王婷婷

【摘 要】國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革是我國產(chǎn)權(quán)改革的重中之重,深入理解國企改革進(jìn)程對(duì)于今后的改革有重要的意義。本文以諾思的適應(yīng)性效率理論為基礎(chǔ),對(duì)國企內(nèi)部產(chǎn)權(quán)改革過程進(jìn)行微觀分析,指出國企改革過程中一些改革措施的實(shí)行,沒有正確引導(dǎo)個(gè)體知識(shí)的發(fā)揮及其向正確的方向發(fā)展,從而與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生了不適應(yīng)性,不利于國企改革的成功。只有提高國企改革措施與改革環(huán)境的適應(yīng)性,正確引導(dǎo)個(gè)體努力的方向,改革才能取得更大的成效。

【關(guān)鍵詞】國有企業(yè);適應(yīng)性效率;生產(chǎn)性知識(shí)

中圖分類號(hào):F840文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-8283(2010)07-0308-01

國有企業(yè)改革是我國成功建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵。從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中,核心是對(duì)激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行根本的轉(zhuǎn)變。作為我國重要的市場(chǎng)主體之一,國企長期面臨著激勵(lì)不足、效率低下等問題,因此產(chǎn)權(quán)改革成為造就真正市場(chǎng)主體的關(guān)鍵。如何理解國企改革的進(jìn)程,為未來的改革積攢經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),具有十分重要的意義。本文以適應(yīng)性效率理論為基礎(chǔ),對(duì)國企內(nèi)部產(chǎn)權(quán)改革進(jìn)程進(jìn)行微觀分析。

1 適應(yīng)性效率理論

諾思是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的代表人物。在2005年出版的《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》一書中,諾思對(duì)適應(yīng)性效率做了全面的闡述?！斑m應(yīng)性效率——描述美國和西歐的那種類型的效率——需要一套能夠迅速適應(yīng)沖擊、擾動(dòng)、和普遍不確定性——這是每一個(gè)社會(huì)的歷史特征——的制度體系。這種靈活的制度是以非正式約束所形成的信念為基礎(chǔ)的。”[1](P71) 諾思通過對(duì)認(rèn)知科學(xué)的學(xué)習(xí),逐漸認(rèn)識(shí)到“經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上是由參與者對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過程?！盵1](P2) “當(dāng)演化的信念體系創(chuàng)造出一個(gè)“良好的”人造結(jié)構(gòu),能夠處理個(gè)人和社會(huì)面臨的新奇經(jīng)歷,也能夠很好地解決新的兩難問題時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展就能成功。對(duì)人造結(jié)構(gòu)的研究越深入,我們就越有可能成功的解決新奇問題。這也是適應(yīng)性效率的含義;創(chuàng)造必須的人造結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)政策的基本目標(biāo)?！盵1](P64)可以看出,信念對(duì)于制度的產(chǎn)生起到了重要的作用,而構(gòu)造制度的信念體系的變化也會(huì)導(dǎo)致制度的變更。

人們常常把意識(shí)分為兩個(gè)層次:基本層次或者核心的意識(shí)以及更高層次或者擴(kuò)展的意識(shí)。[1](p37)諾思認(rèn)為,核心意識(shí)是大腦對(duì)世界事物的認(rèn)識(shí),擴(kuò)展的意識(shí)包括認(rèn)知,這種認(rèn)知包含了一個(gè)人過去的、未來的以及現(xiàn)在的模型,展示了直接的認(rèn)識(shí)。由于核心意識(shí)先天存在及擴(kuò)展意識(shí)的不斷發(fā)展,不同的人們具有不同的心智結(jié)構(gòu)來看待這個(gè)世界,而且心智結(jié)構(gòu)也會(huì)隨著物理環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的變化而不斷的更新、發(fā)展。隨著人們心智結(jié)構(gòu)的逐漸發(fā)展,漸漸的就形成了個(gè)體信念及共享信念。在人們形成信念體系的過程中,學(xué)習(xí)發(fā)揮著重要的作用。學(xué)習(xí)的過程就是不斷認(rèn)知的過程,一定程度的學(xué)習(xí)甚至能夠改變?nèi)藗兊男叛?。隨著對(duì)物理環(huán)境和社會(huì)環(huán)境適應(yīng)的要求增加,人們的信念體系逐漸要求一種人造結(jié)構(gòu)來降低所面臨的不確定性,反應(yīng)到現(xiàn)實(shí)中就是制度結(jié)構(gòu)。人類的信念產(chǎn)生了正式規(guī)則、非正式規(guī)則和它們的實(shí)施有效性。國有企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)改革的過程也是人們的認(rèn)知和信念體系不斷改變的過程。因此從這一角度來分析國企產(chǎn)權(quán)改革,對(duì)于提高產(chǎn)權(quán)制度與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境的適應(yīng)性起到了重要的作用,也能夠較大程度提高國企改革的適應(yīng)性效率。

2 國企內(nèi)部產(chǎn)權(quán)變革過程

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,國有企業(yè)的建立為我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展起到了巨大的作用,它也在國家的扶持中不斷的成長壯大。但它的發(fā)展卻是以計(jì)劃統(tǒng)一決策來替代個(gè)體和組織獨(dú)立決策,抑制微觀個(gè)體的積極性和自主性為代價(jià)的。[2]國企不是真正意義上的市場(chǎng)主體,國企的管理人員和工人普遍出現(xiàn)偷懶和搭便車的行為,國有資本大量閑置和浪費(fèi),造成了嚴(yán)重的效率低下。為了提高效率或降低風(fēng)險(xiǎn),國家必然要對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行改革。本文首先介紹兩個(gè)基本概念:生產(chǎn)性知識(shí)和分配性知識(shí)。我們將能夠使個(gè)人或組織形成積極努力的認(rèn)知結(jié)構(gòu),有助于提高個(gè)體主觀能動(dòng)性,使其能夠努力增加生產(chǎn),從而提高收益的知識(shí)稱為生產(chǎn)性知識(shí),反之則稱為分配性知識(shí)。分配性知識(shí)的出現(xiàn)不利于改革的推進(jìn)。

我國國有企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)改革不是一步到位的,它的實(shí)行是一個(gè)漸進(jìn)的過程。按照改革的時(shí)間順序,主要包括以下幾個(gè)階段:

2.1 放權(quán)讓利(1979-1987年)

這一階段改革的基本特點(diǎn)是擴(kuò)權(quán)和讓利。放權(quán)的范圍主要包括生產(chǎn)計(jì)劃權(quán)、物資采購和產(chǎn)品自銷權(quán)、用工權(quán)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和中層干部任免權(quán)等。權(quán)利下放的前提是必須執(zhí)行國家計(jì)劃,然后將一些次要的權(quán)力下放給企業(yè)。這樣企業(yè)就在一定程度上擁有了一定的自主權(quán)。擴(kuò)權(quán)的實(shí)質(zhì)是通過給企業(yè)職工有限的權(quán)利來激勵(lì)企業(yè)完成國家規(guī)定的計(jì)劃安排。[3]雖然企業(yè)擁有了一定程度的自主權(quán),但所有權(quán)和關(guān)系企業(yè)重大決策的經(jīng)營權(quán)仍掌握在國家手中。利潤留成是讓利的具體形式。

在改革前,國有企業(yè)沒有任何權(quán)力,它只是國家機(jī)構(gòu)的一部分,其盈利的大小與企業(yè)及其職工的發(fā)展沒有任何影響,對(duì)個(gè)人和組織的積極性有很大的抑制。在個(gè)人知識(shí)運(yùn)用的方向上,不但沒有引導(dǎo)個(gè)體知識(shí)向積極的方向——?jiǎng)?chuàng)新——發(fā)展,反而禁錮了個(gè)體知識(shí)的運(yùn)用,使其長期滯留在某一階段得不到發(fā)展。以上內(nèi)容反映在經(jīng)濟(jì)上,就是國有企業(yè)利潤低、效率低、虧損大、人浮于事。放權(quán)讓利是產(chǎn)權(quán)改革道路上具有重大意義的一步。人們?cè)械男闹墙Y(jié)構(gòu)隨著自身權(quán)利的擴(kuò)大及能夠享有一定的利潤進(jìn)行著相應(yīng)的變化,個(gè)體的積極性得到了前所未有的激發(fā),個(gè)體知識(shí)也由原先的禁錮到一定程度的放開,生產(chǎn)性知識(shí)漸漸蘇醒過來,所形成的新的心智結(jié)構(gòu)逐漸產(chǎn)生新的認(rèn)知。這種認(rèn)知是針對(duì)當(dāng)時(shí)的環(huán)境而產(chǎn)生的。

放權(quán)讓利改革的后期,產(chǎn)生了很多的弊端:一是權(quán)利的分配上,雖然企業(yè)擁有一定的自主權(quán),但決策權(quán)在國家;二是企業(yè)利潤留成的比例是按不同的企業(yè)來決定的,這一比例甚至可以通過和政府討價(jià)還價(jià)而得到;三是企業(yè)得到了一定的收益權(quán),但應(yīng)付的責(zé)任仍不清晰,企業(yè)仍然是負(fù)盈不負(fù)虧?？梢钥闯鲞@一改革本身就存在很大的不確定性,包括分配權(quán)力的多少不確定,分配收益的多少不確定,承擔(dān)責(zé)任的多少不確定。此外改革的環(huán)境也具有不確定性,即這項(xiàng)政策持續(xù)的時(shí)間不確定。為了應(yīng)對(duì)這些不確定性,個(gè)人只好抑制自己的生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮,表現(xiàn)在行動(dòng)上就是絕大多數(shù)國企職工雖然躍躍欲試,但仍持觀望的態(tài)度。分配性知識(shí)仍然處于支配的地位,表現(xiàn)為:國家仍然承擔(dān)了企業(yè)的責(zé)任,財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。此后,國家又采用了一種新的改革方式——利改稅。但是利改稅的實(shí)施與放權(quán)讓利產(chǎn)生了同樣的結(jié)果,不但國企的情況沒有好轉(zhuǎn),反而在一定程度上出現(xiàn)了惡化。它的實(shí)行,強(qiáng)化了人們?cè)诜艡?quán)讓利時(shí)期產(chǎn)生的心智結(jié)構(gòu),進(jìn)一步扭曲了個(gè)體共享信念的構(gòu)筑,人們?cè)阱e(cuò)誤的信念體系指導(dǎo)下進(jìn)行活動(dòng)必然造成國企改革的惡化,也迫使國家采取新的改革形式。

2.2 承包制(1987-1992年)

由于家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制在農(nóng)村改革中取得了巨大的成功,部分實(shí)行承包責(zé)任制企業(yè)的利潤穩(wěn)定增長,在兩者的示范作用下,人們對(duì)承包制寄予了很大的期望。1986年12月國務(wù)院《關(guān)于深化企業(yè)改革增強(qiáng)企業(yè)活力的若干規(guī)定》中正式提出推行承包制。承包制的根本原則是“包死基數(shù)、確保上交、超收多留、欠收自補(bǔ)”。其改革的基本思路是,在國家對(duì)企業(yè)保持控制權(quán)的同時(shí),實(shí)行國企所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離,國家和企業(yè)共同享有國企的收益。在承包制實(shí)行之初,帶來了巨大的收益,然而到了1991年,國有企業(yè)已有1/3明虧,虛盈實(shí)虧者也在1/3左右,大多數(shù)企業(yè)已是負(fù)債累累,許多企業(yè)已經(jīng)資不抵債,陷入了深深的困境。[3]

在承包制初期,由于利改稅時(shí)期造成企業(yè)利潤低下,因此承包制的實(shí)行產(chǎn)生的收益必然超過利改稅時(shí)期的收益。此外由于承包制突破性的實(shí)行了所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離,且對(duì)企業(yè)經(jīng)營者存在著有效的責(zé)任約束,企業(yè)的經(jīng)營權(quán)也比以前擴(kuò)大了,這有助于提高企業(yè)生產(chǎn)的積極性和收益。從個(gè)體知識(shí)的角度來講,利改稅時(shí)期,個(gè)體生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮受到了很大的抑制,一旦這一新的改革措施出現(xiàn),個(gè)體的生產(chǎn)性知識(shí)必然呈現(xiàn)噴薄式發(fā)展,分配性知識(shí)處于劣勢(shì)地位。從適應(yīng)性角度來講,承包制由于在農(nóng)村實(shí)行取得了成功,個(gè)體很熟悉這方面的制度知識(shí)——具有相同的信念體系,因此個(gè)體與制度存在著適應(yīng)性,而且承包制也是在中央對(duì)國企有控制權(quán)的前提下進(jìn)行的,因此這一制度與制度結(jié)構(gòu)也存在一定程度的適應(yīng)性。正是有著這三方面的適應(yīng)性,在實(shí)行初期才創(chuàng)造了良好的收益。但在后期,它的實(shí)行和擴(kuò)權(quán)讓利階段后期的效果一樣,制度效率也逐漸呈下降趨勢(shì)。

2.3 建立現(xiàn)代企業(yè)制度(1992年以后)

中央試圖用國企與國家共同分享企業(yè)的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的方式,激勵(lì)企業(yè)的積極性,但由于沒有從根本上明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系,即沒有從根本上降低不確定性,或者該項(xiàng)制度本身就具有極大的不確定性,結(jié)果企業(yè)面對(duì)這種制度對(duì)產(chǎn)權(quán)的不確定,反而將制度產(chǎn)生的激勵(lì)轉(zhuǎn)化為分配企業(yè)收益,引導(dǎo)個(gè)體或組織的知識(shí)向分配性方向發(fā)展。另一方面,由于企業(yè)在這些政策實(shí)行之初,就清楚自己處于負(fù)盈不負(fù)虧的地位,在個(gè)體心智結(jié)構(gòu)上首先明確了這一前提,個(gè)體知識(shí)的發(fā)揮要受到認(rèn)知結(jié)構(gòu)的限制,因此抑制了生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮?？梢?必須根本上明晰產(chǎn)權(quán),改變個(gè)體以往的認(rèn)知結(jié)構(gòu),降低個(gè)體對(duì)國企制度變革的不確定性,才能引導(dǎo)個(gè)體知識(shí)向生產(chǎn)性知識(shí)發(fā)展。

1994年,國務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于選擇一批國有大中型企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)的方案》,旨在建立企業(yè)法人制度和確立企業(yè)的所有權(quán),確定企業(yè)的國有資產(chǎn)投資主體,以加強(qiáng)國家對(duì)經(jīng)營者的監(jiān)督和控制的同時(shí),也給予經(jīng)營者資產(chǎn)完整的經(jīng)營決策權(quán)。同時(shí),通過“債轉(zhuǎn)股”的方式減輕企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān),提高了國企的盈利能力。[3]更重要的是,在現(xiàn)代企業(yè)制度下,國家雖然只掌握組織制度設(shè)立的決策權(quán)和重要人事的任免權(quán),但卻屬于企業(yè)最高層次的決策權(quán),所以雖然控制權(quán)的范圍減小了,但強(qiáng)度卻大了很多。在這一時(shí)期,國有企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大,收益明顯增加,國家對(duì)國企的控制權(quán)也呈上升趨勢(shì)。[4]

由于現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)行明晰了產(chǎn)權(quán),不但對(duì)企業(yè)造成了長久的激勵(lì),更重要的是約束了企業(yè)的行為。之前的改革使人們對(duì)以往的認(rèn)知產(chǎn)生了懷疑,試圖去尋找一種新的知識(shí)來解決激勵(lì)與約束問題。當(dāng)理論界首先意識(shí)到股份制的優(yōu)越性之后,其次廣大個(gè)體也普遍的在認(rèn)知上接受,于是促進(jìn)了股份制的實(shí)行。因此存在著個(gè)體與制度選擇的適應(yīng)性,另一方面當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)幾乎長期停滯,也迫切要求進(jìn)行改革,因此制度與環(huán)境也存在著適應(yīng)性。此外,確定了經(jīng)營者資產(chǎn)完整的經(jīng)營決策權(quán),在一定程度上就強(qiáng)化了個(gè)體認(rèn)知結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)性知識(shí)的地位,也降低了個(gè)體對(duì)收益權(quán)的不確定性。這樣,就為生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮、運(yùn)用和更新創(chuàng)造了良好的條件,甚至引導(dǎo)了分配性知識(shí)向生產(chǎn)性知識(shí)的轉(zhuǎn)換。此時(shí),生產(chǎn)性知識(shí)占絕對(duì)的支配地位,分配性知識(shí)比例逐漸減小。

3 結(jié)論和建議

國有企業(yè)內(nèi)部改革的過程表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)的逐漸明晰過程,其實(shí)質(zhì)是個(gè)體生產(chǎn)性知識(shí)逐步占支配地位、分配性知識(shí)逐漸減弱的過程。一項(xiàng)改革措施的實(shí)行,能夠與制度結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境相適應(yīng),從而使個(gè)體對(duì)外界的不確定性程度降低時(shí),就能夠通過引導(dǎo)個(gè)體生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮、創(chuàng)新、向正確的方向發(fā)展,來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提高。反之,則會(huì)使分配性知識(shí)占支配地位,甚至使生產(chǎn)性知識(shí)向分配性知識(shí)轉(zhuǎn)化,不利于經(jīng)濟(jì)效益的提高。在今后的改革過程中我們應(yīng)在以下幾個(gè)方面努力:

3.1 提高制度與制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性

一項(xiàng)制度的優(yōu)劣并不完全在于該制度本身,更重要的是制度與整個(gè)制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性。如果該制度的實(shí)行和制度結(jié)構(gòu)的核心制度相悖,或者與整個(gè)制度結(jié)構(gòu)不能相融。那么即使該制度顯示能夠提供生產(chǎn)性知識(shí)發(fā)揮的空間,但它與制度結(jié)構(gòu)的不相融,已經(jīng)決定它巨大的不確定性。此時(shí),生產(chǎn)性知識(shí)缺少產(chǎn)生的動(dòng)力,這才是最根本的。

3.2 提高制度與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的適應(yīng)性

一項(xiàng)制度的實(shí)行之初,可能與經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生了較強(qiáng)的適應(yīng)性,能夠通過引導(dǎo)個(gè)體生產(chǎn)性知識(shí)的發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化,該制度如果不隨之發(fā)生變化,必然造成制度效率的下降。只有隨著整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化不斷的去調(diào)整制度,使其不斷抵消外界的不確定性,才能不斷引導(dǎo)生產(chǎn)性知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)揮。

3.3 培養(yǎng)良好的社會(huì)風(fēng)氣

良好的社會(huì)風(fēng)氣也有助于制度的實(shí)施。要努力營造一個(gè)崇尚勞動(dòng),鼓勵(lì)創(chuàng)新,勤儉節(jié)約,自力更生的社會(huì)氛圍。加強(qiáng)個(gè)人道德約束,對(duì)違背道德行為的個(gè)人和組織給予批評(píng)和幫助。中國歷來就是一個(gè)擁有良好風(fēng)尚的文明古國,在全球化浪潮下,在吸收先進(jìn)的國外文明的同時(shí),更應(yīng)該堅(jiān)守自己優(yōu)秀的道德文明。

げ慰嘉南:

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