●嚴(yán) 真（河南省圖書館，鄭州 450052）

1 引言

數(shù)字參考咨詢服務(wù)中涉及鄰接權(quán)的問題。鄰接權(quán)是作品的傳播者對其傳播行為的成果享有的支配權(quán)，外延上主要包括表演者、錄音制作者、廣播組織、出版者和信息網(wǎng)絡(luò)傳播者對其傳播行為而形成的利益支配權(quán)。鄰接權(quán)的對象不是作品，卻與作品相關(guān)，通常是在傳播作品的過程中形成的產(chǎn)物，如作品的表演、作品的印刷品版式設(shè)計(jì)、作品的錄音品等，因此也被稱為“與著作權(quán)相鄰的權(quán)利”，鄰接權(quán)因此而得名。鄰接權(quán)內(nèi)容包括表演者權(quán)、音像制作者權(quán)、廣播組織權(quán)、版式設(shè)計(jì)權(quán)以及信息網(wǎng)絡(luò)傳播者權(quán)，因此，在DRS中涉及的鄰接權(quán)應(yīng)引起足夠的重視。

2 數(shù)字參考咨詢服務(wù)中涉及的鄰接權(quán)

2.1 圖書館租賃或購買的參考源

圖書館租賃或購買的參考源一般有兩種形式：一種是以有形載體出版發(fā)行的數(shù)字出版物。此類出版物大多以光盤或磁盤形式存在，著作權(quán)人為了保護(hù)自身的利益，銷售時(shí)常以合同規(guī)定其使用方式，如禁止復(fù)制、禁止通過因特網(wǎng)傳播使用等。另一種參考源是以網(wǎng)絡(luò)這種無形載體方式發(fā)行的電子資源（數(shù)據(jù)庫）。有的可在支付費(fèi)用以后以鏡像的方式入藏到圖書館的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，有的則只能獲得通過網(wǎng)絡(luò)對原始網(wǎng)站存取資料的授權(quán)。對以上參考源的使用必須遵守購買時(shí)簽署的許可協(xié)議的規(guī)定。許可協(xié)議已成為數(shù)字產(chǎn)品購銷的主要方式。由于技術(shù)的進(jìn)步使數(shù)字信息的復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)或傳播極易實(shí)施，出版商擔(dān)心作品的無限傳播會(huì)威脅到他的商業(yè)利益，故采用合同法限制存取并控制傳播,所以圖書館提供的參考源是否合法既取決于著作權(quán)法的規(guī)定，也取決于合同法的規(guī)定。

2.2 網(wǎng)絡(luò)信息資源的使用

DRS利用網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行咨詢服務(wù)時(shí)，必然涉及超文本鏈接(HyPertextLink)，又稱超鏈接(Hyperlink)、鏈接(Link)，是指通過使用超文本標(biāo)記語言(HTML)編輯的包含標(biāo)記指令的文本文件，通過通用資源定位符(URL)指向其他內(nèi)容，在兩個(gè)不同的文檔或同一文檔的不同部分建立聯(lián)系，使訪問者可以通過一個(gè)網(wǎng)址訪問不同網(wǎng)址的文件或通過一個(gè)特定的欄目訪問同一站點(diǎn)上的其他欄目等。［1］鏈接按照形式不同可以分為3種：即普通鏈接、縱深鏈接和加框鏈接。在DRS中，圖書館在為讀者搜索到咨詢答案或相關(guān)資料時(shí)，多數(shù)情況下需要通過鏈接方式以方便讀者去獲取。鏈接服務(wù)極大地便利了交互搜索，促進(jìn)了信息資源共享，但鏈接服務(wù)引發(fā)的侵權(quán)糾紛也日益增多。一般說來，鏈接并非對原網(wǎng)頁進(jìn)行實(shí)際復(fù)制，用戶瀏覽的信息并不經(jīng)過設(shè)鏈者網(wǎng)頁所在的服務(wù)器而直接傳送到用戶終端，所以鏈接只不過提供了一條通向原網(wǎng)頁的途徑，談不上侵權(quán)。［2］在大多數(shù)情況下，網(wǎng)頁所有人是希望他人作鏈接以增加其網(wǎng)頁訪問量的。但是，在特定情況下，鏈接不當(dāng)可能會(huì)構(gòu)成侵權(quán)行為，當(dāng)然這要視具體情況而定。鏈接分為外鏈和內(nèi)鏈。外鏈又稱為“正常鏈”，它的作用就是將用戶帶到被鏈網(wǎng)站的主頁。目前，國內(nèi)圖書館主頁提供的“友情鏈接”大多屬于這種情況。外鏈的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要來自被鏈網(wǎng)站的侵權(quán)行為。當(dāng)被鏈網(wǎng)站含有侵權(quán)材料時(shí)，由于設(shè)鏈者客觀上使侵權(quán)范圍擴(kuò)大化，因此設(shè)鏈者也就負(fù)有相應(yīng)的連帶責(zé)任。圖書館在DRS中所提供的鏈接服務(wù)若涉及到侵權(quán)作品，只要在版權(quán)人提出侵權(quán)通知后及時(shí)采取移除措施，就不會(huì)承擔(dān)連帶責(zé)任。內(nèi)鏈又稱“鏈入”，它的特殊之處在于，用戶點(diǎn)擊鏈接標(biāo)記后，瀏覽器地址欄并沒有發(fā)生變化，仍然是設(shè)鏈者的域名，但被鏈對象網(wǎng)站上某一網(wǎng)頁的內(nèi)容卻自動(dòng)顯示在用戶電腦屏幕上，并和設(shè)鏈者的網(wǎng)頁融為一體，使人產(chǎn)生該內(nèi)容是設(shè)鏈者提供的錯(cuò)覺。內(nèi)鏈又分深層鏈接和加框鏈接。深層鏈接指鏈接他人網(wǎng)站而不是鏈接主頁，并且繞過主頁直接鏈接到分頁上，深層鏈接實(shí)質(zhì)上僅是提供了搜索服務(wù)的工具，引導(dǎo)用戶利用這個(gè)工具到其他網(wǎng)站或網(wǎng)頁去瀏覽，實(shí)際上它并未復(fù)制任何信息存儲(chǔ)在服務(wù)器上。因此，提供鏈接服務(wù)的網(wǎng)站不存在侵權(quán)行為，但它有可能會(huì)導(dǎo)致不正當(dāng)競爭行為。加框鏈接又稱視框鏈接，這種技術(shù)允許設(shè)鏈者將頁面分為幾個(gè)獨(dú)立的部分即視框，每個(gè)視框可以同時(shí)呈現(xiàn)不同來源的資料，既可以是本網(wǎng)站的資料，也可以是鏈接來的資料，并且可以單獨(dú)滾動(dòng)。同時(shí)，用戶瀏覽器雖然能訪問到框中鏈接的網(wǎng)頁，但用戶瀏覽器地址欄中仍是設(shè)鏈者的地址。盡管許多被鏈者對這種鏈接行為不樂意，但設(shè)鏈者沒有對被鏈資料進(jìn)行復(fù)制，一般說來不會(huì)侵犯他人版權(quán)，但同深層鏈接一樣，它也有可能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

2.3 DRS服務(wù)方式

DRS 服務(wù)方式主要包括郵件咨詢、BBS、FAQ、表單咨詢和實(shí)時(shí)型咨詢。實(shí)時(shí)型咨詢要充分發(fā)揮專業(yè)咨詢軟件的作用，例如，IM咨詢系統(tǒng)、即時(shí)通訊插件(IM widget)、移動(dòng)通訊(SMS)、Web2.0的其他工具（Blog、Wik）i、RSS、Twitter等。調(diào)研證明，［3］E-mail咨詢是讀者最喜歡的咨詢方式,E-mail侵權(quán)的典型表現(xiàn)是發(fā)送垃圾郵件。垃圾郵件可以給人們帶來很大危害，如傳播病毒、浪費(fèi)時(shí)間、浪費(fèi)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)資源、傳播非法信息、導(dǎo)致用戶上當(dāng)受騙、誤導(dǎo)消費(fèi)、助長不法交易等。［4］因此，在開展DRS服務(wù)過程中應(yīng)慎重使用電子郵件，不要向讀者發(fā)送一些未要求提供的信息。BBS也是非常受用戶歡迎的咨詢方式，其侵權(quán)主要表現(xiàn)為發(fā)布有害信息。所謂有害信息是指我國法律、法規(guī)禁止傳播的信息?！吨腥A人民共和國電信條例》第57條規(guī)定了9項(xiàng)禁止內(nèi)容。［5］對于DRS服務(wù)中可能發(fā)生有害信息傳播的問題，DRS服務(wù)政策也應(yīng)有相應(yīng)規(guī)定。

3 數(shù)字參考咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)鏈接中鄰接權(quán)的法律救濟(jì)

3.1 民事救濟(jì)

我國《民法通則》第118條規(guī)定了：“公民、法人的著作權(quán)（版權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)受到剽竊、篡改、假冒等侵害的，有權(quán)要求停止侵害、消除影響、賠償損失”等［6］侵權(quán)責(zé)任的救濟(jì)措施。我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)特別法《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《專利法》等也已經(jīng)規(guī)定了相當(dāng)完善的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的民事救濟(jì)方式?！吨鳈?quán)法》第46條、第47條規(guī)定了停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失的救濟(jì)方式，第49條規(guī)定了訴前禁令和財(cái)產(chǎn)保全的救濟(jì)方式，第50條規(guī)定了證據(jù)保全的訴訟保障方式?！秾＠ā返?0條、第61條也分別規(guī)定了賠償損失、訴前禁令和財(cái)產(chǎn)保全的救濟(jì)方式。《商標(biāo)法》第56條、第57條也規(guī)定了上述的救濟(jì)方式。從我國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)民事救濟(jì)的措施來看，我國已經(jīng)建立了較為完善的救濟(jì)體系。DRS中鄰接權(quán)侵權(quán)的救濟(jì)措施主要包括：停止侵害、損害賠償、排除妨害、消除危險(xiǎn)、提供信息、賠禮道歉、訴前申請臨時(shí)禁令和財(cái)產(chǎn)保全、訴前證據(jù)保全等。其中后兩項(xiàng)是臨時(shí)救濟(jì)措施。（1）停止侵害。停止侵害是指有DRS服務(wù)內(nèi)容刪除被指控侵權(quán)的鄰接權(quán)客體，可以采取的方式包括：采取移除、刪節(jié)或其他措施；停止提供有關(guān)的接入服務(wù)；斷開網(wǎng)絡(luò)鏈接；終止有關(guān)網(wǎng)絡(luò)用戶賬號等。對權(quán)利人而言，能及時(shí)、有效地得到“停止侵害”的法律救濟(jì)具有特殊的意義。（2） 損害賠償。損害賠償是指加害人因侵權(quán)行為造成他人財(cái)產(chǎn)或人身損害依法承擔(dān)的以給付金錢或?qū)嵨镅a(bǔ)償受害人所受損害的民事責(zé)任。［7］民事賠償?shù)脑聿辉谟趹土P侵權(quán)人，而在彌補(bǔ)受害人的損失，包括經(jīng)濟(jì)損失和精神損失。損害賠償是一種重要的救濟(jì)措施，也是一種常見的民事救濟(jì)方式。（3）排除妨礙。即義務(wù)人有責(zé)任去除妨礙，使鄰接權(quán)人順利行使權(quán)利。如去除侵害人在權(quán)利作品上設(shè)置的技術(shù)障礙等。（4） 消除危險(xiǎn)。即義務(wù)人有責(zé)任對權(quán)利人提出的有效警告予以處理，移除涉嫌侵權(quán)的作品、信息，以免侵權(quán)未來擴(kuò)大。（5）提供信息。即權(quán)利人有權(quán)要求侵害人提供與侵權(quán)相關(guān)的信息，如侵權(quán)復(fù)制品來源、傳播渠道等。（6）賠禮道歉。即義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對其侵權(quán)行為向受害者道歉，道歉的方式一般為在其侵權(quán)的網(wǎng)頁上公開登載致歉聲明，并且應(yīng)該保留一段時(shí)間。（7）訴前臨時(shí)禁令和財(cái)產(chǎn)保全。即提起訴訟前責(zé)令侵權(quán)人停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施。權(quán)利人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其權(quán)利的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施。實(shí)行這些措施，能減少申請人的損失，防止侵權(quán)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，及時(shí)制止侵權(quán)行為，督促權(quán)利人提供充分的證據(jù)，為法院的準(zhǔn)確判決提供條件。（8）訴前證據(jù)保全。即為制止侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，權(quán)利人可以在起訴前向人民法院申請保全證據(jù)，以保證證據(jù)不滅失或能夠取得。為了保證該項(xiàng)救濟(jì)措施不被濫用，申請人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。DRS內(nèi)容信息極易刪除、轉(zhuǎn)移、銷毀，而且銷毀后極難恢復(fù)，致使權(quán)利人難以舉證。

3.2 行政救濟(jì)

在知識產(chǎn)權(quán)制度中采用行政救濟(jì)是中國特有的救濟(jì)模式。目前在著作權(quán)制度中規(guī)定了行政救濟(jì)內(nèi)容。著作權(quán)法第47條和《著作權(quán)法實(shí)施條例》第36條規(guī)定行政責(zé)任的承擔(dān)方式主要有：責(zé)令停止侵權(quán)行為、沒收違法所得、沒收和銷毀侵權(quán)復(fù)制品；沒收侵權(quán)的材料、工具、設(shè)備等；同時(shí)可以并處罰款。DRS中的鄰接權(quán)糾紛是平等民事主體之間發(fā)生的爭端，原則上行政部門不宜過多地介入。但是根據(jù)我國的國情，單靠權(quán)利人的行動(dòng)遠(yuǎn)不足以遏制侵權(quán)現(xiàn)象，因而政府的干預(yù)有其必要性。至于民事制裁和行政制裁的界限，應(yīng)以侵權(quán)行為是否直接危害市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益為準(zhǔn)。因?yàn)槔镁W(wǎng)絡(luò)實(shí)施侵權(quán)導(dǎo)致的后果日益嚴(yán)重，行政救濟(jì)越來越有必要性。DRS中鄰接權(quán)的行政處罰措施包括：警告、責(zé)令停止侵權(quán)（如令停止制作和發(fā)行侵權(quán)復(fù)制品、斷開網(wǎng)絡(luò)鏈接）、沒收違法所得（如沒收侵權(quán)復(fù)制品及制作設(shè)備）、刪除侵權(quán)客體，并可單獨(dú)或并處罰款。也可以設(shè)立專門的“著作權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)”，專門負(fù)責(zé)版權(quán)和鄰接權(quán)糾紛的裁決。行政救濟(jì)有快捷的優(yōu)勢，現(xiàn)階段應(yīng)適當(dāng)保留行政救濟(jì)途徑，但需要對之作合理及必要的限制。

3.3 刑事救濟(jì)

著作權(quán)法對那些不僅損害了權(quán)利人利益，而且嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益的侵權(quán)行為，且情節(jié)嚴(yán)重的，還規(guī)定了刑事責(zé)任?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定了侵犯著作權(quán)罪和銷售侵犯著作權(quán)作品復(fù)制品罪。我國著作權(quán)法對刑事責(zé)任既有有期徒刑、拘役等主刑，也有罰金等附加刑。在責(zé)任主體上，單個(gè)人會(huì)構(gòu)成此罪，單位也會(huì)構(gòu)成。按照刑法規(guī)定，對單位犯罪的采取雙罰制。2004年最高人民法院、最高人民檢查院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第11條規(guī)定：“通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播他人文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品計(jì)算機(jī)軟件及其它作品的行為，應(yīng)當(dāng)視為刑法第217條規(guī)定的‘復(fù)制發(fā)行’?！?005年兩院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理侵犯著作權(quán)刑事案件中涉及錄音錄像制品有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定：“未經(jīng)錄音錄像制作者許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)傳輸其制作的錄音錄像制品的行為，應(yīng)當(dāng)視為刑法第217條第（3） 項(xiàng)規(guī)定的‘復(fù)制發(fā)行’”?？梢?，我國刑事救濟(jì)已延伸到了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中。［8］通過以上分析可知，我國刑法規(guī)定的刑事責(zé)任范圍僅僅是侵犯著作權(quán)、鄰接權(quán)中的性質(zhì)嚴(yán)重的復(fù)制、發(fā)行和銷售行為。

在侵犯知識產(chǎn)權(quán)的法律救濟(jì)中，應(yīng)該有刑事保護(hù)的途徑存在，DRS中鄰接權(quán)侵權(quán)行為只要達(dá)到了嚴(yán)重危害的程度，符合犯罪構(gòu)成的主客觀構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪，應(yīng)提供刑事救濟(jì)。在實(shí)踐中，是否要確立刑事救濟(jì)，追究刑事責(zé)任，受網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展水平、國民法律素質(zhì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀等綜合因素的制約。目前，我國仍然是發(fā)展中國家，網(wǎng)絡(luò)、軟件發(fā)展還很落后，如實(shí)行嚴(yán)格的刑事救濟(jì)保護(hù)，必將會(huì)嚴(yán)重?fù)p害我國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，限制公眾通過網(wǎng)絡(luò)獲取知識的途徑，損害社會(huì)公眾利益，因而我國應(yīng)暫緩刑事救濟(jì)。

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，DRS中鄰接權(quán)侵權(quán)行為主要是一種民事侵權(quán)行為，因而侵權(quán)人最主要地應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。通常只有當(dāng)侵權(quán)人行為不僅侵害了當(dāng)事人私人利益，而且也妨害了公共利益的時(shí)候，才承擔(dān)行政責(zé)任。因此，行政處罰是對民事責(zé)任的補(bǔ)充。類似的問題在民事處罰和刑事制裁之間也可能出現(xiàn)。因此，侵權(quán)的救濟(jì)措施中，民事救濟(jì)應(yīng)是首要的、基本的救濟(jì)措施。

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