羅良文 闞大學(xué)

（1．中南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430073；2．南昌工程學(xué)院 經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，江西 南昌 330099）

國內(nèi)外學(xué)者對對外貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進行了大量研究，并探討了人力資本與東道國獲得對外貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)之間的關(guān)系，得到的結(jié)論是東道國獲得對外貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有一個前提，即人力資本積累要達到一定的水平（人力資本門檻），也就是說人力資本在對外貿(mào)易和FDI促進技術(shù)進步中起著關(guān)鍵作用，但國內(nèi)學(xué)者研究對外貿(mào)易和FDI與人力資本之間關(guān)系的文獻較少，因此，有必要對國外學(xué)者關(guān)于對外貿(mào)易和FDI對人力資本影響的研究進行系統(tǒng)地梳理和歸納。本文論述的重點是國外學(xué)者關(guān)于對外貿(mào)易對人力資本影響的理論分析與經(jīng)驗實證以及FDI對人力資本影響的理論分析與實證研究的進展，并對文獻進行簡要評論，展望該領(lǐng)域的研究方向。

一、對外貿(mào)易對人力資本影響的理論分析與經(jīng)驗實證

（一）對外貿(mào)易對人力資本影響的理論分析

新增長理論認為國家（地區(qū)）之間進行對外貿(mào)易一方面增加了世界貿(mào)易總量，另一方面也促使先進的科學(xué)技術(shù)、知識和人力資本跨國快速流動或擴散，提高了參加對外貿(mào)易的各個國家（地區(qū)）的知識、技術(shù)和人力資本水平。Balasubramanyam、Salisu和Sapsford分別使用Balassa和Bhagwati的研究方法對實施出口導(dǎo)向政策和進口替代政策的國家進行分類，在此基礎(chǔ)上展開研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：與進口替代貿(mào)易政策相比，出口導(dǎo)向的貿(mào)易政策更有利于一國經(jīng)濟增長，原因是流入實施出口導(dǎo)向貿(mào)易政策的國家的FDI會帶來更多的人力資本溢出效應(yīng)和外部性，更多的技術(shù)創(chuàng)新，即與實施進口替代貿(mào)易政策的國家相比，出口導(dǎo)向型的國家更有利于提升人力資本［1］、Acemoglu在貿(mào)易模型中引入了技術(shù)轉(zhuǎn)移，對不同時期的多個國家的技術(shù)溢價進行了深入分析，認為技術(shù)的供求決定了技術(shù)溢價，吸收技術(shù)溢出的過程是一項技術(shù)密集型活動，貿(mào)易自由化加大了技能型勞動力的相對需求，拉大了南方國家的技能型勞動力與非技能型勞動力的工資差距，這意味著貿(mào)易自由化會增加南方國家的人力資本［2］。

盡管對外貿(mào)易提升人力資本水平得到了一定的認可，但也有學(xué)者認為對外貿(mào)易不利于人力資本增加。Saarenheimo建立了一個多部門內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，在這個模型中產(chǎn)品生產(chǎn)主要是用不同比例的勞動力和人力資本，結(jié)論是自由貿(mào)易將導(dǎo)致小的不發(fā)達國家專業(yè)化生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，這些產(chǎn)品生產(chǎn)只需少量的人力資本投入，此外，相對于勞動力的收入而言，自由貿(mào)易會降低人力資本的收入，不利于人力資本積累［3］。Long、Riezman和Soubeyran建立了貿(mào)易自由化背景下開放經(jīng)濟體的企業(yè)專用性人力資本積累模型，開放經(jīng)濟體包括低技術(shù)和高新技術(shù)兩個部門，前者生產(chǎn)用一般人力資本，后者生產(chǎn)用一般人力資本和具有企業(yè)專用性的人力資本，模型深入分析了員工是如何對企業(yè)專用性的人力資本積累作出決定，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家人力資本積累不利，這與完全市場競爭假設(shè)下的標(biāo)準(zhǔn)模型得出的結(jié)論相反，主要是因為模型假設(shè)勞動力市場是不完全競爭市場，在員工投資于企業(yè)專用性人力資本之后，企業(yè)通常不會考慮已經(jīng)具有企業(yè)專用性人力資本的員工工資的調(diào)整，因此，這些員工會在人力資本上投資不足，而發(fā)展中國家對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的保護，會提高人力資本積累報酬，但由于貿(mào)易自由化會弱化這一效果，從而對企業(yè)專用性人力資本積累不利［4］。

Findlay和Kierzkowski在H－O－S模型中內(nèi)生化了人力資本的形成，建立了新的模型，并用外生的投入資本作為教育的替代變量，在模型均衡時，資本要素豐富的國家，相對而言，技術(shù)要素也豐富。因此，在生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品上，資本豐富的國家擁有比較優(yōu)勢，在自由貿(mào)易中是技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口方。貿(mào)易自由化提高了這些國家技術(shù)要素的報酬，降低了勞動要素的報酬，也降低了資本稀缺國家技術(shù)要素的報酬，提高了這些國家勞動要素的報酬。由此可見，貿(mào)易自由化增加了資本豐富國家的人力資本，減少了資本稀缺國家的人力資本［5］。

（二）對外貿(mào)易對人力資本影響的經(jīng)驗實證

對外貿(mào)易對人力資本影響的實證研究主要包括三方面：一是檢驗發(fā)展中國家的對外貿(mào)易對工資不平等的影響，經(jīng)驗實證的結(jié)果往往較為復(fù)雜，一般關(guān)于拉丁美洲國家的研究發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易產(chǎn)生了技術(shù)溢價，也增加了工資不平等程度。Hanson和Harrison發(fā)現(xiàn)1984～1990年間，墨西哥的白領(lǐng)與藍領(lǐng)工人之間的單位時間工資差距增加了32%，在某種程度上，這是由于墨西哥對貿(mào)易進行改革，實施出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策和積極吸引FDI的結(jié)果［6］。二是檢驗對外貿(mào)易是否減少了童工，增加了孩子的人力資本。經(jīng)驗實證的結(jié)果也較為復(fù)雜，Edmonds和Pavcnik對越南等多個國家進行實證分析，結(jié)果表明，貿(mào)易自由化的收入效應(yīng)減少了童工［7］；Edmonds、Pavcnik和Topalova研究表明，關(guān)稅下降幅度較小的地區(qū)，其童工下降的幅度較大，入學(xué)的人數(shù)增加幅度也較大［8］。三是檢驗對外貿(mào)易對不同稟賦國家的人力資本的影響。Chunwei Lai基于51個發(fā)展中國家24年的差分數(shù)據(jù)，實證研究了貿(mào)易自由化對用學(xué)校的招生人數(shù)比率和畢業(yè)生人數(shù)比率衡量的人力資本的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易自由化對學(xué)校招生人數(shù)有負面影響，但這僅在低識字率國家才出現(xiàn)；對于高識字率國家而言，貿(mào)易自由化對基礎(chǔ)教育水平的人力資本有正面影響［9］。

二、FDI對人力資本影響的理論分析與經(jīng)驗實證

（一）FDI對人力資本影響的理論分析

大多數(shù)國外學(xué)者理論分析的結(jié)果是FDI有利于人力資本增加。Jonathan認為FDI流入有助于人力資本積累，一方面表現(xiàn)為部分跨國公司的活動，即跨國公司子公司對員工可能會進行培訓(xùn)，員工也可以干中學(xué)。這些子公司通過與之相關(guān)聯(lián)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，包括水平聯(lián)系和垂直聯(lián)系的企業(yè)相互作用（對其員工進行指導(dǎo)培訓(xùn)、合作交流等方式），正面影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的人力資本，并且員工離開子公司進入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或員工自己開辦公司也可以從某種程度上提升當(dāng)?shù)厝肆Y本，F(xiàn)DI的技術(shù)擴散將刺激當(dāng)?shù)仄髽I(yè)利用新技術(shù)，而這反過來需要人力資本的提升。另一方面FDI會流入到更有附加值以及具備更高人力資本的行業(yè)領(lǐng)域，政府會尋求提高人力資本來吸引FDI［10］。Slaughter認為長期來看，跨國公司會通過對宏觀經(jīng)濟的影響間接地提升發(fā)展中國家的人力資本水平，一是跨國公司能提供穩(wěn)定的收入流，這有利于發(fā)展中國家政府采用財政政策增加教育投入；二是FDI提供了穩(wěn)定的資本投資，這一方面減少了發(fā)展中國家的人才外流，另一方面有利于激勵發(fā)展中國家的人們通過教育或培訓(xùn)去獲得技能［11］。Harvey、Myers和Novicevic認為如果跨國公司改變政策，允許非洲本地勞動力市場上有才能稟賦的個人進入子公司的管理層，并有機會被派遣去母公司工作，這種潛在的職業(yè)成功能刺激這些個人提升人力資本，也為非洲其他人提供了一種成功模式。具體來說，跨國公司對非洲人力資本提升的影響主要體現(xiàn)在三個層面上：社會層面的人力資本主要集中在潛在的人力資本，潛在的人力資本不是指一國的人口數(shù)量，而是指他們能通過內(nèi)生資源和外生資源的利用，把既定的稟賦嵌入到潛力發(fā)揮與機會發(fā)展上；組織層面的人力資本主要是指由社會資本（如個人從子公司被派遣到母公司所需的組織網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及與之相聯(lián)系的實際和潛在資源的總和）的注入而激活的潛在人力資本部分；個人層面人力資本主要是指回派人員和子公司的繼任者之間的一般互換有助于發(fā)展他們的自我效能［12］。Gittens則用供給和需求框架分析了FDI對發(fā)展中國家人力資本積累的影響，就需求方面而言，F(xiàn)DI促進人力資本積累的主要途徑有技術(shù)轉(zhuǎn)移、溢出效應(yīng)和物質(zhì)資本投資，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移會使跨國公司子公司的研發(fā)支出增加，改變勞動力的需求組合比例，增加對技能勞動力的需求，提高技能勞動力的工資，促進人力資本積累；就供給方面而言，F(xiàn)DI通過普通教育和正式以及非正式的工作培訓(xùn)影響人力資本積累［13］。

盡管FDI促進人力資本積累的渠道得到了一定的認可，但也有學(xué)者認為FDI不利于人力資本增加，不同類型的FDI對人力資本的影響是不同的。Cortes等認為對于發(fā)展中國家而言，大量的FDI流入了中低技術(shù)行業(yè)，不需要太多的技能，跨國公司不需要對員工進行人力資本投資；其次，即使是高新技術(shù)行業(yè)，技術(shù)差距太大阻礙了當(dāng)?shù)貑T工學(xué)習(xí)，要么因為差距大難以克服，要么因為感覺上的差距簡單地阻礙了跨國公司試圖去克服，更多的情況是兩者兼而有之［14］。Ritchie也認為FDI對發(fā)展中國家人力資本影響的一個可能的結(jié)果是發(fā)展中國家不可能通過跨國公司子公司來提升人力資本，跨國公司往往是利用發(fā)展中國家已有的人力資本，因此，人力資本提高會有利于FDI流入，但由于跨國公司可能僅僅是尋求低工資，這有可能使得發(fā)展中國家陷入低人力資本稟賦的均衡，產(chǎn)生鎖定效應(yīng)。此外，跨國公司子公司支付的高工資會吸引東道國企業(yè)的熟練勞動力和科研人員，使東道國企業(yè)人力資本流失，所以，F(xiàn)DI對發(fā)展中國家的人力資本溢出效應(yīng)未必正確［15］。而Marcin分析了不同類型的FDI與人力資本的關(guān)系，認為水平型的FDI的人力資本溢出效應(yīng)是有限的，更多的是垂直型的FDI的人力資本溢出，原因是跨國公司有強烈的激勵去防止它的技術(shù)溢出給東道國競爭對手，跨國公司可能試圖保護其專利以及提供給員工（特別是管理層）相對高的工資阻止由于員工的跳槽產(chǎn)生的人力資本溢出。此外，跨國公司可能從事產(chǎn)品的高端生產(chǎn)以供出口，而東道國國內(nèi)企業(yè)從事產(chǎn)品的低端生產(chǎn)，滿足當(dāng)?shù)匦枰环矫?，使用的技術(shù)不同，差距過大，難以模仿，另一方面，不在同一個市場競爭，競爭促使東道國及其國內(nèi)企業(yè)增加人力資本投資來增強競爭力的效應(yīng)有限。而垂直型的FDI的人力資本溢出較為明顯，原因在于跨國公司有更多的激勵向上游和下游的國內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)和生產(chǎn)方面的培訓(xùn)［16］。

（二）FDI對人力資本影響的經(jīng)驗實證

關(guān)于FDI對人力資本影響的經(jīng)驗實證結(jié)果主要有兩種：一是FDI有利于人力資本增加。Borensztein、DeGregorio和Lee使用69個發(fā)展中國家1970～1989年的面板數(shù)據(jù)，檢驗經(jīng)合組織的直接投資對發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的影響，得出FDI與發(fā)展中國家的人力資本具有極強的協(xié)同關(guān)系，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟增長的影響有賴于該國的人力資本發(fā)展水平，F(xiàn)DI的集中和集聚促進了東道國人力資本存量的提高，并由此促進了該國的經(jīng)濟增長［17］。二是FDI不利于人力資本增加。Cortes等發(fā)現(xiàn)在泰國的外國跨國公司雇用的員工中，熟練勞動力比例比泰國國內(nèi)企業(yè)還低，以電子和計算機行業(yè)為例，美國和歐盟子公司的熟練勞動力比例為16%，日本子公司是15%，亞洲新興市場工業(yè)化國家子公司為10%，而泰國國內(nèi)企業(yè)是18%，這可能是由于泰國從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈中的加工裝配環(huán)節(jié)，他們認為這是一個相當(dāng)?shù)退降募夹g(shù)知識和管理經(jīng)驗的轉(zhuǎn)移，對泰國人力資本提升不利［14］。Jonathan則實證發(fā)現(xiàn)在流入的FDI中，兼并與收購可能會促進東道國人力資本發(fā)展，但并不總是如此，也可能會降低東道國人力資本水平［10］。

此外，也有學(xué)者實證研究了FDI對不同類型人力資本的影響。Gittens利用亞非拉與加勒比海地區(qū)1970～2000年的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，運用GMM方法進行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI顯著地提升了基礎(chǔ)教育和中等教育程度的人力資本水平水平，也提升了高等教育程度的人力資本水平，但沒有通過顯著性檢驗［13］。Checchi、Simone和Faini建立計量模型，分別用中等教育（初中和高中）和高等教育的學(xué)生注冊率作為被解釋變量人力資本的替代變量，解釋變量為FDI存量、技能型工人的移民趨勢和其他一些控制變量（單位資本的GDP、死亡率、私人部門的信用可得性以及人口密度），基于1985～2000年147個發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)，利用工具變量方法進行估計，結(jié)果表明，F(xiàn)DI存量每增長10%，中等教育程度的學(xué)生注冊率下降0．24%，高等教育程度的學(xué)生注冊率增長0．17%，因此FDI存量降低了中等教育程度的人力資本水平，提升了高等教育程度的人力資本水平［18］。Hong Zhuang則基于中國省級面板數(shù)據(jù)，利用GMM方法進行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：20世紀(jì)80年代主要流入到出口加工部門的FDI對中等教育程度的人力資本積累具有正面影響；20世紀(jì)90年代流入到資本技術(shù)密集型部門的FDI對高等教育程度的人力資本積累也具有正面影響，對職業(yè)技術(shù)教育水平的人力資本積累也具有正面影響，并且流入到沿海開放城市的省份的FDI能以更快的速度提升人力資本［19］。

三、簡單述評和研究展望

對外貿(mào)易和FDI是東道國提升人力資本水平的兩條重要渠道，這得到了一定的認可。但東道國通過對外貿(mào)易和FDI提升人力資本水平還是受到一定的限制，主要由于東道國的比較優(yōu)勢集中在人力資本含量低的非熟練勞動力從事的傳統(tǒng)生產(chǎn)部門，東道國可能因為自由貿(mào)易而專門從事傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)生鎖定效應(yīng)。且大量FDI的投資動機可能僅僅是利用東道國廉價的勞動力要素來進行低技術(shù)特性的生產(chǎn)以及占領(lǐng)其廣闊的市場，也可能僅僅是尋求低工資，利用東道國已有的人力資本，這也可能使得東道國陷入低人力資本稟賦的均衡，產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，對外貿(mào)易和FDI有可能不利于東道國人力資本的提升。也正因為如此，關(guān)于對外貿(mào)易和FDI對人力資本影響的理論分析結(jié)論不一致，甚至完全相反。此外，由于人力資本的衡量不具有統(tǒng)一性，學(xué)者用不同的指標(biāo)來衡量人力資本，又以不同的國家作為經(jīng)驗實證對象，且學(xué)者使用的數(shù)據(jù)年份和經(jīng)驗實證的方法不同以及大多數(shù)的實證研究沒有進行相應(yīng)的計量檢驗，沒有考慮到內(nèi)生性問題，導(dǎo)致了對外貿(mào)易和FDI對人力資本影響的經(jīng)驗實證分析結(jié)論不一致。

目前，對外貿(mào)易對人力資本影響的理論分析和經(jīng)驗實證仍然處于發(fā)展的初期階段，而FDI對人力資本影響的理論分析頗多，經(jīng)驗實證較少，不同類型的FDI對人力資本影響的理論分析和經(jīng)驗實證較少，對外貿(mào)易和FDI對東道國各個區(qū)域人力資本影響以及不同類型人力資本影響的理論分析和經(jīng)驗實證也較少。且對外貿(mào)易和FDI通過模仿、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、示范以及競爭等機制影響人力資本沒有在實證研究中反映出來，主要原因可能在于這些機制難以量化，沒有與之相對應(yīng)的數(shù)據(jù)，給考察這些機制對人力資本的影響是否具有顯著性帶來了困難，這是目前研究的局限性所在。并且經(jīng)驗實證研究中沒有考慮對外貿(mào)易和FDI對人力資本的影響程度可能受到東道國國內(nèi)因素（如人力資本投資、人力資本存量、市場化改革、經(jīng)濟增長等）的制約，這些控制因素關(guān)系到對外貿(mào)易和FDI對人力資本影響的程度以及影響是否具有顯著性，這些都是今后的研究方向。如何在借鑒和吸收國外研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的對外貿(mào)易、FDI與人力資本的特點，進行有針對性的研究，是目前擺在中國學(xué)者面前的一個重要課題。這對于我國提升人力資本，變?nèi)丝诹觿轂槿肆Y本優(yōu)勢，走一條人力資本密集型的經(jīng)濟增長道路顯然有著重要的現(xiàn)實意義。

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