鐘茂初 張學(xué)剛,2

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所天津300071;2.天津商業(yè)大經(jīng)濟(jì)學(xué)院天津300134)

環(huán)境庫茲涅茨曲線理論及研究的批評(píng)綜論

鐘茂初1張學(xué)剛1,2

(1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所天津300071;2.天津商業(yè)大經(jīng)濟(jì)學(xué)院天津300134)

在綜述國內(nèi)外有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)有關(guān)EKC研究存在的問題及對(duì)該理論的質(zhì)疑進(jìn)行了梳理與總結(jié)?，F(xiàn)有研究也存在諸多缺陷,主要表現(xiàn)在以下方面:一,模型設(shè)定中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境單向性假定以及不同國家同質(zhì)性假定不符實(shí)際;二,對(duì)存量外部性以及生態(tài)閾值的忽視;三、指標(biāo)選取隨意性以及計(jì)量方法存在問題。本文的結(jié)論是:第一,不存在適合所有地區(qū)、所有污染物的單一關(guān)系模式。這種“不同的數(shù)據(jù)、不同的模型會(huì)有不同的結(jié)果”現(xiàn)象暗示著環(huán)境和收入水平間EKC關(guān)系的脆弱性;第二,經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系是復(fù)雜的,籠統(tǒng)地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染程度相關(guān)聯(lián),是一種從外部考察“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”系統(tǒng)的“黑箱”方法,這種方法短于深刻性,難以揭示環(huán)境污染發(fā)生的內(nèi)在根源與機(jī)制;第三,當(dāng)前學(xué)界過于注重討論EKC形狀的及拐點(diǎn),一定程度上使研究走向了歧途,剖開經(jīng)濟(jì)—環(huán)境“黑箱”去探尋EKC曲線背后的作用機(jī)制才是更重要、更有實(shí)際意義的工作,EKC研究還有許多不可回避的探索方向。

經(jīng)濟(jì)增長;環(huán)境質(zhì)量;EKC;理論批判

自20世紀(jì)90年代初學(xué)術(shù)界提出環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environment Kuznets Curve,EKC)以來,環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(收入)之間關(guān)系的探討成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問題。與此同時(shí),部分研究者也對(duì)EKC的存在性提出了質(zhì)疑,從其解釋力、政策適用性等方面進(jìn)行了批判性思考,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間并不存在所謂的倒U曲線,經(jīng)濟(jì)增長不可能帶來環(huán)境問題的弱化或自動(dòng)解決。本文擬從EKC模型內(nèi)生缺陷、指標(biāo)選取、模型解釋力,以及政策適用性等角度對(duì)這些批判進(jìn)行了梳理,試圖為推進(jìn)EKC研究的深化提供一些思路。

1 環(huán)境庫茲涅茨曲線及其理論解釋

1.1 環(huán)境庫茲涅茨曲線的提出

關(guān)于EKC假設(shè)的最早研究是Grossman2Krueger,Shafik和Panayotou。1991年,Grossman2Krueger對(duì) GEMS的城市大氣質(zhì)量數(shù)據(jù)做了分析,發(fā)現(xiàn)SO2和煙塵符合倒U形曲線關(guān)系[1]。1992年,Shafik根據(jù)世界銀行提供的數(shù)據(jù),使用3種不同的方程形式(線性對(duì)數(shù),對(duì)數(shù)平方和對(duì)數(shù)立方)去擬合各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)與人均G DP的關(guān)系[2]。1993年P(guān)anayotou借用1955年Kuznets界定的人均收入水平與收入不均等之間的倒U型曲線,首次將這種環(huán)境質(zhì)量與人均收入水平間的關(guān)系稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線[3](EKC)。EKC揭示出:環(huán)境質(zhì)量,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段,隨著人均收入水平提高而退化,經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段,人均收入水平上升到一定程度后,隨著人均收入水平提高而改善,即環(huán)境質(zhì)量與人均收入水平呈倒U曲線型關(guān)系。

1.2 環(huán)境庫茲涅茨曲線形成的理論解釋

環(huán)境庫茲涅茨曲線提出后,眾多學(xué)者從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場機(jī)制、收入需求彈性、科技水平、國際貿(mào)易、和政府政策等視角對(duì)EKC形成的動(dòng)因進(jìn)行了研究,大大豐富了人們對(duì)EKC形成機(jī)理的認(rèn)識(shí)。

(1)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。Grossman2Krueger,Panayotou等從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變解釋EKC現(xiàn)象,他們認(rèn)為EKC現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)自然演進(jìn)作用的結(jié)果[1-2]。具體表現(xiàn)機(jī)制為:隨著人均收入水平提高,經(jīng)濟(jì)規(guī)模變得越來越大,需要資源投入越來越多,而產(chǎn)出的提高意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)副產(chǎn)品——污染的增長,從而使得環(huán)境狀況惡化,這就是規(guī)模效應(yīng)。與此同時(shí),伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化,以能源密集型為主的重工業(yè)向服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。

(2)市場機(jī)制。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場機(jī)制的完善,“資源”和“污染”逐漸被納入市場體系,原本被外部化的成本逐步轉(zhuǎn)化為內(nèi)部成本。Thampapillai等學(xué)者認(rèn)為,隨著經(jīng)濟(jì)增長,許多自然資源開始變得稀缺起來,致使自然資源價(jià)格上漲,迫使企業(yè)采用少原料消耗的技術(shù)來降低成本[4]。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后,市場參與者日益重視環(huán)境質(zhì)量,如銀行拒絕給環(huán)保不力的企業(yè)貸款,公眾選擇購買綠色企業(yè)的產(chǎn)品等,外部對(duì)企業(yè)施加的壓力對(duì)維持或改善環(huán)境質(zhì)量起到了重要作用[5]。

(3)需求者偏好變化。隨著經(jīng)濟(jì)增長,人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求將迅速上升。這一方面將促使人們?cè)黾佑糜诃h(huán)境保護(hù)的預(yù)算,如向環(huán)境組織捐款,或者選擇消費(fèi)更加環(huán)保的產(chǎn)品。另一方面會(huì)公眾通過選舉、游行等形式給執(zhí)政者施加壓力,促使政府采取更為嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策[6]。Manuelli指出,一個(gè)經(jīng)濟(jì)在變富的過程中,其成員對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求量會(huì)急劇上升,這些會(huì)改變經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的矛盾關(guān)系[7]。O2Sung利用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型證明,當(dāng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的效用中環(huán)境舒適度對(duì)物質(zhì)消費(fèi)的邊際替代彈性大于1時(shí),經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境壓力之間會(huì)出現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨曲線中環(huán)境質(zhì)量改善的階段[8]。

(4)國際貿(mào)易。Lopez、Copeland2Taylor等從貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響角度討論EKC。他們認(rèn)為,污染會(huì)通過國際貿(mào)易和國際直接投資從高收入國家轉(zhuǎn)移到低收入國家,使發(fā)達(dá)國家環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn),使之進(jìn)入倒U曲線的下降段,同時(shí)造成發(fā)展中國家環(huán)境質(zhì)量進(jìn)一步惡化,而處于倒U曲線的上升段[9-10]。

(5)科技進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生兩方面的影響:一是技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)率,改善資源的使用效率,削弱生產(chǎn)對(duì)自然與環(huán)境的影響;二是隨著清潔技術(shù)不斷開發(fā)以及對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的取代,將有效地循環(huán)利用資源,降低單位產(chǎn)出的污染排放,兩方面的影響都將有助于環(huán)境質(zhì)量的改善[11-12]。

(6)國家政策。一般而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度以后,隨著經(jīng)濟(jì)增長,政府將加大環(huán)境投資并強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管,這將產(chǎn)生改善環(huán)境質(zhì)量的政策效應(yīng)。據(jù)此,一些學(xué)者認(rèn)為,EKC關(guān)系下降段的出現(xiàn),不是收入增加的結(jié)果,而是由于政府環(huán)境政策的正確實(shí)施[13-14]。Torras和Boyce發(fā)現(xiàn)一些發(fā)展中國家較少考慮政策對(duì)環(huán)境友好與否,而高效民主的國家更有利于環(huán)境友好政策的采納與實(shí)施[15]。

2 關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論質(zhì)疑

EKC理論假說提出后,實(shí)證研究不斷,結(jié)論呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)。一方面,大量學(xué)者對(duì)不同國家(地區(qū))、不同時(shí)期內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究,論證了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間倒U關(guān)系存在的結(jié)論。另一方面,也有大量研究顯示經(jīng)濟(jì)-環(huán)境之間關(guān)系并非呈倒U型,而是出現(xiàn)N型、同步型、U型等多種類型[16],進(jìn)而對(duì)倒U型EKC的認(rèn)識(shí)提出了挑戰(zhàn)。而且,這只是挑戰(zhàn)的開始——因?yàn)榇撕?越來越多的研究從 EKC模型內(nèi)生缺陷、計(jì)量方法問題、模型解釋力等角度對(duì)EKC提出了質(zhì)疑,以下是對(duì)這些質(zhì)疑的簡要梳理。

2.1 環(huán)境庫茲涅茨模型的內(nèi)生缺陷

EKC的本質(zhì)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。而真實(shí)的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境之間的影響關(guān)系不是單向性的,經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境是互動(dòng)的大系統(tǒng),經(jīng)濟(jì)增長會(huì)影響環(huán)境質(zhì)量,環(huán)境惡化反過來也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長。對(duì)此,DeBruyn等學(xué)者批評(píng)EKC研究中忽略了收入水平變化與環(huán)境質(zhì)量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)效應(yīng),它直接影響了模型估計(jì)的準(zhǔn)確性[17]。

再者,在“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境-社會(huì)”大系統(tǒng)中,經(jīng)濟(jì)并不是影響環(huán)境的唯一因素。大系統(tǒng)的其它部分,以外生變量的形式影響“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”子系統(tǒng)的運(yùn)行,而且各子系統(tǒng)之間的關(guān)系也是互動(dòng)的。有鑒于此,有學(xué)者主張從經(jīng)濟(jì)—社會(huì)水平上考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)變化與生態(tài)系統(tǒng)組成結(jié)構(gòu)與功能之間的相互關(guān)系,進(jìn)而主張將“環(huán)境庫茲涅茨曲線”拓展為“社會(huì)環(huán)境庫茲涅茨曲線(Society Environment Kuznets Curve,SEKC)”[16]。

2.2 環(huán)境庫茲涅茨模型的論證缺陷

自從Grossman使用計(jì)量工具對(duì)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行研究以來,大量的計(jì)量模型涌現(xiàn)。這些模型在論證上或多少存在一些缺陷,主要表現(xiàn)以下方面:

2.2.1 模型假定前提的缺陷

(1)模型單向性。如前文所述,經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量之間是一種互動(dòng)的雙向關(guān)系,但是,目前多數(shù) EKC研究,都假定只有經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境的單向影響,而忽略環(huán)境變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長反作用,這將導(dǎo)致變量內(nèi)生性偏差(Endogenous Bias)問題。

(2)同質(zhì)性假定。目前實(shí)證檢驗(yàn)中EKC曲線上升段的數(shù)據(jù)來自于發(fā)展中國家或后行發(fā)展區(qū)域,曲線下降段的數(shù)據(jù)則來自于發(fā)達(dá)國家或先行發(fā)展區(qū)域,該方法實(shí)際上是將發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單“拼接”,而忽略了各國(各地區(qū))的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、政治體制、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的差異,簡單地假定所有經(jīng)濟(jì)體同質(zhì)(Isomorphic),這種方法和結(jié)論值得懷疑[18]。對(duì)此,學(xué)者韓玉軍在這方面做了頗具啟發(fā)性的探索,他將考察對(duì)象細(xì)分為“低工業(yè)低收入”、“高工業(yè)低收入”、“高工業(yè)高收入”和“低工業(yè)高收入”四種不同類型,發(fā)現(xiàn)這些不同類型國家其經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系表現(xiàn)出極大的差異[19]。

(3)存量外部性問題。環(huán)境污染可分為存量與流量污染,流量污染物僅對(duì)目前環(huán)境產(chǎn)生影響,存量污染物經(jīng)一段時(shí)間累積后在將來對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。眾所周知,最終影響環(huán)境質(zhì)量的是污染存量,而不是污染流量。當(dāng)前研究中,主要考察當(dāng)期污染物(即流量),而忽視前期累積(存量),產(chǎn)生了所謂“存量的外部性”問題[20]。

(4)對(duì)生態(tài)閾值的忽視。生態(tài)系統(tǒng)中,污染存量一旦超過某一限度——這一限度被稱為生態(tài)閾值(Eco2threshold),自然生態(tài)系統(tǒng)將失去自我恢復(fù)能力,進(jìn)而導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰。當(dāng)前EKC研究,很少考慮生態(tài)閥值問題[21]。

2.2.2 變量選取的隨意性

影響環(huán)境的因素不勝枚舉,如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(包括投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu))、技術(shù)水平、貿(mào)易狀況、收入的環(huán)境需求彈性、國家環(huán)境政策等[22]。目前多數(shù)EKC研究只有人均收入單一變量,少數(shù)模型雖然采用了收入水平附加其它變量來研究EKC,但普遍表現(xiàn)出變量選取的隨意性,并未認(rèn)真考慮所選變量是否重要和完全,導(dǎo)致明顯的變量遺漏和變量選取非關(guān)鍵性的問題,結(jié)果造成模型不完整和計(jì)量偏差[23]。

2.2.3 計(jì)量方法問題

(1)依然是前文所述的模型單向性問題。當(dāng)前絕大多數(shù)模型都是單方程的計(jì)量模型,這相當(dāng)于假設(shè)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有反饋?zhàn)饔?。這種“只有經(jīng)濟(jì)影響環(huán)境”的單方向因果關(guān)系假定是不合適的,直接導(dǎo)致了估計(jì)的不準(zhǔn)確。對(duì)此,一些學(xué)者避開了模型形式問題,如Daniel L采用美國各州的面板數(shù)據(jù),采用非參數(shù)方法檢驗(yàn)EKC[24];彭水軍等則嘗試構(gòu)建反映經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境變化之間的雙向反饋機(jī)制、包括產(chǎn)出方程與污染方程在內(nèi)的聯(lián)立方程組來考察中國是否存在EKC的問題[25]。

(2)截面數(shù)據(jù)一般都有異質(zhì)性,當(dāng)采用截面數(shù)據(jù)回歸時(shí),往往會(huì)出現(xiàn)異方差現(xiàn)象。EKC研究中的數(shù)據(jù)都含有時(shí)間序列數(shù)據(jù)的性質(zhì),而時(shí)間序列數(shù)據(jù)常存在自相關(guān)問題。而且,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里,多數(shù)變量特別是宏觀變量都是非平穩(wěn)的,只有這些變量間具有協(xié)整關(guān)系,才能得到正確的回歸關(guān)系式,否則將能出現(xiàn)虛假回歸現(xiàn)象[26]。Perman等對(duì)EKC研究中的協(xié)整問題進(jìn)行了探討,他們對(duì)數(shù)據(jù)和模型分別做了單位根檢驗(yàn)和協(xié)整性檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)變量間的協(xié)整關(guān)系不明確[27]。Kathleen M.利用加拿大數(shù)據(jù)對(duì)人均收入和污染指標(biāo)進(jìn)行了單位根檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者都是非平穩(wěn)的,格蘭杰檢驗(yàn)和最大特征根檢驗(yàn)表明二者不存在協(xié)整關(guān)系[28]。

2.3 環(huán)境庫茲涅茨模型的指標(biāo)問題

EKC考察環(huán)境質(zhì)量與收入水平之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系,主要涉及收入水平和環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)。其中,收入水平指標(biāo)一般為人均收入或中值收入。

關(guān)于環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)的問題,則更為復(fù)雜。首先,在EKC研究領(lǐng)域中,目前還沒有一個(gè)能夠全面、科學(xué)地表征環(huán)境破壞和資源損耗整體水平的一般性環(huán)境指標(biāo)。在絕大多數(shù)情況下人們只能采用各種各樣的具體指標(biāo)如“森林覆蓋率”代表環(huán)境質(zhì)量水平的高低,這其實(shí)是非常膚淺的,原始森林被完全毀滅后進(jìn)行“生態(tài)建設(shè)”而成的人工林,與自然的生態(tài)系統(tǒng)是根本無法相提并論。這樣,用單一指標(biāo)表現(xiàn)的環(huán)境改善,很難說是真實(shí)的“改善”[29]。雖然有些研究中用了復(fù)合指標(biāo)如產(chǎn)出指數(shù)(TI)和人文發(fā)展指數(shù)(HDI),比單一指標(biāo)前進(jìn)了一步,但它們還是不能代表全部的環(huán)境壓力。而且,廣義上的環(huán)境質(zhì)量,不僅包括環(huán)境污染,還包括生態(tài)破壞,如土地沙化、草場退化、毀林、物種滅絕等,而目前對(duì)生態(tài)破壞與收入之間的關(guān)系研究還很少[18]。其次,表征環(huán)境破壞指標(biāo)包括人均污染物排放量、污染物總排放量、污染物排放密度和污染物濃度,它們反映了事物的不同方面,具有不同的含義。例如一些污染嚴(yán)重、人煙稀少的產(chǎn)油國,其CO2排放密度很高,而人均CO2排放量卻很少,在這種情況下分別用排放密度指標(biāo)和人均排放指標(biāo)去回歸EKC,顯然會(huì)得出不同甚至自相矛盾的結(jié)論[16]。例如,韓國學(xué)者Jackyu Lim以韓國為樣本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn),對(duì)于大氣污染物SO2濃度與經(jīng)濟(jì)增長存在倒U關(guān)系,而人均SO2與經(jīng)濟(jì)增長則呈現(xiàn)單調(diào)遞增的關(guān)系[30]。Selden利用SO2和CO2的排放量得出大氣污染物的轉(zhuǎn)折點(diǎn)遠(yuǎn)高于Grossman用濃度數(shù)據(jù)計(jì)算得出的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。由此可見,對(duì)同樣的環(huán)境數(shù)據(jù),由于所選指標(biāo)不同而可能得到完全不同的結(jié)論。這種研究的混亂局面,不僅降低了EKC研究的可信性,同時(shí)也會(huì)使決策無所適從[31]。

2.4 環(huán)境庫茲涅茨曲線的形成機(jī)理問題

對(duì)于EKC形成機(jī)理,多數(shù)學(xué)者是從經(jīng)濟(jì)視角來闡釋的,也有一些學(xué)者從更廣泛的社會(huì)、政治角度等對(duì)EKC的形成機(jī)理作了深入研究,這些研究進(jìn)展主要表現(xiàn)在以下方面:

(1)一些學(xué)者對(duì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、收入效應(yīng)的質(zhì)疑。首先,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響的只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu),如果消費(fèi)結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生相應(yīng)的變化,對(duì)環(huán)境密集型產(chǎn)品的需求必定要通過進(jìn)口來滿足,這意味著,污染產(chǎn)業(yè)和其它資源消耗量高的產(chǎn)業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)移給其他國家,本國環(huán)境壓力的下降實(shí)際上是以他國環(huán)境壓力的上升為代價(jià)的[2]。其次,假定收入的增加會(huì)轉(zhuǎn)變?nèi)藗儗?duì)環(huán)境的態(tài)度,至少從目前來看是與現(xiàn)實(shí)不符的。一個(gè)普遍的現(xiàn)象是,人們收入提高之后更可能選擇離開環(huán)境惡化的地區(qū),而不是去改善環(huán)境。而且,當(dāng)一種環(huán)境物品的消費(fèi)不具有排他性時(shí),每個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體難以形成以可持續(xù)方式使用環(huán)境資源的意愿,此時(shí)對(duì)環(huán)境質(zhì)量需求的增加反而會(huì)導(dǎo)致環(huán)境退化。

(2)也有學(xué)者從消費(fèi)與環(huán)境偏好、污染治理規(guī)模經(jīng)濟(jì)等角度對(duì)EKC的形成進(jìn)行了探索。例如,Jaeger從經(jīng)濟(jì)個(gè)體偏好變化的角度,假定消費(fèi)者對(duì)清潔環(huán)境的需求隨著收入增長而提高,得出污染與收入具有倒U型關(guān)系的結(jié)論[32],Magnani的模型進(jìn)一步論證了個(gè)體偏好如何轉(zhuǎn)變成公共政策[33]。還有一些學(xué)者從治理污染的規(guī)模經(jīng)濟(jì)出發(fā)來對(duì)EKC進(jìn)行論證,如Andreoni等的模型顯示,污染治理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性就可保證EKC形成[34]。

(3)還有一些學(xué)者從更廣泛的社會(huì)角度對(duì)EKC的形成進(jìn)行了研究。Magnani、Heerink從環(huán)境保護(hù)政策與收入分配入手來研究EKC的實(shí)現(xiàn)條件[35-36]。Torras和Boyce則指出,在低收入國家,制度因素影響環(huán)境庫茲涅茨關(guān)系,更廣泛的知識(shí)和更大程度的政治自由及公民權(quán)利對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生積極的影響[15]。還有學(xué)者從政府腐敗、國家民主程度等角度分析對(duì)環(huán)境污染的影響[37],López等的模型則也顯示腐敗是EKC的決定因素之一[38]。

2.5 環(huán)境庫茲涅茨模型的解釋力問題

(1)污染轉(zhuǎn)化問題。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可避免地排放污染物,并且污染物的結(jié)構(gòu)處在變動(dòng)之中。Arrow指出,收入上升過程中,一些污染物排放減少,只反映出污染結(jié)構(gòu)的變化,一種污染物排放的減少,往往與其他污染物排放增加并行。發(fā)達(dá)國家,伴隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化和技術(shù)創(chuàng)新,單位產(chǎn)出的污染排放下降了,但廢物混合體從硫磺、氮氧化物轉(zhuǎn)向了二氧化碳和固體廢物,因而總污染排放仍然很大,降低一種污染物的努力會(huì)加劇其它污染[39]。

(2)污染轉(zhuǎn)移問題。有研究者認(rèn)為如果存在污染與收入水平間的EKC關(guān)系,很大程度上是國際貿(mào)易產(chǎn)生的污染產(chǎn)業(yè)分配效應(yīng)。一些資料表明發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化并非同步,其污染密集型產(chǎn)品的消費(fèi)并未同幅度下降。在發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化其環(huán)境規(guī)制的今天,發(fā)展中國家無法象發(fā)達(dá)國家那樣從其他國家進(jìn)口資源密集型和污染密集型產(chǎn)品,也無法將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去,難以在收入水平提高后改善環(huán)境。因此,世界范圍的污染并非下降了,只是轉(zhuǎn)移了(Problem Shifting)[40]。同樣,當(dāng)前國內(nèi)EKC實(shí)證研究中,大多是研究大城市環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)先惡化后改善的關(guān)系,其實(shí)這種改善只代表考察的區(qū)域(城市)局部環(huán)境質(zhì)量的好轉(zhuǎn),很大程度上只是污染從發(fā)達(dá)的區(qū)域向其它落后地區(qū)轉(zhuǎn)移的結(jié)果[31]。

3 結(jié) 論

就EKC的研究狀況,本文作了以上綜述,刻畫了該研究狀況的基本輪廓。由此,或可得出以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí):

第一,就經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境質(zhì)量二者關(guān)系而言,不存在適合所有地區(qū)、所有污染物的單一關(guān)系模式,甚至對(duì)同一污染物,在同一地區(qū),采用的計(jì)量方法或選用指標(biāo)不同,我們都有可能得到不同的曲線形狀。也就是說,環(huán)境狀況和收入之間是否存在所謂倒U型關(guān)系,在很大程度上取決于污染物所在的國家(地區(qū))、污染物類型、指標(biāo)的選取以及所用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。這種“不同的數(shù)據(jù)、不同的模型會(huì)有不同的結(jié)果”現(xiàn)象暗示著環(huán)境和收入水平間EKC關(guān)系的脆弱性[41]。

當(dāng)前,國內(nèi)有關(guān)環(huán)境EKC的研究仍是熱點(diǎn),有關(guān)這方面的研究論文可謂汗牛充棟。遺憾的是這些研究大多“似曾相識(shí)”(絕大多數(shù)研究都是用時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單回歸,唯一的差別就是所研究的地區(qū)不同),鮮有創(chuàng)新。研究結(jié)論差異很大甚至互相矛盾。例如,同為南開大學(xué)研究者的趙細(xì)康和包群,使用大致相同的數(shù)據(jù)來研究全國的EKC,得出大相徑庭的結(jié)果;凌亢和王宜虎分別研究南京的EKC,得出的結(jié)論卻完全相反(表1)。

表1 同類型EKC研究中互相矛盾的結(jié)論對(duì)照[47]Tab.1 Contradictory results about SO2and industrial Gas in EKC Studies

第二,由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展涉及到人口、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、貿(mào)易、政治體制、政策變化等眾多因素。同時(shí),環(huán)境質(zhì)量除了受經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接影響外,還受到公民環(huán)境意識(shí)、環(huán)境教育、消費(fèi)觀念、文化傳統(tǒng)等因素的間接影響。這些都表明經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境之間的關(guān)系是非常復(fù)雜的,簡單地用收入水平去解釋環(huán)境質(zhì)量的變化是太過草率的。而且,即使環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長存在某種關(guān)系(比如倒U關(guān)系),它向我們表明的只是一種既成的事后結(jié)果,并沒有揭示這種關(guān)系背后的作用機(jī)制,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的關(guān)系依然處于“黑箱”狀態(tài)。顯然,剖開“黑箱”去探尋 EKC曲線背后作用機(jī)制才是更重要、更有實(shí)踐意義的工作,至于EKC到底呈現(xiàn)什么形狀不是問題的關(guān)鍵。當(dāng)前太多的力量集中于研究EKC具體呈現(xiàn)出什么形狀而較少放在研究EKC的生成機(jī)理上。

第三,顯然,EKC假說賴以成立的理論基礎(chǔ),并不是經(jīng)濟(jì)增長本身,而是隱含在經(jīng)濟(jì)增長過程中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)(貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化)、技術(shù)進(jìn)步(資源利用效率的提高)、政府對(duì)環(huán)境污染治理力度的加大以及人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng),等等。因此,理論研究和實(shí)證研究,如果簡單地迷信環(huán)境質(zhì)量的改善是經(jīng)濟(jì)增長所內(nèi)生的結(jié)果,就會(huì)在實(shí)踐中依靠粗放式生產(chǎn)方式去追逐更快的經(jīng)濟(jì)增長速度,將不僅不能帶來環(huán)境質(zhì)量的改善,反倒會(huì)由于環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)惡化阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

第四,研究經(jīng)濟(jì)-環(huán)境的影響關(guān)系,有許多不可回避的研究方向,如:局部環(huán)境質(zhì)量的好轉(zhuǎn)是由于環(huán)境影響因素從發(fā)達(dá)區(qū)域向其它區(qū)域轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)的,EKC研究如何去考察這些轉(zhuǎn)移?污染存量一旦超過生態(tài)閾值,將導(dǎo)致自然生態(tài)系統(tǒng)不可恢復(fù)的狀態(tài),各種因素的環(huán)境影響不是線性的,而是遞增的(越接近生態(tài)閾值其邊際環(huán)境影響越大),EKC研究如何去評(píng)判這樣的經(jīng)濟(jì)行為及其環(huán)境影響后果?經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的環(huán)境影響因素是動(dòng)態(tài)變動(dòng)的(一種污染物的減少可能意味著其它污染物的增加),EKC研究如何去考察這些因素的關(guān)聯(lián)變動(dòng)?EKC研究必須綜合多種環(huán)境影響因素來考察經(jīng)濟(jì)-環(huán)境關(guān)系(取代單一因素考察),如何將各種因素的影響轉(zhuǎn)化為可加總?EKC研究如何考察環(huán)境影響因素的存量及其影響(而不是流量的影響)?EKC實(shí)證研究方法上,在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之外如何有所突破(計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法顯然不是適合整個(gè)領(lǐng)域的各種研究問題的)?

總之,我們認(rèn)為籠統(tǒng)地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染程度相關(guān)聯(lián),是一種從外部考察“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”系統(tǒng)的“黑箱”(black box)方法,這種方法短于深刻性,難以揭示環(huán)境污染發(fā)生的內(nèi)在根源與機(jī)制。猶如人們?cè)趯?duì)“索羅剩余”的不斷探尋中深化了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識(shí),并導(dǎo)出了新經(jīng)濟(jì)增長理論一樣,可以預(yù)計(jì),隨著人們對(duì)“環(huán)境庫茲涅茨曲線之謎”探討的深入,經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)的“黑箱”將會(huì)逐步明朗化。

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Summary about the Critique of Environmental Kuznets Curve

ZHONG Mao2chu1ZHANG Xue2gang1,2
(1.Institute of Economics,Nankai University,Tianjin 300071,China;2.School of Economics,Tianjin Commerce University,Tianjin 300134,China)

On the basisof studying the literature about environmental Kuznets curves(EKC),authors summarize the critiques about EKC,and think those researches have flaws as follows:first,the unreasonable assumption of the bilateral relation between economic and environment,and the isomorphic assumption about the different countries,second,the neglecting about the eco2threshold and the stock externality problems,third,the arbitrary choosing of index,and the endogenous bias in econometric method.This article draws such conclusions:1)there is no the stable relation between economic and environment,which means the EKC is fragile.2)The relation between economic deveiopment and environmental quality is so complicated that only using the sole income index to infer environment quality is“black box”method,which ddeemsmed to be incredible.3)The tendency of sparing all efforts on quarreling about the shapes and speculating the transition points leads the research go astray,and hence should be halted.More inevitable researches are required to be explored in the studies of EKC.

economic development;environmental quality;EKC theory critique

X22

A

1002-2104(2010)02-0062-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.02.011

2009-08-23

鐘茂初,教授,博導(dǎo),主要研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

張學(xué)剛,博士生,講師,主要研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展理論與方法。

(編輯:王愛萍)