劉雪鳳，鄭友德

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇 徐州 221008）

論我國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的構(gòu)建

劉雪鳳1，鄭友德2

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇 徐州 221008）

新能源技術(shù)對(duì)于延緩氣候變暖、轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、提高創(chuàng)新能力具有十分重要的意義?，F(xiàn)階段我國(guó)新能源技術(shù)的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存：國(guó)際社會(huì)對(duì)新能源技術(shù)高度關(guān)注并采取各種措施、外國(guó)投資機(jī)構(gòu)的進(jìn)駐，為我國(guó)新能源技術(shù)發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇，然而新能源領(lǐng)域遭受的綠色貿(mào)易壁壘和可能的訴訟，阻礙了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在國(guó)內(nèi)政策扶持力度不斷加大、技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的同時(shí)，我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)面臨缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資助不足及相關(guān)政策難以落實(shí)等問(wèn)題。筆者通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的分析，系統(tǒng)地提出了構(gòu)建我國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的對(duì)策建議。

新能源技術(shù)；專利；戰(zhàn)略

為了促進(jìn)我國(guó)新能源技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)建新能源技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤其是專利戰(zhàn)略，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)對(duì)氣候變化，對(duì)于政府制定因應(yīng)氣候變化科技政策時(shí)的科學(xué)決策、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)新能源技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散、加強(qiáng)新能源技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理，從而維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全特別是能源安全和糧食安全，保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，將具有現(xiàn)實(shí)性、緊迫性和深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。然而目前我國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略構(gòu)建過(guò)程中機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，這種機(jī)遇和挑戰(zhàn)來(lái)自國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面。

1 構(gòu)建我國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的機(jī)遇

1.1 國(guó)際專利管理經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)提供了借鑒

在國(guó)際層面上，新能源成為全球共同關(guān)注的話題。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家紛紛采取措施發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，新能源產(chǎn)業(yè)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點(diǎn)。2009年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日的主題為“綠色創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)推動(dòng)開發(fā)低碳技術(shù)和環(huán)保技術(shù)的重要作用。為了推動(dòng)新能源技術(shù)發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家在專利審批方面采取了兩項(xiàng)重要措施：建立綠色專利加速審批通道和“專利審查高速公路”（PPH）全球網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)、日本、澳大利亞和英國(guó)等國(guó)家推行綠色技術(shù)（新能源技術(shù)等）專利申請(qǐng)加速審批程序或試行項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果是各國(guó)新能源技術(shù)的審批周期大大縮短：美國(guó)綠色專利申請(qǐng)平均周期縮短到12個(gè)月、日本由原平均29個(gè)月大幅縮減至2個(gè)月［1］。此外美、日等國(guó)建立“專利審查高速公路”（PPH）全球網(wǎng)絡(luò)，共享檢索和審查結(jié)果，為實(shí)現(xiàn)快速、低成本且高質(zhì)量的專利申請(qǐng)?zhí)峁┝吮Ｕ稀０l(fā)達(dá)國(guó)家新能源技術(shù)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)專利戰(zhàn)略構(gòu)建提供了借鑒。

1.2 南北談判取得了一定的成就

國(guó)際談判就新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓和推廣達(dá)成了一系列的協(xié)議。如《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》中有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)椭l(fā)展中國(guó)家實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和基金扶持的規(guī)定，為了實(shí)現(xiàn)該規(guī)定，氣候變化公約會(huì)議已經(jīng)建立一個(gè)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專家組。1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（4.7條款）規(guī)定發(fā)展中國(guó)家履行它們義務(wù)的程度取決于發(fā)達(dá)國(guó)家在財(cái)政資助及技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面采取措施的有效程度。1997年《京都議定書》對(duì)這些基本義務(wù)又進(jìn)行了重復(fù)論述。

國(guó)際社會(huì)促進(jìn)新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一個(gè)方案就是全球環(huán)境基金，主要是用來(lái)資助發(fā)展中國(guó)家采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題。全球環(huán)境基金已經(jīng)開始覆蓋能源領(lǐng)域，尤其是風(fēng)能和太陽(yáng)能項(xiàng)目。世界銀行設(shè)立了一個(gè)可再生能源司，該機(jī)構(gòu)支持包括光伏市場(chǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和亞洲替代方案等一系列項(xiàng)目。世界銀行可再生能源司整合了全球環(huán)境基金和中國(guó)共同投資資金，對(duì)風(fēng)電和光伏領(lǐng)域都提供了很強(qiáng)的直接支持，與中國(guó)合作大型風(fēng)力發(fā)電的融資項(xiàng)目。上述國(guó)際規(guī)則中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及資金援助計(jì)劃，為我國(guó)新能源技術(shù)的發(fā)展提供更多的動(dòng)力來(lái)源。

1.3 國(guó)內(nèi)政策扶持提供了制度平臺(tái)

國(guó)內(nèi)相關(guān)政策的扶持對(duì)于新能源技術(shù)的發(fā)展提供了有利的制度環(huán)境。中共十七大提出了生態(tài)文明理念和建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的目標(biāo)。《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》、《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》、《可再生能源法》、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》以及2010年10通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議》等制度的出臺(tái)，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展作出了明確的規(guī)劃。

1.4 越來(lái)越多外國(guó)資本得以引進(jìn)

越來(lái)越多跨國(guó)公司認(rèn)識(shí)到中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)缊藏的巨大潛能，在華投資開發(fā)清潔能源技術(shù)。2009年美國(guó)杜克能源與中國(guó)華能集團(tuán)和新奧集團(tuán)展開了緊密合作，共同開發(fā)一系列清潔能源技術(shù)，并將其進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用。2010年3月，英飛尼迪宣布在中國(guó)新設(shè)立了6支合作基金并通過(guò)引入成熟的技術(shù)和專利以支持中國(guó)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。英飛尼迪集團(tuán)的目標(biāo)是充分利用其在以色列、中國(guó)和北美所擁有的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)專利以及創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，與中國(guó)市場(chǎng)上的領(lǐng)先企業(yè)建立牢固的合作關(guān)系、進(jìn)行可靠有效的投資［2］。2010年美國(guó)超導(dǎo)體、杜克能源、應(yīng)用材料、通用電氣、IBM、英特爾和波音公司在中國(guó)建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。多種融資渠道的建立，為中國(guó)新能源技術(shù)發(fā)展提供更多資金來(lái)源。

1.5 技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)

新能源技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，正實(shí)現(xiàn)由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變。中國(guó)正作為清潔技術(shù)創(chuàng)新和有價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源之一，實(shí)力不可低估。中國(guó)清潔技術(shù)的本土創(chuàng)新擴(kuò)展了清潔技術(shù)理念。2004年，中國(guó)低碳技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)量不到1000件，到2008年已超過(guò)6000件，呈現(xiàn)快速上升的趨勢(shì)［3］。風(fēng)電行業(yè)中，中國(guó)在過(guò)去4年當(dāng)中，每年風(fēng)電的裝機(jī)是以100%的速度增長(zhǎng)，估計(jì)2010年底風(fēng)電累計(jì)裝機(jī)在4000萬(wàn)千瓦，可能處于全球第二，與排在第一位的美國(guó)之間的差距非常?。?］。受到政策鼓勵(lì)和研發(fā)投入的影響，中國(guó)清潔能源技術(shù)創(chuàng)新能力正在上升。

2 構(gòu)建我國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)

2.1 國(guó)際環(huán)境

（1）發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)清潔技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，中國(guó)處于不利競(jìng)爭(zhēng)位置。2009年，美國(guó)清潔能源技術(shù)專利數(shù)達(dá)到1125件，創(chuàng)下歷史新高；同年，歐洲專利局共有清潔能源專利申請(qǐng)1259件，較上一年度增長(zhǎng)27%［3］。據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境項(xiàng)目署、歐洲專利局以及國(guó)際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展中心研究項(xiàng)目分析數(shù)據(jù)顯示，目前擁有創(chuàng)新清潔能源技術(shù)并獲取專利主體最多的6個(gè)國(guó)家是日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、英國(guó)與法國(guó)。除了地?zé)峒夹g(shù)，其他所有清潔能源技術(shù)的集中程度相對(duì)較高。上述6個(gè)國(guó)家專利申請(qǐng)量占據(jù)了所有清潔能源技術(shù)專利申請(qǐng)的80%，每個(gè)國(guó)家在相應(yīng)的領(lǐng)域都具有一定的領(lǐng)先地位［5］。中國(guó)在全球新能源技術(shù)市場(chǎng)中處于不利競(jìng)爭(zhēng)地位。在中國(guó)最為成熟的風(fēng)電行業(yè)，由于缺乏核心技術(shù)而仍處于整個(gè)價(jià)值鏈的最低端：我國(guó)風(fēng)機(jī)整機(jī)企業(yè)主要是購(gòu)買國(guó)外設(shè)計(jì)公司的設(shè)計(jì)，采購(gòu)國(guó)外零部件進(jìn)行組裝加工。

（2）南北國(guó)家就新能源技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題利益之爭(zhēng)未果，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)讓舉步維艱。關(guān)于新能源技術(shù)的最佳推廣問(wèn)題，在哥本哈根氣候談判之前已有了許多的建議方案，如撤銷專利權(quán)、強(qiáng)制許可、免版稅專利池和其他一些專利權(quán)合理使用的事項(xiàng)。哥本哈根氣候談判過(guò)程以中國(guó)、印度等代表的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利是新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓和推廣的障礙，建議對(duì)新能源技術(shù)進(jìn)行強(qiáng)制許可、排除或撤銷氣候友好型技術(shù)的專利［6］。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為以TRIPS協(xié)議為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則沒(méi)有阻礙環(huán)境友好型技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)讓，全面、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系是技術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)條件。2010年12月坎昆氣候會(huì)議就技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金和能力建設(shè)等等議題僅僅達(dá)成了原則性共識(shí)。由于南北國(guó)家利益不同，新能源技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案仍然在討論中。

（3）國(guó)際雙重綠色貿(mào)易壁壘和調(diào)查威脅。2008年10月10日，歐盟委員會(huì)正式公布取消中國(guó)節(jié)能燈反傾銷稅，長(zhǎng)達(dá)7年的反傾銷稅征收終告結(jié)束。歐盟近年來(lái)制造了包括能源效率等環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的一系列技術(shù)壁壘，給中國(guó)出口戴上了越來(lái)越緊的綠色緊箍咒。根據(jù)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督總局?jǐn)?shù)據(jù)，由于這些技術(shù)壁壘給中國(guó)造成的行業(yè)直接和間接損失分別達(dá)到360億元和190億元之多［7］。2010年10月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室宣布啟動(dòng)對(duì)華清潔能源有關(guān)政策和措施的301調(diào)查案。事情起因是美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)提交了一份申請(qǐng)，主要內(nèi)容是中國(guó)政府對(duì)太陽(yáng)能、風(fēng)能、新型電池以及新能源汽車行業(yè)提供了不公平的補(bǔ)貼，違反了WTO相關(guān)規(guī)定［8］。有學(xué)者估計(jì)，自歐洲反傾銷案之后，美國(guó)針對(duì)我國(guó)提出類似訴訟或者調(diào)查的可能性也逐步增大。

2.2 國(guó)內(nèi)環(huán)境

（1）缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新能源技術(shù)專利申請(qǐng)情況主要有如下特點(diǎn)：第一，申請(qǐng)總量不多。從全球?qū)＠暾?qǐng)比例來(lái)看，中國(guó)在煤技術(shù)、風(fēng)能技術(shù)、碳捕捉與儲(chǔ)存技術(shù)智能電網(wǎng)技術(shù)、生物能源技術(shù)、太陽(yáng)能技術(shù)、先進(jìn)交通工具技術(shù)等領(lǐng)略的專利文獻(xiàn)申請(qǐng)量分別為：23%、22%、8%、12%、11%、13%和5%，總體申請(qǐng)量不高。第二，各新能源領(lǐng)域分布不均衡，主要集中于建筑和工業(yè)節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域，關(guān)于先進(jìn)交通工具技術(shù)等方面專利申請(qǐng)量偏少。生物能源技術(shù)申請(qǐng)量所占比例僅為1%，智能電網(wǎng)僅占3%。第三，專利申請(qǐng)質(zhì)量不高，發(fā)明專利才占55%，各領(lǐng)域處于領(lǐng)先位置的企業(yè)申請(qǐng)量均不足百件。第四，申請(qǐng)主體大量來(lái)自高等院校及科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)申請(qǐng)數(shù)量少而且分散［9］。新能源技術(shù)自主創(chuàng)新能力對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)有著至關(guān)重要的作用，缺乏自主專利會(huì)減緩發(fā)展企業(yè)的發(fā)展速度，而目前自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為我國(guó)新能源技術(shù)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。

以風(fēng)電行業(yè)為例，目前作為我國(guó)有高達(dá)上百億巨大潛能的市場(chǎng)，有些國(guó)外風(fēng)電設(shè)備制造商利用我國(guó)風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新能力欠缺，且很多關(guān)鍵技術(shù)不具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀，紛紛在中國(guó)申請(qǐng)技術(shù)專利，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)占據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國(guó)外公司在中國(guó)獲得授權(quán)的風(fēng)能專利已達(dá)100多項(xiàng)，并呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)［10］。中國(guó)可再生能源學(xué)會(huì)風(fēng)能專業(yè)委員會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2007年外資企業(yè)產(chǎn)品占我國(guó)風(fēng)能市場(chǎng)的52.8%［11］。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏，使得中國(guó)專家擔(dān)心我國(guó)風(fēng)電行業(yè)會(huì)不會(huì)變成“中國(guó)第二個(gè)DVD行業(yè)”。

（2）研發(fā)資金不足。投資可以分為兩個(gè)部分：公共投資和私人投資。2007年我國(guó)《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》規(guī)定：“2006—2020年對(duì)可再生能源總投資將超過(guò)3萬(wàn)億元人民幣”［12］，其中風(fēng)電投資預(yù)算為1900億元。2010年已上報(bào)國(guó)務(wù)院待審批的《新興能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出：“2011—2020年，中國(guó)將累計(jì)增加新能源產(chǎn)業(yè)直接投資5萬(wàn)億元”［13］。據(jù)美國(guó)能源基金會(huì)的預(yù)測(cè)：“2005—2020年期間，中國(guó)需要投資18萬(wàn)億元。2020年的目標(biāo)值很可能修訂為1千瓦，按照目前的計(jì)算，僅風(fēng)電的目標(biāo)投資就會(huì)達(dá)到4000億元以上。”［14］這期間的差距高達(dá)13萬(wàn)億元人民幣，公共投入不足由此可見(jiàn)一斑。

私人投資主要有風(fēng)險(xiǎn)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資公司在中國(guó)主要關(guān)注的是一些成熟的、比較后期的投資，在節(jié)能領(lǐng)域比較傾向于傳統(tǒng)的太陽(yáng)能技術(shù)領(lǐng)域。美國(guó)新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)中國(guó)區(qū)首席代表劉曉雨則透露：“2010年第二季度全球風(fēng)險(xiǎn)投資在新能源技術(shù)領(lǐng)域的投入是21億美元，其中，中國(guó)僅為3000萬(wàn)美元?！保?3］盡管目前有多家跨國(guó)公司進(jìn)駐中國(guó)，由于中國(guó)新能源技術(shù)發(fā)展起步晚、不成熟等原因，目前投資缺口仍然比較大。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境有待于完善。從國(guó)內(nèi)制度環(huán)境來(lái)看，我國(guó)支持風(fēng)電、生物質(zhì)能、太陽(yáng)能等再生能源發(fā)展的政策體系不夠完整，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)力度弱，相關(guān)政策之間缺乏協(xié)調(diào)，政策的穩(wěn)定性差，沒(méi)有形成支持可再生能源持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》、《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》、《可再生能源法》等制度的出臺(tái)，為新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定的政策支持，但具體政策措施難以落實(shí)。例如：由于我國(guó)的風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、太陽(yáng)能等新興產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)、無(wú)序上馬，使得產(chǎn)能與基礎(chǔ)設(shè)施之間不平衡、不銜接，從而出現(xiàn)一種“產(chǎn)能過(guò)剩”現(xiàn)象。這種過(guò)剩是相對(duì)過(guò)剩，是低水平的重復(fù)建設(shè)所導(dǎo)致的，根本原因在于政策之間缺乏協(xié)調(diào)和統(tǒng)一規(guī)劃。

3 中國(guó)新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略構(gòu)想

新能源技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)讓取決于眾多的因素，構(gòu)建新能源專利戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，應(yīng)該包括政策體系、公共服務(wù)機(jī)制、融資機(jī)制等多方面的因素。

3.1 建立強(qiáng)制許可制度

盡管TRIPS協(xié)議規(guī)定了強(qiáng)制許可，但TRIPS協(xié)議并未沒(méi)有明確認(rèn)定什么是公共利益，這有待于各國(guó)根據(jù)自己國(guó)情來(lái)判定其內(nèi)容，這就給成員國(guó)執(zhí)行政策時(shí)保留了一定的彈性和自由裁量權(quán)。鑒于加拿大、巴西、波蘭等國(guó)家明確將環(huán)境保護(hù)納為公共利益的立法經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)應(yīng)該立法將環(huán)境保護(hù)列為公共利益，并建立新能源技術(shù)強(qiáng)制許可制度：政府在沒(méi)有得到權(quán)利人許可的情況下使用或允許他人專利技術(shù)，同時(shí)向?qū)＠麢?quán)人支付合理的補(bǔ)償金。

建立強(qiáng)制許可制度可采取如下措施：第一，在我國(guó)《專利法》中明確把環(huán)保規(guī)定為強(qiáng)制許可理由。西方專利法很少直接將公共利益列為強(qiáng)制許可的理由，而是通過(guò)列舉法規(guī)定強(qiáng)制許可的事項(xiàng)具體，或者如美國(guó)那樣在不同領(lǐng)域如植物品種、空氣污染等領(lǐng)域暗含公共利益條款而實(shí)施強(qiáng)制許可［15］，因而在我國(guó)專利法中可直接用列舉式方法把環(huán)保作為強(qiáng)制許可理由，從而為新能源技術(shù)強(qiáng)制許可提供法律依據(jù)。第二，在《專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利強(qiáng)制許可實(shí)施辦法》中將各種事項(xiàng)加以細(xì)化，如申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人等主體、請(qǐng)示的受理與審查、強(qiáng)制許可做出的決定與復(fù)審及其撤銷與終止等。第三，在相關(guān)環(huán)境法律制度如環(huán)境法中，明確規(guī)定對(duì)新能源技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排等環(huán)境友好型技術(shù)或綠色技術(shù)，實(shí)施強(qiáng)制許可，并細(xì)化此類技術(shù)許可的條件和程序。第四，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有必要頒布 《涉及環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》；最高人民法院與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該共同制定《強(qiáng)制許可審查指南》，對(duì)專利法有關(guān)強(qiáng)制許可的“合理的條件”、“具備實(shí)施條件的單位”等模糊概念進(jìn)行明確界定［16］，以加強(qiáng)新能源技術(shù)強(qiáng)制許可的可實(shí)施性。

3.2 將環(huán)保性納入專利申請(qǐng)審查標(biāo)準(zhǔn)，建立新能源專利申請(qǐng)快速審查程序

將環(huán)保性納入專利審查標(biāo)準(zhǔn)，不符合環(huán)保要求的專利申請(qǐng)排除授予專利權(quán)。國(guó)外無(wú)論是專利審查，還是司法救濟(jì)中都高度重視技術(shù)的環(huán)保性，另外我國(guó)專利法及審查指南中的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)也暗含了環(huán)保性要求，因此我國(guó)可以直接將環(huán)保性納入專利申請(qǐng)審查標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)《專利法》（2008修正版）第22條規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性……實(shí)用性指該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旎蚴褂?，且能夠產(chǎn)生積極效果”。關(guān)于“能夠產(chǎn)生積極效果”，1993年版《審查指南》認(rèn)為：“同現(xiàn)有技術(shù)相比，這些效果是積極的和有益的，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治污染等?！?010版《審查指南》（第2部分第5章）認(rèn)為：“具備實(shí)用性的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生預(yù)期的積極效果，明顯無(wú)益、脫離社會(huì)需要的發(fā)展或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)的技術(shù)方案不具備實(shí)用性”。由此可以得出結(jié)論，嚴(yán)重污染環(huán)境、嚴(yán)重浪費(fèi)能源或資源的技術(shù)方案，由于不具備發(fā)明或?qū)嵱眯滦退蟮膶?shí)用性，不具備可專利性，排除授予專利權(quán)。專利的授予必須具備環(huán)保性這一要件，從而可將非環(huán)境友好型發(fā)明排除在專利權(quán)的客體外。

建立快速審查程序。專利申請(qǐng)形式審查中，建立快速通道，加快綠色發(fā)明審查步伐。美國(guó)《專利申請(qǐng)審查程序手冊(cè)》第5部789.02條對(duì)能“實(shí)質(zhì)性地改善環(huán)境質(zhì)量”進(jìn)行了解釋，美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)所有能保護(hù)、維持人類生存的自然資源如空氣、水、土地等相關(guān)的技術(shù)都適用特殊的快速審查制度。讓專利申請(qǐng)人承擔(dān)舉證責(zé)任，證明申請(qǐng)技術(shù)在節(jié)能環(huán)保方面的效用。我國(guó)應(yīng)該把太陽(yáng)能、風(fēng)能、地?zé)崮?、水能、生物質(zhì)燃料、燃料細(xì)胞、核能等新能源領(lǐng)域，光伏產(chǎn)業(yè)等節(jié)能領(lǐng)域以及廢棄物等環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)納入快速審查的范圍，另建綠色專門通道。

3.3 采取大規(guī)模許可和綠色技術(shù)包策略

形成大規(guī)模許可，擴(kuò)大授權(quán)私人部門規(guī)模。這個(gè)概念類似于量銷售，其策略是收取較低的價(jià)格來(lái)得到更多的銷售量，從而達(dá)到雙贏的目的。大規(guī)模許可帶來(lái)兩個(gè)方面的好處：促進(jìn)環(huán)境友好型技術(shù)的傳播和利用，有利于公共利益；薄利多銷型策略為權(quán)利人帶來(lái)豐厚的利益。當(dāng)環(huán)保技術(shù)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模授權(quán)時(shí)，將允許一些實(shí)現(xiàn)環(huán)保節(jié)能目標(biāo)的專利技術(shù)迅速傳播。在環(huán)保技術(shù)在我國(guó)有著廣闊應(yīng)用前景的前提下，這種策略在我國(guó)具有可行性。據(jù)2010年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《全球低碳技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢(shì)報(bào)告》可以看出，我國(guó)低碳技術(shù)申請(qǐng)大量來(lái)自大專院校，因此也可以采取這種大規(guī)模的專利許可方式，在促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，實(shí)行環(huán)?？萍嫉漠a(chǎn)業(yè)化，使得投資成本在市場(chǎng)化機(jī)制下得到實(shí)現(xiàn)。

與大規(guī)模許可類似的策略是綠色技術(shù)包。綠色技術(shù)包是指通過(guò)許可一攬子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如著作權(quán)和專業(yè)知識(shí)，而不僅僅是專利一類。可以通過(guò)繳納特許權(quán)利費(fèi)等途徑來(lái)實(shí)施綠色技術(shù)包策略。一般說(shuō)來(lái)，特許權(quán)利費(fèi)支付的對(duì)象可以歸納為權(quán)利、信息和服務(wù)等三類。這些權(quán)利有的已為法律所確認(rèn)、規(guī)范和保護(hù)（如專利、著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)等），有的尚未被法律所確認(rèn)（如信息、服務(wù)、訣竅）。目前的特許權(quán)使用費(fèi)是由發(fā)展中國(guó)家通過(guò)公共融資支付。通過(guò)特許權(quán)使用費(fèi)，專利技術(shù)許可人預(yù)期累計(jì)獲得的許可使用費(fèi)可能比一次性付款更多，而被許可人同時(shí)可以得到相關(guān)權(quán)利技術(shù)的有效傳播。

3.4 加強(qiáng)資金投入，構(gòu)建多元化融資體系

第一，加強(qiáng)公共投資，建立新能源技術(shù)基金。公共投資主要為政府財(cái)政激勵(lì)政策，并且以投資補(bǔ)貼的方式實(shí)現(xiàn)。通過(guò)政府財(cái)政專項(xiàng)撥款、電費(fèi)附加、排污收費(fèi)等形式，建立新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金制度，基金主要用于新能源技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)、產(chǎn)品推廣以及清潔產(chǎn)品消費(fèi)激勵(lì)等用途。如光電產(chǎn)業(yè)這種補(bǔ)貼將一部分安裝成本返還給個(gè)人或者發(fā)電廠，或者鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仉娏κ聵I(yè)單位以收購(gòu)電價(jià)稅率的形式從光電生產(chǎn)商那里購(gòu)買光電。

第二，吸引外國(guó)投資?？刹扇〗M建合資企業(yè)或吸引外國(guó)直接投資的形式，加強(qiáng)與國(guó)外新能源技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)以及私募基金的聯(lián)系與合作，推動(dòng)新能源技術(shù)企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)或境外上市，以改變目前我國(guó)新能源技術(shù)行業(yè)以國(guó)家資助和企業(yè)自籌資金的融資方式，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化。目前一個(gè)成功的案例是通用電氣公司與神華集團(tuán)的合作，他們?cè)谥袊?guó)建立整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)發(fā)電（IGCC）設(shè)施。IGCC認(rèn)為清潔煤可替代傳統(tǒng)植物，從而提高空氣質(zhì)量。世界上最大的太陽(yáng)能設(shè)施制造供應(yīng)商——應(yīng)用材料公司，也在中國(guó)建成了最大的研發(fā)機(jī)構(gòu)，并認(rèn)為中國(guó)將成為全球最大的太陽(yáng)能市場(chǎng)。外商直接投資的形式，既能轉(zhuǎn)讓技術(shù)又能夠增加其身利益，因而對(duì)于增加我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)資金來(lái)說(shuō)，可以實(shí)現(xiàn)投資方與東道國(guó)的共贏局面，是一種很有前景的策略選擇。

3.5 參與生態(tài)專利技術(shù)共享

生態(tài)專利共享計(jì)劃 （Eco-Patent Commons），是2008年1月份由IBM、諾基亞、必寶能、索尼和施樂(lè)等11家公司攜手世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)推出的，旨在通過(guò)向公眾公開分享各種環(huán)保型專利來(lái)實(shí)現(xiàn)改善環(huán)境的目的。生態(tài)專利共享計(jì)劃的會(huì)員資格面向所有愿意承諾公開其專利的個(gè)人和企業(yè)開放，各組織可自行決定其承諾公開專利的選擇和提交方式。11個(gè)公司已承諾100項(xiàng)以上的生態(tài)友好型專利，并約定為了環(huán)境效益而不向在共享利益內(nèi)的那些專利主張他們的權(quán)利。其中美國(guó)施樂(lè)公司于2008年公開分享了11項(xiàng)專利，2009年又承諾公開2項(xiàng)專利［17］，以支持保護(hù)地球計(jì)劃。2010年7月6日，商惠普公司將放棄對(duì)其電池回收技術(shù)收取專利權(quán)使用費(fèi)，并且將這些專利捐贈(zèng)給一項(xiàng)生態(tài)環(huán)保計(jì)劃，從而使其有利于可持續(xù)發(fā)展的專利能夠以開源方式得到更廣泛的使用［18］。

生態(tài)專利共享模式為企業(yè)提供了一個(gè)機(jī)會(huì)：通過(guò)分享創(chuàng)新技術(shù)和解決方案來(lái)支持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)獲得與眾不同的領(lǐng)導(dǎo)力；使企業(yè)能夠達(dá)成共同利益、在深入開發(fā)專利技術(shù)方面及其他領(lǐng)域建立新的合作關(guān)系。盡管跨國(guó)公司不會(huì)捐贈(zèng)或承諾捐贈(zèng)具有高度商業(yè)價(jià)值的專利技術(shù)，他們共享的技術(shù)仍然具備高度的環(huán)保意義，如富士施樂(lè)承諾捐贈(zèng)的廢水處理技術(shù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)常常被認(rèn)為是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙，生態(tài)專利共享模式有利于解決這一問(wèn)題，從而促進(jìn)環(huán)保節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因而是一種有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。

3.6 完善公共服務(wù)機(jī)制

政府所提供的良好的服務(wù)環(huán)境有利于促進(jìn)新能源技術(shù)的研發(fā)和推廣。完善政府公共服務(wù)機(jī)制可從以下三個(gè)方面入手：第一，建立新能源公共數(shù)據(jù)庫(kù)。如歐盟專利局建立能源數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)能源部建立能源數(shù)據(jù)庫(kù)那樣，政府應(yīng)該建立新能源公共數(shù)據(jù)庫(kù)，以免費(fèi)檢索我國(guó)包括風(fēng)能、生物能、核能、煤能、水能等新能源技術(shù)專利申請(qǐng)信息，包括摘要、題錄等內(nèi)容，并定期更新，以提供更好的公共服務(wù)。第二，建立新能源技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，提升新能源技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。服務(wù)平臺(tái)應(yīng)該就有關(guān)新能源技術(shù)方面提供專利、商標(biāo)和著作權(quán)等方面的咨詢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案、植物新品種保護(hù)、新能源技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判定分析與評(píng)估等服務(wù)內(nèi)容，為社會(huì)提供高質(zhì)量服務(wù)。第三，建立全國(guó)統(tǒng)一的新能源技術(shù)交易市場(chǎng)?？蓞⒄丈虾＠械慕?jīng)驗(yàn)，建立全國(guó)統(tǒng)一的新能源技術(shù)交易市場(chǎng)。定期舉辦新能源專利展示、周末專利集市活動(dòng)和舉辦各類專利專題推介會(huì)，并配套以項(xiàng)目評(píng)估、科技企業(yè)組成、企業(yè)發(fā)展策劃等的一條龍服務(wù)。并與新聞媒介建立良好的溝通關(guān)系，大力宣傳所舉辦新能源項(xiàng)目洽談會(huì)、新能源專利技術(shù)和產(chǎn)品展示推廣活動(dòng)等［19］。同時(shí)可利用現(xiàn)代化信息技術(shù)，提供網(wǎng)上專利交易服務(wù)。

［1］章璠等.回眸：2009年國(guó)外重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件［J］.中國(guó)發(fā)明與專利，2010，（2）：115.

［2］Business Wire.Infinity Group Announces the First IP Bank in China and Worldwide at the World Economic Forum.2010-09-14［2010-10-15］，http://www.businesswire.com/news/home/20100914005913/en/Infinity-Group-Announces-IP-Bank-China-Worldwide.

［3］趙剛.專利為綠色創(chuàng)新保駕護(hù)航［N］.人民日?qǐng)?bào)，2010-07-17.

［4］馮飛.發(fā)展方式轉(zhuǎn)型是“十二五”能源發(fā)展的主線［J］.科學(xué)時(shí)報(bào)，2010-12-27.

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［7］易水.氣候變化下的中國(guó)困境：誰(shuí)該負(fù)責(zé)？［J］.世界環(huán)境，2008，（1）.

［8］王佑.中國(guó)清潔能源補(bǔ)貼遭美方調(diào)查［N/OL］.2010-10-18［2010-10-09］，http://www.yicai.com/news/2010/10/571599.html.

［9］高永懿，陳可南，盛安平.全球低碳技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢(shì)［N］.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2010-05-26（7）.

［10］陳雪.打造專利的矛與盾：構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制［J］.中國(guó)風(fēng)能，2008，（8）.

［11］支春明.風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展呼喚自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2008-05-14（9）.

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［13］房田甜，李梅影.新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)或成為資本市場(chǎng)新熱點(diǎn)［J］.資源再生，2010，（9）：29.

［14］譚志娟.新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)成投資熱點(diǎn)［J］.連鎖特許，2009，（8）：46.

［15］鄭瑞琨等.我國(guó)專利實(shí)施強(qiáng)制許可制度若干問(wèn)題評(píng)析［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2010，（2）：47.

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［19］陳勇.上海形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系［J］.中國(guó)科技投資，2008，（2）：23.

Patent Strategy of New Energy Technology in China

Liu Xuefeng1，Zhen Youde2
（1.College of Public Administration,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China；2.School of Literature Laws and Politics,China University of Mining and Technology,Xuzhou 221008,China）

New energy technology is very important to postpone climate change,transmit economy growth model and improve innovation capability in China.Currently developing opportunity and changes coexist in China.The international society pays high attention to new energy technology and takes many measures to develop it,and foreign investing agencies come to China to invest, which bring chance to develop new energy technology,while the green trade barriers and possible litigation in foreign new energy field block the development.When related policies are improved to support new energy industry and innovation capability is enhanced gradually,the field is plunging into a dilemma,which includes lack of independent intellectual property right,insufficient investment and unmatched policies.The author probed the present questions in new energy technology strategy and put forward systemic suggestions to reconstruct new energy technology patent strategy in China.

new energy technology；patent；strategy

教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”（06JJD820017）。

2010-12-07

劉雪鳳（1976-），女，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院博士生，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共政策。

F407.2

A

（責(zé)任編輯 張九慶）