察設(shè)計深度很難滿足規(guī)范要求，設(shè)計質(zhì)量難以保證，在實施階段大量的設(shè)計變更給工程投資控制帶來不確定性，為控制投資而壓低勘察設(shè)計費往往適得其反。

d.對合并設(shè)計階段勘察設(shè)計收費上，認為某兩設(shè)計階段合并就只能按一個階段收費。

水利基本建設(shè)程序為項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計、招標設(shè)計、施工圖設(shè)計等幾個階段，對于以地方審批為主的中小型工程，往往將項目建議書和可行性研究合并，或者直接進行初步設(shè)計，對此就存在著認為合并了設(shè)計階段，則相應的勘測設(shè)計費也只能計算一個階段的。這種認識是不準確的，根據(jù)相應勘測設(shè)計技術(shù)規(guī)程，每一設(shè)計階段均對應相應的設(shè)計任務(wù)，各階段所要解決的問題不同，下一階段要用到上一階段的勘察設(shè)計成果，合并勘察設(shè)計階段只是少了審批環(huán)節(jié)，并不減少勘察設(shè)計工作量。

e.為節(jié)省費用和時間人為地省略招標設(shè)計階段。

在初步設(shè)計階段，勘察設(shè)計成果應滿足《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（DL5021—93）的要求，通常重大工程技術(shù)問題在初步設(shè)計階段已全部解決，但從滿足施工招標的角度初步設(shè)計階段設(shè)計成果還不夠細化，工程量難以滿足施工招標深度要求，需要在招標設(shè)計階段確定具體分標形式，準確確定各建筑物細部結(jié)構(gòu)型式及尺寸，確定各建筑物、構(gòu)筑物工程量，以利完成施工招標。省略招標設(shè)計階段不利于施工招標，為施工階段建設(shè)單位投資控制埋下了“隱患”。

f.對勘察設(shè)計成果，往往在招標文件中規(guī)定“通過主管部門審查”為合同驗收標準。

在勘察設(shè)計招標文件中應分專業(yè)、分階段對勘察設(shè)計成果、科研專項和專題報告等的編制提出要求，主要包括勘察設(shè)計大綱、成果質(zhì)量、進度控制計劃、驗收標準、審查方式等，不能籠統(tǒng)地以“通過主管部門審查”為最終驗收標準。

6 建 議

目前國內(nèi)對水利工程施工、監(jiān)理招標投標均有標準示范文本和合同條款，唯勘察（測）設(shè)計招標投標暫無相應示范文本，水利工程勘察設(shè)計合同也只能參照建設(shè)部發(fā)布的通用勘察設(shè)計合同范本。水利部已于2004年發(fā)布了《水利工程建設(shè)項目勘察（測）設(shè)計招標投標管理辦法》（水總〔2004〕511號），國家發(fā)展和改革委員會、建設(shè)部也發(fā)布了《工程勘察設(shè)計收費標準（2002版）》和《水利、水電、電力建設(shè)項目前期工作工程勘察收費暫行規(guī)定》（發(fā)改價格〔2006〕1352號）等文件，建議有關(guān)部門盡快編制、發(fā)布水利工程勘察（測）設(shè)計招標投標示范文本和合同條款，早日形成完整的招標投標示范文本體系，以規(guī)范勘察（測）設(shè)計招標投標行為。?