程銘東 夏 宇

(黃石理工學(xué)院數(shù)理學(xué)院,湖北黃石 435003)

隨著《中華人民共和國建筑法》和《中華人民共和國招投標(biāo)法》的貫徹與落實,建設(shè)單位發(fā)包工程必須通過招標(biāo)方式進(jìn)行,承包商獲得項目必須參與投標(biāo)競爭己成為當(dāng)今的法律規(guī)范要求.目前,建筑市場的競爭相當(dāng)激烈,承包商要想在激烈的競爭中取得主動,從根本上說必須依賴于企業(yè)的綜合實力,即在技術(shù)、管理、人員素質(zhì)、機(jī)械設(shè)備、售后服務(wù)上下功夫,從而全面提高產(chǎn)品質(zhì)量,滿足市場的需要,逐步樹立社會信譽(yù).然而,我國工程招投標(biāo)在具體操作中還存在不少問題,如投標(biāo)者與招標(biāo)者相互勾結(jié)、投標(biāo)者串通投標(biāo)、行政部門干涉招投標(biāo)等不正當(dāng)競爭行為屢見不鮮,而這些不正當(dāng)競爭導(dǎo)致了一些“豆腐渣”工程的產(chǎn)生,造成了社會資源的嚴(yán)重浪費(fèi),嚴(yán)重?fù)p害了國家和人民的利益[1].為使競爭更加公平、公正、公開,促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展,完善招投標(biāo)過程中的評標(biāo)辦法就顯得非常重要.

工程建設(shè)項目招投標(biāo)過程中的評標(biāo)方法主要有無標(biāo)底法、合理低價法和綜合評分法[2].綜合評分法是指在最大限度地滿足招標(biāo)文件實質(zhì)性要求的前提下,評標(biāo)專家組按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項因素進(jìn)行綜合評審和量化打分,以評標(biāo)總得分最高的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人或中標(biāo)人的評標(biāo)方法.綜合評分法是目前我國工程界,尤其是規(guī)模大、技術(shù)難度大、施工條件復(fù)雜的大型工程普遍采用的評標(biāo)方法.評標(biāo)的主要因素有投標(biāo)報價、施工技術(shù)、財務(wù)狀況、社會信譽(yù)、歷史業(yè)績、服務(wù)、對招標(biāo)文件的響應(yīng)程度以及相應(yīng)的權(quán)重等.但是,該方法除了報價這一客觀因素外,其他標(biāo)準(zhǔn)均受個人主觀判斷影響,不便科學(xué)、系統(tǒng)的量化評分.

1 評標(biāo)模型

為公平、公正、公開的選擇出最優(yōu)的投標(biāo)方案,需要建立適合的模型,整合比較多方因素來得到最優(yōu)標(biāo).在招投標(biāo)過程中,一般都有若干投標(biāo)者,選擇最優(yōu)標(biāo)是一個優(yōu)化決策問題.運(yùn)用層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡記AHP)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的、系統(tǒng)化、層次化的分析優(yōu)選是一種可行的方法.

一般而言,工程建設(shè)招投標(biāo)主要考慮投標(biāo)報價、工程質(zhì)量、施工工期和安全文明施工、企業(yè)信譽(yù)及實力等因素[3],合理選擇評價指標(biāo),進(jìn)而建立相應(yīng)的指標(biāo)體系.

1.1 評價指標(biāo)體系的建立

工程建設(shè)項目評標(biāo)過程中需要考慮的因素,一般可以作以下層次的劃分[4]:

目標(biāo)層A:投標(biāo)方案綜合評價.

準(zhǔn)則層B:報價B1,工期B2,信譽(yù)及業(yè)績B3,方案和技術(shù)B4,企業(yè)管理 B5,環(huán)境保護(hù)B6.

投標(biāo)方案綜合評價的層次結(jié)構(gòu)如圖 1所示.

各指標(biāo)的重要程度及其對評價的影響程度不盡相同,因此在評價前,首先要對這些指標(biāo)進(jìn)行分析,由業(yè)主和評標(biāo)專家組按其重要性確定權(quán)重系數(shù)(權(quán)重系數(shù)之和為 100%),然后再確定綜合評標(biāo)的方法與模型,使整個評價過程科學(xué)化、系統(tǒng)化.

1.2 階梯層次結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)建設(shè)項目的要求,將所有的評價因素按照是否具有某些共性進(jìn)行分組,并將它們之間的共性看成是系統(tǒng)中新層次的一個因素,而這類因素本身可按另一組特性組合起來,形成更高層次的因素,直到最后形成單一的最高層次因素.這樣就構(gòu)成了由最高層、若干中間層和最低層組成的層次結(jié)構(gòu)模型.投標(biāo)方案綜合評價的層次結(jié)構(gòu)模型如圖 2所示.

圖2 投標(biāo)方案綜合評價的層次結(jié)構(gòu)模型

在有效的投標(biāo)文件中,選擇一個最優(yōu)的方案作為決策的目標(biāo),是層次結(jié)構(gòu)的最高層,是唯一的.若干個可供選擇的投標(biāo)人就是層次結(jié)構(gòu)最底層的各元素.找出影響投標(biāo)文件好壞的主要因素作為層次結(jié)構(gòu)的第 2層.第 3層各元素是說明第 2層元素的各種次要因素,如此類推,將所包含的因素分成若干層,每一層又包含若干組,形成一個有序的分層序列.一般建設(shè)項目的評標(biāo)定標(biāo),分析其主要因素即可.但對于重要和復(fù)雜的建設(shè)項目,往往還要考慮次要因素,要求評標(biāo)定標(biāo)工作做得更細(xì),以保證得出結(jié)論的準(zhǔn)確性和可靠性.

1.3 構(gòu)造兩兩對比矩陣

在所建立的結(jié)構(gòu)模型中,除總目標(biāo)層外,每一層都由多個指標(biāo)組成.同一層各指標(biāo)對上層的某一指標(biāo)的影響程度是不同的.評標(biāo)專家要做的工作就是判斷同一層次的指標(biāo)對上一級某一指標(biāo)的影響程度并將其量化,構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣就是判斷與量化上述指標(biāo)間影響程度大小的一種方法.這一過程可以將指標(biāo)體系分解轉(zhuǎn)化為若干個單層次模型,由一個目標(biāo) A及隸屬于它的 n個評價元素 B1,B2,…, Bn組成.由評標(biāo)專家在這個目標(biāo)意義下對這 n個元素進(jìn)行評價,對他們進(jìn)行優(yōu)劣排序并做出相對重要性的權(quán)衡,但由于各種因素的限制,直接對這 n個元素進(jìn)行排序缺乏科學(xué)性,而僅僅對 2個元素進(jìn)行優(yōu)劣程度的比較是完全可能的.層次分析法的基本思想就是決策者對每層的n個元素進(jìn)行兩兩比較,然后再轉(zhuǎn)為對這n個元素的整體優(yōu)劣排序判斷及確定各元素的權(quán)重.

該方法就是根據(jù)結(jié)構(gòu)中各層次及其構(gòu)成指標(biāo)的重要性給出優(yōu)先數(shù)(即重要性分值),具體做法是:

1)對每一層的指標(biāo),以上一層指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行兩兩比較決定其重要性.對比較結(jié)果進(jìn)行評分,由此可得出判斷矩陣,上一層有幾個指標(biāo)就有幾個判斷矩陣.

2)評分采用 9分制[5].高分表示其重要性強(qiáng),對重要性的描述見表 1.

表1 1～9尺度比較

判斷矩陣表示針對上一層次某指標(biāo),本層次有關(guān)指標(biāo)之間的相對重要性.假定 A層指標(biāo)Ak與下一層中的指標(biāo) B1,B2,…,Bn有關(guān)系,則對應(yīng)的判斷矩陣采用以下形式,見表 2.其中Bij表示對于 Ak,Bi對 Bj兩兩相比的優(yōu)先數(shù).兩兩比較B層的所有指標(biāo)對A層指標(biāo)Ak的影響程度,將比較的結(jié)果量化后寫入矩陣表中即構(gòu)成判斷矩陣.

表2 判斷矩陣

評價指標(biāo)的重要性強(qiáng)弱,針對建設(shè)項目的客觀條件和業(yè)主的具體要求等應(yīng)有所差異.例如:若某建設(shè)項目施工招標(biāo)中要求建設(shè)工期很緊,而業(yè)主的建設(shè)資金相對充足,在保證質(zhì)量要求的前提下,則工期因素的重要性就會相對加大,優(yōu)先數(shù)相對就大.

1.4 層次單排序

所謂層次單排序是指根據(jù)判斷矩陣,計算對于上一層某指標(biāo)而言本層次與之有關(guān)系的指標(biāo)的優(yōu)先數(shù)次序的排序.它可以歸結(jié)為計算判斷矩陣的最大特征根 λmax和其對應(yīng)的特征向量W.W的分量即是相應(yīng)指標(biāo)單排序的重要性權(quán)值.

1.5 層次總排序

利用同一層次中所有層次單排序的結(jié)果,組合計算本層次所有指標(biāo)的重要性權(quán)值,這就是層次總排序.設(shè)有目標(biāo)層 A、準(zhǔn)則層 B及方案層V構(gòu)成的層次模型(當(dāng)層次更多時,計算方法類同),已計算出準(zhǔn)則層 V對目標(biāo)層A的單排序為:

方案層V有 n個方案,對準(zhǔn)則層 B,準(zhǔn)則的單排序為:

這樣,各方案層對目標(biāo)而言,其總排序是通過單排序 W(1)與組合而得到的,其計算可通過表 3格式進(jìn)行,所得到的 W(0)=(,,…,)T即為V層的總排序.

表3 排序計算

1.6 一致性檢驗

由于建立判斷矩陣是兩兩相比較得出的,因此,就有前后給定的優(yōu)先數(shù)是否一致的問題.在理想情況下,判斷矩陣的特征根是n,n是矩陣的階數(shù).因此,層次單排序一致性檢驗可以用一致性指數(shù)CI表示,其公式為:

當(dāng)CI≤0.1時,認(rèn)為層次排序的計算結(jié)果具有令人滿意的一致性[5].

為了評價總排序計算的一致性,需要計算與單排序類似的檢驗.如果 V層次某些指標(biāo)對于B單排序的一致性指標(biāo)為CI,相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)為RI,則層次總排序隨機(jī)一致性比率為:

當(dāng)CR≤0.1時,認(rèn)為層次總排序的計算結(jié)果具有令人滿意的一致性[5].否則需要評審專家重新調(diào)整判斷矩陣的指標(biāo)取值.

RIj可用隨機(jī)生成判斷矩陣的方法模擬,模擬值 RI的結(jié)果見表4.此表為 1～15維矩陣重復(fù)計算 1 000次的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)值[5].

表4 模擬值的結(jié)果

2 仿真實例

某高速公路建設(shè)項目,參與投標(biāo)的單位共有 5家,A、B、C、D、E,其報價分別為: 27 683 755、28 931 195、28 941 095、27 829 783、28 708 284元;計劃工期分別為:15個月、16個月、16個月、14個月、17個月.5家投標(biāo)單位的資質(zhì)都為一級,都通過了 IS09000質(zhì)量體系認(rèn)證,且為文明施工單位.根據(jù)投標(biāo)書的內(nèi)容和業(yè)主方與各投標(biāo)單位以往合作的情況,評標(biāo)小組進(jìn)行評標(biāo).其中基準(zhǔn)價為 28 500 000元,計劃工期為16個月.

根據(jù)階梯層次結(jié)構(gòu)模型,加上方案層的 5個競標(biāo)單位,由評標(biāo)專家各自獨(dú)立建立兩兩比較矩陣,由相關(guān)軟件(可由前述計算方法編制)計算出排序結(jié)果.

1)準(zhǔn)則層指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)該項目的具體情況,由專家組和業(yè)主對 6個總指標(biāo)之間的相對重要性做出評判,評判結(jié)果見表5,由此計算出各指標(biāo)的權(quán)重.

在實際中,由于指標(biāo)過多,加之其他因素的影響,很可能會遇到一致性檢驗通不過的情況,這就需要對矩陣進(jìn)行調(diào)整,直到達(dá)到一致性為止.在本案例中,各矩陣都通過了一致性計算,這里只對表 5給出一致性檢驗的詳細(xì)計算示范.

表5 準(zhǔn)則層的相對重要評判

一致性檢驗:

2)子準(zhǔn)則層和方案層的評判

采用同樣的方法,由專家對各準(zhǔn)則層下的各子指標(biāo)間的相對重要性以及方案層各因素間的相對重要性做出評判.

按照準(zhǔn)則層的一致性撿驗方法,對子指標(biāo)的單層排序作檢驗,不能通過檢驗的,發(fā)回給相應(yīng)專家重新評判.各專家的評判權(quán)重取平均值.

3)層次排序

根據(jù)子準(zhǔn)則層的各指標(biāo)的權(quán)重以及其所屬的準(zhǔn)則層的指標(biāo)權(quán)重,通過組合計算,得出子準(zhǔn)則層各指標(biāo)的總權(quán)重值.5個投標(biāo)單位的AHP分析結(jié)果見表6.

表6 AHP分析結(jié)果

續(xù) 表

由表 6可得總排序表 7.

表7 方案層各投標(biāo)單位的總排序

經(jīng)過一致性檢驗,CR=0.065 3＜0.1,滿足要求,那么中標(biāo)的單位是A.

3 結(jié)束語

工程建設(shè)項目招投標(biāo)和承包施工中,招標(biāo)工作的成功與否事關(guān)整個招標(biāo)承包工程建設(shè)的成敗,而招標(biāo)工作中制定科學(xué)合理的評標(biāo)方法又是保證招標(biāo)工作成功的關(guān)鍵.因此,我們必須努力構(gòu)建比較完善的綜合評價的理論和方法體系,大膽開拓,勇于創(chuàng)新,旁征博引,將各學(xué)科的評價方法引入綜合評價體系,擴(kuò)展評價的視野.

各類工程項目采取招投標(biāo)的形式還會在我國持續(xù)下去,依法處置并逐漸杜絕在招投標(biāo)過程中的違規(guī)行為是本文所關(guān)注的,采取層次分析法得出評標(biāo)的具體方法是本文著重分析探討的.在本文中,采取層次分析法有效的將各種評比因素兩兩對比,從而整合出了具有綜合性、公平性的評標(biāo)方法.

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