邸曉燕，張杰軍

（1.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規(guī)司，北京 100862）

創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理的現(xiàn)狀、問題及對策
——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析

邸曉燕1,2，張杰軍3

（1.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規(guī)司，北京 100862）

知識產(chǎn)權制度是企業(yè)制度的組成部分，對技術創(chuàng)新具有重要影響。本文在對創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新做法進行調(diào)研分析的基礎上，總結了當前創(chuàng)新型企業(yè)在知識產(chǎn)權管理方面的現(xiàn)狀，分析了影響知識產(chǎn)權制度完善的制約因素，以期為企業(yè)在系統(tǒng)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權制度建設提供一些借鑒。

創(chuàng)新型企業(yè)；知識產(chǎn)權；知識產(chǎn)權管理體系；戰(zhàn)略

研究表明，知識產(chǎn)權管理對企業(yè)的技術創(chuàng)新具有重要影響。目前創(chuàng)新型企業(yè)（指進入科技部、國資委、中華全國總工會聯(lián)合開展的創(chuàng)新型企業(yè)試點工作范圍內(nèi)的企業(yè)）的知識產(chǎn)權管理是怎樣的情況？存在哪些問題？哪些因素制約了知識產(chǎn)權管理的完善？本文對河南、黑龍江、山東等地幾家創(chuàng)新型企業(yè)（包括已命名的和試點范圍內(nèi)的創(chuàng)新型企業(yè)）開展了調(diào)研，總結了他們在知識產(chǎn)權管理方面的做法，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，并提出了進一步改進的建議。

1 創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理的現(xiàn)狀及問題

1.1 知識產(chǎn)權管理得到一定程度的重視，初步建立了專利工作體系

目前，企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識逐步增強，知識產(chǎn)權得到了管理決策層的重視，很多企業(yè)設置了專門的知識產(chǎn)權管理機構，配備專職人員從事專利申請和管理。

許繼集團有限公司確立了統(tǒng)一管理的專利、商標等知識產(chǎn)權管理體系，設立了專門的知識產(chǎn)權管理機構，處理集團公司內(nèi)涉及知識產(chǎn)權的一切事務性工作。專利的管理由集團統(tǒng)一管理，專利的實施由各申報單位自行決定，實施產(chǎn)生的收益由其支配，專利的許可實施由集團統(tǒng)一管理，許可實施費用由集團支配。

平高集團有限公司堅持“知識產(chǎn)權、科技創(chuàng)新能力是現(xiàn)代企業(yè)競爭力的核心”的理念，加強了知識產(chǎn)權工作，制定實施企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，把做好主導產(chǎn)品的專利保護工作定為工作的核心。在工作組織體系方面，成立了技術情報機構和專利管理部門，充分調(diào)動管理部門的積極性，提高知識產(chǎn)權意識，全面提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、管理和運用的能力。

浙江吉利控股集團有限公司建立了分工明確、有機配合的知識產(chǎn)權管理機構。成立副總裁掛帥的知識產(chǎn)權辦公室，主抓集團的知識產(chǎn)權工作，吉利汽車研究院和各子公司也相繼成立知識產(chǎn)權辦公室。集團有3名專利管理工程師，各子公司設有專職和兼職人員負責專利的日常管理和維護工作［1］。

1.2 制定了一系列規(guī)章制度，規(guī)范知識產(chǎn)權管理工作

知識產(chǎn)權的規(guī)章制度是開展知識產(chǎn)權工作的行為規(guī)范，是有效配置技術創(chuàng)新資源，促使新技術商品化和市場化的前提，幾乎所有的創(chuàng)新型企業(yè)都制定和完善了適用于本企業(yè)的規(guī)章制度。

東北輕合金有限責任公司重點針對軍品及主導民品科研生產(chǎn)中的知識產(chǎn)權保護問題，制定了一系列有效的管理辦法，將專利、計算機軟件、技術秘密等知識產(chǎn)權的管理融入到科研、生產(chǎn)、經(jīng)營的各項工作中。具體制定的知識產(chǎn)權規(guī)章制度包括《東北輕合金有限責任公司保護知識產(chǎn)權的規(guī)定》、《東北輕合金有限責任公司專利管理辦法》、《東北輕合金有限責任公司計算機管理辦法》。

浪潮集團有限公司先后制定了 《專利管理與獎勵辦法》、《標準與專利獎勵辦法》、《專有技術管理辦法》、《專利管理工作流程》、《專利項目評估辦法》、《軟件著作權申報流程》等規(guī)章制度，進一步完善了集團知識產(chǎn)權制度體系。

鄭州宇通客車股份有限公司頒布實施了一系列知識產(chǎn)權管理制度，2008年新修訂了 《鄭州宇通客車公司有限公司國內(nèi)知識產(chǎn)權管理規(guī)定》、《鄭州宇通客車公司有限公司海外知識產(chǎn)權管理規(guī)定》和《鄭州宇通客車公司有限公司科學技術進步獎管理規(guī)定》等。

1.3 普遍采用正負激勵結合的手段促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造

技術創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造需要研發(fā)人員付出努力，形成有效的激勵機制，對企業(yè)科技人員進行激勵與約束是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的重要方面。為了鼓勵專利申請，促進更多創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，企業(yè)紛紛采取正負激勵結合的手段，提升專利申請的動力和壓力。應用最為廣泛的是正向激勵，將專利管理人員和研發(fā)人員的收入、職稱職務評定與專利申請量或授權量直接掛鉤，加大專利利益分配和獎勵的力度。很多企業(yè)還將獎勵措施制度化，保證激勵措施有章可循，穩(wěn)定可預期。

山東叢林集團有限公司在專利申請、審批、審查、授權、維護等流程方面建有一系列的專利管理制度；出臺了《山東叢林集團有限公司專利工作管理制度》和《關于獲獎、論文及專利獎勵試行辦法》，保證了知識產(chǎn)權激勵措施有章可循；各單位建立年度專利工作考核、評價指標，并將其列入各部門及其領導的工作績效考核指標體系；將專利研究和專利工作獲獎人員的獎勵情況記入其業(yè)務考核檔案，作為職務、職稱提升，業(yè)績考核的重要依據(jù)。

許繼集團有限公司的知識產(chǎn)權制度以專利申請和管理為核心，注重激勵，注重保護，表現(xiàn)出對研發(fā)和技術創(chuàng)新的渴求。許繼將年專利申請量和年專利申請的類型作為評價下屬公司創(chuàng)新能力的重要部分，對研發(fā)能力強、年新產(chǎn)品立項多的公司制定年專利申請量考核指標，將各公司領導和相關員工的收入與專利的申請量掛鉤。專利獎勵包括專利申請后和專利授權后的獎勵，對于專利實施或許可他人實施取得效益后，對發(fā)明人或設計人給予一定比例的報酬；職務專利經(jīng)實施后，公司還在所獲得的利潤中按比例提成獎勵發(fā)明人（設計人）：發(fā)明專利提成時間為7年，0.5%-2%的比例；實用新型專利提成時間為4年，0.5%-2%的比例；外觀專利提成時間為2年，不超過0.2%的比例。同時，集團公司還把年專利申請量和年專利申請的類型作為評價下屬公司創(chuàng)新能力的重要部分；對于研發(fā)能力強、年新品立項多的公司制定了年專利申請量考核指標，督促其申報專利。將專利的申請量作為各單位專利管理聯(lián)絡員評選先進的重要指標，被評為先進的專利管理聯(lián)絡員由集團發(fā)給先進榮譽證書和一定額度的獎金。

為鼓勵技術人員不斷創(chuàng)新、改進工作方法，三精制藥股份有限公司設立了一次性發(fā)放的技改項目獎。同時還設立了總經(jīng)理專項獎，用于對在不同方面對公司做出的重大貢獻的集體和個人進行及時地獎勵。

煙臺萬華聚氨酯有限公司制定了 《知識產(chǎn)權管理制度》、《優(yōu)秀專利及專利工作者評選獎勵辦法》，加大對戰(zhàn)略性專利、重點專利的獎勵力度，充分調(diào)動科技人員申請專利的積極性。

東風汽車公司加大專利獎勵力度，并將專利的取得與否與科研項目的立項，科技成果的評定獎勵、技術人員的職稱評定相結合，使發(fā)明人增加了積極性；將專利提案數(shù)量、專利受理數(shù)量列入各單位關鍵業(yè)績指標（KPI）考核，專利提案指標由各設計部門承擔，根據(jù)各項目的標準作業(yè)程序（SOP）點，將專利申請數(shù)量和費用分解到月，同時納入到專利申報狀態(tài)表進行全過程跟蹤，時刻掌握所申報項目各階段的狀況。

1.4 知識產(chǎn)權管理以專利申請和維權工作為核心

當前，創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權工作還處于比較初級的階段，停留于研發(fā)結束后申請專利，或者是專利維權工作，對于通過專利的戰(zhàn)略部署來幫助開發(fā)新產(chǎn)品、推進技術創(chuàng)新等深層次知識產(chǎn)權工作還比較欠缺，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的具體研究和運用尚未開展，也沒有把知識產(chǎn)權管理工作全面深入貫穿于企業(yè)的創(chuàng)新決策、科研開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)之中。

平高集團有限公司建立系統(tǒng)的保密措施，對尖端核心技術采取商業(yè)秘密的形式予以保護。公司與知情人員簽訂保密協(xié)議，明確責任義務和違約處罰辦法。

山東登海種業(yè)股份有限公司圍繞三方面開展知識產(chǎn)權保護工作。一是知識產(chǎn)權申請與保護。為保護自主創(chuàng)新成果，公司將知識產(chǎn)權納入考核指標，并成立了知識產(chǎn)權保護辦公室，專門負責植物新品種DUS測試工作、品種權申報和專利申報工作。二是知識產(chǎn)權維護體系，公司成立了法律事務部，專門負責知識產(chǎn)權的維權工作。三是制定科研人員保密制度、職務成果知識產(chǎn)權歸屬制度、品種權保護管理辦法等管理制度。

2 創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理影響因素

2.1 知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略融合程度較差

大多數(shù)創(chuàng)新型企業(yè)都將知識產(chǎn)權管理提升到了企業(yè)戰(zhàn)略高度，建立了適合于企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。但目前的情況是，大多數(shù)企業(yè)只是孤立地看待知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，局部地應付一些可能出現(xiàn)的侵權行為，因為知識產(chǎn)權重要而關注知識產(chǎn)權管理，但具體如何才能將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略更好地融入到企業(yè)自主創(chuàng)新活動中去，從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地審視知識產(chǎn)權管理，將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略結合起來，以提升整個創(chuàng)新系統(tǒng)的動力，大多數(shù)企業(yè)都沒有從全局高度綜合考慮。

2.2 企業(yè)擁有的專利在數(shù)量和質(zhì)量上都有待提高

對于創(chuàng)新型企業(yè)而言，擁有知識產(chǎn)權不是最終目的，真正目的是通過知識產(chǎn)權的高效利用來創(chuàng)造和獲取價值［2］?，F(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)都認識到了保護專利的重要作用，明確知識產(chǎn)權的歸屬和收益，以激勵知識產(chǎn)權的創(chuàng)造；對于專利充分利用，將其成功商業(yè)化，尚無法實現(xiàn)商業(yè)化的可以轉(zhuǎn)讓、許可、出售給其他企業(yè)，直接給企業(yè)帶來利潤，這對于企業(yè)來說也是非常迫切希望實現(xiàn)的。然而，我國大多數(shù)企業(yè)專利擁有量比較少，已獲授權的專利數(shù)量有限，技術開發(fā)能力較弱，在已獲授權的專利中發(fā)明專利所占比例低。如三精制藥股份有限公司，是制藥行業(yè)的佼佼者，擁有200多人的專職研發(fā)隊伍，至2008年7月共獲得外觀設計專利40項，發(fā)明專利1項，實用新型專利1項。

企業(yè)自身擁有的專利數(shù)量少，不能滿足企業(yè)對專利或獨占技術的需求，企業(yè)將自有專利都進行商業(yè)化開發(fā)，或者本身就是在商業(yè)化過程中產(chǎn)生的專利，基本上沒有閑置等待商業(yè)化的專利，因此將專利作為資產(chǎn)予以管理和運作受到很大的局限。我國大多數(shù)制造企業(yè)都面臨這樣的局面。因此，在現(xiàn)階段，知識產(chǎn)權的積累仍然是企業(yè)的主要任務，而知識產(chǎn)權帶來資產(chǎn)收益還有待時日。但是，將知識產(chǎn)權作為資產(chǎn)管理和運作是未來發(fā)展的需要，創(chuàng)新型企業(yè)應該有相應的觀念轉(zhuǎn)變，提前布局。

2.3 企業(yè)的知識產(chǎn)權管理組織體系和實施不夠完善

知識產(chǎn)權管理部門的組織模式不盡合理。盡管大部分創(chuàng)新型企業(yè)都建立了專門的知識產(chǎn)權管理部門，但還只限于實現(xiàn)了組織體系從無到有的突破，組織體系內(nèi)部資源配置能否有效促進知識產(chǎn)權管理，大多數(shù)企業(yè)還未深入考慮。

目前創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權管理部門基本上屬于直線職能式組織模式，由決策層直接領導，或者由技術部門負責。如億陽信通股份有限公司在2005年成立了專門部門，在公司決策層領導下，指定高層管理人員負責，管理知識產(chǎn)權工作。浪潮集團有限公司建立了三級知識產(chǎn)權管理體系。第一級為集團首席知識官（由首席技術官兼任），全面負責集團知識產(chǎn)權、標準和企業(yè)知識管理工作。第二級設在集團知識產(chǎn)權管理部門，協(xié)助首席知識官統(tǒng)籌組織整個集團知識產(chǎn)權管理工作。第三級設在各產(chǎn)業(yè)單位，負責組織本單位知識產(chǎn)權工作的開展。企業(yè)知識產(chǎn)權管理涉及多個領域，因此，一個高效的知識產(chǎn)權管理部門應當由眾多具有不同知識和技術背景的員工組成，才能保證團隊人員的合理配置和知識產(chǎn)權工作的有效開展。

知識產(chǎn)權管理帶有臨時性特征，沒有獨立的組織編制和預算。大多創(chuàng)新型企業(yè)都建立了專門性知識產(chǎn)權管理部門，但這個部門并不是具備獨立的組織編制和預算，而是以小組、辦公室等形態(tài)出現(xiàn)，帶有臨時性特點。如山東叢林集團有限公司的知識產(chǎn)權領導小組、西北有色金屬研究院的知識產(chǎn)權管理辦公室、東北輕合金有限責任公司的“知識產(chǎn)權管理委員會”等。企業(yè)在實施知識產(chǎn)權管理時，應根據(jù)不同階段、任務建立和執(zhí)行知識產(chǎn)權管理制度。但是幾乎所有的企業(yè)基本上將知識產(chǎn)權管理制度的實施，當作一項額外費用的支出，包括人力成本、設備成本、申請費用、維護費用、調(diào)查費用、律師費用、專家費用等等，沒有建立獨立的組織編制及預算，造成知識產(chǎn)權管理沒有形成制度化模式。

2.4 制度層面存在著一些制約因素

科技成果和知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)逐漸得到社會的認可，以專利權和商標權為核心的知識產(chǎn)權已成為企業(yè)、地區(qū)和國家實力和競爭能力的標志。價值評估是資產(chǎn)運作與管理的前提，知識產(chǎn)權類的無形資產(chǎn)如何有效評估，是當前困擾企業(yè)的一個重要問題?！秶匈Y產(chǎn)評估管理條例》雖然建立了包括國有無形資產(chǎn)在內(nèi)的國有資產(chǎn)評估制度，但是，無形資產(chǎn)不僅包括國有無形資產(chǎn)，還有大量非國有無形資產(chǎn)。非國有無形資產(chǎn)的評估機制的有效性取決于市場、制度環(huán)境，而當前市場因素作用的充分發(fā)揮受到多重干擾，加上無形資產(chǎn)價值評估的復雜性，無疑給企業(yè)知識產(chǎn)權的運作造成了障礙。

3 完善創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理的政策建議

3.1 系統(tǒng)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，從戰(zhàn)略角度進行知識產(chǎn)權部署

知識產(chǎn)權以動態(tài)方式存在，呈現(xiàn)出“全過程”的特征，知識產(chǎn)權工作不僅僅是簡單的創(chuàng)新成果事后保護環(huán)節(jié)，而是應當從戰(zhàn)略高度，將知識產(chǎn)權管理融入創(chuàng)新的全過程，實施知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和利用的多階段過程控制，以實現(xiàn)促進創(chuàng)新的目標。企業(yè)應制定和實施全方位的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，結合行業(yè)技術特征和企業(yè)的創(chuàng)新特點、創(chuàng)新能力強弱，從長期和全局著眼，進行知識產(chǎn)權戰(zhàn)略部署，系統(tǒng)架構知識產(chǎn)權制度，利用知識產(chǎn)權戰(zhàn)略增強企業(yè)的市場競爭力和控制力，提升自主創(chuàng)新能力。

3.2 充分利用外圍專利申請和專利交叉許可戰(zhàn)略，用多維激勵手段提高知識產(chǎn)權擁有量

我國企業(yè)處于創(chuàng)新能力較弱的發(fā)展階段，自主創(chuàng)新能力普遍不強，大多不具備核心專利的研發(fā)能力，因此，實施外圍專利和專利交叉許可是比較現(xiàn)實的選擇。在核心專利周圍，發(fā)掘空隙技術，申請改進型專利，或下游專利，構建外圍專利網(wǎng)，然后再與擁有基本專利的企業(yè)進行專利交叉許可,從而增強企業(yè)的競爭力。臺灣富士康、臺灣鴻海、韓國三星都是依靠跟蹤國外企業(yè)的核心技術,大量部署外圍專利,而不斷提高創(chuàng)新能力的。在我國企業(yè)自主創(chuàng)新過程中,比較現(xiàn)實的路徑就是先強化外圍技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的申請,逐步通過交叉許可,直至攻克核心技術。當知識產(chǎn)權擁有量足夠豐富以后，有些知識產(chǎn)權就可以通過許可、出售等方式轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)使用，從而給擁有者帶來無形資產(chǎn)收益，或者通過知識產(chǎn)權交易改善與商業(yè)伙伴的關系，提高利潤分享機會。隨著知識產(chǎn)權數(shù)量與質(zhì)量的提升，企業(yè)進行戰(zhàn)略部署和管理運作的空間也會擴大，知識產(chǎn)權的資源配置效率也將進一步優(yōu)化。

就現(xiàn)階段具體情況來看，企業(yè)鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造，最重要最有效的手段仍然是物質(zhì)利益。但由于知識產(chǎn)權主要表現(xiàn)為無形資產(chǎn)，用無形資產(chǎn)的收益進行激勵，存在很多制度性的制約，操作起來有一定難度。而物質(zhì)利益獎勵并不是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的惟一和萬能助推劑，此外創(chuàng)新者所獲的高額獎勵拉大了企業(yè)內(nèi)部收入分配的差距，也引起了新的爭議［3］。因此，企業(yè)可以采用多種方法激勵研發(fā)人員的積極性。提供良好的環(huán)境和適當刺激，保證研發(fā)團隊中的高層次技術人員，在追求自我實現(xiàn)的創(chuàng)造性過程中，能最有效、完整地表現(xiàn)其潛力，產(chǎn)生“高峰體驗”的情感，可能比加薪晉職更有吸引力。在更好地激勵創(chuàng)造方面，企業(yè)可以廣泛發(fā)掘各類激勵手段加以綜合運用。如給予技術發(fā)明完成人首創(chuàng)者稱號、用發(fā)明者的名字進行專利申請或?qū)Ｓ屑夹g的命名、用懸賞制度獎勵創(chuàng)新者、設立總經(jīng)理專項榮譽獎、保護研發(fā)人員的好奇心和激情等等。企業(yè)可根據(jù)具體情況嘗試探索多維激勵手段鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造。

3.3 建立矩陣式知識產(chǎn)權管理組織

目前企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構尚無統(tǒng)一的固定模式。依據(jù)知識產(chǎn)權管理機構在組織中的地位，大致可分為三種情況：知識產(chǎn)權部門直屬于最高管理者、隸屬于研究與開發(fā)部門和隸屬于法律部門。三種結構形式各有優(yōu)劣。這三種均屬于直線職能制組織結構，柔性較差，縱向?qū)崿F(xiàn)信息傳遞。企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門本身并不產(chǎn)生知識產(chǎn)權，必須以研發(fā)部門、市場部門等職能部門的活動為載體進行，這就要求知識產(chǎn)權部門加強與其他各職能部門之間的橫向協(xié)調(diào)。因此，為加強部門之間的橫向聯(lián)系，國外跨國企業(yè)逐漸傾向于矩陣式組織結構組建知識產(chǎn)權管理部門。對于規(guī)模較大的企業(yè)，由于其產(chǎn)品和服務的多元化及市場的復雜化，加之知識產(chǎn)權工作具有很強的專業(yè)性和技術性，企業(yè)按知識產(chǎn)權不同的類型將知識產(chǎn)權管理部門劃分為若干個職能子部門，以產(chǎn)品或項目為核心，與直線式的技術研發(fā)、生產(chǎn)、市場等組織部門實現(xiàn)交匯，通過項目小組的跟蹤管理，確保企業(yè)知識產(chǎn)權管理的及時性、嚴密性和靈活性，推動技術創(chuàng)新活動的開展。

3.4 提高知識產(chǎn)權部門的管理水平，改進知識產(chǎn)權交易效率

我國企業(yè)在技術交易時，在專利檢索、專利評估及戰(zhàn)略分析等方面經(jīng)驗不足，常常使交易無法順利達成，或者使企業(yè)遭受損失。技術產(chǎn)品的知識性特征，使得技術產(chǎn)品交易費用高于其他生產(chǎn)要素。在企業(yè)間專利技術交易中,交易雙方均面臨著道德風險。例如，轉(zhuǎn)讓方利用其對專利技術的信息優(yōu)勢,在簽訂合同的時候隱瞞一些只有在實際操作中才可以發(fā)現(xiàn)的細節(jié);而在簽訂合同之后,又不提供足夠的技術支持與技術服務;以獨占許可的方式將專利技術交易出去,但是利用受讓方的監(jiān)督不力,又將同樣的專利技術許可給第三方;如果專利技術通過信用所得,受讓方卻在簽約后隱瞞自己的實際收益,不按時支付;受讓方?jīng)]有正確使用交易所得的專利技術,或者將其用于合同所禁止的領域等等，這些機會主義行為增加了交易成本,降低了交易效率，對交易雙方都意味著損失。有些知識產(chǎn)權交易雖然實現(xiàn)了，但是并未達到預期的目標，這與戰(zhàn)略分析跟不上有關。

因此，企業(yè)應提高知識產(chǎn)權部門管理、運作的水平，為知識產(chǎn)權交易提供便利。運用專利檢索廣泛搜集有關技術的信息，重視創(chuàng)新過程和交易過程中的信息檢索，根據(jù)行業(yè)特征、行業(yè)所處生命周期階段、企業(yè)自身的競爭能力合理選擇知識產(chǎn)權交易策略，盡可能減少信息不對稱；知識產(chǎn)權的價值不同于其他生產(chǎn)要素，要根據(jù)可能帶來的預期收益來確定，而其收益情況會受到可行性、實施情況、使用范圍等因素影響，因此知識產(chǎn)權評估不能單靠中介機構來做，需要企業(yè)的高層次管理人員和技術人員參與，提高知識產(chǎn)權部門的水平對形成客觀的評估非常重要；做好技術交易的戰(zhàn)略分析，使知識產(chǎn)權交易符合企業(yè)競爭戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略，改進知識產(chǎn)權交易的效率。

3.5 政府應營造有利于知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用和保護的環(huán)境

知識產(chǎn)權制度是國家技術創(chuàng)新體系的一部分，將知識產(chǎn)權管理與開放創(chuàng)新機制的建立結合起來，政府應起到推手的作用。推動市場機制在知識產(chǎn)權的交換中發(fā)揮作用，政府應該在以下幾方面有所作為：（1）通過加強知識產(chǎn)權宏觀管理以規(guī)范市場競爭。主要包括提供明確透明的、穩(wěn)定可期的專利保護政策，有效解決與專利所有權相關的爭端。政策應力求簡潔明確，使企業(yè)在知識產(chǎn)權方面的成本和收益對稱，并能消除企業(yè)在知識產(chǎn)權交換和使用中的機會主義傾向。（2）繼續(xù)推進知識產(chǎn)權資產(chǎn)評估工作，完善知識產(chǎn)權交易體系建設，為知識產(chǎn)權的運用和流動提供便利。（3）建立健全公共服務體系，提供涵蓋知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理、保護和運用全過程的服務保障。增進各種公共資源整合的效率，消除政策環(huán)境中相互矛盾可能帶來制約的地方，在保障監(jiān)管的同時改進服務的質(zhì)量。采取多種措施拓寬知識產(chǎn)權市場的服務方式和渠道，加強官方機構、公共研究機構和各類中介服務機構的溝通協(xié)作和信息互遞，進一步整合資金、技術和人才優(yōu)勢，提高各類轉(zhuǎn)化平臺為科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化服務的能力，拓展基礎知識產(chǎn)權信息公共服務平臺的服務范圍，為企業(yè)的知識產(chǎn)權管理做好配套服務工作。

［1］李新男，梅萌.中國創(chuàng)新型企業(yè)案例（第一輯）［M］.北京：清華大學出版社，2010.

［2］王雎.開放式創(chuàng)新下的占有制度：基于知識產(chǎn)權的探討［J］.科研管理，2010，（1）:153-159.

［3］Gilles Saint-Paul.Are intellectual property rights unfair?［J］Labour Economics,2004，（11）:129-144.

（責任編輯 劉傳忠）

Present Situations,Issues,and Countermeasures of Intellectual Property Rights Management in Innovative Enterprises

Di Xiaoyan，Zhang Jiejun
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China；2.Institute of Economic and Social Development,Nankai University，Tianjin 300071，China；3.Department of Policy and Regulation,MOST,Beijing 100038，China）

The intellectual property rights（IPR）system,as a part of the enterprise system,is critical to technology innovation.Based on the survey of practices in innovation in innovative enterprises,the article summarizes the present situations in IPR management in innovative enterprises,identifies restraining factors in the IPR system,and draws some experiences for IPR system building in system innovation.

innovative enterprises；IPR；IPR management system；strategy

G302

A

中國博士后科學基金“政府補貼對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響研究”（20100480478）。

2010-10-25

邸曉燕（1977-），女，河北灤縣人，經(jīng)濟學博士；研究方向：科技政策。