王洪濤

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)系講師、碩士，廣西 南寧 5 3 0 0 0 3）

區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行模式與動(dòng)力機(jī)制研究

王洪濤

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)系講師、碩士，廣西 南寧 5 3 0 0 0 3）

區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系在區(qū)域?qū)哟紊系陌l(fā)展和延伸，是國(guó)家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分。它是指某一區(qū)域內(nèi)，在一定的創(chuàng)新環(huán)境下，由相互合作的參加技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府組成的，為創(chuàng)造、儲(chǔ)備、使用和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能及新產(chǎn)品提供交流關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新體系主要包括五個(gè)方面的子系統(tǒng)，即：知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新服務(wù)體系、環(huán)境支持體系、投融資體系。區(qū)域創(chuàng)新運(yùn)行過程是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中交織著多種動(dòng)力，區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力共同作用的結(jié)果。

區(qū)域創(chuàng)新體系；運(yùn)行模式；動(dòng)力機(jī)制

區(qū)域創(chuàng)新體系（RIS，Regional Innovation System）是國(guó)家創(chuàng)新體系的有機(jī)構(gòu)成部分，是國(guó)家創(chuàng)新體系動(dòng)力的重要源泉，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段和途徑。目前對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系從理論和實(shí)踐方面都不夠成熟，許多內(nèi)容尚在積極的探索之中，本文對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行模式和動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行初步探討，目的在于為我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)提供新的思維，為政府創(chuàng)新政策的制定提供一定參考。

一、區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵與構(gòu)成要素

1990年代以來(lái)，一些專家學(xué)者在參與城市、區(qū)域開發(fā)與管理及國(guó)家創(chuàng)新體系的研究過程中，開始關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與區(qū)域發(fā)展的密切關(guān)系，由此區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系研究的一個(gè)重要內(nèi)容被提出來(lái)。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的定義與內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度、用不同方法進(jìn)行研究，給出的結(jié)論也不盡相同。如庫(kù)克（Cooke）的分工聯(lián)合說、納爾遜（Nelson）的地理區(qū)域說、馮之浚的創(chuàng)新系統(tǒng)說、陳光的組織網(wǎng)絡(luò)說、黃魯成的制度和政策網(wǎng)絡(luò)說、柳卸林的創(chuàng)新制約因素說以及蓋文啟的網(wǎng)絡(luò)與環(huán)境疊加說等。其異同主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：一是都認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由若干要素組成的，但不同的作者所認(rèn)定的組成要素有所差異；二是都認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)系統(tǒng)，但有的認(rèn)為它是創(chuàng)新系統(tǒng)，有的認(rèn)為它是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，有的認(rèn)為它是相互作用的系統(tǒng)。

筆者認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系在區(qū)域?qū)哟紊系陌l(fā)展和延伸，是國(guó)家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分。它是指某一區(qū)域內(nèi)，在一定的創(chuàng)新環(huán)境下，由相互合作的參加技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府組成的，為創(chuàng)造、儲(chǔ)備、使用和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能及新產(chǎn)品提供交流關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新體系主要包括五個(gè)方面的子系統(tǒng)，即：知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新服務(wù)體系、環(huán)境支持體系、投融資體系。區(qū)域創(chuàng)新運(yùn)行過程是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中交織著多種動(dòng)力，區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力共同作用的結(jié)果。本概念應(yīng)包括以下基本內(nèi)涵：第一，具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；第二，以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新主體；第三，不同創(chuàng)新主體之間通過聯(lián)系，構(gòu)成創(chuàng)新體系的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)；第四，創(chuàng)新主體通過自身組織與其環(huán)境的相互作用而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對(duì)一定區(qū)域內(nèi)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響；第五，是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)，是創(chuàng)新行為主體之間相互作用的結(jié)果；第六，不僅強(qiáng)調(diào)各行為主體獨(dú)自的創(chuàng)新績(jī)效，而且更重視不同行為主體的相互作用后的綜合創(chuàng)新績(jī)效；第七，重視制度因素的作用；第八，以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)為目的。

作為區(qū)域創(chuàng)新的推動(dòng)“網(wǎng)絡(luò)”，創(chuàng)新體系主要由三類要素組成：一是主體要素。即創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體，主要為企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、各類科技中介組織和地方政府五大主體。其中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新投入、產(chǎn)出以及收益的主體，是創(chuàng)新體系的核心，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)是重要的技術(shù)創(chuàng)新源，政府和科研中介組織是區(qū)域創(chuàng)新體系的特殊要素，是聯(lián)系科技與產(chǎn)業(yè)的紐帶。二是功能要素。即行為主體之間的關(guān)聯(lián)與運(yùn)行動(dòng)力機(jī)制，包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機(jī)制和能力。三是環(huán)境要素。即創(chuàng)新環(huán)境，包括體制、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)文化心理和保障條件等方面。

二、區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行模式

（一）區(qū)域創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)

區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行模式是指區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行過程中要素的組合形式或關(guān)系模式。從國(guó)內(nèi)外研究看，由于各地的優(yōu)勢(shì)特色和創(chuàng)新制約因素不同，各學(xué)者和地方科技管理部門對(duì)構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新體系的各種要素組合形式，即創(chuàng)新子系統(tǒng)的提法也不同。筆者從區(qū)域創(chuàng)新體系所處的一般環(huán)境及其在任務(wù)、功能、調(diào)控手段方面與國(guó)家創(chuàng)新體系的差異出發(fā)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系一般應(yīng)主要包括以下五個(gè)方面的子系統(tǒng)：一是面向區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新需要，即中長(zhǎng)期區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略需要的知識(shí)創(chuàng)新體系；二是面向具有區(qū)域特色的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)持續(xù)提升競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略需要的技術(shù)創(chuàng)新體系；三是面向區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力提升需要的知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)散、評(píng)估與咨詢的創(chuàng)新服務(wù)體系；四是引導(dǎo)科技創(chuàng)新績(jī)效與區(qū)域政府目標(biāo)耦合，支撐知識(shí)、科技創(chuàng)新軟硬件條件不斷發(fā)展的環(huán)境支持體系；五是加快創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)科技競(jìng)爭(zhēng)力向經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)化的投融資體系。區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)轉(zhuǎn)就是這五個(gè)子系統(tǒng)相互作用的結(jié)果，如圖1所示。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行模式

（二）五大子系統(tǒng)的特征與功能

1.知識(shí)創(chuàng)新體系

該體系主要依托研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，該體系對(duì)人力資源素質(zhì)和創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)條件與基礎(chǔ)設(shè)施要求較高，產(chǎn)出主要體現(xiàn)在區(qū)域的理論模型、科技論文及專著、重大發(fā)明和專利等方面的不斷增加，由于知識(shí)創(chuàng)新一般具有外溢性，所以該體系一般是由政府主導(dǎo)型創(chuàng)新投入。該體系的功能主要是通過開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，提供面向區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)長(zhǎng)期需要的知識(shí)儲(chǔ)備。

2.技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)

該體系主要依托企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合緊密，對(duì)產(chǎn)品開發(fā)及其工程化技術(shù)人員需求大、試驗(yàn)條件與基礎(chǔ)設(shè)施要求高，產(chǎn)出主要體現(xiàn)在新技術(shù)、新工藝、新方法、新產(chǎn)品以及專利數(shù)量的增加，運(yùn)行主要依靠政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、社會(huì)參與創(chuàng)新投入。該系統(tǒng)的功能主要是借鑒國(guó)內(nèi)外基礎(chǔ)性研究成果，進(jìn)行試驗(yàn)發(fā)展和R&D成果應(yīng)用活動(dòng)，為科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；鳒?zhǔn)備，也是形成發(fā)明專利、產(chǎn)生主流設(shè)計(jì)和主流產(chǎn)品、提升區(qū)域乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)，是區(qū)域創(chuàng)新體系的核心子系統(tǒng)。

3.創(chuàng)新服務(wù)體系

該體系主要依托科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括各級(jí)科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、科技信息網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)市場(chǎng)、科技中介機(jī)構(gòu)以及由政府舉辦的、主要面向中小企業(yè)和農(nóng)業(yè)的公共創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，如工程技術(shù)中心、中試基地、檢測(cè)中心、公共實(shí)驗(yàn)室、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、農(nóng)技推廣站等，通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。該體系受政府創(chuàng)新戰(zhàn)略、政策導(dǎo)向和區(qū)域服務(wù)市場(chǎng)成熟度影響較大，產(chǎn)出主要體現(xiàn)在區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)和創(chuàng)新企業(yè)的成長(zhǎng)、企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值等方面。該系統(tǒng)的主要功能是推進(jìn)科技創(chuàng)新成果在企業(yè)的應(yīng)用，包括成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散等。

4.環(huán)境支持體系

該體系主要依靠政府、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)和各科研機(jī)構(gòu)等，通過創(chuàng)新政策的不斷支持與引導(dǎo)，達(dá)到科技創(chuàng)新績(jī)效的不斷提升，產(chǎn)出主要體現(xiàn)為科研成果數(shù)量的不斷增加、區(qū)域內(nèi)科技基礎(chǔ)設(shè)施硬件條件的不斷提升和科技創(chuàng)新政策的不斷優(yōu)化等。該體系的功能主要是引導(dǎo)科技創(chuàng)新績(jī)效與區(qū)域政府目標(biāo)耦合，維護(hù)區(qū)域創(chuàng)新體系的高效運(yùn)行，提高科技創(chuàng)新在推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用能力。

5.投融資體系

該體系主要是依靠風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、銀行、證券機(jī)構(gòu)及技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)和社會(huì)民間資本等，通過對(duì)政府引導(dǎo)、金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)方式，加速技術(shù)的市場(chǎng)化流通，加快技術(shù)在實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。產(chǎn)出主要體現(xiàn)在區(qū)域內(nèi)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易數(shù)量及技術(shù)的應(yīng)用數(shù)量和范圍。該體系的主要功能是為社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供資金，加速資本、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的融合與轉(zhuǎn)化。

三、區(qū)域創(chuàng)新體系的動(dòng)力機(jī)制

區(qū)域創(chuàng)新體系的動(dòng)力機(jī)制是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)各主體之間及其與創(chuàng)新環(huán)境之間在相互作用過程中不斷發(fā)展的機(jī)制原理。研究區(qū)域創(chuàng)新體系的動(dòng)力機(jī)制，可以認(rèn)清區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)因、擴(kuò)散機(jī)理及影響范圍，進(jìn)而可以通過人為的干預(yù)和調(diào)控，提高區(qū)域創(chuàng)新的整體效率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

筆者認(rèn)為，從微觀角度來(lái)看，企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新的核心主體，企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力就是節(jié)省更多的成本，追求更多的利潤(rùn)。企業(yè)創(chuàng)新的方向是如何更加經(jīng)濟(jì)有效地利用那些價(jià)格變得相對(duì)昂貴的生產(chǎn)要素。當(dāng)一項(xiàng)創(chuàng)新成果產(chǎn)生后，會(huì)引起一個(gè)沖擊，在利潤(rùn)上升的同時(shí)，會(huì)引起某種要素的稀缺，進(jìn)而會(huì)誘發(fā)為節(jié)省那種稀缺要素而進(jìn)行的另一項(xiàng)創(chuàng)新，從而形成源源不斷的創(chuàng)新鏈條。從宏觀角度來(lái)看，整個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的誘導(dǎo)機(jī)制不僅包含要素的稀缺性因素，還包括技術(shù)發(fā)展的不平衡、生產(chǎn)環(huán)節(jié)和資源供給的不確定性等因素?？傊?，無(wú)論是一個(gè)企業(yè)還是一個(gè)區(qū)域，其技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生均源于創(chuàng)新體系內(nèi)部的不協(xié)調(diào)，這種不協(xié)調(diào)主要是技術(shù)、知識(shí)、制度、服務(wù)等因素發(fā)展的不協(xié)調(diào)。隨著一種或幾種因素創(chuàng)新的嚴(yán)重滯后，系統(tǒng)內(nèi)部的不協(xié)調(diào)會(huì)愈演愈烈，對(duì)其他因素的創(chuàng)新產(chǎn)生強(qiáng)大的阻礙作用，形成瓶頸效應(yīng)。這種瓶頸必須被突破，否則就會(huì)造成區(qū)域內(nèi)某些要素的成本不斷上升，從而導(dǎo)致創(chuàng)新主體發(fā)展的停滯。瓶頸一旦被突破，區(qū)域創(chuàng)新體系會(huì)處于暫時(shí)的協(xié)調(diào)運(yùn)行狀態(tài)，這種狀態(tài)的直接結(jié)果是節(jié)約了成本，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益，也即所謂的創(chuàng)新收益。但是，這種創(chuàng)新收益同時(shí)會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新體系內(nèi)部孕育新的不協(xié)調(diào)，區(qū)域創(chuàng)新體系就是在這種“不協(xié)調(diào)—協(xié)調(diào)—不協(xié)調(diào)”的過程中螺旋式上升和發(fā)展的。

區(qū)域創(chuàng)新運(yùn)行過程是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中交織著多種動(dòng)力，區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力共同作用的結(jié)果。對(duì)外部動(dòng)力和內(nèi)在動(dòng)力進(jìn)行分析，可以用圖2所示的促使區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制模型來(lái)加以演示。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

由于內(nèi)生動(dòng)力的存在，促使區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)部各要素主動(dòng)地積累自身的創(chuàng)新能力，從而產(chǎn)生創(chuàng)新行為；而由于外部動(dòng)力的作用，使得區(qū)域產(chǎn)生創(chuàng)新行為，否則該區(qū)域就難以在激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中獲得經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的動(dòng)力機(jī)制描述了區(qū)域創(chuàng)新體系的動(dòng)態(tài)發(fā)展機(jī)理，這是區(qū)域創(chuàng)新體系的效率和成功的源泉。因此，區(qū)域創(chuàng)新政策應(yīng)該主要是能夠真正促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行動(dòng)力機(jī)制的形成和發(fā)展。

四、結(jié) 論

區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系是推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。筆者構(gòu)建的包括知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新服務(wù)體系、環(huán)境支持體系、投融資體系等五大子系統(tǒng)在內(nèi)的區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行模式，及分析的區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制，可以為一般意義上的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)及政府創(chuàng)新政策制定提供借鑒和參考。然而，區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各地區(qū)在具體的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，還應(yīng)根據(jù)各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展實(shí)際、環(huán)境區(qū)位和特色資源等因素，制定符合自身實(shí)際的對(duì)策和具體措施。

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[責(zé)任編輯：陳展圖]

Research on the Operating Mode and Dynamic Mechanism of Regional Innovation System

WANG Hong-tao

Based on regional innovation system concept and the analysis of its components,this paper makes up the regional innovation system operation mode which has five subsystems,analyzes the regional innovation system in the dynamic mechanism depthly,and provides references for regional innovation system construction and government innovation policy.

regional innovation system;operational mode;dynamic mechanism

book=74,ebook=120

F124.3

A

1673-8616（2010）06-0074-03

2010-05-09

廣西教育廳科研項(xiàng)目《廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建研究》（200911LX391）的階段性成果