沈月琴，汪淅鋒，朱 臻，呂秋菊

（1.浙江農(nóng)林大學(xué) 浙江省森林生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)與固碳減排重點實驗室，浙江 臨安 311300；2.浙江農(nóng)林大學(xué)林業(yè)經(jīng)濟研究中心，浙江 臨安 311300）

氣候變暖已引起世界各國的共同關(guān)注。氣候變化已經(jīng)對地球生態(tài)系統(tǒng)和社會經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)生了明顯而深遠的影響，如海平面上升，陸地地面下沉等直接威脅著人類的生存環(huán)境和社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展[1]。中國的氣候與環(huán)境也發(fā)生了顯著而深刻的變化，對經(jīng)濟與社會的可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。作為一個負責任的發(fā)展中國家，中國高度重視應(yīng)對氣候變化，積極參與國際社會應(yīng)對氣候變化進程，積極履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》下的義務(wù)，采取了一系列的行動，2007年6月發(fā)布《應(yīng)對氣候變化國家方案》和《中國應(yīng)對氣候變化科技專項行動》[2]。在全球氣候變暖的背景下，由于氣候變化所引起的極端氣候事件的強度和發(fā)生頻率近年來在全球許多地區(qū)不斷上升，對人類社會經(jīng)濟活動產(chǎn)生了嚴重危害。為此，全世界不得不去適應(yīng)氣候系統(tǒng)的改變，世界銀行等國際組織開始注重將極端氣候災(zāi)害的風險管理作為社會政策的重點。中國是受極端氣候事件影響嚴重的國家之一，特別是跨入21世紀以來，極端氣候事件趨強趨多，一些主要的極端氣象災(zāi)害如臺風、干旱、低溫冷害、高溫以及沙塵暴等，每年都會造成一定程度的經(jīng)濟損失和人員傷亡，如2006年中國出現(xiàn)了多項破歷史紀錄的極端氣候事件，四川和重慶等地發(fā)生了百年一遇的的高溫干旱，超強臺風 “桑美”登陸浙江等[3]。這些極端氣候事件帶來的損失巨大，影響涉及所有的部門和社會層面。然而，就長期而言，一個系統(tǒng)面對由氣候變化引起的預(yù)期災(zāi)害的脆弱性程度取決于這個系統(tǒng)合理應(yīng)對這些預(yù)期災(zāi)害的適應(yīng)能力，而脆弱性的降低可以被看作為氣候變化風險的降低或適應(yīng)能力的增強。因此，研究氣候變化的適應(yīng)性至關(guān)重要。

1 氣候變化適應(yīng)性的基本概念和分析框架

1.1 基本概念

氣候變化的適應(yīng)性往往與脆弱性緊密聯(lián)系在一起，脆弱性和適應(yīng)性研究是隨著對氣候變化本身認識的不斷加深而同時出現(xiàn)的。氣候變化的脆弱性與適應(yīng)性的概念眾說紛紜[4-7]，但已基本形成共識。

面對氣候災(zāi)害的 “脆弱性”一般是指一種 “社會脆弱性”[8]，它來源于20世紀70年代和80年代早期對旱災(zāi)和饑荒起因的政治經(jīng)濟分析探討[9]。脆弱性是一種動態(tài)的狀況，存在于氣候變化的壓力下，伴隨著驅(qū)動力、資源配置、知識技術(shù)的發(fā)展之間的復(fù)雜關(guān)系[10]。Smit等[11-12]和Kane等[13]認為：一個社區(qū)、部門如果承受由于氣候變化所帶來的諸如人員傷亡和財產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施損失以及被迫遷移等一系列不利的影響，那么意味著這個社區(qū)或部門在氣候變化面前具有脆弱性。

適應(yīng)性的概念起源于生物學(xué)中對于環(huán)境的一種適應(yīng)能力。適應(yīng)性不是一種大家共有的能力，而是針對一種或一定范圍的特定環(huán)境所特有的能力。不同的組織、不同的種族面對不同環(huán)境的適應(yīng)性是不同的。在氣候變化領(lǐng)域中，適應(yīng)性能力被定義為 “系統(tǒng)的一種調(diào)節(jié)氣候變化以減緩潛在災(zāi)害，利用機遇或應(yīng)對威脅的能力”[4]。Callaway等[14]強調(diào)氣候變化中的適應(yīng)性不僅局限于一些如建造大壩、防波堤等應(yīng)對氣候變化的具體工程項目建設(shè)，還包括家庭、企業(yè)應(yīng)對氣候變化的直接影響以及由氣候變化引起的諸如生產(chǎn)資料和產(chǎn)品價格變化等間接影響的行為調(diào)整。適應(yīng)性所表現(xiàn)的形式包括資源管理變化、生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的方法變化、家庭購買產(chǎn)品和服務(wù)的變化、居民休閑行為的選擇，也包括影響私人、組織行為動機的政策、法律和項目的變化，關(guān)于氣候變化和脆弱性的投資增加和信息傳播等方面。

1.2 分析框架

參與式脆弱性評估方法為較多學(xué)者采用，其目標是獲得脆弱性的特征、組成要素和決定因子等信息，以確定增加適應(yīng)能力，減少敏感性的方式[15]。學(xué)者分別從自然科學(xué)和社會科學(xué)不同角度采用不同的評價方法。①從自然科學(xué)角度看，集中在生態(tài)系統(tǒng)的評價方法。盡管政府間氣候變化專門委員會和 《聯(lián)合國氣候變化框架公約》都針對氣候變化評價研究制定了專門的研究方案，基本都是按確定研究區(qū)域或?qū)ο?、選擇研究方法、檢驗靈敏度、選擇情景、評估生物物理/社會經(jīng)濟影響、評估適應(yīng)能力、制定適應(yīng)對策等幾個步驟進行。在生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性評價還缺乏切實可行的方法，尤其是定量的評價，現(xiàn)有文獻將評價方法大體歸納為3類：模型模擬、指標評價和對比研究[16]。還有許多其他的方法，如基于系統(tǒng)論的自然生態(tài)分類法、線性規(guī)劃法等[17]。②從社會科學(xué)角度看，集中在影響因子的確定方法。一般采用多元回歸模型分析氣候變化脆弱性和適應(yīng)性的影響因素，并從中找到影響脆弱性和適應(yīng)性的關(guān)鍵變量[8，18]，也有研究者通過構(gòu)建權(quán)重系數(shù)[19]或脆弱性系數(shù)[20]來反映不同地區(qū)不同產(chǎn)品的脆弱性和適應(yīng)性。

2 氣候變化適應(yīng)性研究的主要領(lǐng)域：經(jīng)濟社會視角

“氣候變化的適應(yīng)性”的研究始于20世紀80年代末，國際學(xué)術(shù)研究較為活躍，已有一定的積累并形成了多學(xué)科、多領(lǐng)域合作研究的發(fā)展態(tài)勢，但國內(nèi)文獻仍顯不足，研究主要包括自然科學(xué)和社會科學(xué)2個領(lǐng)域。筆者重點對基于經(jīng)濟社會視角的相關(guān)研究進行綜述。

2.1 氣候變化的經(jīng)濟社會影響研究

氣候變化既是環(huán)境問題，也是發(fā)展問題，因此，氣候變化的經(jīng)濟研究已成為研究的熱點。陳迎[21]總結(jié)了氣候變化經(jīng)濟研究的主要內(nèi)容，包括：①氣候變化損失的經(jīng)濟評估；②減排溫室氣體的經(jīng)濟成本評估；③氣候變化的綜合評價；④政策工具的分析和選擇；⑤國際氣候公約與國際合作；⑥適應(yīng)氣候變化的成本分析。

在氣候變化的經(jīng)濟社會影響方面，往往基于假設(shè)研究和非假設(shè)研究2種視角。一些學(xué)者認為，適應(yīng)性可被看作是評估減弱負面影響或?qū)崿F(xiàn)正面效應(yīng)的程度，他們通常在大尺度上，運用均衡或統(tǒng)計模型來估測 “有適應(yīng)性措施”和 “沒有適應(yīng)性措施”2種情景狀態(tài)下的影響，以確定氣候變化的特殊情景狀態(tài)下的威脅性和嚴重性[22]。而另一些學(xué)者認為，氣候變化的影響包括直接經(jīng)濟影響、非直接經(jīng)濟影響和后續(xù)影響。Marco等[23]認為，就農(nóng)戶微觀層面分析，直接影響主要包括財產(chǎn)的損害和收入的損失，如資本的損失，樹木的損失，緊急救濟和修理的成本以及生產(chǎn)的損失。當然，在災(zāi)害經(jīng)濟學(xué)中評估災(zāi)害影響時，還要區(qū)別非直接經(jīng)濟影響和后續(xù)影響2種。非直接經(jīng)濟影響是由直接損失引起的，來源于生產(chǎn)和供給品的減少；而直接影響和非直接影響都會導(dǎo)致后續(xù)影響。后續(xù)影響包括諸如個體和家庭收入增長的不一致、生態(tài)性變化或在支付平衡方面的負面變化等[24]。非直接影響和后續(xù)影響都是在宏觀或中觀層面（區(qū)域或國家）進行衡量的。

同時，學(xué)者還關(guān)注氣候變化特別是極端氣象災(zāi)害對農(nóng)業(yè)和林業(yè)的影響[20，25]。

2.2 氣候變化脆弱性和適應(yīng)性的決定因素研究

學(xué)者關(guān)注氣候變化敏感并且脆弱性較高領(lǐng)域的適應(yīng)性影響因素分析。Elisabeth等[20]以1961-2001年中國3種主要農(nóng)作物水稻Oryza.sativa，小麥Triticum sestivum，玉米Zea mays對旱災(zāi)的脆弱性和適應(yīng)性表現(xiàn)為案例，分析了農(nóng)作物面對旱災(zāi)脆弱性和適應(yīng)性的影響因素。部分學(xué)者關(guān)注島嶼面對氣候變化導(dǎo)致的海平面持續(xù)上升影響所表現(xiàn)出來的脆弱性和適應(yīng)能力[26]。李克讓等就全球氣候變化下中國森林的脆弱性指標進行了研究，并且根據(jù)能夠獲得指標，計算和分析了中國森林的脆弱性分布。

經(jīng)濟、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、社會家庭以及外部政策等是影響氣候變化脆弱性的主要因素[8，18]。在社區(qū)水平，階級、階層、性別、種族、年齡、教育程度和資源的可進入性等都決定了脆弱性[10，27]。一些研究者已經(jīng)嘗試著選擇不同因素以解釋農(nóng)戶或社區(qū)的適應(yīng)能力[28]，但這些研究選擇的指標基本相似，Marlin等[6]對此作了綜述，主要包括經(jīng)濟能力、技術(shù)能力、知識與技能、基礎(chǔ)設(shè)施能力、社會能力、人力資源能力和土地利用計劃能力，每種能力有諸多指標可以進行衡量。

2.3 氣候變化的適應(yīng)性策略研究

學(xué)者關(guān)注極端氣候事件的適應(yīng)性策略研究，他們對因極端氣候事件而產(chǎn)生災(zāi)害（干旱、水澇和熱帶氣旋）的直接經(jīng)濟損失進行評估，并提供了一些適應(yīng)性策略的建議[29]。朱建華等[30]總結(jié)了氣候變化對我國林業(yè)的影響，并結(jié)合我國林業(yè)發(fā)展實際和相關(guān)政策規(guī)劃，提出了未來我國林業(yè)應(yīng)對氣候變化的基本對策。郭泉水等[31]就中國林業(yè)應(yīng)對氣候變化進行了探討，在良種選育、人工造林、天然次生林和原始林的經(jīng)營、間伐和輪伐期、森林生物多樣性保護、森林病蟲害防治和森林防火等方面提出了相關(guān)對策建議。李克讓等[32]提出要注重發(fā)揮林業(yè)碳匯在減緩氣候變化方面的作用。

同時，許多學(xué)者認為損失的評估必須基于成本有效響應(yīng)的假設(shè)，即應(yīng)通過適當?shù)倪m應(yīng)性措施將損失控制在最低水平。有些學(xué)者著重比較分析不同具體適應(yīng)性措施的有效性，以確定最佳選擇[33-35]。他們通過假設(shè)、觀測、建模、關(guān)鍵信息人訪談等方法選擇一系列的 “可能適應(yīng)性措施”，并通過成本收益、成本效率和多重標準等方法進行排序比較。有些學(xué)者則根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)并提出具體應(yīng)對策略。Del等[36]認為，農(nóng)戶被諸如臺風等災(zāi)害影響時，他們不是消極被動的，而是采取一些應(yīng)對策略，這些策略是農(nóng)戶對災(zāi)難的一種反映，目的在于使他們自身獲得安全的生計系統(tǒng)。應(yīng)對策略有：借款或貸款，生活方式的改變，資產(chǎn)的處理，尋找可替代的收入來源[23]，農(nóng)業(yè)實踐的改變，收入來源的多樣化，建立牲畜和莊稼的儲備和保險等。

3 綜合評述和研究展望

3.1 綜合評述

綜上所述，學(xué)者已從多方面對氣候變化的適應(yīng)性問題進行研究探索，取得了一些研究成果。但從研究內(nèi)容、視角和方法來看，存在著有待進一步完善之處。

3.1.1 研究內(nèi)容 從研究內(nèi)容來看，國外已開始對氣候變化的脆弱性及其適應(yīng)性進行研究，但對適應(yīng)潛力、影響適應(yīng)性的因素以及如何增強適應(yīng)能力的政策等方面研究仍顯不足；在國內(nèi)，針對氣候變化的脆弱性與適應(yīng)性研究更多地側(cè)重于自然科學(xué)領(lǐng)域?？墒牵勺匀粸?zāi)害引起的重要危害不僅僅是由這個事件的直接物質(zhì)影響所決定的，而是取決于形成一個人或一個群體日常生活的社會經(jīng)濟和政治狀況[37]，最為重要的問題是如何吸取經(jīng)驗教訓(xùn)和如何去適應(yīng)。氣候變化的社會經(jīng)濟視角適應(yīng)性研究在國內(nèi)仍較少，而極端氣候事件的適應(yīng)性更是罕見，即使在零星的適應(yīng)性研究方面仍缺乏實證研究。

3.1.2 研究視角 從研究視角來看，對于適應(yīng)性研究，較多地停留在有限的理想適應(yīng)戰(zhàn)略和措施方面，而基于農(nóng)村社區(qū)和農(nóng)戶層面的對于氣候變化（特別是極端氣候災(zāi)害）的適應(yīng)性實證研究尚不多見，從當?shù)厣鐓^(qū)、農(nóng)戶和政府部門等3個層面進行綜合研究未見報道。

3.1.3 研究方法 從研究方法來看，適應(yīng)性研究以定性描述或個案研究為主，缺乏系統(tǒng)的典型部門/區(qū)域的氣候變化適應(yīng)性案例研究，基于農(nóng)戶、社區(qū)和政府部門3個層面的 “自下而上”的參與性調(diào)查研究也少見，基于較大樣本的農(nóng)戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的定量分析更是罕見。

3.2 研究展望

隨著氣候變化談判的日趨深入，氣候變化的適應(yīng)性研究作為一個極其重要的科學(xué)命題，必將呈現(xiàn)出日益活躍的研究態(tài)勢，基于經(jīng)濟社會視角的研究也應(yīng)在廣度和深度方面不斷拓展，尤其在以下2個領(lǐng)域的研究日趨重要和關(guān)注。

3.2.1 農(nóng)村社區(qū)和農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化的脆弱性和適應(yīng)性研究日趨重要 從全球來看，包括極端氣候事件等在內(nèi)的氣候變化已經(jīng)引起了巨大的損失，這種影響可能涉及所有的部門和社會層面，但是對不同部門和社會層面的影響程度（脆弱性）是不同的，極端氣候造成的影響（經(jīng)濟損失和人員傷亡）主要集中在脆弱性較強的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和農(nóng)村社區(qū)[29]。從現(xiàn)有研究看，氣候變化敏感并且脆弱性較高的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域研究較豐富，而氣候變化給林業(yè)和農(nóng)村社區(qū)的影響方面的研究相對薄弱。氣候變化給農(nóng)戶和社區(qū)生計所帶來的脆弱性已經(jīng)納入到可持續(xù)發(fā)展討論的中心[38-39]。就長期而言，一個系統(tǒng)面對由氣候變化引起的預(yù)期災(zāi)害的脆弱性程度取決于這個系統(tǒng)合理應(yīng)對這些預(yù)期災(zāi)害的適應(yīng)能力，而脆弱性的降低可以被看作為氣候變化風險的降低或適應(yīng)能力的增強。但在農(nóng)村社區(qū)和農(nóng)戶層面，減小氣候變化的風險是非常困難的，因此，只有通過提高農(nóng)戶和社區(qū)的適應(yīng)能力才能減少其脆弱性。應(yīng)充分認識到適應(yīng)性的提高是一個復(fù)雜的過程，農(nóng)村社區(qū)和農(nóng)戶的適應(yīng)性不僅受其內(nèi)部驅(qū)動因素的影響，而且還受到外部環(huán)境因素的影響。在氣候變化領(lǐng)域，適應(yīng)性被看作為當?shù)鼗蛏鐓^(qū)在宏觀的經(jīng)濟、社會、政治安排的約束條件下應(yīng)對變化條件的調(diào)整[40]。因此，研究其適應(yīng)性不但可以幫助政府決策者、社區(qū)和農(nóng)戶制定應(yīng)對極端氣候事件的計劃[12，41]，而且對于量化氣候變化所帶來的影響也是非常重要的[42]。

3.2.2 林業(yè)應(yīng)對氣候變化的脆弱性和適應(yīng)性研究漸趨關(guān)注 森林生態(tài)系統(tǒng)是全球碳循環(huán)重要組成部分。通過森林固碳方式來減緩碳釋放不僅潛力巨大，而且具有明顯的成本優(yōu)勢[43-45]。因此，林業(yè)（森林）在應(yīng)對氣候變化中具有特殊地位。目前，林業(yè)應(yīng)對氣候變化的脆弱性和適應(yīng)性研究仍大多局限于自然科學(xué)領(lǐng)域，社會科學(xué)領(lǐng)域較為缺乏。隨著林業(yè)在應(yīng)對氣候變化中特殊地位的確立，可以預(yù)期這必將成為未來的重要研究領(lǐng)域。

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