張久瑩

【摘 要】就關(guān)于R&D;問(wèn)題的研究情況進(jìn)行綜述,并指出不足之處.同時(shí)說(shuō)明公司創(chuàng)新不應(yīng)僅局限于R&D;支出。

【關(guān)鍵詞】研發(fā)支出;企業(yè)規(guī)模;生產(chǎn)率;公司創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào):F249.22文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-8283(2010)07-0106-01

1 R&D;問(wèn)題研究概況

通過(guò)對(duì)相關(guān)期刊進(jìn)行進(jìn)行分析研究,發(fā)現(xiàn)我國(guó)理論界對(duì)R&D;問(wèn)題的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:

1.1 影響R&D;的因素研究

自從熊彼特開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模相關(guān)性研究的先河之后,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)規(guī)模與R&D;投入的關(guān)系從理論和實(shí)證方面進(jìn)行了廣泛的探索。任海云等人(2010)以70家制造業(yè)上市公司為研究樣本,對(duì)公司規(guī)模與R&D;投入的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。他們的研究結(jié)果表明,我國(guó)制造業(yè)上市公司R&D;費(fèi)用和R&D;人員強(qiáng)度與企業(yè)規(guī)模都顯著負(fù)相關(guān),而R&D;投入絕對(duì)額與企業(yè)規(guī)模顯著正相關(guān)。金玲娣,陳國(guó)宏(2001)通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模會(huì)影響企業(yè)R&D;的啟動(dòng)概率和投入強(qiáng)度。他們的研究指出:小企業(yè)R&D;啟動(dòng)概率最高,對(duì)于大中型企業(yè),隨企業(yè)規(guī)模的增大,企業(yè)R&D;的啟動(dòng)概率總體呈遞增的趨勢(shì)。而R&D;投入強(qiáng)度則隨企業(yè)規(guī)模先遞減后遞增而后又遞減。同時(shí)他們還運(yùn)用了Worley的模型描述了企業(yè)規(guī)模與R&D;產(chǎn)出之間的關(guān)系,隨企業(yè)規(guī)模增大,機(jī)械行業(yè)R&D;產(chǎn)出增加最快,化工與醫(yī)藥行業(yè)次之,電子行業(yè)R&D;產(chǎn)出增加速度最慢。文芳,胡玉明(2009)以中國(guó)上市公司1999-2006年的R&D;數(shù)據(jù)為樣本,研究了樣本公司第t-1年的高管個(gè)人特征對(duì)公司第t年的R&D;投資強(qiáng)度的影響。研究表明高管所受教育水平和其技術(shù)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)都對(duì)公司R&D;投資強(qiáng)度具有顯著地正向作用力,公司高管的年齡和任期特征對(duì)公司R&D;投資影響的顯著性不高,高齡高管的任期延長(zhǎng)對(duì)公司R&D;投資強(qiáng)度有負(fù)面的影響,但是青年組的高管,任期的延長(zhǎng)有助于加大創(chuàng)新力度。并且發(fā)現(xiàn)高齡高管股權(quán)激勵(lì)反而會(huì)增加其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的傾向,減少高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新投入。劉運(yùn)國(guó),劉雯(2007)以深滬股市2001-2004年披露了研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的上市公司為樣本,考察了高管任期對(duì)企業(yè)R&D;支出的影響。通過(guò)研究得出:研究開(kāi)發(fā)支出與高管任期顯著正相關(guān),高管任期越長(zhǎng),R&D;支出越高;年齡不同的高管,高管任期對(duì)企業(yè)研發(fā)支出的影響存在差異,年輕高管在任期內(nèi)會(huì)顯著增加R&D;支出。吳延兵(2009)運(yùn)用中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)銷(xiāo)售收入對(duì)R&D;支出有顯著正影響,企業(yè)員工數(shù)量對(duì)R&D;支出和R&D;人數(shù)均沒(méi)有顯著影響;國(guó)有產(chǎn)權(quán)對(duì)R&D;人數(shù)有顯著正影響,但對(duì)R&D;支出沒(méi)有顯著影響?？讉ソ?蘇為華(2009)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新投入之間呈現(xiàn)較明顯的倒U型關(guān)系,并且存在規(guī)模“拐點(diǎn)”;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入具有明顯的促進(jìn)作用。

1.2 促進(jìn)R&D;的政策及環(huán)境研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)政府的政策和R&D;的投入也作了很多的研究。王紅領(lǐng)等(2006)考察了國(guó)家的FDI政策對(duì)我國(guó)企業(yè)的研發(fā)能力的影響;趙付民(2006)認(rèn)為政府直接資助或投資于研究機(jī)構(gòu)、高等院校的研究發(fā)展活動(dòng)都有助于企業(yè)增加R&D;指出;朱平方(2003)則對(duì)上海市全社會(huì)的科技經(jīng)費(fèi)投入和企業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)出影響進(jìn)行了實(shí)證分析。高晶(2009)通過(guò)建立隨機(jī)效應(yīng)模型研究了政府科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)自籌的R&D;投入及其專(zhuān)利產(chǎn)出的影響,認(rèn)為政府的科技撥款資助對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)增加自籌的R&D;投入有積極效果,并且撥款資助月穩(wěn)定效果越好。解維敏等(2009)以中國(guó)證劵市場(chǎng)2003至2005年間的上市公司為樣本,實(shí)證發(fā)現(xiàn),政府R&D;資助刺激了企業(yè)R&D;支出。卞雅麗(2009)研究顯示我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)外部技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)內(nèi)部自主R&D;存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系,但二者并沒(méi)有步入互動(dòng)影響的良性循環(huán)軌道。

1.3R&D;的作用研究

近年來(lái),公司的R&D;費(fèi)用在公司支出中占據(jù)越來(lái)越大的份額,而R&D;比重的大幅增加也引起了人們對(duì)其作用的普遍關(guān)注。羅婷等(2009)研究表明R&D;投入整體上與公司未來(lái)年度利潤(rùn)存在正相關(guān)的關(guān)系;R&D;投入與未來(lái)一年的股價(jià)變動(dòng)顯著正相關(guān),而與同期股價(jià)變動(dòng)不相關(guān)。汪朗峰等(2009)在中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)基礎(chǔ)上,通過(guò)定量模型分析制造業(yè)利潤(rùn)和研究投入關(guān)系,發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)的研發(fā)投入在隨著利潤(rùn)增加的同時(shí)并未直接對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生影響。姚偉鋒等(2005)研究指出,我國(guó)研發(fā)投入對(duì)各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率呈弱相關(guān)性,大多數(shù)勞動(dòng)密集型行業(yè)的研發(fā)投入對(duì)技術(shù)效率的影響不明顯。羅大千(2009)實(shí)證分析結(jié)果表明R&D;投入多我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的總產(chǎn)出具有明顯的貢獻(xiàn),R&D;投入形成的技術(shù)資本成為過(guò)去十余年促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展的重要要素。徐冬林等(2007)研究顯示R&D;對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的綜合影響大致從投入起8-15年表現(xiàn)最為顯著,時(shí)滯期長(zhǎng)并能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生持久影響。吳延兵(2006)研究發(fā)現(xiàn)R&D;對(duì)生產(chǎn)率有顯著正影響。在控制了市場(chǎng)因素和產(chǎn)權(quán)因素后,R&D;與生產(chǎn)率之間仍舊表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。郭云南(2007)研究表明R&D;的穩(wěn)定增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)均衡路徑存在顯著地正影響。

2 R&D;研究中存在的問(wèn)題

通過(guò)以上的綜述,可以看出,我國(guó)的學(xué)者就R&D;問(wèn)題進(jìn)行了卓有成效的研究,取得了巨大的成績(jī)。但是我們也應(yīng)該看到,在R&D;研究方面存在的一些問(wèn)題,這些問(wèn)題如下:

2.1 對(duì)許多問(wèn)題只是從一個(gè)總體上來(lái)進(jìn)行研究,而缺乏對(duì)各種細(xì)類(lèi)そ行深入的研究

比如缺少對(duì)各行各業(yè)的R&D;問(wèn)題分別進(jìn)行研究,由于各行各業(yè)的固有的區(qū)別,所以關(guān)于R&D;方面也會(huì)有很大的不同。

2.2 對(duì)許多的問(wèn)題研究不深,缺乏力度

比如在研究R&D;與生產(chǎn)率的關(guān)系方面,沒(méi)有對(duì)在實(shí)際研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中,如何進(jìn)行管理,如何激勵(lì)R&D;人員積極工作等問(wèn)題進(jìn)行深入研究。

3 創(chuàng)新與R&D;

企業(yè)的創(chuàng)新能力是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和整體社會(huì)增長(zhǎng)的源泉。創(chuàng)新不一定僅僅是R&D;支出。廣義的理解創(chuàng)新,可以是任何新的管理方式,新的市場(chǎng),新的產(chǎn)品推出。創(chuàng)新是其實(shí)任何能夠增加公司競(jìng)爭(zhēng)力的改進(jìn)。其實(shí)企業(yè)可以注重人力資源管理的創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新、文化的創(chuàng)新、產(chǎn)品的創(chuàng)新。企業(yè)要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地,就必須根據(jù)中小企業(yè)自身的特點(diǎn)選擇正確的創(chuàng)新途徑。但是企業(yè)在創(chuàng)新的需要注意,創(chuàng)新要有循序漸進(jìn)的過(guò)程,因?yàn)榇蠹倚枰欢螘r(shí)間去適應(yīng),只有循序漸進(jìn)才不會(huì)產(chǎn)生大的沖突。其次,創(chuàng)新不是復(fù)雜化,創(chuàng)新是把復(fù)雜的東西簡(jiǎn)單化,越簡(jiǎn)單越容易理解、越容易被執(zhí)行,也就越容易成功。再者,企業(yè)管理一定要有個(gè)核心,這個(gè)核心是在企業(yè)發(fā)展中逐漸形成的,已經(jīng)成為企業(yè)的文化與價(jià)值觀。再怎么創(chuàng)新,這套文化與價(jià)值觀不能變,也就是說(shuō)形式可以變但核心不能變。最后,創(chuàng)新是有成本的,也是有風(fēng)險(xiǎn)的,你必須有足夠的成本以及承受風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)壓力的能力。

げ慰嘉南:

[1] 任海云,師萍,張琳.企業(yè)規(guī)模與R&D;投入關(guān)系的實(shí)證研究-基于滬市A股制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2010,27(4).

[2] 金玲娣,陳國(guó)宏.企業(yè)規(guī)模與R&D;關(guān)系實(shí)證研究[J].科研管理,2001,22(1).

[3] 文芳,胡玉明.中國(guó)上市公司高管特征與R&D;投資[J].管理評(píng)論,2009.

[4] 劉運(yùn)國(guó),劉雯.我國(guó)上市公司的高管任期與R&D;支出[J].管理世界,2007.

[5] 吳延兵.R&D;與生產(chǎn)率-基于中國(guó)制造業(yè)的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006.