胡俊文

（江漢大學(xué) 商學(xué)院，武漢 430056）

比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化規(guī)律與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)分析

胡俊文

（江漢大學(xué) 商學(xué)院，武漢 430056）

產(chǎn)業(yè)梯度、產(chǎn)業(yè)層級(jí)與比較優(yōu)勢(shì)三者之間相互聯(lián)系、相互作用、相互影響。產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）實(shí)施“邊際產(chǎn)業(yè)”梯度轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)區(qū)位轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)移入國(guó)（地區(qū)）實(shí)施“進(jìn)口替代”，都會(huì)導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)在產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）和產(chǎn)業(yè)移入國(guó)（地區(qū)）之間產(chǎn)生動(dòng)態(tài)變化，進(jìn)而促進(jìn)各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。中國(guó)只有加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)，才能避免落入“低端產(chǎn)業(yè)”陷阱，避免陷入“成本鎖定”陷阱和有效突破“飛地經(jīng)濟(jì)”陷阱。

國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；比較優(yōu)勢(shì)；動(dòng)態(tài)變化

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，越來(lái)越多的國(guó)家（地區(qū)），依據(jù)各自的比較優(yōu)勢(shì)，從自身的資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)需求以及政府政策等發(fā)展條件出發(fā)，通過(guò)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極參與全球產(chǎn)業(yè)分工，不斷推進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）在繼續(xù)向外轉(zhuǎn)移已經(jīng)喪失比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，已經(jīng)開(kāi)始將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)和部分研發(fā)、營(yíng)銷活動(dòng)以及服務(wù)業(yè)以外包形式轉(zhuǎn)移到有成本、資源、市場(chǎng)和人才優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）；發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）也不再是被動(dòng)地全盤接受發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而是根據(jù)自身發(fā)展需要制定政策有選擇地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，隨著生產(chǎn)要素的積累和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，開(kāi)始將已經(jīng)培育出國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)鏈條延伸到發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)），進(jìn)行反梯度轉(zhuǎn)移。鑒于當(dāng)今國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已經(jīng)出現(xiàn)加速發(fā)展和不斷升級(jí)之勢(shì)，研究國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化的基本規(guī)律，對(duì)于進(jìn)一步制定和完善我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)，具有十分重要的意義。

1 國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)的相互關(guān)系

1.1 產(chǎn)業(yè)梯度、產(chǎn)業(yè)層級(jí)與比較優(yōu)勢(shì)

國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）與移入國(guó)（地區(qū)）之間存在產(chǎn)業(yè)梯度。由于世界各國(guó)（地區(qū)）在經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展上的不平衡以及生產(chǎn)要素稟賦不同，導(dǎo)致各國(guó)（地區(qū)）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展階段上存在相對(duì)差異，具體表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）之間；發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）與發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）之間；發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）之間在產(chǎn)業(yè)層級(jí)上形成了明顯的階梯狀差異，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間的梯度差，并按高低不同呈階梯狀排列。

所謂產(chǎn)業(yè)層級(jí)，是指依據(jù)技術(shù)要素密集度標(biāo)準(zhǔn)將產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分層，按照其技術(shù)密集度由低到高的層次遞進(jìn)，將產(chǎn)業(yè)分為不同的層級(jí)，技術(shù)密集度高的產(chǎn)業(yè)為高層級(jí)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)密集度低的產(chǎn)業(yè)為低層級(jí)產(chǎn)業(yè)。由于世界各國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)層級(jí)差異的客觀存在，特別是世界各國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)的客觀需要，必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)在國(guó)家（地區(qū)）間梯度轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)從高梯度（高層級(jí)）的國(guó)家（地區(qū)）向低梯度（低層級(jí)）國(guó)家（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，其結(jié)果既帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，又提高了產(chǎn)業(yè)移入國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次和水平。

所謂比較優(yōu)勢(shì)概念，源于古典貿(mào)易理論，是在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出來(lái)的，其核心思想是：國(guó)與國(guó)之間互利貿(mào)易的基礎(chǔ)并非絕對(duì)成本差異（絕對(duì)優(yōu)勢(shì)），而是相對(duì)成本差異（比較優(yōu)勢(shì)）。比較成本相對(duì)差異有兩重含義：一是同一國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)不同種類商品的成本差異；二是不同國(guó)家之間生產(chǎn)同一種商品成本的差異。一國(guó)在特定產(chǎn)品生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)取決于這種相應(yīng)成本差異。這種差異是由于國(guó)與國(guó)之間技術(shù)水平差異帶來(lái)的，在這里，技術(shù)水平的差異體現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異而不是絕對(duì)差異。與古典貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)差異不同，作為現(xiàn)代貿(mào)易理論的要素稟賦理論假定在技術(shù)水平相同的條件下，即各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率相同或者說(shuō)各國(guó)生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)或比較成本差異的原因有兩個(gè)，一是各個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。所謂生產(chǎn)要素稟賦指的是各國(guó)生產(chǎn)要素的擁有狀況。各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦比率不同，是產(chǎn)生比較成本差異的主要決定因素。各國(guó)都生產(chǎn)使用本國(guó)稟賦較多，價(jià)格相對(duì)便宜的生產(chǎn)要素的商品以供出口，才具有比較優(yōu)勢(shì)，雙方都可以獲益。另一個(gè)是生產(chǎn)各種商品所使用的各種生產(chǎn)要素的組合不同，即商品生產(chǎn)的要素密集度不同。根據(jù)商品所含有的密集程度大的生產(chǎn)要素種類的不同，可以把商品大致分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、土地密集型、資源密集型、技術(shù)密集型等不同類型。前述的產(chǎn)業(yè)層級(jí)，就是依據(jù)技術(shù)要素密集度標(biāo)準(zhǔn)將產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分層。不論是生產(chǎn)不同的商品，還是生產(chǎn)相同的商品，只要各國(guó)生產(chǎn)商品所投入的生產(chǎn)要素的組合或比例不同，就會(huì)產(chǎn)生比較成本差異，從而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易。很顯然，一國(guó)如果對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行最佳組合，在某種商品的生產(chǎn)中多用價(jià)格低廉的生產(chǎn)要素，就會(huì)在該種商品上具有較低的比較成本，從而形成比較優(yōu)勢(shì)。

1.2 產(chǎn)業(yè)梯度、產(chǎn)業(yè)層級(jí)與比較優(yōu)勢(shì)的相互關(guān)系

產(chǎn)業(yè)梯度、產(chǎn)業(yè)層級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)三者之間相互聯(lián)系、相互作用、相互影響。技術(shù)要素密集度的高低決定了產(chǎn)業(yè)層級(jí)的高低，產(chǎn)業(yè)層級(jí)的高低決定了產(chǎn)業(yè)梯度的高低。技術(shù)要素密集度（代表生產(chǎn)力的發(fā)展水平）在產(chǎn)業(yè)層級(jí)的遞進(jìn)過(guò)程中起決定性作用，直接影響和制約著國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)位方向和格局。由于在生產(chǎn)要素中，技術(shù)要素比其他要素更具有控制力和壟斷性，因此，技術(shù)要素決定產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)中的壟斷程度，繼而決定產(chǎn)品生產(chǎn)者的市場(chǎng)控制力和盈利能力。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)層級(jí)的遞進(jìn)和產(chǎn)業(yè)梯度的高級(jí)化，也強(qiáng)有力地推動(dòng)著技術(shù)要素的不斷創(chuàng)新和發(fā)展。

相比之下，比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)梯度、產(chǎn)業(yè)層級(jí)的關(guān)系，需要具體情況具體分析。在古典貿(mào)易理論框架中，在只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種商品，只有勞動(dòng)一種要素的假設(shè)條件下，生產(chǎn)要素在國(guó)家之間不能自由流動(dòng)而在一國(guó)的部門之間可以流動(dòng)。比較優(yōu)勢(shì)的形成來(lái)自于比較成本的相對(duì)差異，其根本是國(guó)與國(guó)之間技術(shù)水平的相對(duì)差異。一國(guó)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的技術(shù)水平高，其勞動(dòng)生產(chǎn)率就高，其相對(duì)成本就低，就具有比較優(yōu)勢(shì)。一國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）相對(duì)于另一國(guó)的該產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）就形成了相對(duì)高梯度或高層級(jí)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品），而其具有相對(duì)比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）相對(duì)于另一國(guó)的該產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）則形成了相對(duì)低梯度或低層級(jí)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）。

在現(xiàn)代貿(mào)易理論中，假設(shè)存在著兩種或者兩種以上的生產(chǎn)要素，國(guó)與國(guó)之間生產(chǎn)同一種產(chǎn)品技術(shù)水平相同，生產(chǎn)要素價(jià)格均等，生產(chǎn)要素在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部可以完全流動(dòng)，但在國(guó)際間是不能流動(dòng)等條件下，比較優(yōu)勢(shì)的形成一方面取決于生產(chǎn)要素豐裕度的狀況或生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。生產(chǎn)要素稟賦比率的不同形成產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）比較優(yōu)勢(shì)成本的差異，從而形成產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的比較優(yōu)勢(shì)和比較劣勢(shì)。另一方面取決于要素密集度的不同。生產(chǎn)要素密集度不同或生產(chǎn)商品所投入的生產(chǎn)要素的組合或比例不同，而形成產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）比較成本的差異，從而形成比較優(yōu)勢(shì)和比較劣勢(shì)。無(wú)論是生產(chǎn)要素豐裕度的比較，還是生產(chǎn)要素密集度的比較，都是由于生產(chǎn)要素稟賦的差異，導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格差異，而生產(chǎn)要素價(jià)格差異又導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的差異進(jìn)而導(dǎo)致各國(guó)商品價(jià)格的不同，從而產(chǎn)生了各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同并形成了國(guó)際貿(mào)易。在此必須強(qiáng)調(diào)，在生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的前提下，生產(chǎn)要素稟賦的不同是各國(guó)間形成不同的產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)梯度的主要原因，這一梯度是由于生產(chǎn)要素稟賦差異而形成的，不是僅由產(chǎn)業(yè)層級(jí)或技術(shù)要素密集度決定的。所以，在這種假設(shè)條件下，國(guó)與國(guó)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）之間的比較優(yōu)勢(shì)就不能完全反映國(guó)與國(guó)之間產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）梯度的高低，國(guó)與國(guó)之間具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)并不一定就是高梯度（高層級(jí)）產(chǎn)業(yè)，具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)也并不一定就是低梯度（低層級(jí)）產(chǎn)業(yè)。只有在生產(chǎn)要素能夠跨國(guó)流動(dòng)的條件下，要素流動(dòng)才是各國(guó)按產(chǎn)業(yè)梯度從高向低轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)性手段。

2 國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律

2.1 產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）實(shí)施“邊際產(chǎn)業(yè)”梯度轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化

根據(jù)當(dāng)今國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律，產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，一般從“邊際產(chǎn)業(yè)”入手，即對(duì)產(chǎn)業(yè)移出國(guó)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)可稱為邊際產(chǎn)業(yè)（注意這也指對(duì)方國(guó)家具有顯在或潛在比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行。最先轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)一般為技術(shù)含量低并在國(guó)內(nèi)失去比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，其次是轉(zhuǎn)移中度技術(shù)含量的資本密集型產(chǎn)業(yè)，最后轉(zhuǎn)移的是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）來(lái)講，隨著國(guó)內(nèi)“邊際產(chǎn)業(yè)”的轉(zhuǎn)移，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將得到優(yōu)化和提升。對(duì)于承接國(guó)家（地區(qū)）來(lái)說(shuō)，承接的產(chǎn)業(yè)是具有相對(duì)潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)后必將促進(jìn)其生產(chǎn)力水平的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。在此必須強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）在實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，其移出國(guó)外的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)必須高于移入國(guó)（地區(qū)）該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，或者說(shuō)，移出國(guó)（地區(qū)）該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度要高于移入國(guó)（地區(qū)）該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度，否則兩者之間就無(wú)法形成產(chǎn)業(yè)梯度，因而也就失去了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的意義。

為了詳細(xì)說(shuō)明這種產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移中比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化的規(guī)律，我們不妨假設(shè)A國(guó)為產(chǎn)業(yè)移出國(guó)，B國(guó)為產(chǎn)業(yè)移入國(guó)，且只有X,Y兩種產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）進(jìn)行投資或銷售。其產(chǎn)業(yè)狀態(tài)如下：在A國(guó)，Xa產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）具有比較優(yōu)勢(shì)，Ya產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）具有比較劣勢(shì)；在B國(guó)，Xb產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）具有比較優(yōu)勢(shì)，Yb產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）具有比較劣勢(shì)。由于生產(chǎn)要素積累或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，改變了A國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)形態(tài)，進(jìn)而形成了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，即以前具有比較優(yōu)勢(shì)的Xa由比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)楸容^劣勢(shì)地位，成為了“邊際產(chǎn)業(yè)”。反之，Ya從比較劣勢(shì)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢(shì)，使得生產(chǎn)Xa產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率低于Ya產(chǎn)業(yè)。這樣，A國(guó)X產(chǎn)業(yè)的各個(gè)企業(yè)有的轉(zhuǎn)向Y產(chǎn)業(yè)，有的則轉(zhuǎn)向B國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)，從而使得的A國(guó)的產(chǎn)業(yè)得到結(jié)構(gòu)性調(diào)整。由于A國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)先進(jìn)于B國(guó)，且Xa與Xb之間的技術(shù)差距較小，比較容易承接，能使B國(guó)Xb產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有較大提高，這樣，Xa在B國(guó)就希望成為比較優(yōu)勢(shì)，從而向B國(guó)轉(zhuǎn)移，同理，如果存在A,B,C……N國(guó)，具有X、Y兩種產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品），并生產(chǎn)函數(shù)依次遞減，然后依次從各國(guó)的“邊際產(chǎn)業(yè)”（產(chǎn)品）進(jìn)行轉(zhuǎn)移，就將形成以A國(guó)為起點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移鏈，從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化和產(chǎn)業(yè)之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，形成了產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）與產(chǎn)業(yè)移入國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，見(jiàn)圖1。

2.2 產(chǎn)業(yè)移出國(guó)（地區(qū)）實(shí)施生產(chǎn)區(qū)位轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化

一種產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）從研發(fā)到進(jìn)入市場(chǎng)，再到退出市場(chǎng)，技術(shù)在產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）生產(chǎn)周期中的動(dòng)態(tài)變化，形成了產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）生產(chǎn)周期循環(huán)的不同階段。在不同階段，伴隨著國(guó)際生產(chǎn)區(qū)位的轉(zhuǎn)移，比較優(yōu)勢(shì)也相應(yīng)發(fā)生了變化。在產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的創(chuàng)新階段，生產(chǎn)要素的密集性表現(xiàn)為技術(shù)密集型，研發(fā)費(fèi)用在成本結(jié)構(gòu)中所占比重最大，少數(shù)先進(jìn)國(guó)家擁有相對(duì)較高的科技水平和較多的科技人員，能在研究設(shè)備方面投入大量的資本，也有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）在這一階段擁有比較優(yōu)勢(shì)，技術(shù)壟斷和產(chǎn)品差別是比較優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，盡管開(kāi)始價(jià)格偏高，但由于產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性很低，生產(chǎn)成本的差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位的選擇影響不大，這時(shí)最有利的安排是在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，通過(guò)向其他欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口以滿足國(guó)外需求。在產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）進(jìn)入成熟階段，知識(shí)技術(shù)的投入減少，資金和管理要素的投入增加，高級(jí)的熟練勞動(dòng)力投入越來(lái)越重要，產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的要素密集性轉(zhuǎn)化為資本密集型。發(fā)達(dá)國(guó)家在這一階段仍然擁有比較優(yōu)勢(shì)，但由于產(chǎn)品價(jià)格下降，產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的生產(chǎn)區(qū)位開(kāi)始由發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）向次發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，出口也開(kāi)始由次發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）輸出到發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）。當(dāng)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）和次發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)品差別優(yōu)勢(shì)已完全喪失，大規(guī)模資本投資的約束作用也大大下降，成本優(yōu)勢(shì)已成為競(jìng)爭(zhēng)能力的主要約束因素，原材料和勞動(dòng)工資，特別是低工資的非熟練勞動(dòng)與半熟練勞動(dòng)成為最為重要的成本，這一時(shí)期的產(chǎn)品要素密集性表現(xiàn)為勞動(dòng)密集型，這時(shí)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）移出國(guó)（地區(qū)）可用對(duì)外直接投資（FDI）、出口等多種方式，將產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到工資最低的發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）。

在產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的整個(gè)生命周期的循環(huán)過(guò)程中，既是產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）移出國(guó)（地區(qū)）從技術(shù)壟斷到技術(shù)擴(kuò)散的變化過(guò)程，也是產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）移出國(guó)（地區(qū)）技術(shù)要素密集性和資本要素密集性由強(qiáng)變?nèi)醯淖兓^(guò)程，更是產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）移出國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)層次由高向低的弱化過(guò)程。反之，對(duì)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）移入國(guó)來(lái)說(shuō)，是技術(shù)要素密集性和資本要素密集性由弱變強(qiáng)的過(guò)程，也是其產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）層次由低向高的強(qiáng)化過(guò)程。兩者之間生產(chǎn)要素密集性的此消彼長(zhǎng)，導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)在產(chǎn)業(yè)之間動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，詳見(jiàn)圖2。

2.3 產(chǎn)業(yè)移入國(guó)（地區(qū)）實(shí)施“進(jìn)口替代”與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化

根據(jù)現(xiàn)代貿(mào)易理論，一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易形態(tài)是由該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)決定的。由于各國(guó)資源稟賦的差異，同種產(chǎn)品在不同國(guó)家生產(chǎn)成本也不同。一國(guó)將生產(chǎn)并出口密集使用該國(guó)比較豐富資源的產(chǎn)品，而進(jìn)口使用該國(guó)比較稀缺資源的產(chǎn)品。發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）由于缺乏資本和技術(shù)，具有自然資源和勞動(dòng)力資源豐富的優(yōu)勢(shì)，因此，發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品。發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）由于具有資本和技術(shù)資源豐富的優(yōu)勢(shì)，則進(jìn)口勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。必須強(qiáng)調(diào)，隨著時(shí)間的推移，要素的密集性也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化，舊的比較優(yōu)勢(shì)將逐漸喪失，新的比較優(yōu)勢(shì)將不斷產(chǎn)生。在發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，勞動(dòng)豐裕而資本和技術(shù)短缺的要素稟賦狀況決定了其比較優(yōu)勢(shì)在于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）的要素稟賦狀況必然發(fā)生變化，勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素由于不斷得到充分利用而變得短缺起來(lái)，相應(yīng)地資本和技術(shù)這兩種生產(chǎn)要素由于不斷累積而變得豐裕起來(lái)，這時(shí)，發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）的比較優(yōu)勢(shì)就由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上來(lái)。

發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）實(shí)施“進(jìn)口替代”，承接發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要通過(guò)技術(shù)引進(jìn)→“進(jìn)口替代”→出口來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。在技術(shù)引進(jìn)階段，技術(shù)密集型或資本密集型產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）向發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，產(chǎn)品的進(jìn)口需求逐漸增加，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為其逐步壟斷。同時(shí)，對(duì)該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上通過(guò)不斷吸收和消化并進(jìn)行模仿生產(chǎn)。在“進(jìn)口替代”階段，該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求明顯增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)商品通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和成本的降低，逐漸代替進(jìn)口產(chǎn)品。在出口階段，產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)開(kāi)始趨緩，國(guó)產(chǎn)商品生產(chǎn)的繼續(xù)擴(kuò)大必然由出口的增加來(lái)維持，開(kāi)始向其他發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）甚至向少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）出口。伴隨著發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中生產(chǎn)要素的不斷累積，發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）的勞動(dòng)力要素不斷得到充分利用而開(kāi)始短缺，相應(yīng)的資本和技術(shù)要素不斷累積而越來(lái)越豐富，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）生產(chǎn)要素的密集性發(fā)生了根本性改變，其比較優(yōu)勢(shì)從勞動(dòng)密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，比較優(yōu)勢(shì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，創(chuàng)新技術(shù)的加快和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化。

3 對(duì)中國(guó)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的思考

通過(guò)對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化規(guī)律的分析和探討，聯(lián)系當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，如何在當(dāng)前繼續(xù)應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)中，緊緊抓住全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)移加快帶來(lái)的重大機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾方面實(shí)現(xiàn)突破。

（1）將技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大政府對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度，建立支撐民營(yíng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，避免落入“低端產(chǎn)業(yè)”陷阱。

我國(guó)改革開(kāi)放30多年的實(shí)踐證明，通過(guò)實(shí)施 “進(jìn)口替代”和引進(jìn)國(guó)外直接投資（FDI），可以節(jié)省自己進(jìn)行研發(fā)所需的成本，避開(kāi)研制風(fēng)險(xiǎn)，投入少，時(shí)間短，少走彎路，并能很快形成生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)技術(shù)要素密集度的迅速改變形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”實(shí)現(xiàn)趕超。我國(guó)東部沿海地區(qū)出口加工業(yè)的迅速崛起，帶動(dòng)整個(gè)進(jìn)出口的快速發(fā)展，就是最好的例證。但是，在這次全球金融危機(jī)中，對(duì)我國(guó)沖擊最大的產(chǎn)業(yè)，同樣是這些東部沿海地區(qū)的出口加工業(yè)，由于自主研發(fā)、自主品牌、自主營(yíng)銷能力欠缺，出口加工產(chǎn)業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較低，發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）移出的產(chǎn)業(yè)，多為已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢(shì)的邊際產(chǎn)業(yè)?；趪?guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化規(guī)律告訴我們，真正的技術(shù)靠“引進(jìn)—模仿”是得不到的，靠花錢是永遠(yuǎn)買不到最新技術(shù)的。沒(méi)有自己的核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就容易陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)而落入“低端產(chǎn)業(yè)”陷阱。國(guó)際金融危機(jī)正在催生新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn)，決定中國(guó)的未來(lái)。我們要抓住機(jī)遇，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展軌道。在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，一方面要將技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)集成和綜合創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上形成其獨(dú)立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系；另一方面要在重視大型國(guó)企和技術(shù)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，加大政府對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度，建立支撐民營(yíng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，從根本上避免落入“低端產(chǎn)業(yè)”陷阱。

（2）延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)品的高科技含量和附加值，不斷尋找要素成本的最佳投資洼地，避免陷入“成本鎖定”陷阱。

目前中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)力比較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品），基本上還是附加值比較低，生產(chǎn)中具有成本優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品），如紡織品、服裝、玩具、計(jì)算機(jī)零配件等。實(shí)踐證明，當(dāng)中國(guó)的勞動(dòng)資源相對(duì)豐裕，其比較優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）上，生產(chǎn)過(guò)程中使用較多的廉價(jià)勞動(dòng)力，節(jié)約昂貴的資本，其產(chǎn)品成本相對(duì)來(lái)說(shuō)就比較低，在同是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）的生產(chǎn)上，與相應(yīng)的發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）相比較就具有價(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。基于國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化規(guī)律告訴我們，這種建立在生產(chǎn)要素低成本基礎(chǔ)上的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，不是靜態(tài)的，是處在動(dòng)態(tài)變化之中。自2007年以來(lái)，伴隨著通脹壓力加大、成品油價(jià)格急升、新勞動(dòng)合同法實(shí)施、加工貿(mào)易政策調(diào)整以及金融危機(jī)爆發(fā)引致的國(guó)際需求下降等一系列外部環(huán)境變化，我國(guó)東部沿海地區(qū)人工、水電、土地資源等方面的要素成本快速上升，導(dǎo)致出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降，形成所謂“成本鎖定”陷阱。隨著中國(guó)工資水平的上升和社會(huì)保障制度的逐步完善，再加上匯率、運(yùn)輸和原材料成本的變化等因素，今后，我國(guó)低勞動(dòng)力成本的優(yōu)勢(shì)必將逐漸削弱，隨著勞動(dòng)力成本的上升，勢(shì)必出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性用工短缺。面對(duì)這一嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，我們一方面要積極引導(dǎo)現(xiàn)有出口產(chǎn)業(yè)加快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，盡快介入國(guó)際生產(chǎn)鏈條中附加值較大，科技含量較高的一環(huán)，生產(chǎn)出更具價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)品以應(yīng)對(duì)成本上升的壓力；另一方面要積極鼓勵(lì)具備條件的產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，尋求要素成本新的投資洼地，向交通運(yùn)輸條件好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于低梯度水平的中西部地區(qū)乃至成本更具有優(yōu)勢(shì)的東南亞、非洲、拉美等國(guó)家（地區(qū)）轉(zhuǎn)移，才能從根本上避免陷入“成本鎖定”陷阱。

（3）在拓展國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)，立足于擴(kuò)大內(nèi)需，建立根基扎實(shí)，結(jié)構(gòu)完善的產(chǎn)業(yè)體系，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，有效突破“飛地經(jīng)濟(jì)”陷阱。

在承接發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，我國(guó)東部沿海地區(qū)有一個(gè)共同的特點(diǎn)，就是側(cè)重于發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，實(shí)行“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略。原材料、零部件等中間產(chǎn)品和制成品“兩頭在外，大進(jìn)大出”，一旦各廠商相應(yīng)競(jìng)相壓價(jià)將使貿(mào)易條件和經(jīng)營(yíng)環(huán)境迅速趨于惡化，一旦國(guó)外主要出口市場(chǎng)需求萎靡，必將導(dǎo)致此類外向型產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；D(zhuǎn)移，繼而形成所謂“飛地經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)，不利于形成穩(wěn)定扎根的產(chǎn)業(yè)體系。全球金融危機(jī)，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)需求造成重創(chuàng)，進(jìn)而對(duì)我國(guó)沿海地區(qū)外向型制造體系也造成嚴(yán)重影響，企業(yè)外遷和漂移現(xiàn)象較為嚴(yán)重。東部沿海地區(qū)承接發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)告誡我們，在承接發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，我國(guó)中西部地區(qū)切忌照搬東部沿海地區(qū)的發(fā)展模式，一定要從自身的資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)需求出發(fā)，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)。在重視拓展國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)，更要注重建立根基扎實(shí)，結(jié)構(gòu)完善的產(chǎn)業(yè)體系，推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興。同時(shí)，要立足擴(kuò)大內(nèi)需，加強(qiáng)內(nèi)銷市場(chǎng)的開(kāi)拓，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡(luò)和高端制造業(yè)，有效突破“飛地經(jīng)濟(jì)”陷阱。

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F062.9

A

1002-6487（2010）22-0103-04

湖北省教育廳人文社科研究一般項(xiàng)目（2008y158）

胡俊文（1962-），男，湖北武漢人，教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與投資、國(guó)際管理。

（責(zé)任編輯/浩 天）