鐘曉敏,高 琳

(1.浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)經(jīng)科學(xué)研究所,浙江 杭州 310018;2.浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)政與公共管理學(xué)院,浙江 杭州 310018)

西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已走過(guò)200多年的歷史,目前為止,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)代表了人類發(fā)展史上最高一級(jí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行方式。亞當(dāng)?斯密開(kāi)創(chuàng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的兩個(gè)奧秘并把它理論化,一個(gè)是 “經(jīng)濟(jì)人”,一個(gè)是 “看不見(jiàn)的手”。前者是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行事動(dòng)機(jī)的高度抽象,后者是 “經(jīng)濟(jì)人”的行事規(guī)則。透過(guò)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家所走過(guò)的歷史,我們可以看到,西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基本上是按照斯密的理論體系運(yùn)行的。在理論上,后來(lái)的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展 (繼承和革新)極大地汲取了斯密的思想精髓。在當(dāng)代,1986年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者布坎南和2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者赫維茨等人的理論成就本質(zhì)上即是對(duì)斯密經(jīng)濟(jì)思想的領(lǐng)悟和發(fā)揚(yáng)并在此基礎(chǔ)上形成了完善斯密理論體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。本文將回顧這些杰出的經(jīng)濟(jì)理論的思想和研究思路,并剖析兩次獲諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)理論與斯密經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)在聯(lián)系,從而再次證明斯密市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn),揭示這三個(gè)理論都一脈相承地秉持了試圖將個(gè)人利益和社會(huì)公共利益達(dá)到激勵(lì)兼容的理論信念。

一、亞當(dāng)?斯密經(jīng)濟(jì)思想概述

亞當(dāng)?斯密 (1723～1790)的全部經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)思想都濃縮在他的兩本巨著中—— 《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和起因的研究》 (下簡(jiǎn)稱 《國(guó)富論》)和 《道德情操論》②國(guó)內(nèi)外學(xué)者在論述和評(píng)價(jià)斯密的經(jīng)濟(jì)理論時(shí),往往只關(guān)注他的 《國(guó)富論》,事實(shí)上,斯密在 《國(guó)富論》中的一些重要觀點(diǎn)是建立在 《道德情操論》的論證基礎(chǔ)上的,因此,我們要了解斯密的全部經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)思想,理應(yīng)把 《道德情操論》也納入視野,下文的分析也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。。其中 《國(guó)富論》的理論體系非常豐富,但就 “國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和起因”這一研究對(duì)象來(lái)說(shuō),最重要的莫過(guò)于全書(shū)第一、二篇的分工理論和資本積累理論,這是斯密學(xué)術(shù)思想的聚焦點(diǎn)。

《國(guó)富論》的第一篇第二章,在論及分工根源于人類的交換 (交易)傾向時(shí),斯密說(shuō)道:“……人卻不然,人幾乎時(shí)刻都需要同胞們的幫助,而且這種幫助如果完全寄托在同胞們的仁慈上,那就只能是徒勞了。如果能通過(guò)激起他們的私心而博得他們的歡心,向他表明滿足他的要求也就是為了他們自己的利益,那就更奏效。任何人要和別人進(jìn)行一項(xiàng)什么交易,他都會(huì)這樣提議:你把我想要的東西給我,那么你就可以得到你想要的東西……我們決不能指望從屠夫、釀酒師或面包師的仁慈中獲得我們的午餐,而只能從他們對(duì)自身利益的關(guān)切中獲得……決不要談?wù)撐覀冏约旱男枰?而要談?wù)撍麄兊睦妗盵1]。這段精彩的論述向我們展示了斯密經(jīng)濟(jì)理論體系的第一塊基石—— “經(jīng)濟(jì)人”的核心內(nèi)涵利己主義①“經(jīng)濟(jì)人”內(nèi)涵包括利己性和理性原則兩個(gè)方面,但本文的分析主要落腳在利己性上。。斯密對(duì)利己性的論述立意非常高,他的邏輯是:文明社會(huì)里一個(gè)人要生存下去必須獲得同胞的合作與支持并讓這種合作與支持永續(xù),而這種合作與支持單單指望同胞的仁慈是不可靠的,唯有承認(rèn)人是利己的,人出于自利的動(dòng)機(jī)參與交易 (通過(guò)契約、以物易物、買賣)來(lái)獲取絕大部分的生活需要,而為了滿足各種各樣的需要,人們又自然而然地分工,從事各種勞動(dòng),生產(chǎn)出各種生產(chǎn)生活用品,于是創(chuàng)造出了私人財(cái)富和社會(huì)財(cái)富,就這樣人們相互之間達(dá)到了合作與支持。在斯密眼里,利己性在人類社會(huì)是一個(gè)普遍適用的原則,不過(guò),在 《國(guó)富論》的論述中,人的利己性似乎是 “外生”的,斯密論證了利己性在文明社會(huì)中的基礎(chǔ)性作用卻沒(méi)有論證 “為什么人具有利己性”這一更深層次問(wèn)題。其實(shí)斯密在他的 《道德情操論》已作了詳細(xì)論證,斯密把人與生俱來(lái)的利己性歸結(jié)為 “人普遍對(duì)財(cái)富和地位所能帶來(lái)的愉快 (滿足、幸福)存在一種幻覺(jué),為追求這種幻覺(jué),人們不得不含辛茹苦以維持現(xiàn)有的地位或傾注心力增加自身財(cái)富、提高地位”[2],正是這種內(nèi)在的心理動(dòng)因促使每個(gè)人在經(jīng)濟(jì)社會(huì)交往中以利己性作為首要的行為準(zhǔn)則。

那么,對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì),這種出于自利動(dòng)機(jī)的市場(chǎng)交換 (交易)可不可靠?持不持久呢?斯密在論證 “經(jīng)濟(jì)人”在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中的基礎(chǔ)性作用時(shí)十分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)秩序的協(xié)調(diào)作用?！秶?guó)富論》對(duì)此有段經(jīng)典表述:“每個(gè)人竭力盡其所能地把他的資金用于生產(chǎn)具有最大價(jià)值的產(chǎn)物。每個(gè)人必然會(huì)盡力使社會(huì)的年收入盡可能地增加,他通常并無(wú)意去促進(jìn)公眾的利益,也不知道他促進(jìn)了多少……他所追求的只是他個(gè)人的所得,而在這一點(diǎn)上他就像在其他許多場(chǎng)合一樣,總是被一只看不見(jiàn)的手牽引著去促進(jìn)一個(gè)他全然無(wú)意追求的目的。而且也并因?yàn)樗麤](méi)有任何這種意圖,就對(duì)社會(huì)更加不好。他在追求個(gè)人利益時(shí),時(shí)常比他真心實(shí)意地促進(jìn)社會(huì)利益還更加有效地促進(jìn)了社會(huì)公共利益”[1]。從這段話可看出,盡管斯密把每個(gè)人的自利性置于很高的地位,然而,這并不意味著人的自利是無(wú)限的、不受約束的,那么,怎么約束又不挫傷人的積極性?斯密本人對(duì) “自然秩序”十分尊崇,因此他希望人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也應(yīng)遵守一個(gè) “自然秩序”,在這個(gè)秩序下,首先每個(gè)人仍然具有很大的積極性去參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),同時(shí)又能夠把自利保持在適宜的限度以關(guān)注到社會(huì)公共利益。斯密認(rèn)為這個(gè)秩序不在別處,就在市場(chǎng)之中,競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制就是這個(gè) “自然秩序”②斯密本人只論述了“看不見(jiàn)的手”和“競(jìng)爭(zhēng)”的利處,他并沒(méi)有明確提出 “市場(chǎng)機(jī)制”,但就其實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō),“看不見(jiàn)的手”即是市場(chǎng)機(jī)制,這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的定論。,人們置身其中渾然不覺(jué),因此,他稱之為 “看不見(jiàn)的手”。在 “看不見(jiàn)的手”的協(xié)調(diào)下,個(gè)人利益與社會(huì)公共利益會(huì)一步一步趨向均衡。就這樣,斯密巧妙地把這只 “看不見(jiàn)的手”與 “經(jīng)濟(jì)人”匯合,二者的目標(biāo)是一致的:每個(gè)人獲得個(gè)人利益的同時(shí),也增加了國(guó)家財(cái)富,促成了社會(huì)公共利益,這也正是斯密經(jīng)濟(jì)思想的精髓所在。

亞當(dāng)?斯密試圖用他的理論體系解釋并指導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行,“經(jīng)濟(jì)人”通過(guò)市場(chǎng)交易,既達(dá)到了個(gè)人利益,又在 “看不見(jiàn)的手”的協(xié)調(diào)下促成了社會(huì)公共利益。事實(shí)上,此后西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家兩百多年的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行確實(shí)驗(yàn)證了斯密的理論體系,盡管這個(gè)驗(yàn)證不是嚴(yán)格的?；谒姑芾碚擉w系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中的基礎(chǔ)性作用,筆者稱之為 “斯密原理”,它包含環(huán)環(huán)相扣的三個(gè)方面,第一個(gè)是 “經(jīng)濟(jì)人”,第二個(gè)是 “看不見(jiàn)的手”的協(xié)調(diào) (通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制),第三個(gè)是結(jié)果,即同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益和社會(huì)公共利益。

二、布坎南公共選擇理論① 之所以這樣命名,除了公共選擇理論主要由布坎南開(kāi)創(chuàng)的原因外,筆者更深的用意在于使全文體系一致,因?yàn)橹挥胁伎材系睦碚擉w系集中體現(xiàn)了他對(duì) “斯密原理”的領(lǐng)悟和擴(kuò)展。:對(duì) “斯密原理”的一次重要擴(kuò)展

瑞典皇家科學(xué)院在1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的通訊稿中提出,布坎南將人們從互相交換中獲益的概念應(yīng)用到政治決策領(lǐng)域并奠定了憲政經(jīng)濟(jì)理論,授予其本年度的諾貝爾獎(jiǎng),以表彰他在公共選擇理論或新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的先驅(qū)性貢獻(xiàn)。

布坎南自己曾界定了公共選擇理論的兩項(xiàng)中心要素:一是所謂的 “經(jīng)濟(jì)人”模型;二是將政治視為交易的概念[3]。對(duì)于第一個(gè)要素,布坎南認(rèn)為家庭和企業(yè)中追求效用最大化和利潤(rùn)最大化的自利個(gè)人同樣也是政治系統(tǒng)中的成員,很難讓人相信政治市場(chǎng)中的這些人能夠放棄 “自利”而全心全意投入到為公眾利益服務(wù)的社會(huì)工程去。對(duì)個(gè)人選擇行為來(lái)說(shuō),他認(rèn)為:從市場(chǎng)和政策相互關(guān)系得到的預(yù)測(cè)結(jié)果的差別,來(lái)源于這兩種體制的結(jié)構(gòu)差別,而不淵源于人們?cè)诎缪莶煌捏w制角色時(shí)在動(dòng)機(jī)方面有所轉(zhuǎn)變[4]。可見(jiàn),布坎南立足于個(gè)人,把研究視角建立在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)的對(duì)比上,從理論和實(shí)證兩個(gè)方面著手,即對(duì)人性一致的理論認(rèn)識(shí)和推斷以及大量的現(xiàn)實(shí)觀察的基礎(chǔ)上,深黯斯密的 “經(jīng)濟(jì)人”普遍性意義,基于此,布坎南在他的研究領(lǐng)域中首先把斯密的 “經(jīng)濟(jì)人”范式移植到政治市場(chǎng),以此作為他的理論出發(fā)點(diǎn),從而完成了對(duì) “斯密原理”的第一步繼承和拓展。

盡管引進(jìn)了 “經(jīng)濟(jì)人”,但是布坎南發(fā)現(xiàn) “經(jīng)濟(jì)人”在政治市場(chǎng)還是有著與在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)不同的特點(diǎn)。眾所周知,自斯密之后,用以描述家庭和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中交互行為的基礎(chǔ)是存在一個(gè)龐大的產(chǎn)權(quán)自愿交換,自利的個(gè)人在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)平等的交易,這也是 “斯密原理”得以運(yùn)行的基礎(chǔ)性條件。然而,在將政治視為交易的情境下,現(xiàn)有的政治市場(chǎng)并不能保證這些交易是自愿、平等自由的,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的政治強(qiáng)權(quán)使得政治家、行政官員與公眾相互之間的不對(duì)等交易、強(qiáng)迫交易經(jīng)常出現(xiàn)。換言之,政治市場(chǎng)天生就存在交易功能的缺陷。于是,布坎南試圖修復(fù)這個(gè)缺陷,恢復(fù)政治市場(chǎng)的參與者具有經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的參與者那樣的平等交易地位。

有了對(duì)政治市場(chǎng)交易功能殘缺的認(rèn)識(shí)后,布坎南對(duì) “斯密原理”的第二處繼承和發(fā)揚(yáng)集中體現(xiàn)在他對(duì)市場(chǎng)協(xié)調(diào)性的深刻理解并運(yùn)用到政治領(lǐng)域。為了保證理論的嚴(yán)密體系,既然政治市場(chǎng)引入了“經(jīng)濟(jì)人”,那么按照斯密原理的第二方面和第三方面,在 “看不見(jiàn)的手”的協(xié)調(diào)下,“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為會(huì)自動(dòng)促成社會(huì)公共利益。建立在這一邏輯上,布坎南對(duì)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性極為重視,他曾回憶說(shuō):“1946年2月中旬左右……我第一次能夠用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的原理來(lái)思考問(wèn)題……我把這種轉(zhuǎn)變歸功于奈特的教導(dǎo),但他從未能擺脫配置——極大化的典范,這種典范會(huì)分散我們對(duì)協(xié)調(diào)典范的注意力,而長(zhǎng)期以來(lái)我一直認(rèn)為后者才是經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心所在……并將之提升為我整個(gè)學(xué)術(shù)研究生涯中的中心思想”[3]。這種獨(dú)一無(wú)二的敏銳性加上他的政治學(xué)學(xué)習(xí)背景以及 “機(jī)緣巧合”②這里說(shuō)的“機(jī)緣巧合”即是指1948年布坎南在芝加哥古老的哈珀圖書(shū)館的積滿灰塵的書(shū)庫(kù)里發(fā)現(xiàn)了威克塞爾那篇未被人們所知和未經(jīng)翻譯的論文 《財(cái)政理論研究》(1896年)。,布坎南很快就把他的研究著重放在了政治市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性上,他急切地希望能找到一種政治秩序 (政治決策的制度性結(jié)構(gòu))來(lái)協(xié)調(diào)每一個(gè)自利的人的行為。布坎南曾明確地表達(dá)了這一見(jiàn)解:“人們要最大化自己的效用,……因而,我們面臨的挑戰(zhàn)是盡可能按照亞當(dāng)?斯密所描述的經(jīng)濟(jì)秩序的方式來(lái)建立或重新建立一種把個(gè)人自利行為引向共同利益的政治秩序”[5]。

建立在以上兩點(diǎn)認(rèn)識(shí)和領(lǐng)悟的基礎(chǔ)上,布坎南建立了憲政經(jīng)濟(jì)理論,他寄希望尋求一種憲法秩序 (規(guī)則),以保證政治市場(chǎng)的交易是自愿、平等和自由的,保證個(gè)人從自由交易中獲益的同時(shí)也約束政府行為,并論證了這套規(guī)則唯有全體參與者的一致同意才符合每個(gè)人的利益最大化準(zhǔn)則。布坎南援引經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的一個(gè)簡(jiǎn)單例子來(lái)說(shuō)明一致同意的妙處:蘋(píng)果和柑橘的交易中,要使交易產(chǎn)生的再分配對(duì)雙方都增值的話,必須先就交易條件取得一致同意,由第三方或其中的一方強(qiáng)制進(jìn)行的交易均不能滿足 “個(gè)人主義”的增值標(biāo)準(zhǔn)[6]。布坎南認(rèn)為,在憲政約束下,政治的基本任務(wù)是提供法律框架,在框架內(nèi)個(gè)人可以從事一般事業(yè),從中尋求他們想尋求的更大價(jià)值而不產(chǎn)生公開(kāi)沖突[6]。按照他的這種觀點(diǎn),政治過(guò)程主要就成了人們?yōu)榱讼嗷ダ娑峁┖献鞯囊环N途徑,論述到這,我們?cè)俅误@訝地發(fā)現(xiàn),布坎南的理論見(jiàn)地與前文中引述斯密對(duì)人們自利的交換傾向的細(xì)致觀察是多么一致,政治上的合作與支持同樣是基于每個(gè)人的自利行為,同時(shí)一致同意的憲法秩序猶如 “一只看不見(jiàn)的手”自發(fā)地調(diào)節(jié)著個(gè)人利益,從而促成社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)。

從引入 “經(jīng)濟(jì)人”范式到憲政經(jīng)濟(jì)理論,布坎南真正地遵循了 “斯密原理”的思路 (盡管他一再?gòu)?qiáng)調(diào)他對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的認(rèn)識(shí)得益于奈特的教導(dǎo),但無(wú)可辯駁,他的整個(gè)研究思路繼承的是斯密的經(jīng)濟(jì)思想),他試圖尋求政治市場(chǎng) “一只看不見(jiàn)的手”(憲法秩序)激勵(lì)這些 “經(jīng)濟(jì)人”在實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的同時(shí)也增進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利。

三、赫維茨機(jī)制設(shè)計(jì)理論① 與前文類似,主要是考慮赫維茨開(kāi)創(chuàng)了機(jī)制設(shè)計(jì)理論,正如下文指出的,赫維茨、馬斯金和邁爾森共獲2007年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),事實(shí)上,活躍于這一領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)者還有許多。:對(duì) “斯密原理”的現(xiàn)代解釋、證明與完善

2007年10月15日,瑞典皇家科學(xué)院宣布2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予三位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家利奧尼德?赫維茨 (Neonid Hurwicz)、埃里克?馬斯金 (Eric Maskin)和羅杰?邁爾森 (Roger Myerson),以表彰他們?cè)趧?chuàng)建和發(fā)展 “機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面所作出的重要貢獻(xiàn)。

自從亞當(dāng)?斯密奠定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論后,西方世界的經(jīng)濟(jì)幾乎是按照 “斯密原理”運(yùn)行的,因此,“斯密原理”所刻畫(huà)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體制成為西方世界的絕對(duì)主流選擇。一直到20世紀(jì)20年代至30年代資本主義世界發(fā)生大危機(jī)之際,引發(fā)了理論界一場(chǎng)關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制與中央計(jì)劃孰優(yōu)孰劣的“社會(huì)主義大爭(zhēng)論”。這場(chǎng)爭(zhēng)論對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論的形成具有非常重要的意義,因?yàn)樗隽嗽摾碚摰膬蓚€(gè)核心元素 (信息和激勵(lì))。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界,自斯密以后,特別是瓦爾拉斯開(kāi)創(chuàng)了一般均衡理論以來(lái),信息和激勵(lì)被想當(dāng)然地認(rèn)為是內(nèi)含在競(jìng)爭(zhēng)均衡的價(jià)格中的[7],所以說(shuō),這場(chǎng)爭(zhēng)論提醒人們重新從信息和激勵(lì)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制。赫維茨1960年代開(kāi)始研究機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題時(shí),先后在他的兩篇重要論文中把機(jī)制定義為一種信息系統(tǒng)[8]并引入了 “激勵(lì)兼容”的概念[9],從而奠定了機(jī)制設(shè)計(jì)理論的基本研究框架。該理論所要探討的問(wèn)題是:對(duì)于任意一個(gè)設(shè)定的目標(biāo) (諸如社會(huì)福利、效率、公平分配等),在個(gè)人擁有私人信息、以自利行為進(jìn)行自愿、公平交易下,能否并且怎樣設(shè)計(jì)一個(gè) (最好的)機(jī)制使得參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定目標(biāo)激勵(lì)兼容。機(jī)制設(shè)計(jì)理論大到對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)計(jì),小到對(duì)某個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的設(shè)計(jì),當(dāng)然,我們討論的對(duì)象是對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)計(jì)。

對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制,斯密的思路是:這個(gè)機(jī)制是一個(gè) “萬(wàn)能的上帝”②按照機(jī)制設(shè)計(jì)理論,既然是設(shè)計(jì)肯定有一個(gè)設(shè)計(jì)者,但是,基于我們的設(shè)計(jì)對(duì)象是覆蓋西方國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制,現(xiàn)實(shí)中找不到一個(gè)直接對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)者,故而筆者虛擬了西方人信奉的 “上帝”作為該機(jī)制的設(shè)計(jì)者。為人類設(shè)計(jì)好的,在這個(gè)機(jī)制的作用下,每個(gè)人以自利為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)行為既達(dá)到了個(gè)人利益又促成了社會(huì)公共利益,而這個(gè)社會(huì)公共利益正是 “上帝”所要的目標(biāo)。盡管斯密對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制有很精練的文字論證,但是,在那個(gè)時(shí)代,他不可能給出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)證明。然而,借助現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具和博弈論,機(jī)制設(shè)計(jì)研究者給出了它的現(xiàn)代解釋與證明。

遵循哈耶克等人在社會(huì)主義大論戰(zhàn)中抨擊中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)信息劣勢(shì)的觀點(diǎn),研究者首先證明了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制是信息運(yùn)行成本最小的經(jīng)濟(jì)制度,這主要?dú)w功于赫維茨[9]、喬丹[10]、田國(guó)強(qiáng)[11]等人的研究工作。然而,在揭示中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)信息劣勢(shì)的過(guò)程中,赫維茨 (1972)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度中更重要的一個(gè)問(wèn)題是激勵(lì)兼容,因?yàn)榧词故巧鐣?huì)主義能夠解決信息分散問(wèn)題 (如市場(chǎng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)),但激勵(lì)兼容問(wèn)題仍然不能解決。既然中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)激勵(lì)兼容問(wèn)題如此明顯,赫維茨自然把目光轉(zhuǎn)向了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制,在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制中,每個(gè)自利的參與者真的會(huì)如斯密所述那樣把自利和共利有機(jī)結(jié)合起來(lái)嗎?現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)告訴我們,市場(chǎng)失靈是對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答。但理論上的數(shù)學(xué)證明,赫維茨(1972)是從機(jī)制作為一個(gè)信息系統(tǒng)出發(fā)的,即經(jīng)濟(jì)中擁有私人信息的參與者必定有動(dòng)機(jī)隱藏自己的真實(shí)信息或者報(bào)告錯(cuò)誤信息,從而阻止了帕累托最優(yōu)結(jié)果實(shí)現(xiàn)①在機(jī)制設(shè)計(jì)研究者的研究中,他們用帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)表示設(shè)計(jì)者的設(shè)定目標(biāo),我們可近似看作是社會(huì)福利 (社會(huì)公共利益)最大化。。

赫維茨的研究表明競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)兼容功能是不充分的。于是,機(jī)制設(shè)計(jì)研究者開(kāi)始研究如何從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制這個(gè)缺陷。這方面,邁爾森的顯示原理[12][13][14]起了一個(gè)十分重要的作用,顯示原理表明,在為解決某一問(wèn)題而尋找一個(gè)最優(yōu)的可行性機(jī)制時(shí),一個(gè)直接機(jī)制將大大簡(jiǎn)化問(wèn)題的分析。當(dāng)研究者將研究重心轉(zhuǎn)移到如何設(shè)計(jì)一套機(jī)制以解決市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)兼容功能缺陷后,一系列的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)表明,確實(shí)可以設(shè)計(jì)出相應(yīng)的機(jī)制,在人們的自利行為下,能夠達(dá)到既定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)。隨著該理論的進(jìn)一步發(fā)展 (如馬斯金的執(zhí)行理論),它已被廣泛用于設(shè)計(jì)拍賣、雙邊貿(mào)易政策、公共政策 (如規(guī)制、審計(jì))以及社會(huì)選擇 (如投票程序)等,在發(fā)展中國(guó)家的法規(guī)制定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及對(duì)農(nóng)民和中小企業(yè)主的激勵(lì)以促進(jìn)社會(huì)公共利益方面也顯示出了巨大魅力?？梢哉f(shuō),現(xiàn)今的機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究和應(yīng)用范圍已大大拓寬到非市場(chǎng)領(lǐng)域,它試圖在個(gè)人決策和公共部門決策上都能夠設(shè)計(jì)出促使個(gè)人利益與社會(huì)公共利益激勵(lì)兼容的機(jī)制②注意,機(jī)制設(shè)計(jì)者的設(shè)定目標(biāo)在不同情況下肯定有差異,但我們認(rèn)為其終極目標(biāo)都是為了促進(jìn)社會(huì)公共利益,即使設(shè)計(jì)者是自利的政治家或者行政官員時(shí)亦如此,只要我們用本文第三部分中論述的布坎南的憲政經(jīng)濟(jì)理論來(lái)解釋這個(gè)問(wèn)題的話就不難理解了。,我們甚至可以認(rèn)為,前文所討論的布坎南的憲法秩序也是一種民主政治決策機(jī)制設(shè)計(jì),機(jī)制設(shè)計(jì)研究者的這些努力不知不覺(jué)地把斯密經(jīng)濟(jì)思想的精髓大大擴(kuò)展到了政策以及政治體系中。

總之,從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度來(lái)看,競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在信息運(yùn)行方面總體上具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì),但是,它的激勵(lì)兼容功能可能并不是斯密想當(dāng)然認(rèn)為的那樣完美。機(jī)制設(shè)計(jì)理論運(yùn)用精深的數(shù)學(xué)和博弈論的成果對(duì)人們業(yè)已存在的 “市場(chǎng)失靈”的認(rèn)識(shí)給出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)默F(xiàn)代證明,更重要的是,機(jī)制設(shè)計(jì)理論能夠設(shè)計(jì)相應(yīng)的機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。可以說(shuō),機(jī)制設(shè)計(jì)理論為 “斯密原理”的完善提供了一個(gè)極其重要的潛在手段,它大大增強(qiáng)了同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的可能性。

四、述評(píng)性結(jié)論

亞當(dāng)?斯密在18世紀(jì)指出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本運(yùn)行原理,他為人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)建造了一座橋梁,一端搭在 “經(jīng)濟(jì)人”上,另一端搭在 “社會(huì)福利”上[6]。而當(dāng)今兩次重要的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),一個(gè)是為了使政治市場(chǎng)能夠復(fù)制 “斯密原理”而沿著斯密的思路進(jìn)一步的探索所做出的成就;而另一個(gè)則不但對(duì) “斯密原理”給出了現(xiàn)代解釋和證明,更為重要的是對(duì) “看不見(jiàn)的手”的市場(chǎng)機(jī)制不充分的情形下,給出了如何設(shè)計(jì)出激勵(lì)兼容經(jīng)濟(jì)機(jī)制的方法,極大地彌補(bǔ)了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。

透過(guò)理論上的一脈相承,我們不難發(fā)現(xiàn),這三個(gè)理論深刻地體現(xiàn)出了西方社會(huì)的基本哲學(xué)信仰和倫理觀念,他們力圖把自然世界 “和諧有序”的觀念拓展到人類社會(huì)、契約精神、對(duì)個(gè)體的充分尊重以及對(duì)文明的追求 (反映在對(duì)社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)上)。倘若我們立足于一個(gè)十分宏大的層面上,隱約可見(jiàn)這三個(gè)理論似乎在為現(xiàn)代社會(huì)的運(yùn)行設(shè)置一套準(zhǔn)則:現(xiàn)代社會(huì)中,人與人之間最主要、最重要的社會(huì)關(guān)系無(wú)非是通過(guò)經(jīng)濟(jì)和政治這兩個(gè)載體發(fā)生的,數(shù)以億計(jì)的人參與在這個(gè)極其復(fù)雜的社會(huì)場(chǎng)中,人與人之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治交往,而基于個(gè)人利益的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治交往猶如社會(huì)的發(fā)動(dòng)機(jī),它推動(dòng)著整個(gè)人類社會(huì)的發(fā)展,同時(shí)人們又可以控制 (設(shè)計(jì))這些發(fā)動(dòng)機(jī)使它們的運(yùn)行保持在適宜的限度內(nèi)。許許多多、紛繁復(fù)雜的個(gè)人利益相互作用促成了社會(huì)公共利益,社會(huì)公共利益的增進(jìn)反過(guò)來(lái)又促使人們?cè)诟邔哟紊线M(jìn)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治活動(dòng),整個(gè)社會(huì)由此邁入一個(gè)更高層次的社會(huì)公共利益狀態(tài),如此,整個(gè)人類社會(huì)在 “個(gè)人利益——社會(huì)公共利益——更高層次的個(gè)人利益——更高層次的社會(huì)公共利益……”這種利益轉(zhuǎn)換循環(huán)狀態(tài)中前進(jìn),看似不文明的行為,卻推動(dòng)了整個(gè)人類社會(huì)的文明進(jìn)程,這就是這三個(gè)理論試圖揭示的奧秘并給予我們的啟示。

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