■文/葉永和

談行政執(zhí)法中的抽樣問(wèn)題

■文/葉永和

行政執(zhí)法抽樣是監(jiān)督抽樣中的一種，它可以分為隨機(jī)抽樣與非隨機(jī)抽樣兩種形式，不管采用哪種形式都必須按法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)范與程序執(zhí)行。但是，行政執(zhí)法中的抽樣不能簡(jiǎn)單地理解為只是規(guī)范操作的問(wèn)題，只有把抽取的樣品直接當(dāng)物證使用一種形式，尤其要注意的是采用隨機(jī)抽樣必須考慮其抽樣的數(shù)量，其數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵。

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)每天都進(jìn)行許多抽樣，其目的是為了行政辦案之用。根據(jù)《行政處罰法》第三十七條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法”，這條法則不僅為我們解決了抽樣取證的法律依據(jù)，而且還告訴我們?cè)谑占C據(jù)時(shí)可以采取抽樣的形式、也可以不采用抽樣形式，它是根據(jù)證據(jù)的性質(zhì)而定。抽樣是從產(chǎn)品總體（即批）中抽取幾個(gè)產(chǎn)品（即樣品）的過(guò)程，就抽樣形式而言一般分為兩種情況，隨機(jī)抽樣和非隨機(jī)抽樣。

在行政執(zhí)法中為了收集證據(jù)而采用抽樣方式，不管是隨機(jī)抽樣的形式還是非隨機(jī)抽樣的形式，它的規(guī)范與程序必須符合法律法規(guī)的規(guī)定。比如，執(zhí)法人員不得少于兩人、向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件、準(zhǔn)確填寫(xiě)必要的表格等等。然而，根據(jù)抽樣取證用途的不同分為兩種情況：

第一種情況，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)抽取的樣品直接當(dāng)物證使用。能把樣品直接當(dāng)物證使用的是一種典型的非隨機(jī)抽樣，因?yàn)闃悠放c總體的各項(xiàng)特性完全一致或基本一致，不涉及到總體質(zhì)量水平的波動(dòng)和如何確定樣品數(shù)量多少的問(wèn)題，抽樣沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，從技術(shù)層面上來(lái)說(shuō)該總體的質(zhì)量問(wèn)題是屬于系統(tǒng)性的，它一般發(fā)生在侵權(quán)、假冒、偽造、標(biāo)識(shí)等案件中。換言之，對(duì)于這種情況執(zhí)法人員除了按提取物證的要求規(guī)范操作外，還要詳細(xì)記錄樣品的外部特征，比如，形狀、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、外觀等等。這種抽樣方式不管抽取樣品的多少，其結(jié)果都不會(huì)影響執(zhí)法的準(zhǔn)確性。

第二種情況，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要對(duì)抽取樣品送檢。委托送檢樣品的檢驗(yàn)（或檢定、鑒定）部門(mén)必須取得有關(guān)相應(yīng)的資質(zhì)外，如果已知檢驗(yàn)（或檢定、鑒定）的項(xiàng)目是屬于系統(tǒng)質(zhì)量問(wèn)題，可按上述第一種情況要求進(jìn)行，用非隨機(jī)抽樣的形式取樣，只不過(guò)相關(guān)證據(jù)數(shù)值（即檢驗(yàn)結(jié)果）由委托受理部門(mén)給予；如果檢驗(yàn)（或檢定、鑒定）的項(xiàng)目不是屬于系統(tǒng)質(zhì)量問(wèn)題，是反映總體質(zhì)量水平。那么問(wèn)題比較復(fù)雜，不僅樣品抽取必須是采用隨機(jī)抽樣法，而且抽樣數(shù)量的多少直接關(guān)系到行政執(zhí)法的正確與否。因?yàn)?，樣品?shù)量的確定既是技術(shù)問(wèn)題也是行政問(wèn)題，執(zhí)法人員是根據(jù)樣品的檢驗(yàn)（或檢定、鑒定）結(jié)果來(lái)對(duì)總體執(zhí)法，而樣品合格與否不完全等同于總體合格與否，在這種情況下勢(shì)必造成執(zhí)法結(jié)果的差錯(cuò)，影響到執(zhí)法的質(zhì)量與準(zhǔn)確。因此，必須認(rèn)真對(duì)待，否則一旦被執(zhí)法者提出異議，即使抽樣程序很規(guī)范，由于樣品的數(shù)量不同會(huì)導(dǎo)致整個(gè)執(zhí)法結(jié)果的錯(cuò)誤，這一點(diǎn)往往沒(méi)有引起行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的重視。

然而，在工作中經(jīng)?？吹揭恍﹫?zhí)法人員沒(méi)有認(rèn)識(shí)到抽樣數(shù)量的重要性，認(rèn)為抽樣只要做到隨機(jī)性就萬(wàn)事大吉了，根本沒(méi)有認(rèn)識(shí)到樣品數(shù)量與產(chǎn)品總體質(zhì)量水平判定的關(guān)系，在行政執(zhí)法過(guò)程中簡(jiǎn)單地采用兩種自認(rèn)為“正確”的確定樣品數(shù)量的方法：

第一種，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)抽樣數(shù)量。很多行政執(zhí)法機(jī)關(guān)說(shuō)自己執(zhí)法抽樣數(shù)量是嚴(yán)格按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定抽樣數(shù)量進(jìn)行，并做到了隨機(jī)性，從表面上來(lái)看沒(méi)有什么“差錯(cuò)”。但是，由于行政執(zhí)法抽樣檢驗(yàn)采用的是監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)，它完全不同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的驗(yàn)收抽樣檢驗(yàn)。換言之，我們不能用驗(yàn)收抽樣的數(shù)量來(lái)替代監(jiān)督抽樣的數(shù)量，這樣會(huì)違背國(guó)家規(guī)定該產(chǎn)品的質(zhì)量水平要求。比如，G B/T 23314-2009《領(lǐng)帶》規(guī)定：優(yōu)等品數(shù)≥90%，一等品、合格品數(shù)≤10%（不含不合格品），各項(xiàng)理化性能指標(biāo)測(cè)試均達(dá)到優(yōu)等品要求的批為優(yōu)等品批（即優(yōu)等品數(shù)≥90%）。然而，對(duì)于某批已達(dá)到優(yōu)等品批的領(lǐng)帶，如果按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的抽樣數(shù)量作為執(zhí)法抽樣的數(shù)量，會(huì)判該優(yōu)等品批為不合格，因?yàn)樗鼰o(wú)形地把優(yōu)等品數(shù)的要求提高到≥96%以上。這種行政執(zhí)法的要求高于國(guó)家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求顯然是不對(duì)的，一旦生產(chǎn)企業(yè)（或被執(zhí)法單位）提出異議，即使執(zhí)法中各項(xiàng)操作程序都沒(méi)有問(wèn)題，其結(jié)果也是錯(cuò)的。

行政執(zhí)法中的抽樣不能簡(jiǎn)單地理解為只是規(guī)范操作的問(wèn)題，當(dāng)取證抽樣是采用隨機(jī)抽樣時(shí)必須考慮其抽樣的數(shù)量，抽樣數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵所在，必須引起行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的高度重視。

第二種，按檢測(cè)要求來(lái)確定行政執(zhí)法的抽樣數(shù)量。它是把樣品合格與否直接與產(chǎn)品總體合格與否等同起來(lái)，對(duì)被執(zhí)法的產(chǎn)品總體沒(méi)有一個(gè)質(zhì)量水平的要求，這是一種瞎子摸象的執(zhí)法形式。比如，面對(duì)被執(zhí)法的產(chǎn)品總體，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如果根據(jù)檢測(cè)要求隨機(jī)抽取樣品三件，檢驗(yàn)結(jié)果一件不合格三件合格，那么行政機(jī)關(guān)到底怎樣對(duì)這一批產(chǎn)品進(jìn)行執(zhí)法，是判這一批不合格？還是判這一批有三分之一不合格？如果檢驗(yàn)結(jié)果是二件不合格一件合格又該怎么判？如果三件都合格就可以判這一批產(chǎn)品沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題嗎？作為產(chǎn)品檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)只是對(duì)樣品的檢測(cè)合格與不合格負(fù)責(zé)，不能對(duì)一批產(chǎn)品進(jìn)行判斷，這是檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)最大的區(qū)別。因此，行政執(zhí)法的抽樣數(shù)量是不能按檢測(cè)要求來(lái)確定抽樣數(shù)量。

作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中的抽樣，首先必須弄清楚抽樣是采用隨機(jī)抽樣還是非隨機(jī)抽樣，然后再來(lái)談抽樣操作的規(guī)范性。如果是非隨機(jī)抽樣（可以用隨機(jī)抽樣替代），只要做到抽樣操作的過(guò)程嚴(yán)格遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序要求，就不會(huì)有什么問(wèn)題；如果要隨機(jī)抽樣，不僅在抽樣操作的過(guò)程要嚴(yán)格遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序要求，而且抽樣的數(shù)量必須按照?qǐng)?zhí)法的要求來(lái)確定（即設(shè)計(jì)），這種要求的高低是體現(xiàn)在抽樣數(shù)量的多少上。所以，行政執(zhí)法中的抽樣不能簡(jiǎn)單地理解為只是規(guī)范操作的問(wèn)題，只有把抽取的樣品直接當(dāng)物證使用一種形式，當(dāng)取證抽樣是采用隨機(jī)抽樣時(shí)必須考慮其抽樣的數(shù)量，抽樣數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵所在，必須引起行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的高度重視。

（作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)院）